(重要)關(guān)于14年規(guī)范督導(dǎo)工作要求的通知

各位：

為了便于管理。特對(duì)14年督導(dǎo)工作重申以下要求：每周工作：

1、每周一上午9點(diǎn)半到衡水分公司參加周例會(huì)；（特殊情況通知臨時(shí)取消）；2、每周六上午12點(diǎn)前上交周工作總結(jié)。工作總結(jié)不限形式。要求必須有但不限于以下幾項(xiàng)內(nèi)容：1）、本周巡廳明細(xì)；出現(xiàn)的問題；落實(shí)的結(jié)果；2）、本周縣公司拜訪，溝通的對(duì)象，問題，落實(shí)的結(jié)果；3）、本周主要指標(biāo)完成進(jìn)度；4）、本周配合，表現(xiàn)較好的營(yíng)業(yè)廳，下周急需提升的營(yíng)業(yè)廳。每日工作：

1）、每天上午（周一至周五）8點(diǎn)40前準(zhǔn)時(shí)在微信群里上報(bào)今日工作計(jì)劃。工作地點(diǎn)為：巡廳XX廳或縣公司拜訪；王林負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)，無(wú)上報(bào)，按曠工一天對(duì)待；2）、每天上午（周一至周五）9點(diǎn)在微信群里上傳工作地點(diǎn)照片，王林負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)，無(wú)上報(bào)，按曠工一天對(duì)待；

3）、王林每天10點(diǎn)前將微信群里統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)行匯總上報(bào)給我，并抄送全員。（包括督導(dǎo)）。

本郵件內(nèi)容開始執(zhí)行時(shí)間：201*年2月10日開始。

林經(jīng)理負(fù)責(zé)將此郵件內(nèi)容整理成WORD檔，歸檔留存；

擴(kuò)展閱讀：關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)賬戶規(guī)范督導(dǎo)工作的通知

北京證監(jiān)局加快推進(jìn)轄區(qū)不合格賬戶規(guī)范工作

北京證監(jiān)局機(jī)構(gòu)一處

為貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)賬戶規(guī)范督導(dǎo)工作的通知》精神，進(jìn)一步督導(dǎo)、推進(jìn)北京轄區(qū)證券公司賬戶清理工作，確保賬戶規(guī)范工作按期保質(zhì)完成，201*年12月27日，北京證監(jiān)局召開了賬戶規(guī)范工作培訓(xùn)會(huì)，對(duì)轄區(qū)證券公司做好賬戶規(guī)范工作進(jìn)行了全面部署，各公司分管副總裁及業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議。

201*年8月，北京證監(jiān)局下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步做好客戶交易結(jié)算資金第三方存管有關(guān)賬戶規(guī)范工作的通知》（京證機(jī)構(gòu)發(fā)[201*]136號(hào)），對(duì)賬戶規(guī)范工作做出工作部署。在北京局的督促及各公司的努力下，北京轄區(qū)賬戶清理工作取得一定的成效，截止201*年11月底，累計(jì)規(guī)范不合格資金賬戶14萬(wàn)戶，規(guī)范不合格證券賬戶2.7萬(wàn)戶，注銷不合格資金賬戶7000余戶，注銷不合格證券賬戶4.5萬(wàn)戶。目前，北京轄區(qū)9家證券公司不合格資金賬戶數(shù)量為44萬(wàn)余戶，不合格率為5.47%，其中資料不規(guī)范戶占70.91%，身份不對(duì)應(yīng)賬戶及身份虛假戶各占6.4%，代理關(guān)系不規(guī)范等其他原因造成的不合格賬戶占16.3%，后續(xù)賬戶規(guī)范工作任務(wù)仍比較繁重。

北京證監(jiān)局劉燕助理強(qiáng)調(diào)，賬戶規(guī)范是關(guān)系證券市場(chǎng)健康持續(xù)發(fā)展的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，也是中國(guó)證監(jiān)會(huì)今、明兩年的一項(xiàng)重點(diǎn)工作，對(duì)維護(hù)投資者合法權(quán)益，改善證券公司服務(wù)水平，增加市場(chǎng)透明度，提高證券市場(chǎng)規(guī)范化程度和運(yùn)行效率具有重要意義。北京局已成立了以劉燕局長(zhǎng)助理任組長(zhǎng)、陸倩處長(zhǎng)任副組長(zhǎng)、監(jiān)管骨干為成員的賬戶規(guī)范督導(dǎo)工作組，按照證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署制訂了賬戶規(guī)范工作計(jì)劃，每月匯總轄區(qū)公司賬戶規(guī)范工作進(jìn)展并上報(bào)會(huì)機(jī)構(gòu)部。主要采取以下幾項(xiàng)具體措施：一是每月召開賬戶規(guī)范推進(jìn)會(huì)，對(duì)各公司賬戶規(guī)范情況進(jìn)行溝通、督促，逐家核對(duì)數(shù)字，對(duì)遇到問題、困難逐一指導(dǎo)；二是擴(kuò)大轄區(qū)重點(diǎn)督導(dǎo)公司范圍，除上報(bào)機(jī)構(gòu)部的華融證券、航空證券、信達(dá)證券外，增加不規(guī)范賬戶數(shù)量較多的中信建投證券、民生證券兩家公司為重點(diǎn)督導(dǎo)公司；三是監(jiān)管人員采取緊盯政策，每周督促、指導(dǎo)分管公司賬戶規(guī)范工作；四是每月公布各公司賬戶規(guī)范進(jìn)展排名，對(duì)工作不力、進(jìn)展緩慢的采取高管談話等監(jiān)管措施。

結(jié)合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)賬戶規(guī)范督導(dǎo)工作的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[201*]296號(hào)）精神，我局對(duì)轄區(qū)不合格賬戶規(guī)范工作提出以下八項(xiàng)要求：

一、各公司應(yīng)明確，不合格賬戶規(guī)范工作的責(zé)任主體是證券公司，各公司要承擔(dān)起相應(yīng)的工作責(zé)任，切實(shí)履行賬戶規(guī)范義務(wù)，要盡最大可能將未予規(guī)范的不合格賬戶在限期內(nèi)（201*年4月30日前）降至最低。確保201*年4月30日賬戶規(guī)范工作全面結(jié)束時(shí)，做到除休眠賬戶作另庫(kù)存放，極少數(shù)不合格賬戶申請(qǐng)中止交易外，所有參與交易的全部賬戶均為合格賬戶并已實(shí)施第三方存管。各類賬戶及金額的鉤稽關(guān)系符合296號(hào)文要求。

二、各公司要充分認(rèn)識(shí)到賬戶規(guī)范工作的敏感性、復(fù)雜性、廣泛性和艱巨性，賬戶清理工作要做到抓早、抓細(xì)、抓實(shí)，平穩(wěn)推進(jìn)，分散實(shí)施。賬戶清理工作處理是否得當(dāng)與投資者利益息息相關(guān)，稍有不慎可能會(huì)給投資者利益帶來(lái)?yè)p失，也給公司帶來(lái)法律糾紛，引起市場(chǎng)的連鎖反應(yīng)。因此，各公司要早做安排，采取多種方式，保證質(zhì)量，避免后續(xù)壓力過大。

三、各公司要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，采取有效措施，確保賬戶規(guī)范工作按時(shí)保質(zhì)完成。各公司要成立以總經(jīng)理為第一責(zé)任人的賬戶規(guī)范小組，積極制定相關(guān)的規(guī)范方案、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、獎(jiǎng)懲制度和溝通協(xié)調(diào)機(jī)制、應(yīng)急機(jī)制，于201*年12月31日前報(bào)我局審核備案。對(duì)內(nèi)容完備、可操作性強(qiáng)的方案，我局將選報(bào)證監(jiān)會(huì)賬戶規(guī)范工作小組進(jìn)行交流。

四、各公司應(yīng)積極做好內(nèi)部培訓(xùn)，確保賬戶規(guī)范工作的統(tǒng)一有序，并將賬戶規(guī)范工作納入內(nèi)部考核，與獎(jiǎng)罰機(jī)制掛鉤。公司相關(guān)部門和分支機(jī)構(gòu)是賬戶規(guī)范工作的一線操作部門，公司要組織做好對(duì)相關(guān)員工的培訓(xùn)工作，進(jìn)一步明確規(guī)范不合格賬戶的目標(biāo)和工作部署，落實(shí)不合格賬戶規(guī)范的工作流程，研究總部從技術(shù)上介入對(duì)營(yíng)業(yè)部開戶的管理和控制，杜絕新開不規(guī)范賬戶。要將賬戶規(guī)范工作納入內(nèi)部考核及獎(jiǎng)懲機(jī)制中，根據(jù)員工、相關(guān)部門和證券營(yíng)業(yè)部在賬戶規(guī)范工作中的表現(xiàn)，對(duì)其進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或處罰。

五、各公司要積極采取措施，確保賬戶清理工作的平穩(wěn)推進(jìn)。要做好向投資者公告，解答投資者咨詢等項(xiàng)工作，制訂各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，妥善處理好有關(guān)投訴。在清理過程中，各公司要制訂不合格賬戶規(guī)范的業(yè)務(wù)流程，并通過報(bào)紙、網(wǎng)站、語(yǔ)音電話等多種方式廣泛告知投資者，公布投訴、咨詢電話。每項(xiàng)措施采取前，要提前兩周聯(lián)系并告知投資者。不規(guī)范賬戶數(shù)量較多，區(qū)域較為集中的公司尤其要提早完善投訴處理等應(yīng)急機(jī)制。

六、各公司要爭(zhēng)取提前完成賬戶規(guī)范工作，留出提前量，力爭(zhēng)4月15日前完成。七、各公司在申報(bào)完成不合格賬戶規(guī)范工作時(shí)，要向我局提交賬戶規(guī)范工作報(bào)告，并由公司稽核部門進(jìn)行詳細(xì)的內(nèi)部核查，并出具內(nèi)核報(bào)告，于201*年5月31日前報(bào)我局備案。

八、各公司要指定專人負(fù)責(zé)每半月報(bào)送的賬戶規(guī)范進(jìn)度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，在規(guī)定的時(shí)間（三個(gè)工作日內(nèi)）內(nèi)完成系統(tǒng)內(nèi)報(bào)送工作。對(duì)賬戶規(guī)范工作過程中遇到的問題、擬采取的措施要及時(shí)與我局監(jiān)管人員溝通。

九、各公司要進(jìn)一步做好休眠賬戶另庫(kù)存放后續(xù)工作。各公司要加強(qiáng)內(nèi)部管理，完善休眠賬戶前端控制，嚴(yán)格規(guī)范賬戶激活流程，確保激活一戶規(guī)范一戶。要按期梳理公司休眠賬戶實(shí)際情況，將新增休眠賬戶數(shù)據(jù)及時(shí)報(bào)送登記公司，并報(bào)我局備案。

北京證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，下一階段將進(jìn)一步督促、指導(dǎo)轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展賬戶規(guī)范工作，在201*年7月15日前，逐家對(duì)各公司賬戶規(guī)范工作進(jìn)行驗(yàn)收核查，按一定比例抽查合格及不合格賬戶相關(guān)資料。賬戶規(guī)范情況將與證券公司分類監(jiān)管考核掛鉤，獎(jiǎng)優(yōu)限劣。對(duì)措施得力、過程平穩(wěn)、質(zhì)量保證的，北京局將在分類監(jiān)管評(píng)分、增設(shè)新網(wǎng)點(diǎn)、批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)等工作中給予適當(dāng)鼓勵(lì)和支持；對(duì)工作不力，未按要求落實(shí)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，將視情況采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，嚴(yán)肅追究有關(guān)人員責(zé)任，記入誠(chéng)信檔案。

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