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合規(guī)建設(shè)年活動實施方案

網(wǎng)站:公文素材庫 | 時間:2019-05-29 16:12:21 | 移動端:合規(guī)建設(shè)年活動實施方案

合規(guī)建設(shè)年活動實施方案

XXX用社案件防控合規(guī)建設(shè)年活動實施方案

為引導(dǎo)XXX信用社穩(wěn)健經(jīng)營,促進案件防控合規(guī)建設(shè),實現(xiàn)又好又快發(fā)展,XXX信用社決定在全轄范圍內(nèi)開展“案件防控合規(guī)建設(shè)年”活動。

一、活動目的

通過“合規(guī)建設(shè)活動”,使全轄農(nóng)村信用社風(fēng)險管理機制不斷完善,案件防范意識和執(zhí)行力明顯增強,合規(guī)文化逐步成熟,員工更加規(guī)范,違規(guī)問題逐漸減少,競爭力顯著提高。

二、基本原則

(一)堅持學(xué)習(xí)與檢查相結(jié)合原則。把合規(guī)制度的梳理、學(xué)習(xí)、教育、培訓(xùn)與自查等活動有機結(jié)合起來,邊學(xué)習(xí)、邊對照檢查,切實提高“合規(guī)建設(shè)活動”的針對性和有效性。

(二)堅持全面部署與突出重點相結(jié)合原則。既要全面部署“合規(guī)建設(shè)活動”,又要把工作重點放在案件比較突出、內(nèi)控制相對薄弱的地區(qū)、機構(gòu)和環(huán)節(jié),確保“合規(guī)建設(shè)活動”真正取得實效。

(三)堅持發(fā)現(xiàn)問題與整改相結(jié)合原則。將整改作為“合規(guī)建設(shè)活動”最終目的,同過“合規(guī)建設(shè)活動”,使案件防控合規(guī)建設(shè)達到新水平。

三、活動內(nèi)容

(一)加強內(nèi)控制度和案件防控制度的學(xué)習(xí)。組織全轄員工

認真學(xué)習(xí)資產(chǎn)類業(yè)務(wù)、負債類業(yè)務(wù)、結(jié)算類業(yè)務(wù)、案件防控類等制度。重點學(xué)習(xí)《商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引》、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》、《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》等合規(guī)方面指導(dǎo)性文件,以及《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控警示教育讀本》和《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控宣傳手冊》,逐步樹立全員自覺合規(guī)意識。

(二)強化內(nèi)控制度和案件防控制度的執(zhí)行。結(jié)合XXX經(jīng)營實際,有針對性的開展“合規(guī)建設(shè)活動”。以“三法一指引”為契機,強化XXX以信貸業(yè)務(wù)為重點的合規(guī)建設(shè),糾正執(zhí)行貸款新規(guī)過程中的違規(guī)行為,真正從源頭上控制信貸違規(guī)及資金被挪用風(fēng)險。繼續(xù)加強經(jīng)濟聯(lián)保責(zé)任制,完善內(nèi)控管理,深入排查案件風(fēng)險防控方面的漏洞和問題,確保對該項工作抓實、抓好、抓出成效。

(三)通過采取自查的方式,督促全轄機構(gòu)認真執(zhí)行案件防控有關(guān)制度,提高自我約束力。大力開展制度后評價工作,按照輕重緩急和難易程度,切實做好內(nèi)控制度的廢、改、立工作,進一步增強內(nèi)控制的針對性和實效性。

四、活動安排

XXX“合規(guī)建設(shè)活動”分三個階段進行,具體時間為201*年6月至201*年9月。

(一)學(xué)習(xí)培訓(xùn)階段:(201*年6月)

1、學(xué)習(xí)培訓(xùn),增強意識。以開展案件防控為主題,以銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》、《商業(yè)銀行風(fēng)險管理指引》、

《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》、“三法一指引”和各項案件防控制度等為主要學(xué)習(xí)內(nèi)容,開展全員學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動,解決知規(guī)、守規(guī)、執(zhí)規(guī)的問題,增強全員主動合規(guī)意識,積極倡導(dǎo)和營造合規(guī)有益、違規(guī)有害的合規(guī)文化。

2、以案施教,警示風(fēng)險。將《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控警示教育讀本》和《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控宣傳手冊》以及警示教育片作為案例,加強風(fēng)險教育和案例警示教育。

3、開展競賽,擴大效應(yīng)。開展競賽活動,充分發(fā)揮和調(diào)動從業(yè)人員學(xué)習(xí)案件防控合規(guī)建設(shè)等法規(guī)的積極性,充分發(fā)揮和調(diào)動全員合規(guī)建設(shè)的主動性。

(二)自查自糾階段:(201*年7至8月)

1、排查風(fēng)險,數(shù)理分析。按照“突出重點、標(biāo)本兼治”的總體原則,重點對201*年以來發(fā)生的業(yè)務(wù),以案件防控合規(guī)建設(shè)的內(nèi)容為基礎(chǔ),以操作風(fēng)險和員工行為規(guī)范自查為重點,以充分揭示機制落后、制度缺失、執(zhí)行偏差、行為失范為主線,摸清底數(shù),透析成因,研究對策,強化合規(guī)風(fēng)險防范措施,夯實合規(guī)風(fēng)險防范基礎(chǔ)。

2、落實整改,強化內(nèi)控。在“合規(guī)建設(shè)活動”自查的基礎(chǔ)上,結(jié)合近年來內(nèi)部審計、外部審計等渠道發(fā)現(xiàn)的問題,開展糾偏、整改工作,規(guī)范操作規(guī)程,加強內(nèi)部監(jiān)督,嚴格崗位制約,堵塞各種漏洞。

(三)總結(jié)提高階段:(201*年9月)

1、深入開展規(guī)章制度的后評價和完善工作。結(jié)合前兩個階段查找的突出問題,深入剖析制度執(zhí)行中存在的不足和偏差,對發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié)要制定具體的整改方案,提出整改措施。

2、以防范操作風(fēng)險和規(guī)范員工行為為重點,進一步提升員工職業(yè)操守。對照監(jiān)管政策,修訂內(nèi)部規(guī)章制度缺陷;對照內(nèi)部政策要求,堵塞操作行為漏洞;對照員工從業(yè)規(guī)范行為,規(guī)范員工個人行為。

3、認真做好活動的總結(jié)工作。全面總結(jié)活動成果,并以此次活動所取得的成果為基礎(chǔ),繼續(xù)深入推進內(nèi)控與合規(guī)文化建設(shè),強化風(fēng)險管理。

五、工作要求

(一)堅持統(tǒng)籌兼顧。正確處理開展“內(nèi)控與合規(guī)建設(shè)年”活動與做好當(dāng)前工作的關(guān)系,精心組織,周密安排。把活動融入到實際工作中去,把推進各項工作結(jié)合到活動中來,做到“兩不誤、兩促進”。

(二)及時上報自查報告。按照屬地監(jiān)管原則,于201*年10月10日前將“合規(guī)建設(shè)活動”自查報告報送呼倫貝爾銀監(jiān)分局監(jiān)管三科。

二○一一年五月十日

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附件

雷州市農(nóng)村信用合作聯(lián)社

“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實施方案

為積極貫徹落實銀監(jiān)會201*年全國農(nóng)村中小金融機構(gòu)監(jiān)管工作會議精神,扎實推進我聯(lián)社全面風(fēng)險管理長效機制和合規(guī)文化建設(shè),根據(jù)《銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)農(nóng)村中小金融機構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年活動方案的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)201*132號)以及《廣東省農(nóng)村合作金融機構(gòu)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實施方案》相關(guān)要求,結(jié)合我聯(lián)社實際,市聯(lián)社從今年4月份開始在轄內(nèi)組織開展以“抓合規(guī)、建機制、防風(fēng)險、促發(fā)展”為主題的“合規(guī)文化建設(shè)年”活動,并制定本實施方案。

一、統(tǒng)一思想,明確目標(biāo)(一)總體目標(biāo)

通過“抓合規(guī)、建機制、防風(fēng)險、促發(fā)展”為主題的“合規(guī)文化建設(shè)年”活動,我聯(lián)社在今年著重建立“一個體系”,完善“兩種機制”,制定“三個辦法”和建立“四項制度”。建立“一個體系”,就是建立與本聯(lián)社經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)管理組織體系;完善“兩種機制”就是完善有效實施全面風(fēng)險管理和業(yè)務(wù)合規(guī)操作的機制;制定“三個辦法”,就是制定和完善合規(guī)績效考核辦法、違規(guī)問責(zé)辦法和誠信報告辦法;

建立“四項制度”,就是建立重大違規(guī)報告制度、合規(guī)政策報備制度、合規(guī)管理評估制度和合規(guī)管理聯(lián)動制度。

我聯(lián)社在組織實施“合規(guī)文化建設(shè)年”活動過程中,要以合規(guī)文化的普及、教育和宣傳,進一步創(chuàng)建“合規(guī)〃和諧”的企業(yè)文化;以業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化和再造,來推動各項合規(guī)管理政策、程序、制度的落實,提高制度執(zhí)行力;以全面風(fēng)險管理機制建設(shè)的全面推進和積極實施,來推動合規(guī)風(fēng)險管理從單純目標(biāo)管理轉(zhuǎn)變?yōu)槿^程管理,促進經(jīng)營戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型,增強風(fēng)險管控能力。

(二)三大原則

1、領(lǐng)導(dǎo)層倡導(dǎo)及率先垂范。只有得到領(lǐng)導(dǎo)層的重視,合規(guī)文化建設(shè)各項工作才能穩(wěn)步推進、有效落實。因此,培育合規(guī)文化、建設(shè)合規(guī)管理體系,領(lǐng)導(dǎo)管理層必須率先垂范,身體力行。在本次活動中,各信用社主任、各部經(jīng)理必須親自抓部署、抓落實、抓督導(dǎo),并結(jié)合流程銀行建設(shè)和全面風(fēng)險管理機制建設(shè),定期或不定期對全體員工進行普及性的專題授課;聯(lián)社管理層成員要按照分工逐項落實合規(guī)文化建設(shè)年活動計劃,并明確機構(gòu)內(nèi)部各層級的分工及職責(zé),做到每項合規(guī)事項都有專人負責(zé)和落實。

2、全員參與,全面覆蓋。合規(guī)不僅僅是合規(guī)部門的職責(zé),更是每一位員工的責(zé)任,只有合規(guī)成為每一位員工的行為準(zhǔn)則,成為各崗位人員的自覺行動,合規(guī)管理才會真正有效。在本次活動中,各社、各部要大力提倡合規(guī)人人有責(zé),引導(dǎo)各級員工從規(guī)范自身業(yè)務(wù)操作做起,最大限度地避免違規(guī)事項的發(fā)生。

3、正確處理合規(guī)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系。無論是聯(lián)社高層、中層還是一般員工,都肩負著發(fā)展和合規(guī)的雙重任務(wù),必須將合規(guī)管理活動與業(yè)務(wù)發(fā)展需求結(jié)合起來,將合規(guī)管理的要求融入業(yè)務(wù)流程操作中,通過合規(guī)促進業(yè)務(wù)發(fā)展,真正實現(xiàn)合規(guī)創(chuàng)造價值的理念。

二、加強領(lǐng)導(dǎo),強化組織

為確!昂弦(guī)文化建設(shè)年”活動的順利開展,聯(lián)社成立“合規(guī)文化建設(shè)年”活動推動小組,由黃勇理事長擔(dān)任組長,李宜應(yīng)主任擔(dān)任副組長,聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員和各部門負責(zé)人為小組成員。“合規(guī)文化建設(shè)年”辦公室設(shè)在合規(guī)部,具體負責(zé)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的宣傳、部署、推動和評價。各社要成立“合規(guī)文化建設(shè)年”活動推動分小組,由社主任和副主任分別擔(dān)任正副組長。聯(lián)社理事長是本次“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的第一責(zé)任人,各社主任做為本社責(zé)任人,對合規(guī)管理政策制度的建立健全、合規(guī)風(fēng)險管理體制機制的有效性、違規(guī)行為的控制與處罰承擔(dān)全面責(zé)任。各單位要按照中國銀監(jiān)會的要求和省聯(lián)社的統(tǒng)一部署,充分發(fā)揮主體作用,結(jié)合自身特點,有針對性地開展活動,把各個步驟和環(huán)節(jié)抓細、抓實,保證效果。聯(lián)社合規(guī)部負責(zé)本次活動的具體實施、運作及協(xié)調(diào),其他部門應(yīng)積極配合、全力支持,上下合力,抓出實效。

三、具體活動部署

(一)開展“講合規(guī)重規(guī)范做表率”評比活動

市聯(lián)社在轄內(nèi)組織開展“講合規(guī)重規(guī)范做表率”的評比活動,評選“合規(guī)先進個人”,樹立合規(guī)典型,各單位要引導(dǎo)全體員工向身邊的典型學(xué)習(xí),對標(biāo)定位,學(xué)趕先進,營造良好的合規(guī)文化氛圍。

(二)“合規(guī)守法大家談”活動

為激發(fā)廣大員工合規(guī)守法的意識,使“合規(guī)人人有責(zé)”的理念植入人心,讓廣大員工的合規(guī)觀念由原來“要我合規(guī)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙弦?guī)”,市聯(lián)社在轄內(nèi)組織開展“合規(guī)守法大家談”活動。一是創(chuàng)辦《合規(guī)活動簡報》,報道“合規(guī)文化建設(shè)年”活動進程及選登優(yōu)秀文章;二是圍繞“合規(guī)守法大家談”的活動專題,組織開展征文競賽、演講、辯論、座談等形式多樣、豐富多彩的活動;三是聯(lián)社將近兩年來銀監(jiān)部門、省聯(lián)社下發(fā)的有關(guān)合規(guī)方面的文件編印成冊和省聯(lián)社羅繼東理事長編寫的《農(nóng)村中小金融機構(gòu)全面風(fēng)險管理機制建設(shè)》一書發(fā)給員工每人一冊,將數(shù)據(jù)大集中后所有的制度匯編成冊,為“合規(guī)守法大家談”活動創(chuàng)造條件。

(三)重塑制度流程,為流程銀行建設(shè)打基礎(chǔ)

1、梳理制度,保證制度有效性。從今年5月下旬開始,各社、部要用2-3個月時間由合規(guī)部牽頭,組織人員對已制定的規(guī)章制度進行全面系統(tǒng)的梳理和評估,確保內(nèi)部管理各項規(guī)章制度的合規(guī)性和有效性。同時要及時對各項政策、管理辦法和操作程序等進行后評價,不斷完善自身制度體系,保證各項規(guī)章制度能適應(yīng)本機構(gòu)業(yè)務(wù)創(chuàng)新和改革發(fā)展等各方面的合規(guī)要求。

(2)為優(yōu)化、再造流程打好基礎(chǔ),強化制度執(zhí)行力。各部室要結(jié)合本業(yè)務(wù)條線的各項規(guī)章制度的梳理、整合和完善以及流程銀行建設(shè)等基礎(chǔ)性工作要求,對相關(guān)的業(yè)務(wù)流程和管理流程進行優(yōu)化或再造,制定和完善流程操作規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn),保證各項規(guī)章制度通過流程予以落實和執(zhí)行。

(四)查風(fēng)險、建機制,實施全面風(fēng)險管理

1、結(jié)合“三項整治”活動進行合規(guī)風(fēng)險排查。從今年5月開始,結(jié)合銀監(jiān)會提出的“抵質(zhì)押貸款風(fēng)險排查,借名、假冒名貸款專項整治,置換、核銷不良貸款排查清理”等“三項整治”活動,進一步深挖風(fēng)險隱患,堵塞風(fēng)險漏洞。

2、結(jié)合案件防控治理工作落實各項合規(guī)要求。從今年5月開始,結(jié)合省聯(lián)社提出的201*年案件防控治理工作實施方案要求,全面開展合規(guī)自查,對各業(yè)務(wù)條線及管理條線的風(fēng)險點進行梳理、排查,針對發(fā)現(xiàn)問題要分門別類制定詳細整改方案,強化風(fēng)險管理措施,并跟蹤復(fù)查。通過檢查、整改,進一步落實銀監(jiān)會防范操作風(fēng)險的“十三條”措施,強化案件風(fēng)險防范“四項制度”等案防制度、合規(guī)要求的執(zhí)行。

3、穩(wěn)步推進全面風(fēng)險管理機制建設(shè)。針對合規(guī)風(fēng)險排查情況,結(jié)合201*年銀監(jiān)會農(nóng)村中小金融機構(gòu)監(jiān)管工作會議要求,我們要積極創(chuàng)造條件,探索和實施巴塞爾新資本協(xié)議,持續(xù)和深入開展內(nèi)部評級、經(jīng)濟資本分配、資金轉(zhuǎn)移定價、市場風(fēng)險內(nèi)部模型、操作風(fēng)險內(nèi)部計量等風(fēng)險計量技術(shù)的研發(fā)和運用工作,理

順全面風(fēng)險管理組織分工,完善全面風(fēng)險管理運行體系,逐步建立全面風(fēng)險管理長效機制,探出一條從流程合規(guī)走向全面風(fēng)險管理的新路子,切實提高合規(guī)管理和風(fēng)險控制能力。

(五)抓糾錯、明責(zé)任,提高合規(guī)管理有效性

我們要通過“合規(guī)文化建設(shè)年”活動,在轄內(nèi)上下建立起有效的合規(guī)激勵表彰機制,營造良好的全員合規(guī)氛圍,對合規(guī)工作做得好或?qū)εe報、抵制違規(guī)有貢獻者要給予保護、表揚和獎勵;對存在隱瞞違規(guī)問題、知規(guī)犯規(guī)者,要嚴格追究責(zé)任;進一步落實違規(guī)事項職責(zé)“五問”,包括經(jīng)辦人職責(zé)、領(lǐng)導(dǎo)人職責(zé)、前任職責(zé)、檢查人員職責(zé)、用人職責(zé),堅持做到“誰違規(guī)、誰負責(zé)”;要建立起違規(guī)問題和缺陷的處理糾正機制,合規(guī)部門、稽核審計部門等對合規(guī)性檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題和評價結(jié)果要提出相應(yīng)的整改意見和糾正措施,并督促相關(guān)部門及業(yè)務(wù)條線及時整改;要通過強有力的稽核審計和紀(jì)檢監(jiān)察處理手段,強化合規(guī)問責(zé),把好最后一道關(guān)口。

四、分步實施、有序推進

(一)宣傳發(fā)動、部署動員階段(4月下旬5月下旬)根據(jù)銀監(jiān)會相關(guān)精神,結(jié)合省聯(lián)社羅繼東理事長在今年4月11日召開貫徹落實全國農(nóng)村中小金融機構(gòu)監(jiān)管工作會議精神(視頻)大會有關(guān)開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的要求,我社擬在5月下旬召開“合規(guī)文化建設(shè)年”活動啟動大會,廣泛發(fā)動,大力宣傳,全面部署工作目標(biāo)、落實措施及要求,借助文件、內(nèi)刊、

網(wǎng)絡(luò)等內(nèi)部各種宣傳渠道,多層次、多維度、多形式進行宣傳,營造“抓合規(guī)、建機制、防風(fēng)險、促發(fā)展”的合規(guī)氛圍。

(二)全面自查,發(fā)現(xiàn)問題階段(5月下旬6月底)我們應(yīng)嚴格按照銀監(jiān)會和省聯(lián)社的相關(guān)要求開展合規(guī)管理全面自查工作,重點是合規(guī)管理組織架構(gòu)是否健全;合規(guī)職責(zé)是否正常開展并在組織上得到全面保障;內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程是否科學(xué)、清晰;崗位設(shè)置是否科學(xué)合理、職責(zé)邊界是否清晰;各項業(yè)務(wù)操作是否合法、合規(guī)等。每一員工及每一部門、分支機構(gòu)(信用社)都應(yīng)以合規(guī)為準(zhǔn)繩,認真查找問題,并根據(jù)存在的問題和整改措施寫出自查報告,層層簽訂整改承諾責(zé)任書。

(三)整改完善、培訓(xùn)教育階段(7月11月)

我們要在全面自查的基礎(chǔ)上,結(jié)合貸款業(yè)務(wù)“三項整治”和案件防控治理等專項工作,落實違規(guī)事項或管理漏洞、風(fēng)險隱患等問題的整改工作。聯(lián)社分管領(lǐng)導(dǎo)要親自抓,組織相關(guān)業(yè)務(wù)條線和部門制定整改臺賬和整改時間表,提出切實可行的整改方案、辦法,并逐項跟蹤落實。各社(部)主任(經(jīng)理)要具體抓本單位的整改落實。市聯(lián)社將組織檢查組通過排查通報、整改督導(dǎo)、突擊檢查等方式,督促和指導(dǎo)排查發(fā)現(xiàn)問題整改到位,提升整改質(zhì)量。

為保證“合規(guī)文化建設(shè)年”活動取得實效,各社(部)應(yīng)努力營造全員學(xué)習(xí)的良好氛圍。各社(部)應(yīng)結(jié)合全面風(fēng)險管理、案件風(fēng)險防控等相關(guān)內(nèi)容,將合規(guī)教育培訓(xùn)與風(fēng)險防范培訓(xùn)緊密

結(jié)合,確保合規(guī)教育培訓(xùn)工作持續(xù)化、層次化、多樣化,不斷增強員工依法辦事、按章操作的自覺性。聯(lián)社根據(jù)省聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動要求,從下半年開始,將分批對員工進行分類考試,為合規(guī)管理水平的提升提供人才保障。

(四)及時總結(jié)、促進提高

為對“合規(guī)文化建設(shè)年”活動開展情況和取得的實效進行及時總結(jié),以便發(fā)現(xiàn)存在問題,提出改進思路和措施。各社(部)要按要求從7月開始,每月3日前向合規(guī)部報送上月活動開展情況,市聯(lián)社將按季度組織相關(guān)部門對各社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動開展情況進行全面檢查、評價和驗收。同時市聯(lián)社將各社合規(guī)建設(shè)實施情況納入年度考核。對開展不積極、行動不到位、整改不力的信用社、部門和個人進行嚴肅追責(zé);對建設(shè)實施開展好的予以表彰和獎勵。

(五)任務(wù)分解

為確!昂弦(guī)文化建設(shè)年”活動的順利實施,根據(jù)方案制定的目標(biāo)和各項活動要求,聯(lián)社做以下分工和要求,各部經(jīng)理和主任做為責(zé)任人,要確保按時按質(zhì)量完成。

(一)合規(guī)績效考核辦法、合規(guī)政策報備制度、合規(guī)管理評估制度、合規(guī)管理聯(lián)動制度,由合規(guī)部負責(zé)制定,要求在十月底前完成。

(二)違規(guī)問責(zé)辦法、誠信報告辦法、重大違規(guī)報告制度由稽核監(jiān)察部制定,要求在十月底完成。

(三)黨委辦、工會辦負責(zé)制定“合規(guī)先進個人”評選方案,要求方案在六月底前制定完畢。評選活動在十二月上旬實施。

(四)在“合規(guī)文化建設(shè)年”期間要出《合規(guī)活動簡報》3-5期,辦墻報二期,組織開展演講、座談或合規(guī)知識競賽活動一次。由辦公室負責(zé)實施。

(五)梳理制度,由合規(guī)部牽頭,對現(xiàn)實施的制度包括管理辦法和操作規(guī)程進行梳理和評估及進行后評價,具體進行時間安排以下:

6月中旬:資產(chǎn)經(jīng)營部業(yè)務(wù)條線;6月下旬信貸業(yè)務(wù)條線;7月上旬稽核監(jiān)察部業(yè)務(wù)條線;7月中旬計財部業(yè)務(wù)條線;7月下旬會計結(jié)算部業(yè)務(wù)條線;8月上旬科技部業(yè)務(wù)條線,8月中旬安全保衛(wèi)部業(yè)務(wù)條線;8月下旬人力資源部業(yè)務(wù)條線;9月上旬辦公室和合規(guī)部業(yè)務(wù)條線;9月中旬市場營銷部業(yè)務(wù)條線。

(六)全面自查發(fā)現(xiàn)問題承諾整改。各社、部要在六月組織員工開展合規(guī)管理全面自查工作,并在七月上旬以社、部為單位寫出自查報告送合規(guī)部匯總,再由合規(guī)部牽頭層層簽訂整改承諾書。

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