原標題 [中國證監(jiān)會部署201*年重點工作]

日前，201*年全國證券期貨監(jiān)管工作會議在北京召開。中國證監(jiān)會主席郭樹清回顧了5年來資本市場取得的成績，闡述了進一步推進資本市場改革發(fā)展的基本要求，提出了201*年改革和監(jiān)管十個方面的重點工作。

郭樹清表示，201*年證監(jiān)會將緊緊圍繞轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)，穩(wěn)中求進、開拓創(chuàng)新，全面落實好黨中央、國務院的各項部署。總的考慮是，依法履行監(jiān)管職責，繼續(xù)推進已經(jīng)啟動的各項改革措施，進一步調(diào)整和優(yōu)化市場結(jié)構(gòu)，著力提高市場透明度，切實落實“三公”原則，更有力地保護投資者合法權(quán)益，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性和區(qū)域性風險的底線，實現(xiàn)證券期貨市場科學發(fā)展。

一是加快發(fā)展多層次資本市場。擴大“新三板”試點范圍。完成各類交易場所的清理整頓，繼續(xù)引導區(qū)域性股權(quán)交易市場規(guī)范發(fā)展，鼓勵證券公司探索建立柜臺交易市場。繼續(xù)推動債券市場制度規(guī)則統(tǒng)一。深化債券市場互聯(lián)互通。落實跨市場執(zhí)法安排，加大對債券違法行為的懲戒力度。完善公司信用類債券制度規(guī)則，積極推動品種創(chuàng)新，有序擴大中小企業(yè)私募債券試點。探索完善債券評級和債券增信機制。

二是進一步深化發(fā)行和退市制度改革。落實以信息披露為中心的審核理念，修訂完善首次公開發(fā)行股票管理辦法等規(guī)則制度。繼續(xù)完善新股定價機制，推動市場相關各方歸位盡責，強化對中介機構(gòu)的監(jiān)管。開展對首發(fā)在審公司財務專項檢查工作，推動中介機構(gòu)切實履職盡責。堅決打擊粉飾業(yè)績、包裝上市、虛假披露等行為，依法嚴懲虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏以及幫助發(fā)行人過度包裝、合謀造假等違法違規(guī)行為。積極穩(wěn)妥落實新的退市制度改革措施，不斷完善相關配套制度規(guī)則和市場化機制，實現(xiàn)退市的常態(tài)化。

三是不斷促進上市公司質(zhì)量提升。堅持不懈地強化信息披露監(jiān)管，提高上市公司信息披露的真實性、準確性和及時性。繼續(xù)落實現(xiàn)金分紅監(jiān)管政策。鼓勵包括機構(gòu)投資者在內(nèi)的各類股東參與公司治理，推動上市公司提升治理水平。完善上市公司市場化并購重組審核制度，豐富并購重組方式方法。發(fā)揮自律組織作用，引導上市公司牢固樹立公眾公司意識、市場意識和規(guī)范運作意識。進一步完善資本市場會計監(jiān)管體系。強化對審計、評估機構(gòu)的現(xiàn)場檢查，加大對會計評估機構(gòu)違規(guī)行為的查處力度。

四是進一步發(fā)揮期貨市場服務實體經(jīng)濟功能。貫徹落實新修訂的《期貨交易管理條例》，修改和制定相關配套規(guī)章制度。做好國債期貨上市準備工作。推動開放性的原油期貨市場建設。積極推動鐵礦石、動力煤等大宗商品期貨品種創(chuàng)新的研究。做好碳排放權(quán)交易試點市場的調(diào)研與引導。探索發(fā)展利率類、匯率類金融衍生品。推動建設期貨與現(xiàn)貨緊密聯(lián)系、適應實體企業(yè)不同層次風險管理與商品服務需要的交易平臺。建立商品期貨的投資者適當性制度，加快培育和發(fā)展期貨市場機構(gòu)投資者。加強期貨交易所一線監(jiān)管職能，強化期貨保證金監(jiān)控中心對市場風險的監(jiān)測監(jiān)控和違法違規(guī)線索的報警作用，保持期貨市場健康穩(wěn)定運行。

五是大力培育機構(gòu)投資者隊伍。以股權(quán)投資基金和投資管理公司為重點，加快培育機構(gòu)投資者。允許符合條件的證券公司、保險公司、私募基金等各類財富管理機構(gòu)從事公募基金業(yè)務。鼓勵公募財富管理機構(gòu)開發(fā)更多符合市場需求的產(chǎn)品。積極推動境外養(yǎng)老金、慈善基金、主權(quán)基金等長期資金投資境內(nèi)市場，協(xié)助和配合全國基本養(yǎng)老保險基金、住房公積金委托專業(yè)機構(gòu)進行投資管理，實現(xiàn)保值增值。

六是繼續(xù)引導各類中介機構(gòu)規(guī)范發(fā)展。強化證券公司基礎功能，支持開展資產(chǎn)管理等業(yè)務。加快發(fā)展各類專業(yè)的證券經(jīng)營機構(gòu)。繼續(xù)完善期貨公司資產(chǎn)管理、投資咨詢業(yè)務試點。抓緊做好新基金法實施的各項準備工作。進一步加強對證券投資咨詢、資信評級機構(gòu)、會計師事務所、律師事務所和評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)的服務和監(jiān)管。

七是繼續(xù)積極穩(wěn)妥地推進對外開放。進一步完善合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）制度安排。繼續(xù)擴大QFII、RQFII的投資額度，增加投資便利性。繼續(xù)支持跨境ETF產(chǎn)品和跨境債券市場發(fā)展。推進期貨公司境外期貨經(jīng)紀業(yè)務試點。繼續(xù)支持境內(nèi)企業(yè)境外上市。支持符合條件的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)“走出去”。繼續(xù)做好雙邊、多邊對話與談判工作。

八是持之以恒地做好投資者教育和服務。拓展投資者教育工作的深度和廣度。建立與投資者的良性互動機制。完善市場化的投資者保護機制。支持財富管理機構(gòu)提供更為多樣化的產(chǎn)品，滿足投資者特別是個人投資者多元化、差異化的需求，引導個人投資者委托專業(yè)機構(gòu)理財。進一步改善資本市場稅費環(huán)境。

九是切實改進市場監(jiān)管和執(zhí)法。在全國集中統(tǒng)一監(jiān)管的總體框架下，抓緊構(gòu)建既富有彈性又高效的多層次監(jiān)管體系。深入落實轄區(qū)監(jiān)管責任制，著力提高一線監(jiān)管的有效性。強化交易所、行業(yè)自律組織在職責范圍內(nèi)的監(jiān)管作用。全面開展資本市場執(zhí)法評估工作。進一步完善查審分離制度。推出加強證券期貨市場執(zhí)法的配套措施，嚴查嚴辦欺詐發(fā)行、虛假披露、內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為，增強我會執(zhí)法工作的公信力。

十是進一步營造有利于資本市場創(chuàng)新發(fā)展的政策環(huán)境。重點推動《證券法》的修訂、《期貨法》的制定和《上市公司監(jiān)督管理條例》的出臺。推動關于市場操縱、上市公司破產(chǎn)清算等司法解釋制定工作。推動形成與資本市場執(zhí)法實際需要相適應的司法制度安排。適時發(fā)布實施上市公司員工持股計劃管理暫行辦法。繼續(xù)完善科技成果入股的制度安排。進一步營造民間投資進入直接金融服務領域、開展公平競爭的市場環(huán)境。制定資本市場中長期發(fā)展規(guī)劃。

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