XX工商分局201*年上半年行政處罰案件評查工作情況通報(bào)
XX工商分局201*年
上半年行政處罰案件評查工作情況通報(bào)
為深入貫徹國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》,促進(jìn)“法治工商”建設(shè),進(jìn)一步提高全市工商系統(tǒng)依法行政水平和行政處罰案卷質(zhì)量,按照市局《xx市城區(qū)工商系統(tǒng)執(zhí)法辦案專項(xiàng)整頓工作實(shí)施方案》的要求,分局于201*年7月5日至9日,對201*年1月1日至6月1日辦結(jié)的一般程序案件、簡易處罰案件、案件網(wǎng)上錄入情況進(jìn)行了評查,現(xiàn)將有關(guān)情況通報(bào)如下:
一、一般程序案件評查情況(一)、考核基本情況
此次案件評查由分局法規(guī)辦公室牽頭,從各工商所、經(jīng)濟(jì)檢查大隊(duì)抽調(diào)4名法制副所長、經(jīng)濟(jì)檢查大隊(duì)正副隊(duì)長、4名辦案人員,共10名組成評查小組,采取隨機(jī)抽取、交叉評查的方式,按《xx省工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法案件(卷)質(zhì)量評查暫行辦法》的要求,對5個(gè)辦案單位今年以來實(shí)施的一般程序行政處罰案件進(jìn)行評查。此次評議考核共抽查行政處罰案卷50件(截止6月15日,共制發(fā)分局名義一般程序案件164件),抽查的案件類型包括銷售不合格食品、無照經(jīng)營、不正當(dāng)競爭、商標(biāo)侵權(quán)、廣告違法、銷售不合格產(chǎn)品、偽造質(zhì)量標(biāo)識、提交虛假年檢資料、
合同違法等;評查標(biāo)準(zhǔn)按《xx省工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法案件(卷)質(zhì)量評查標(biāo)準(zhǔn)》;主要從執(zhí)法主體、處罰對象、證據(jù)收集、辦案程序、文書使用、自由裁量權(quán)行使、文書制作、強(qiáng)制措施的行使及案件執(zhí)行等方面進(jìn)行檢查。從評查結(jié)果來看,各辦案單位對行政執(zhí)法行為和行政許可的規(guī)范性都有很大程度的提高,所辦案件質(zhì)量,基本上做到了情況清楚,違法事實(shí)清楚,定性準(zhǔn)確,適用(法律、法規(guī)、規(guī)章)準(zhǔn)確,程序合法。
(二)、存在的問題1、立案
(1)、立案審批表中無辦案單位意見,辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人未簽字。如:xx工商處字201*xx號。
(2)、收到案件線索后,超過《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰規(guī)定》的規(guī)定時(shí)間立案。如:xx工商處字201*xx號。
2、調(diào)查取證
(1)、調(diào)查取證時(shí)未出示執(zhí)法證件,未告知當(dāng)事人有申請辦案人員回避的權(quán)利。如:xx工商處字201*xx號。
(2)、提起物證不規(guī)范,有的證據(jù)未經(jīng)提供人簽名或者蓋章,復(fù)印件未標(biāo)明“經(jīng)核對與原件一致”。如:xx工商處字201*xx號。
(3)、現(xiàn)場檢查筆錄、詢問筆錄辦案人員不按要求簽名;現(xiàn)
場檢查筆錄、詢問筆錄當(dāng)事人未簽名或蓋章,應(yīng)簽日期而未簽名。如:xx工商處字201*xx號
(4)、無檢驗(yàn)、鑒定部門和檢驗(yàn)人、鑒定人的資格證明。如:xx工商處字201*xx號。
3、案件核審與審批
(1)、有關(guān)事項(xiàng)審批表上缺辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字或領(lǐng)導(dǎo)簽字。如:xx工商處字201*xx號。
(2)、缺案審會討論記錄或參加案討會的人員簽名不全。如:xx工商處字201*xx號。
4、告知與聽證
(1)、告知書用語不準(zhǔn),出現(xiàn)“本局建議責(zé)令”情況,語句不通,有錯(cuò)、漏字。如:xx工商處字201*xx號。
(2)、送達(dá)手續(xù)不規(guī)范,受送達(dá)人未簽收又未注明,簽收人非受送人但未注明身份,簽收人未簽注簽收時(shí)間;無送達(dá)人簽名和送達(dá)時(shí)間。如:xx工商處字201*xx號。
5、處罰與執(zhí)行
(1)、從輕、減輕處罰無法定情節(jié)。如xx工商處字201*xx號。
(2)、沒收的物品無處理記錄。如:xx工商處字201*xx號。
(3)、處罰決定書用語不準(zhǔn)、語句不通,有錯(cuò)、漏字情況。如:xx工商處字201*xx號。
(4)、送達(dá)手續(xù)不規(guī)范,受送達(dá)人未簽收又未注明,簽收人非受送人但未注明身份,簽收人未簽注簽收時(shí)間;無送達(dá)人簽名和送達(dá)時(shí)間。如:xx工商處字201*xx號。
6、立案歸檔
組卷脫頁、缺頁、無順序號。如:xx工商處字201*xx號。
(三)、各單位的評議得分(總分:1000分)經(jīng)濟(jì)檢查大隊(duì):983分。xx工商所:982分。xx工商所:982分。xx工商所:982分。xx工商所:985分。二、簡易處罰案件評查情況簡易案件數(shù)(件)好的方面存在的問題xx工商所xxxx工商所xx1、臺賬登記完整因搬遷辦公場所原因造成少2、違法事實(shí)確鑿,并有數(shù)卷宗尚未歸檔整理法定依據(jù)1、臺賬登記完整無2、違法事實(shí)確鑿,并有法定依據(jù)3、編制了簡易處罰打印模版
xx工商所xx工商所
xxxx1、臺賬登記完整1、有的卷宗編號寫的是Yxx2、違法事實(shí)確鑿,并有號。如:Y78號。法定依據(jù)2、有的簡易處罰上只有一名執(zhí)法人員簽字。1、臺賬登記完整無2、違法事實(shí)確鑿,并有法定依據(jù)三、案件網(wǎng)上錄入情況(一)錄入統(tǒng)計(jì)情況
統(tǒng)計(jì)時(shí)間:201*年1月1日至7月10日(以案件歸檔為準(zhǔn))
單位經(jīng)檢大隊(duì)?wèi)?yīng)錄入案件本期5832291530164已錄入案件本期百分比20.35%321901568100%65.5%050%41.4%未錄入案件本期百分比5696.5%01015159634.5%100%50%58.6%xx工商所xx工商所xx工商所xx工商所合計(jì)說明:以上數(shù)據(jù)不包含所處案件。(二)存在問題:
1、上半年除xx工商所全部按照案件網(wǎng)上流程錄入案件外,其他各所(大隊(duì))均未及時(shí)錄入。
2、各辦案單位在錄入案件時(shí)存在立案錄入人和后期錄入人不一致的現(xiàn)象,造成業(yè)務(wù)軟件中掛了一批未處理案件,請各辦案
單位統(tǒng)一由專人負(fù)責(zé)案件錄入或者由立案人辦理到底。
3、各辦案單位在已辦結(jié)案件最后一步案件歸檔錄入數(shù)據(jù)時(shí),處罰決定書號等項(xiàng)請?zhí)顚懭Q,例如處罰決定書號請完整填寫為xx工商處字【201*】**號,部分辦案單位僅填寫為**號,造成統(tǒng)計(jì)困難。
二0一二年七月十日
擴(kuò)展閱讀:舟曲縣工商局行政處罰案卷評查報(bào)告
舟曲縣工商局行政處罰案卷評查報(bào)告
州局法規(guī)科:
我局接到州工商發(fā)(201*)185號文件關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省工商局〔201*〕85號《關(guān)于開展行政處罰案卷評查工作的通知》精神后,局領(lǐng)導(dǎo)非常重視,立即召開了會議,認(rèn)真學(xué)習(xí)傳達(dá)了文件精神。并對這次行政處罰案卷評查及案件自查實(shí)施方案作了統(tǒng)一部署和要求。現(xiàn)將案卷評查匯報(bào)如下:
一、領(lǐng)導(dǎo)重視、組織嚴(yán)密
首先組成了案卷評查工作組,由主管副局長任組長、業(yè)務(wù)科室以及分局局長、工商所所長組成為成員,由法制科具體負(fù)責(zé),把201*年5月至201*年5月所辦的38起一般行政處罰案卷全部集中到法制科,采取過濾查驗(yàn)和互動檢查,首先由業(yè)務(wù)素質(zhì)較強(qiáng)的干部檢查,能深入發(fā)現(xiàn)問題并及時(shí)整改;另一方面各科室負(fù)責(zé)人、分局局長、工商所所長通過本次流動檢查相互學(xué)習(xí)好的經(jīng)驗(yàn),對典型案例進(jìn)行了評析,對有爭議和疑難案件及文書的規(guī)范書寫進(jìn)行了探討。
二、抓住重點(diǎn)、認(rèn)真自查
從8月24日開始,我局認(rèn)真對照行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)真進(jìn)行了辦案人員自查,科室、分局、工商所內(nèi)部案卷交叉查、局執(zhí)法檢查領(lǐng)導(dǎo)小組集中查的方法,逐項(xiàng)進(jìn)行了全面、徹底、認(rèn)真的評查。今年,截止201*年5月底我局共辦理行政處罰一般程序案件并已結(jié)案的共38起:其中無照經(jīng)營案12起;不正當(dāng)競爭行為案2起;廣告違法案件1起;侵犯商標(biāo)注冊案14起;超范圍經(jīng)營案1起;未按期年檢案8起。通過評查,總體評價(jià)是:案件數(shù)量同比減少,罰款數(shù)額同比下降25%,沒有及時(shí)裝訂案卷,網(wǎng)上錄入較及時(shí),所有已結(jié)案的案件嚴(yán)格按照《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》辦理,并且由紀(jì)檢組牽頭,法規(guī)科、監(jiān)察室為成員對行政處罰案件進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的清理回訪,回訪率達(dá)98%,未發(fā)生一起要求聽證、行政復(fù)議、行政訴訟案件。辦案水平有了提高,制作的文書說理式有根有據(jù),證據(jù)全面,處罰者都沒有提出異議。但個(gè)別執(zhí)法人員辦案時(shí)記錄較潦草,用語不規(guī)范,尤其是個(gè)別案卷現(xiàn)場筆錄中執(zhí)法人員沒有簽名、證據(jù)記錄不夠詳細(xì)全面等,只重視辦案實(shí)務(wù)輕視理論學(xué)習(xí)和經(jīng)驗(yàn)總結(jié),以致案子辦得出,經(jīng)驗(yàn)?zāi)貌怀。具體情況如下:
(一)辦案單位執(zhí)法人員管理評查情況。我局辦案單位有4個(gè),經(jīng)檢、城關(guān)分局和2個(gè)基層工商所。執(zhí)法人員100%參加過培訓(xùn),并全部持證上崗。案件核審人員有5名,對材料齊全的案件隨時(shí)核審。有專職法制人員負(fù)責(zé)法制工作,確保了辦案質(zhì)量,提高了辦案效率。不足之處是執(zhí)法人員學(xué)習(xí)法律法規(guī)的氛圍和執(zhí)法辦案的技巧還不夠濃。
(二)執(zhí)法工作制度建設(shè)評查情況。執(zhí)法工作各項(xiàng)制度健全。能適時(shí)修訂行政執(zhí)法責(zé)任制度,并開展執(zhí)法責(zé)任制評議活動;制作了執(zhí)法公示制對外公示牌;案卷實(shí)行集中統(tǒng)一管理,各辦案單位在每月26日前將本月執(zhí)法案卷及時(shí)交法制科;全年所辦案件沒有發(fā)現(xiàn)錯(cuò)案和執(zhí)法過錯(cuò)案例。
(三)執(zhí)法案件質(zhì)量評查情況。通過評查我們發(fā)現(xiàn),行政處罰的案件中,案卷處罰主體正確,事實(shí)清楚,證據(jù)充分,行政處罰依據(jù)明確,處罰種類和適當(dāng),嚴(yán)格履行告知的義務(wù),救濟(jì)的途徑期準(zhǔn)確,送達(dá)和執(zhí)行合法到位,及案卷制作比較規(guī)范。沒有引起相關(guān)的法律訴訟的情況。在行政處罰罰繳分離制度的執(zhí)行情況中,嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定,根據(jù)具體情況分別與中國農(nóng)業(yè)銀行舟曲分行設(shè)立專門帳戶,嚴(yán)格做到了罰繳分離。
(四)執(zhí)法文書管理使用評查情況。執(zhí)法文書由法制工作人員統(tǒng)一管理,辦案人員隨時(shí)領(lǐng)取,避免了文書的亂用和浪費(fèi)現(xiàn)象。為提高文書的制作質(zhì)量,在執(zhí)法人員培訓(xùn)中,由法制人員對照上年度文書制作中存在的問題逐項(xiàng)講解。為提高案卷質(zhì)量,法制科對各辦案單位交接過來的案卷,逐個(gè)進(jìn)行審查,對案卷中所適用法律依據(jù)、說理式文書的制做以及處罰自由裁量額度,案卷的裝訂等是否規(guī)范,文書的制作等不符合要求的一律不予接收。這次案卷評查中存在的問題是:個(gè)別人員在文書的制作中字跡不整、語法不通,特別是缺少實(shí)物證據(jù)的收集。個(gè)別案卷中現(xiàn)場筆錄和詢問筆錄辦案時(shí)間沒有填寫,案卷中調(diào)查終結(jié)報(bào)告中評定案件依據(jù)的證據(jù)過于籠統(tǒng),沒有逐一列舉清楚,沒有將行政處罰自由裁量相關(guān)內(nèi)容表述清楚,還有個(gè)別案卷中罰沒單據(jù)日期有誤、處罰證據(jù)中沒有營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等。
總之通過這次行政執(zhí)法案卷評查,大家一致認(rèn)為:案卷評查是這次行政處罰案卷檢查的重要環(huán)節(jié),對于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正自身執(zhí)法活動中的問題和不足,總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),促進(jìn)公正執(zhí)法、嚴(yán)格執(zhí)法,推動今后的執(zhí)法工作有十分重要的意義。對于評查中出現(xiàn)的問題,我們一定引起高度重視,認(rèn)真處理規(guī)范。下一步,我們將加強(qiáng)行政執(zhí)法案卷評查工作,把行政執(zhí)法評查和日常工作結(jié)合起來,發(fā)現(xiàn)問題認(rèn)真總結(jié),及時(shí)糾正,進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法行為,切實(shí)加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督工作。
二一二年八月三十日
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