合規(guī)風控聯(lián)絡人績效考評制度201*0910

日信證券有限責任公司合規(guī)風控聯(lián)絡人績效考評制度

合規(guī)風控聯(lián)絡人績效考評制度

第一條為科學系統(tǒng)地評估和改善合規(guī)風控聯(lián)絡人工作績效，提高公司合規(guī)管理工作效能，提供合規(guī)風控聯(lián)絡人選拔任用和實施獎勵的依據(jù)，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于公司相關(guān)業(yè)務部門、各分支機構(gòu)遵照《合規(guī)風控聯(lián)絡人管理辦法（試行）》設置的合規(guī)風控聯(lián)絡人。

第三條合規(guī)風控聯(lián)絡人績效考核遵循“實事求是、客觀公正、民主公開、注重實績”的原則。

第四條合規(guī)風控聯(lián)絡人績效考核以年為一個考核周期，分別在每年12月進行。第五條合規(guī)風控聯(lián)絡人績效考核由稽核與風險控制部和人力資源部負責，稽核與風險控制部負責具體組織實施考核工作，對合規(guī)風控聯(lián)絡人考核周期內(nèi)的工作進行評價。人力資源部對考核過程及結(jié)果進行監(jiān)督。

第六條合規(guī)風控聯(lián)絡人績效考核的依據(jù)包括：1、合規(guī)風控聯(lián)絡人崗位職責；2、公司下達的合規(guī)工作任務指標。第七條考核結(jié)果

合規(guī)聯(lián)絡員實行盡職考核制，考核結(jié)果分為優(yōu)良、合格、不合格三個等級。

考核小組對合規(guī)風控聯(lián)絡人工作任務進行考核評分（考核表見附件），匯總得出年終考核成績。

考核成績滿分為10分，910分為優(yōu)良，6分（含）至9分（含）為合格，6分以下為不合格。

第八條合規(guī)風控聯(lián)絡人績效考核過程強調(diào)充分溝通，考核雙方應進行績效面談，共同明確工作差距、制訂工作改進方案，并簽字確認考核成績。

第九條考核結(jié)果應用

考核結(jié)果作為工作反饋、崗位調(diào)整和工作改進的依據(jù)。評定等級ABC第十條本辦法由稽核與風險控制部負責解釋。

評價優(yōu)良（表現(xiàn)突出）合格（勝任崗位要求）不合格（未達到崗位要求）考核結(jié)果應用可提出進行表彰維持現(xiàn)行崗位解除聘任第1頁/共4頁HG0日信證券有限責任公司合規(guī)風控聯(lián)絡人績效考評制度

第十一條本辦法自頒布之日起執(zhí)行。

附件：

合規(guī)風控聯(lián)絡人年終考核表

一、基本信息：姓名：部門：二、填寫說明：1．本表在稽核與風險控制部經(jīng)理與合規(guī)風控聯(lián)絡人考核面談時使用，在雙方確認后進

行填寫并簽字。

2．請使用簽字筆填寫，要求字跡清晰、表單整潔。

（1）請根據(jù)實際情況給出評定：優(yōu)良：9-10分（2）合格：6-9分（不含）（3）不合格：6分以下（不含）

三、工作任務績效考核：序號工作內(nèi)容工作內(nèi)容說明績效衡量標準每項任務得分評估期間：年月至月崗位：合規(guī)風控聯(lián)絡人1工作計劃擬定所在部門（分支機構(gòu)）年度合規(guī)風險控制宣傳培訓工作計劃并組織實施。在外部新的法律、法規(guī)和準則等監(jiān)管政策或公司內(nèi)部新制度出臺時，負責組織所在部門（分支機構(gòu)）員工對新政策新制度進行學習和宣傳；工作計劃要求簡明扼要、具體明確。每月根據(jù)稽核與風險控制部發(fā)布的《新法規(guī)速遞》對出臺的新制度組織部門（分支機構(gòu)）進行學習；每季度組織部門（分支機構(gòu)）按照制度要求組織宣傳工作，一年不少于4次。學習和宣傳工作應留痕。2學習宣傳3會議參加4應急處理按時參加或者列席稽核與風險控制部、所屬部門（分支機構(gòu)）業(yè)務經(jīng)營管理等相關(guān)會議，對所屬部門（分參加會議應做好會議記錄，對會支機構(gòu)）經(jīng)營管理的風險進行充分議內(nèi)容應進行及時傳達和落實。關(guān)注和識別，同時積極協(xié)助部門（分支機構(gòu)）負責人落實會議布置的各項措施。按稽核與風險控制部要求對公司配合部門（分支機構(gòu)）負責人落實各項風控措施進行落實；熟悉處各項風險控制措施和處置各種重大置各類突發(fā)事件的應急處理流應急事件，防范風險。程，發(fā)生突發(fā)事件時要及時報告、及時阻止和及時避險，防止各種第2頁/共4頁HG010

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危害和損失的擴大。配合所在部門（分支機構(gòu)）負責人及時、快捷、有效地協(xié)助部門（分支機構(gòu)）負責人處理各類落實各類投訴、舉報等事件。5投訴舉報各類投訴、舉報事件，防止事態(tài)擴大，同時留存相關(guān)的投訴、舉報材料。負責向稽核與風險控制部報告本部按公司《風險控制工作報告制度》門（分支機構(gòu)）風險控制工作周報、要求及時、全面、準確地報送所6風險報告分支機構(gòu)風險控制工作季度總結(jié)報在部門（分支機構(gòu)）風險控制工告。作的情況。了解部門（分支機構(gòu)）所在轄區(qū)最新監(jiān)管動態(tài)并及時匯報本部監(jiān)管稽查信息，跟蹤監(jiān)管機構(gòu)及自律組織對行業(yè)監(jiān)管信息做到及時關(guān)注，7信息跟蹤等單位對所屬部門（分支機構(gòu)）經(jīng)并主動、及時進行學習和反饋。營管理活動的質(zhì)詢和檢查等事項，對相關(guān)信息應及時通報稽核與風險控制部。每日登陸合規(guī)管理平臺對業(yè)務風險進行及時監(jiān)控，根據(jù)稽核與風險控及時對合規(guī)風險進行監(jiān)控，上報8合規(guī)監(jiān)控制部的要求組織對監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的風險查證報告要及時、準確、完整。事項進行查證并上報查證結(jié)果。完成稽核與風險控制部要求的各項9臨時工作完成工作應保質(zhì)、保量。臨時工作。工作任務績效評分得分注:結(jié)果保留1位小數(shù)四、面談內(nèi)容

面談要點工作中成功的方面：工作需改善和完善的地方：□A級□B級□C級面談記錄工作及培訓、發(fā)展建議：評定等級（說明：A級：優(yōu)良(表現(xiàn)突出)；B級：合格(勝任崗位要求)；C級：不合格(未達到崗位要求）

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五、雙方確認簽字：

被評估人：評估人：

日期：日期：

六、人力資源部建議：

□同意部門評價

□不同意，其他建議：

簽字：日期：

七、合規(guī)總監(jiān)意見：

簽字：日期：

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擴展閱讀：風險合規(guī)考卷-營銷管理崗

一、選擇題

1、核查證券經(jīng)紀人背景資料的真實性，包括_______、身份證件、畢業(yè)證書等材料。

A、戶口本B、駕駛證C、證券從業(yè)資格D、期貨從業(yè)資格

2、營業(yè)部應按____組織營銷人員簽訂合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書，并妥善保管。A、月度B、季度C、半年度C、年度

3、不得至其他證券營業(yè)部__________進行客戶招攬及客戶服務工作，合規(guī)有序開展行業(yè)競爭。

A、營業(yè)場所周邊B、營業(yè)場所附近C、營業(yè)場所現(xiàn)場D、營業(yè)場所門口

4、營銷人員不得作為__________，不得辦理委托代理關(guān)系。A、客戶代理人B、客戶經(jīng)紀人C、客戶服務人員C、客戶經(jīng)理人

5、營銷人員不得與客戶聯(lián)系地址相同、聯(lián)系電話相同，如正當合理原因，在開戶后應報送監(jiān)控平臺______。A、黑名單B、灰名單C、紅名單D、白名單

6、客戶經(jīng)理取得__________、證券經(jīng)紀人取得執(zhí)業(yè)證書后方可展業(yè)。

A、期貨從業(yè)資格B、銀行從業(yè)資格C、證券從業(yè)資格D、保險從業(yè)資格

7、營業(yè)部應落實專人辦理營銷人員離職手續(xù)，與其簽訂________、

解除合同/協(xié)議約定書等，相關(guān)文件材料存檔備查。A、離職合規(guī)承諾書B、離職申請書C、離職承托書D、離職承諾書

8、根據(jù)交接清單，辦理交接手續(xù)，回收展業(yè)工具（證書、名片、對

外宣傳資料），經(jīng)紀人證書回收后應________。A、銷毀B、存檔C、寄回總部D、剪角保存

9、營業(yè)部應由風險控制崗與________共同負責外部檢查中營銷人員

相關(guān)工作的事前自查工作，如有疑問及時與經(jīng)紀業(yè)務總部營銷人員外部檢查合規(guī)風控聯(lián)絡人聯(lián)系。A、理財崗B、營銷總監(jiān)C、營業(yè)部總經(jīng)理D、營銷管理崗

10、各分支機構(gòu)對于經(jīng)核查確認無風險的數(shù)據(jù)，應于每月前_____個工

作日內(nèi)通過OA信息采集系統(tǒng)進行白名單上報。A、5B、10C、15D、20

11、回訪記錄留痕要求：回訪應進行________，回訪所用電話應配備

錄音卡系統(tǒng)，采取電腦錄音方式，并在營銷人員監(jiān)控系統(tǒng)批注頁面的“備注”中注明回訪語音文件名稱。A、CRM留痕B、紙質(zhì)名單留痕C、電話錄音D、電腦截圖

12、回訪中客戶反饋不知曉所屬________的，或客戶聯(lián)系方式不正確，

營銷人員亦不能與客戶取得聯(lián)絡的，默認為服務失效，應將客戶從營銷人員客戶群體中剔除。

A、營業(yè)部B、風險類型C、營銷人員D、服務團隊

二、判斷

1、調(diào)查營銷人員原任職背景，通過中國證券業(yè)協(xié)會-“注冊證券從業(yè)人員查詢”調(diào)查擬錄用營銷人員是否同時在其他證券公司任職。（）

2、可以至其他證券營業(yè)部營業(yè)場所現(xiàn)場進行客戶招攬及客戶服務工作，合規(guī)有序開展行業(yè)競爭。（）3、證券經(jīng)紀人委托代理合同中約定代理期限應與證書中代理期限一致，經(jīng)紀人首筆客戶開戶確認單上的開戶日期應早于或與證書中體現(xiàn)的代理期限一致。（）

4、營銷人員不得與客戶聯(lián)系地址相同、聯(lián)系電話相同。（）

5、未通過基金從業(yè)人員資格考試不得從事基金營銷和宣傳推介活動，不得計提基金相關(guān)獎勵。（）

6、依據(jù)指標體現(xiàn)的不同風險等級，由低至高區(qū)分為關(guān)注類指標，風險類指標，其中風險類指標中的“單一客戶資產(chǎn)過高”且觸發(fā)“賬戶虧損”閥值的為高級別風險處理指標，要求分支機構(gòu)在對此指標的調(diào)查、處及反饋時采取更高一級別方式。（）

7、經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)有代客操作潛在風險的，進行風險化解，打印交易記錄給客戶簽字確認，請客戶在“說明及承諾”上簽字確認，進行內(nèi)部整改及處罰。（）

8、各分公司風控專員應于監(jiān)控周期結(jié)束后的第5個工作日對本分公司所轄營業(yè)部的預警信息批注情況進行核查，督促沒有完成信息批注的營業(yè)部及時完成核查、批注工作。（）9、對于違規(guī)營銷人員的處罰，應堅持處罰其違規(guī)行為與承擔責任相適應的原則，堅持處罰與教育相結(jié)合的原則。（）

10、受到處罰的營銷人員對處罰決定不服的，可自收到處罰決定之日起10個工作日內(nèi)向公司經(jīng)紀業(yè)務總部或人力資源部提出書面申訴。相關(guān)部門復審后認定原處罰決定確屬不當或者錯誤的，應當予以變更或撤銷，并賠償由此給營銷人員造成的損失。（）

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