201*-9-10證監(jiān)會“整非”口號：積極響應(yīng),全面宣傳整治非法證券期貨活動

積極響應(yīng)，全面宣傳整治非法證券期貨活動

一、打擊非法期貨活動，凈化期貨市場環(huán)境；二、認清本質(zhì)、抵制誘惑，遠離非法證券期貨活動；

三、凝聚社會力量，抵制非法證券期貨活動，創(chuàng)建良好投資環(huán)境；四、非法期貨禍害大，整治有賴你我他；

五、非法期貨須辨清，高額回報藏陷阱。欺詐手法花樣多，轉(zhuǎn)賬匯款要清醒；

六、辛苦賺錢不容易，非法期貨需警惕；七、參與非法期貨活動，投資損失自行承擔(dān)；

八、舉報非法證券期貨活動，清除害群之馬，利己又利人；九、防范非法證券期貨活動“六要”：要學(xué)習(xí)期貨投資知識；要熟悉法律法規(guī)政策；要保持理性投資心態(tài)；要抵制高額回報誘惑；要核實個人機構(gòu)資質(zhì)；要遠離非法期貨活動;

十、防范非法證券期貨活動“六不要”：不要抱有一夜暴富幻想；不要輕信保本保底承諾；不要迷信內(nèi)幕小道消息；不要相信電話短信蠱惑；不要偏信軟件“專家”薦股；不要轉(zhuǎn)賬匯款個人賬戶。

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自查和貫徹落實打擊非法證券期貨活動

會議精神的工作方案

我營業(yè)部于9月29日（周三）下午認真組織學(xué)習(xí)了總部有關(guān)合規(guī)自查和貫徹落實打擊非法證券期貨活動的視頻會議。學(xué)習(xí)完后，營業(yè)部全體員工更加深入認識到了證券行業(yè)合規(guī)管理和自我管理的重要性�，F(xiàn)將我們的認識和管理方案整理如下：

持續(xù)的合規(guī)狀態(tài)是合規(guī)管理工作有效開展的最終體現(xiàn)，證券公司應(yīng)該適應(yīng)資本市場和證券行業(yè)改革發(fā)展的需要。我們將從六個方面做好合規(guī)工作。

一、開戶環(huán)節(jié)。嚴格按照開戶流程進行，絕對禁止非現(xiàn)場開戶。定期安排回訪客戶，了解客戶的需求，及時解決客戶的問題。

二、營銷行為。不允許無資格人員展業(yè)，不允許進行夸大宣傳或以高收益誤導(dǎo)客戶，建立健全信息隔離墻制度，防范利益沖突。采取適應(yīng)我營業(yè)部業(yè)務(wù)種類和規(guī)模的有效措施，努力防范營業(yè)部與客戶、客戶與客戶之間的利益沖突以及內(nèi)幕信息的不當使用。加強自查堅決杜絕代客理財和有償信息服務(wù)，定時抽查營銷人員電話記錄杜絕電話委托。強化對營銷行為、特別是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷行為的合規(guī)管理�，F(xiàn)階段，由營銷活動的外部環(huán)境和自身因素所致，這一領(lǐng)域的違法違規(guī)行為相對易發(fā)，而且危害比較直接。我營業(yè)部應(yīng)切實防范新開不合格賬戶和營銷人員欺詐誤導(dǎo)。

三、投資者教育“XX學(xué)堂”創(chuàng)辦，營業(yè)部每周定于周六開展“XX

學(xué)堂”知識講座。為新老客戶進行證券投資知識講解及風(fēng)險防范介紹，提高投資水平和風(fēng)險意識。

四、營業(yè)部內(nèi)部管理。通過完善制度建設(shè)和落實檢查各項制度的執(zhí)行情況，從業(yè)務(wù)及管理的各個環(huán)節(jié)體現(xiàn)合規(guī)的重要和必要性。通過新人崗前培訓(xùn)、后續(xù)跟進培訓(xùn)、合規(guī)專題培訓(xùn)等一系列培訓(xùn)提高營銷隊伍的合規(guī)意識。

五、不打價格戰(zhàn)，通過服務(wù)增加客戶的信任度。不隨便降低擁金，不與其他券商進行惡意競爭。

六、我營業(yè)部設(shè)立專門的客服資訊崗，專人及時、妥善地處理客戶投訴，高度重視媒體報道，通過處理客戶投訴和媒體報道反映的問題促進合規(guī)管理。

“欲正其末，必先端其本；欲清其流，必先潔其源”。合規(guī)是一種行為規(guī)范，更體現(xiàn)為一種企業(yè)文化，實乃公司生存之基礎(chǔ)，事關(guān)基業(yè)長青之根本。我們對于合規(guī)工作定當全力以赴，相信中航證券西安未央路營業(yè)部在未來會以更加標準的姿態(tài)、飽滿的精神揚帆起航。

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