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防范和打擊非法證券活動宣傳資料

網(wǎng)站:公文素材庫 | 時(shí)間:2019-05-29 20:55:03 | 移動端:防范和打擊非法證券活動宣傳資料

防范和打擊非法證券活動宣傳資料

防范和打擊非法證券活動宣傳資料

信息來源:山西監(jiān)管局

一、目前證券類的非法金融業(yè)務(wù)活動主要表現(xiàn)為哪些?主要有哪些形式?目前非法證券活動主要是指非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

非法發(fā)行股票,是指未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)而擅自公開、變相公開發(fā)行股票的行為。擅自公開發(fā)行股票是指未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過200人的行為。變相公開發(fā)行股票是指未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn),采用廣告、公告、電話、信函等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行股票,以及公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票的行為。如果是向特定對象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),股票轉(zhuǎn)讓后,公司股東不得超過200人,違反這一法律規(guī)定的行為也是變相發(fā)行股票。

非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù),是指未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事的證券承銷、經(jīng)紀(jì)(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)。

非法證券活動表現(xiàn)形式主要有:誘騙社會公眾購買所謂原始股或各類基金份額,謊稱這些證券將在海內(nèi)外證券交易所上市;兜售所謂原始股或基金份額;以所謂投資咨詢機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司、國外投資公司駐華代表處,甚至產(chǎn)權(quán)交易所、證券交易所的名義未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),非法向社會公眾推銷或代理買賣未上市公司股票;以高額回報(bào)為誘餌,以證券投資為名,詐騙群眾錢財(cái)。

二、如何識別非法公開發(fā)行股票和證券投資基金的行為,避免上當(dāng)受騙?

非法公開發(fā)行股票或發(fā)售證券投資基金份額的行為,嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序,會給上當(dāng)購買者造成很大的經(jīng)濟(jì)損失。為維護(hù)證券市場的正常秩序,保護(hù)公眾投資者的利益,我國公司法、證券法、證券投資基金法等法律、行政法規(guī)對公開發(fā)行股票或發(fā)售證券投資基金份額的條件、審批程序、發(fā)行方式、信息披露等都作了嚴(yán)格規(guī)定。依照公司法、證券法、證券投資基金法的規(guī)定,公開發(fā)行股票(包括向不特定對象發(fā)行股票和向200人以上的特定對象發(fā)行股票等),發(fā)售證券投資基金份額,必須符合法定條件,且經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)。凡未經(jīng)核準(zhǔn),任何單位和個(gè)人都不得公開發(fā)行股票和證券投資基金份額。公開發(fā)行股票必須公告其招股說明書等信息,由依法設(shè)立的證券公司承銷;公眾購買股票應(yīng)通過合法的證券公司申購和交易。發(fā)售證券投資基金份額必須公告招募說明書等信息,由依法設(shè)立的作為該支基金管理人的基金管理公司或者其委托的商業(yè)銀行、證券公司等經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)發(fā)售;公眾應(yīng)當(dāng)通過這些合法的機(jī)構(gòu)申購。一些非法從事證券業(yè)務(wù)的人員和機(jī)構(gòu),通過小廣告、信函、網(wǎng)絡(luò)信息、手機(jī)短信、推介會、自行或者雇人游說等方式,散步所銷售是即將上市的公司“原始股”或證券投資基金份額,購買后可獲得高額回報(bào)等謊言,誘騙公眾購買。對這些非法的證券活動,公眾務(wù)必提高警惕,不要上當(dāng)受騙,避免使自己的財(cái)產(chǎn)遭受損失。

三、股市熱引發(fā)了所謂的“地下基金”流行,“地下基金”有什么特征?

從公安機(jī)關(guān)和有關(guān)部門已查處的案件看,“金匯基金”、“瑞士共同基金”、“金手指基金”等所謂的“基金”都是以基金的形式進(jìn)行斂財(cái)活動,它們大都無固定場所、地點(diǎn),主要以網(wǎng)絡(luò)、電話等媒介,以發(fā)展會員傳銷等方式進(jìn)行地下犯罪活動,資金存取、轉(zhuǎn)移全都通過“一卡通”銀行賬戶進(jìn)行。其突出特征是:以高額回報(bào)為誘餌,有的以傳銷為手段,以境外“基金”為幌子,以互聯(lián)網(wǎng)為載體,是一種新形式的違法犯罪活動。

四、從事非法證券活動會受到怎樣的法律處罰?1、集資詐騙罪

《中華人民共和國刑法》第一百九十二條規(guī)定:以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,數(shù)額較大的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處二萬元以上二十萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處十年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。第一百九十九條規(guī)定:犯本節(jié)第一百九十二條、第一百九十四條、第一百九十五條規(guī)定之罪,數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的,處無期徒刑或者死刑,并處沒收財(cái)產(chǎn)。

2、非法吸收公眾存款罪

《中華人民共和國刑法》第一百七十六條規(guī)定:非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金。單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依照前款的規(guī)定處罰。

3、非法經(jīng)營罪

《中華人民共和國刑法》第二百二十五條規(guī)定:違反國家規(guī)定,有下列非法經(jīng)營行為之一,擾亂市場秩序,情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn):......(三)未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),非法經(jīng)營證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的,或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的。

4、合同詐騙罪

《中華人民共和國刑法》第二百二十四條規(guī)定:有下列情形之一,以非法占有為目的,在簽訂、履行合同過程中,騙取對方當(dāng)事人財(cái)物,數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處十年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn):

(1)以虛構(gòu)的單位或者冒用他人名義簽訂合同的;

(2)以偽造、變造、作廢的票據(jù)或者其他虛假的產(chǎn)權(quán)證明作擔(dān)保的;

(3)沒有實(shí)際履行能力,以先履行小額合同或者部分履行合同的方法,誘騙對方當(dāng)事人繼續(xù)簽訂和履行合同的;

(4)收受對方當(dāng)事人給付的貨物、貨款、預(yù)付款或者擔(dān)保財(cái)產(chǎn)后逃匿的;(5)以其他方法騙取對方當(dāng)事人財(cái)物的。5、擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪

《中華人民共和國刑法》第一百七十九條規(guī)定:未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役。

6、沒收違法所得、罰款、責(zé)令停業(yè)整頓、取締機(jī)構(gòu)等行政處罰

(1)《中華人民共和國證券法》第一百九十七條規(guī)定:未經(jīng)批準(zhǔn),擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的,處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

(2)《中華人民共和國證券投資基金法》第八十五條規(guī)定:未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),擅自募集基金的,責(zé)令停止,返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息,沒收違法所得,并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。第八十七條規(guī)定:未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的,責(zé)令停止,沒收違法所得;違法所得一百萬元以上的,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款;給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬元以上三十萬元以下罰款;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

(3)《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》第二十二條規(guī)定:設(shè)立非法金融機(jī)構(gòu)或者從事非法金融業(yè)務(wù)活動,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任;尚不構(gòu)成犯罪的,由中國人民銀行沒收非法所得,并處非法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有非法所得的,處10萬元以上50萬元以下的罰款。第二十三條規(guī)定:擅自批準(zhǔn)設(shè)立非法金融機(jī)構(gòu)或者擅自批準(zhǔn)從事非法金融業(yè)務(wù)活動的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

擴(kuò)展閱讀:防范打擊非法集資宣傳教育日統(tǒng)一宣傳材料

防范和打擊非法集資基本知識

1.什么是非法集資

非法集資是指單位或者個(gè)人未依照法定的程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn),以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式向社會公眾籌集資金,并承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物及其他利益等方式向出資人還本付息給予回報(bào)的行為。

2.非法集資的基本特征

(1)未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn),包括沒有批準(zhǔn)權(quán)限的部門批準(zhǔn)的集資;有審批權(quán)限的部門超越權(quán)限批準(zhǔn)的集資。

(2)承諾在一定期限內(nèi)給出資人還本付息。還本付息的形式除以貨幣形式為主外,也有實(shí)物形式和其他形式。

(3)向社會不特定的對象籌集資金,即向社會公眾籌集資金。

(4)以合法形式掩蓋其非法集資的目的。目前已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的形式主要有:以發(fā)行政府債券、公司債券、內(nèi)部股票、集資券、國債組合憑證、投資受益券、“會員卡”等形式集資及直接向社會集資投資于實(shí)業(yè)等各種形式,新的非法集資形式還在不斷出現(xiàn)。

3.非法集資的常見手段

(1)利用部分群眾求富心切、風(fēng)險(xiǎn)識別能力較弱的現(xiàn)狀,制造虛假信息誤導(dǎo)輿論,通過各種形式、接連不斷的宣傳造勢,激起公眾的投資欲望,誘導(dǎo)其步入陷阱。

(2)以支付高息、紅利或給予定期分配實(shí)物為誘餌,使部分群眾獲得暫時(shí)實(shí)惠,進(jìn)而利用其進(jìn)行宣傳,擴(kuò)大非法集資活動規(guī)模。

(3)利用合法企業(yè)的外衣,大肆鼓吹集資活動是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的,投資項(xiàng)目有合法的項(xiàng)目批文和相關(guān)權(quán)證,用后續(xù)集資參與人的資金支付前者的利息,“拆東墻補(bǔ)西墻”。

(4)在群眾初次交納集資款時(shí),出具以借條、收據(jù)、收款證明等不同名目的集資憑證,有的還輔之協(xié)議、合同等,以債權(quán)憑證騙取集資參與人的信任。

4.非法集資的主要表現(xiàn)形式非法集資活動涉及內(nèi)容廣,表現(xiàn)形式多樣。從目前案發(fā)情況看,主要包括債權(quán)、股權(quán)、商品營銷、生產(chǎn)經(jīng)營等四大類,主要表現(xiàn)有以下幾種形式:

(1)借種植、養(yǎng)殖、項(xiàng)目開發(fā)、莊園開發(fā)、生態(tài)環(huán)保投資等名義非法集資;(2)以發(fā)行或變相發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金等權(quán)利憑證或者以期貨交易、典當(dāng)為名進(jìn)行非法集資;

(3)通過認(rèn)領(lǐng)股份、入股分紅進(jìn)行非法集資;

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(4)通過會員卡、會員證、席位證、優(yōu)惠卡、消費(fèi)卡等方式進(jìn)行非法集資;(5)以商品銷售與返租、回購與轉(zhuǎn)讓、發(fā)展會員、商家加盟與“快速積分法”等方式進(jìn)行非法集資;

(6)利用民間“會”、“社”等組織或者地下錢莊進(jìn)行非法集資;

(7)利用現(xiàn)代電子網(wǎng)絡(luò)技術(shù)構(gòu)造的“虛擬”產(chǎn)品,如“電子商鋪”、“電子百貨”投資委托經(jīng)營、到期回購等方式進(jìn)行非法集資;

(8)對物業(yè)、地產(chǎn)等資產(chǎn)進(jìn)行等份分割,通過出售其份額的處置權(quán)進(jìn)行非法集資;(9)以簽訂商品經(jīng)銷合同等形式進(jìn)行非法集資;(10)利用傳銷或秘密串聯(lián)的形式非法集資;(11)利用互聯(lián)網(wǎng)設(shè)立投資基金的形式進(jìn)行非法集資;(12)利用“電子黃金投資”形式進(jìn)行非法集資。5.什么是非法金融業(yè)務(wù)活動

非法金融業(yè)務(wù)活動是指未經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),擅自從事金融活動,包括非法從事銀行類業(yè)務(wù)、非法從事證券類業(yè)務(wù)和非法從事保險(xiǎn)類業(yè)務(wù)活動等。根據(jù)《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》規(guī)定,

非法從事銀行類業(yè)務(wù)活動是指未經(jīng)銀監(jiān)會或人民銀行、外匯管理局批準(zhǔn),擅自從事的下列活動:

(1)非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款;

(2)未經(jīng)依法批準(zhǔn),以任何名義向社會不特定對象進(jìn)行的非法集資;

(3)非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣;

(4)銀監(jiān)會或人民銀行、外匯管理局依法認(rèn)定的其他非法銀行類業(yè)務(wù)活動。非法從事證券類業(yè)務(wù)活動是指未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),擅自從事的下列活動:(1)證券、期貨經(jīng)紀(jì);

(2)證券、證券投資基金、期貨投資咨詢;(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;(4)證券承銷與保薦;(5)證券資產(chǎn)管理;

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(6)證券投資基金募集、管理;

(7)證監(jiān)會依法認(rèn)定的其他非法證券類業(yè)務(wù)活動。

非法從事保險(xiǎn)類業(yè)務(wù)活動是指未經(jīng)保監(jiān)會批準(zhǔn),擅自從事的下列活動:(1)保險(xiǎn)、再保險(xiǎn);(2)保險(xiǎn)代理;(3)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì);

(4)保監(jiān)會依法認(rèn)定的其他非法保險(xiǎn)類業(yè)務(wù)活動。6.非法集資與非法金融業(yè)務(wù)活動的關(guān)系

非法集資是非法金融業(yè)務(wù)的一種,盡管非法集資的名義變化多樣,但其實(shí)質(zhì)仍屬于非法金融業(yè)務(wù)活動。

7.什么是非法吸收公眾存款行為

非法吸收公眾存款,是指未經(jīng)國家管理部門批準(zhǔn),向社會不特定對象吸收資金,出具存款憑證,承諾在一定期限內(nèi)還本付息的行為。

8.如何識別非法公開發(fā)行股票和證券投資基金的行為

非法公開發(fā)行股票或發(fā)售證券投資基金份額的行為,嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序,會給上當(dāng)購買者造成很大的經(jīng)濟(jì)損失。為維護(hù)證券市場的正常秩序,保護(hù)公眾投資者的利益,我國公司法、證券法、證券投資基金法等法律、行政法規(guī)對公開發(fā)行股票或發(fā)售證券投資基金份額的條件、審批程序、發(fā)行方式、信息披露等都作了嚴(yán)格規(guī)定。依照公司法、證券法、證券投資基金法的規(guī)定,公開發(fā)行股票(包括向不特定對象發(fā)行股票和向200人以上的特定對象發(fā)行股票等),發(fā)售證券投資基金份額,必須符合法定條件,且經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)。凡未經(jīng)核準(zhǔn),任何單位和個(gè)人都不得公開發(fā)行股票和證券投資基金份額。公開發(fā)行股票必須公告其招股說明書等信息,由依法設(shè)立的證券公司承銷;公眾購買股票應(yīng)通過合法的證券公司申購和交易。發(fā)售證券投資基金份額必須公告招募說明書等信息,由依法設(shè)立的作為該支基金管理人的基金管理公司或者其委托的商業(yè)銀行、證券公司等經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)發(fā)售;公眾應(yīng)當(dāng)通過這些合法的機(jī)構(gòu)申購。一些非法從事證券業(yè)務(wù)的人員和機(jī)構(gòu),通過小廣告、信函、網(wǎng)絡(luò)信息、手機(jī)短信、推介會、自行或者雇人游說等方式,散布所銷售是即將上市的公司“原始股”或證券投資基金份額,購買后可獲得高額回報(bào)等謊言,誘騙公眾購買。對這些非法的證券活動,公眾務(wù)必提高警惕,不要上當(dāng)受騙,避免使自己的財(cái)產(chǎn)遭受損失。

9.“地下基金”的主要特征

股市熱引發(fā)了所謂的“地下基金”流行。從公安機(jī)關(guān)和有關(guān)部門已查處的案件看,“金匯基金”、“瑞士共同基金”、“金手指基金”等所謂的“基金”都是以基金的形式進(jìn)行斂財(cái)活動,它們大都無固定場所、地點(diǎn),主要以網(wǎng)絡(luò)、電話等媒介,以發(fā)展會員傳銷等方式進(jìn)行地下犯罪活動,資金存取、轉(zhuǎn)移全都通過“一卡通”銀行賬戶進(jìn)行。其突出特征是:以高額回報(bào)為誘餌,有的以傳銷為手段,以境外“基金”為幌子,以互聯(lián)網(wǎng)為載體,是一種新形式的違法犯罪活動。

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10.從事非法集資活動會受到怎樣的法律處罰

對進(jìn)行非法集資活動的,除了依照《商業(yè)銀行法》、《保險(xiǎn)法》、《證券法》、《證券投資基金法》、《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定給予沒收違法所得、罰款、取締非法從事金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)等行政處罰外,對構(gòu)成犯罪的,還要依法追究刑事責(zé)任。例如:依照我國刑法規(guī)定,對非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款,情節(jié)嚴(yán)重的,可處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金;對未經(jīng)批準(zhǔn)擅自發(fā)行股票,情節(jié)嚴(yán)重的,可處五年以下有期徒刑或拘役,并處罰金;對以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資的,最高可處死刑,并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。

11.目前國家對社會造林有哪些規(guī)定

《中共中央國務(wù)院關(guān)于加快林業(yè)發(fā)展的決定》鼓勵(lì)各種社會主體憑借自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力,依法直接從事林業(yè)建設(shè),特別是鼓勵(lì)宜林荒山荒地造林,從而加快國土綠化步伐,改善生態(tài)狀況和人的生產(chǎn)生活環(huán)境。

在林業(yè)建設(shè)活動中,經(jīng)營主體必須遵守林業(yè)社會融資、廣告宣傳等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,依法經(jīng)營,并自覺接受國家林業(yè)和工商管理等有關(guān)部門的監(jiān)管。國家對林權(quán)證、土地使用權(quán)證、種植、伐林、林木營銷等各個(gè)環(huán)節(jié)均有相應(yīng)的管理規(guī)定。

12.什么是傳銷

根據(jù)《禁止傳銷條例》的規(guī)定,傳銷是指組織者或者經(jīng)營者發(fā)展人員,通過對被發(fā)展人員以其直接或者間接發(fā)展的人員數(shù)量或者銷售業(yè)績?yōu)橐罁?jù)計(jì)算和給付報(bào)酬,或者要求被發(fā)展人員以交納一定費(fèi)用為條件取得加入資格等方式牟取非法利益,擾亂經(jīng)濟(jì)秩序,影響社會穩(wěn)定的行為。主要包括“拉人頭”傳銷、騙取入門費(fèi)的傳銷和團(tuán)隊(duì)計(jì)酬式傳銷三種形式。

13.傳銷的主要危害

傳銷主要有以下三方面的危害:

(1)嚴(yán)重?cái)_亂市場經(jīng)濟(jì)秩序。傳銷涉及地區(qū)廣、人員多、資金大,有的還伴有非法集資、制售假冒偽劣商品、侵害消費(fèi)者權(quán)益等大量違法行為,誘騙了大量社會人力資源,吸納了大量社會資金,破壞了市場經(jīng)濟(jì)的健康和諧發(fā)展。

(2)擾亂社會治安秩序,嚴(yán)重影響群眾的正常生活秩序和生命財(cái)產(chǎn)安全。傳銷違法活動具有很強(qiáng)的繼發(fā)性,由此引發(fā)了大量刑事案件以及擾亂社會治安秩序案件。據(jù)統(tǒng)計(jì),201*年,全國由傳銷引發(fā)的殺人、搶劫等暴力刑事案件100多起,其他治安案件660多起。同時(shí),因傳銷引起的夫妻反目、父子相向,甚至家破人亡的慘劇時(shí)有發(fā)生,給不少家庭造成巨大傷害,動搖社會穩(wěn)定的基礎(chǔ)。

(3)危害國家安全和政治穩(wěn)定。被騙參與傳銷者多為城市退休、下崗或無業(yè)人員、農(nóng)民等,在校學(xué)生、少數(shù)民族群眾等被騙參與傳銷的情況也日益突出。傳銷組織者對參與人員反復(fù)“洗腦”,進(jìn)行精神控制,唆使參與人員阻撓、對抗執(zhí)法部門,圍攻、打傷工商、公安執(zhí)法人員的事件時(shí)有發(fā)生,對抗性日益加劇,而且不斷引發(fā)群體性事件。傳銷不但極大損害群眾利益,還進(jìn)一步激化社會矛盾,危害國家安全和社會和諧穩(wěn)定。14.公安部通報(bào)涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪表現(xiàn)形式(摘要)

*以返租、代管、代養(yǎng)等形式銷售商品、收取保證金等,非法向社會公眾集資;

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*以國家地生態(tài)環(huán)境保護(hù)、發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)、民間資金造林等方面采取的鼓勵(lì)政策為幌子,許諾高額回報(bào),進(jìn)行非法集資;

*以預(yù)售、合作經(jīng)營、投資入股或加盟等為名,承諾回報(bào),收取訂金、股金、加盟費(fèi)等,非法向社會公眾集資;

*組織“抬會”、“合會”、“標(biāo)會”等活動,非法向社會公眾非法集資;

*不依托于商品買賣,而是通過發(fā)展會員、收取高額入門費(fèi)等手段維系運(yùn)作,進(jìn)行“拉人頭”營銷;

*利用公司的合法外衣和品牌產(chǎn)品,通過開展所謂的直銷業(yè)務(wù)或者宣傳所謂的先進(jìn)營銷理念,以專賣、代理、加盟連鎖等方式進(jìn)行傳銷;

*以電子商務(wù)、網(wǎng)上購物、銷售互聯(lián)網(wǎng)學(xué)習(xí)網(wǎng)址等為幌子,在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布廣告吸納會員,實(shí)施變相傳銷活動;

*通過各種渠道大肆宣傳“消費(fèi)儲值”的經(jīng)營模式,通過收取商家和消費(fèi)者加盟費(fèi)的方式,實(shí)施變相傳銷活動;

*稱公司將要在境內(nèi)外市場上市,或稱發(fā)行股票已獲政府部門批準(zhǔn),誘使或騙取投資者購買其股票;

*以“證券投資咨詢公司”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”等為名,未經(jīng)批準(zhǔn)便向社會公眾非法買賣、代理買賣未上市公司股票;

*以給境內(nèi)企業(yè)提供境外上市服務(wù)為名,一些所謂的外國資本公司或投資公司駐中國辦事處未經(jīng)批準(zhǔn)便向社會代理買賣未上市公司股票;

*一些公司聲稱與境外公司有合作關(guān)系,或是境外公司中國代表處,收取客戶保證金后,提供互聯(lián)網(wǎng)平臺進(jìn)行非法外匯買賣活動。

15.值得警惕的幾種現(xiàn)象

(1)(2)(3)(4)(5)(6)

以養(yǎng)殖、造林、產(chǎn)權(quán)式商鋪等名義,收取保證金、商品押金;以返租、“代管”、“代養(yǎng)”等方式銷售商品,收取定金或貨款;

以專賣、代理、加盟聯(lián)鎖、流動促銷等方式,收取專賣費(fèi)、代理費(fèi)和加盟費(fèi);以預(yù)售、合作經(jīng)營、投資入股等為名承諾回報(bào),收取定金、股金;以受理網(wǎng)絡(luò)投資業(yè)務(wù)為名,收取交易手續(xù)費(fèi)、基礎(chǔ)定金、保證金;以“證券投資咨詢公司”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”等為名,推銷所謂即將在境內(nèi)外證券市場上市的股票;

(7)利用互聯(lián)網(wǎng)組織,介紹或參與非法境外外匯保證金交易;(8)大肆宣傳所謂“快速致富”、“高回報(bào),零風(fēng)險(xiǎn)”。

16.對非法集資等非法金融業(yè)務(wù)活動形成的債權(quán)債務(wù)處理

根據(jù)國家有關(guān)政策規(guī)定,對非法集資等非法金融活動形成的債權(quán)債務(wù),由從事非法金融活動的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)清理清退。清理清退工作主要按照以下原則進(jìn)行:有批準(zhǔn)部門、主管部門或組建單位的,由批準(zhǔn)部門、主管部門或組建單位負(fù)責(zé)組織清理清退債權(quán)債務(wù);沒有批準(zhǔn)部門、主管部門或組建單位的,由所在地人民政府負(fù)責(zé)組織清理清退債權(quán)債務(wù)。即誰批準(zhǔn)、誰主管、誰組建,誰負(fù)責(zé)的原則;地方政府組織、協(xié)調(diào)原則;風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

17.對參與非法集資等非法金融業(yè)務(wù)活動形成的風(fēng)險(xiǎn)及損失承擔(dān)

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有關(guān)法律明確規(guī)定:因參與非法吸收公眾存款、非法集資活動受到的損失,由參與者自行承擔(dān),而所形成的債務(wù)和風(fēng)險(xiǎn),不得轉(zhuǎn)嫁給未參與非法吸收公眾存款、非法集資活動的國有銀行和其他金融機(jī)構(gòu)以及其他任何單位。債權(quán)債務(wù)清理清退后,有剩余非法財(cái)務(wù)的,予以沒收,就地上繳中央金庫。在取締非法吸收公眾存款、非法集資活動的過程中,地方政府只負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)工作,而不能采取銀行貸款和財(cái)政撥款的方式彌補(bǔ)非法集資造成的損失。這意味著一旦社會公眾參與非法集資,參與者的利益不受法律保護(hù),造成的風(fēng)險(xiǎn)和損失必須自行承擔(dān)。

18.非法集資的社會危害非法集資活動具有很大的社會危害性。一是參與非法集資的當(dāng)事人會遭受經(jīng)濟(jì)損失,甚至血本無歸。用于非法集資的錢可能是參與人一輩子節(jié)衣縮食省下來的,也可能是養(yǎng)命錢,而非法集資人對這些資金則是任意揮霍、浪費(fèi)、轉(zhuǎn)移或者非法占有,參與人很難收回資金。二是非法集資也嚴(yán)重干擾了正常的經(jīng)濟(jì)、金融秩序,引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。三是非法集資容易引發(fā)社會不穩(wěn)定,引發(fā)大量社會治安問題,甚至造成局部地區(qū)社會治安動蕩。由于非法集資是違法行為,一旦有了損失,需要當(dāng)事人自己承擔(dān),因此,希望社會公眾一定不要參與非法集資活動。

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