如何做好項目的變更索賠工作

如何做好項目的變更索賠工作

自從工程項目實行項目法管理后，經(jīng)濟(jì)核算成為項目管理的核心內(nèi)容，爭取項目效益最大化是每個施工企業(yè)永恒不變的追求目標(biāo)。在各項開支規(guī)范化管理的前提下，項目利潤的來源不外乎兩個方面，一是合同工程，二是變更和索賠工作，因而變更索賠工作開展得如何，從一定程度上影響著項目收益的多少。

一、工程變更

在《公路工程國內(nèi)招標(biāo)文件范本》（201*年版）中的合同通用條款中，對變更是這樣解釋的：業(yè)主或監(jiān)理工程師對整個合同工程或其任何一部分的結(jié)構(gòu)形式、質(zhì)量、等級或數(shù)量做出的不同于原合同文件的變化、指令，它包括工程項目或數(shù)量的增減或取消。從對變更的解釋中我們可以明確兩點，一、對于工程項目的變更，業(yè)主或監(jiān)理工程師有權(quán)決定，承包人沒有這個權(quán)利。因此，變更必須取得監(jiān)理工程師的業(yè)主的書面指令。二、工程變更的內(nèi)容，要么增減工程項目，要么增減工程數(shù)量。當(dāng)然其中的減可以理解為減一部分或減完（即取消）。

對于施工企業(yè)來講，我們要著眼于有利于我方的變更，是否有利于我方的變更從以下幾條來判斷：1、是否有應(yīng)得利潤；2、在不損失我方利潤的情況下，是否能夠加快施工進(jìn)度或提高工程質(zhì)量；3、在不損失我方利潤的情況下，是否方便我方施工；4、以上3項綜合判斷，如果判斷變更對我方有利，則積極予以落實或執(zhí)行，如果判斷變更有損于我方利益，則想方設(shè)法維持原合同內(nèi)容或做其它變更，使其

朝著有利于我方的方向進(jìn)行。

從對變更的解釋看，在變更工作中，施工企業(yè)好像是被動的，僅是執(zhí)行人，其實，有利于我方的變更往往是施工企業(yè)主動，通過閱讀合同文件、查閱施工圖紙、察看施工現(xiàn)場，我們發(fā)現(xiàn)有些項目會給我方帶來損失，我們就要主動提出變更，爭取得到業(yè)主或監(jiān)理工程師的認(rèn)可，達(dá)到減損的目的。例如某公路工程中，合同要求我方為監(jiān)理代表提供試驗室及其設(shè)備，投標(biāo)過程中的降價我方?jīng)]有遵照招標(biāo)人不能在此項上降價的要求，在此項目上降低了2244543元，如果依據(jù)合同執(zhí)行，那么我方就要貼補2244543元，才能按要求建立好試驗室。為避免這筆損失，在工程剛上場，我方就以各承包人有能力完成或委托完成項目的所有試驗工作為由，提出取消建監(jiān)理代表處試驗室，經(jīng)多方努力，最終獲得批準(zhǔn)，僅此一項，就避免了224萬元的貼補損失。

有時，變更從單價上考慮可以獲得更為直接的利潤�！豆�路工程國內(nèi)招標(biāo)文件范本》（201*版本），合同通用條款中52.2款中明確如果合同的工程量清單中，某一個支付細(xì)目所列的‘金額’或‘合價’超過簽約時合同價格的2%，而且該支付細(xì)目變更后的工程實際數(shù)量超過或少于工程量清單中所列數(shù)量的25%，則該支付細(xì)目的單價或總額價應(yīng)予以調(diào)整。這一條款對某細(xì)目數(shù)量變更到一定程度如何處理有一個明確的闡述，抓住這一變價的條款，也可以爭取部分利潤。例如：某公路工程中石方開挖這一細(xì)目的變更達(dá)到了這一條件，遂將此變價申請書面上報監(jiān)理和業(yè)主，使其重新確定了一個新的項目單價，在計量時將應(yīng)補給我方的差價結(jié)算了回來。當(dāng)然這一工作是在

工程后期進(jìn)行的。我們每一個從事計量或合同管理的人員不要忘記利用這一條款。

變更需要承包方提供一定的資料，在這方面工程技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)先行，以高度的責(zé)任心完成這一工作。在施工過程中，發(fā)現(xiàn)有利變更項目，以技術(shù)規(guī)范或驗收標(biāo)準(zhǔn)作為變更理由，使變更有根有據(jù)，足以說服監(jiān)理工程師或業(yè)主，形成變更報告，上報監(jiān)理工程師，作為合同管理或計量人員，對變更報告要進(jìn)行登記，并了解每一份變更報告的具體內(nèi)容，定期督促監(jiān)理工程師或業(yè)主相關(guān)業(yè)務(wù)人員審批，以保證變更工作的最終落實。

二、索賠工作

在一個項目的組織實施過程中，當(dāng)出現(xiàn)非承包方原因引起的承包人經(jīng)濟(jì)、工期損失時，則承包人首先要想到索賠，以彌補承包方因此而蒙受的不必要的損失。但應(yīng)注意，不是所有的非承包方原因造成的損失都能得到賠償，或者說都能夠通過索賠解決。只有那些符合合同索賠條款條件的事件，或者使不符合索賠條件的事件轉(zhuǎn)化為符合條件的事件后，才能夠索賠。

索賠工作有嚴(yán)格的時限要求，如果超過時限，則有可能導(dǎo)致索賠工作失敗。時限要求表現(xiàn)在兩個方面，其一：21天的時限要求：在索賠事件首次發(fā)生的21天內(nèi)應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠意向書，意向書中應(yīng)述及事件出現(xiàn)的時間、原因、經(jīng)過，并明確根據(jù)合同那條那款提出本索賠意向書。在提交意向書之后的21天內(nèi)，或監(jiān)理工程師同意的另一期限內(nèi)，承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交一份擬索賠款額的詳細(xì)

帳單，以便監(jiān)理工程師核實。這是21天的時限要求。其二：28天的時限要求（項目不同，這一時限有可能不同）：當(dāng)索賠事件具有延續(xù)性，超過28天甚至延續(xù)數(shù)月時，則承包人每過28天應(yīng)向監(jiān)理工程師繼續(xù)提交索賠款額帳單，以期監(jiān)理工程師能夠獲得整個事件持續(xù)發(fā)生所引起的總的索賠金額。例如：在某公路工程進(jìn)行過程中，有一座板涵和一座拱涵在完成基礎(chǔ)施工后，業(yè)主指定變更，暫停施工，并且在變更圖紙到位前不能復(fù)工。根據(jù)這一事件出現(xiàn)的原因，我們認(rèn)為符合索賠條件，于是在21天內(nèi)向監(jiān)理工程師提交了索賠意向書，之后上報了索賠帳單，由于長達(dá)數(shù)月業(yè)主未向我方提供變更設(shè)計圖紙，我們就每過28天向監(jiān)理工程師上報索賠帳單，累計上報索賠額達(dá)60多萬元，而兩涵洞的總造價不足10萬元。雖然業(yè)主最終僅批復(fù)了38萬元之多，但這已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了我們索賠的予期目標(biāo)。

除了時限要求以外，索賠工作還有程序上的要求，這些往往在業(yè)主下發(fā)的有關(guān)辦法中有單獨相應(yīng)的規(guī)定，應(yīng)仔細(xì)閱讀，操作時按辦法執(zhí)行。程序上的要求主要是指索賠資料的上報和議價工作的處理。一般情況下，索賠意向書報監(jiān)理工程師，監(jiān)理工程師簽批后上報業(yè)主，議價按合同要求是由承包人與監(jiān)理工程師進(jìn)行，協(xié)商好后報業(yè)主備案。但現(xiàn)場操作時，往往只有業(yè)主才有確定價格的權(quán)利，因而監(jiān)理工程師對索賠帳單簽署意見，業(yè)主最終決定。注意到程序上的要求，要使索賠最終獲得成功，項目的合同管理人員要連續(xù)跟蹤，上報或監(jiān)理轉(zhuǎn)報的資料都要完整無缺的送達(dá)業(yè)主處，使業(yè)主的業(yè)務(wù)人員能夠有理有據(jù)的據(jù)實批復(fù)，最終達(dá)到索賠的目的。

索賠工作能否得以批復(fù)的關(guān)鍵是判斷事件產(chǎn)生的原因是否符合合同條款，因此，從事索賠工作的業(yè)務(wù)人員要對合同條款、業(yè)主相應(yīng)的管理辦法吃透弄懂。一旦提出索賠意向，則索賠理由完全能夠站得住腳，否則所做的工作都有可能是空中樓閣，毫無價值。

三、建立變更索賠臺帳

對每一份上報的變更報告或索賠造冊登記。變更索賠臺帳應(yīng)包括以下內(nèi)容：序號、上報文件號、變更（索賠）項目名稱、變更、索賠理由、變更索賠金額、上報時間、上報對象、批復(fù)情況、起草人。這樣，每上報一項，登記一項，定期進(jìn)行清理。清理的目的是，有哪些已得到批復(fù)，有哪些尚未得到批復(fù)，了解未得到批復(fù)報告的內(nèi)容，然后按整理出來的清單分別找監(jiān)理工程師或業(yè)主業(yè)務(wù)人員辦理。經(jīng)過定期的跟蹤，上報的變更索賠報告往往會得到批復(fù)。建立變更索賠臺帳的目的就是不致使我們上報的報告石沉大海，在項目上從事這一工作的人都知道，如果承包人不管不問，上報的有些報告真的會不了了之。

四、對業(yè)務(wù)人員的要求

變更索賠歷來都是業(yè)主感到比較頭疼棘手的問題，要做好這一工作，除必須具有一定的關(guān)系基礎(chǔ)外，我們做這一工作的業(yè)務(wù)人員首先要具備過硬的業(yè)務(wù)素質(zhì)。能獲得成功批復(fù)的報告，都必須是合同條款所允許批復(fù)的，這就要求我們自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)要高，對合同條款有著深刻的理解和認(rèn)識，同時掌握《技術(shù)規(guī)范》和《驗收規(guī)范》有關(guān)條款，熟悉現(xiàn)場施工情況，這樣在業(yè)主人員商談業(yè)務(wù)時，能夠以理服人，容易使報告得以批復(fù)。13.4.21

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加強合同管理做好變更索賠工作

【摘要】從某種意義上說,項目管理就是對施工合同行為的監(jiān)督管理。而合同管理又是進(jìn)行變更索賠的基礎(chǔ)。本文對施工企業(yè)在合同管理過程中，進(jìn)行工程變更和索賠應(yīng)該注意的問題和在施工過程中如何進(jìn)行變更索賠進(jìn)行了詳細(xì)的闡述，對項目管理者起到一定的借鑒作用。

【關(guān)鍵詞】：合同管理變更索賠項目管理

隨著我國改革開放的不斷深入，基礎(chǔ)建設(shè)工程迅猛增加，于是產(chǎn)生了大量的以招投標(biāo)形式簽訂的建設(shè)工程合同，而建設(shè)工程合同由于工程施工的特殊性，決定了其具有履行期限長、合同條款多而復(fù)雜的特點。因為工程合同項目大多數(shù)以招投標(biāo)為基礎(chǔ)，并簽訂工程承包合同，導(dǎo)致現(xiàn)在投標(biāo)價格越來越低，競爭越來越激烈。而業(yè)主對施工單位的進(jìn)度、質(zhì)量、安全、環(huán)保的要求越來越高，成本也越來越大，投入的設(shè)備也越來越多。因此，施工企業(yè)除了通過正常的管理、勞務(wù)分包獲取效益以外，還要通過追求增加收入擴(kuò)大效益。擴(kuò)大效益的手段簡單的說就是“開源節(jié)流”，也就是除了加強內(nèi)部管理外，還要做好變更與索賠工作。

所謂公路工程施工承包合同管理，概括起來是根據(jù)合同文件的規(guī)定，通過一定的組織系統(tǒng)使工程的質(zhì)量、進(jìn)度和造價符合合同要求。盡管合同管理的范圍很廣，且貫穿于整個工程項目實程，并涉及到諸多經(jīng)濟(jì)、法律及法規(guī)和政策，包括:進(jìn)度與計劃控制、工程質(zhì)量控制、工程變更、工程計量與支付、工程延期與費用索賠的、工程

分包的控制與管理等各個方面。但在實作中，合同管理的中心是圍繞“費用”進(jìn)行的。

合同管理的難點主要在工程變更和索賠兩個方面。在工程進(jìn)行過程中，出現(xiàn)工程變更及費用索賠等問題是不可避免的，但由于它們往往涉及到工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等諸多方面內(nèi)容，所以處理起來較為困難。

建設(shè)工程合同的變更與索賠的結(jié)果直接影響到施工單位的工程進(jìn)度、工期、費用的變化，已經(jīng)引起各施工單位的高度重視，但對項目的合同管理人員來說要做好變更索賠工作是一件很困難的事，要根據(jù)合同條款，充分利用合同中的條款，根據(jù)相關(guān)資料，并結(jié)合實際工作經(jīng)驗，進(jìn)行合理的變更。我們在工程招投標(biāo)過程中通過利用埋伏技巧，在編制工程量報價表時，有策略地對單價進(jìn)行埋伏。對有利的和有索賠可能的部分可采取策略報價。在工程變更索賠過程中，首先進(jìn)行的是利用同業(yè)主簽定的施工合同進(jìn)行的合同變更，然后才是施工過程中的設(shè)計變更。項目從進(jìn)場到進(jìn)入正常施工，直至工程結(jié)束，合同一直是我們變更的法寶。我們在拿到合同時，腦袋里就應(yīng)該有變更這個意識。我們可以根據(jù)工程量清單中單價比較高和比較低的項目拿出來，進(jìn)行合理的分析，來確定哪些單價低的項目可以通過變更進(jìn)行減少，哪些單價高的項目可以進(jìn)行變更增加；通過工程量復(fù)核，工程量清單中數(shù)量有較大差異的項目，根據(jù)合同條款可以重新議價的項目；這些都是我們項目部進(jìn)場時所必須重視和必須做的，我們有的項目進(jìn)場后認(rèn)為展開生產(chǎn)最重要，至于變更

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