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證券營業(yè)部投資者教育總結(jié)

網(wǎng)站:公文素材庫 | 時間:2019-05-29 15:56:22 | 移動端:證券營業(yè)部投資者教育總結(jié)

證券營業(yè)部投資者教育總結(jié)

投資者教育總結(jié)

在過去的201*年度,我營業(yè)部結(jié)合公司總部對投資者教育工作的文件精神,繼續(xù)加大了投資者教育工作的力度,并結(jié)合證券市場的狀況,開展了內(nèi)容豐富,針對性強的投資者教育活動。

首先,根據(jù)公司總部的要求,對投資者教育工作進(jìn)行了自查,規(guī)范了投資者教育工作的相關(guān)細(xì)節(jié),做到按總部的統(tǒng)一要求開展投資者教育工作。將投資者教育工作重點放在了打擊非法證券、提高投資者對證券市場的認(rèn)識、交易所重點監(jiān)控股票的風(fēng)險類型、反洗錢宣傳以及加強投資者自身合法權(quán)益的維護上,通過舉辦投資者教育講座、電話回訪、發(fā)放宣傳材料、播放DVD、發(fā)送短信信息等形式,使投資者了解如何做到資產(chǎn)安全、權(quán)利維護及受到不法侵犯的解決途徑等相關(guān)知識,讓客戶對資產(chǎn)安全、維權(quán)、反洗錢有了一定了解和認(rèn)知。

具體工作總結(jié)如下:

一、本年度在營業(yè)部一樓營業(yè)大廳共舉辦三次投資者教育講座,累計參加人數(shù)四百多人次,出要內(nèi)容包括:1、非法證券活動揭示。創(chuàng)業(yè)板知識及投資策略。2、交易所重點監(jiān)控的股票風(fēng)險類型。3、反洗錢宣傳。4、期貨市場認(rèn)識。5、投資策略等。讓投資者了解非法證券的主要形式及如何防范,了解創(chuàng)業(yè)板、股指期貨市場以及反洗錢相關(guān)知識。指導(dǎo)投資者如何形成自己的投資理念。

二、營業(yè)部統(tǒng)一安排員工定時間、定任務(wù)進(jìn)行客戶回訪,并做好錄音記錄,主要內(nèi)容是如好保護好自己的賬戶安全、賬戶不正常如何解決等內(nèi)容。累計電話回訪4670余人次、書面回訪130余人次。

三、按營業(yè)部安排計劃,在營業(yè)大廳播放上海證券交易所“證券大講堂”錄像節(jié)目,共計播放13次。向客戶發(fā)放營業(yè)部制作的《投資者教育專題講座》DVD光盤,累計發(fā)放500多份。在營業(yè)部顯著位置張貼并向客戶發(fā)放總部下發(fā)的《投資者教育宣傳彩頁》《投資者教育手冊》,累計發(fā)放3600多分。

四、客服部、咨詢部通過電話、短信等方式通知投資者的到期權(quán)證及股票的增發(fā)、配股等事宜。并向客戶宣傳權(quán)證的風(fēng)險,使客戶正確認(rèn)識權(quán)證。其中,累計發(fā)送短信201*0余條。

五、對交易所監(jiān)控的股票,電話告知相關(guān)股票的持有者,按交易所要求做好善后工作。

六、做好日常投資者教育的宣傳工作。

每日及時更新投資者教育園地的證券法律法規(guī)及其他相關(guān)內(nèi)容。在中午收市時,通過營業(yè)部內(nèi)部廣播,向投資者講解重大信息的解讀、市場的變化、市場的風(fēng)險等,累計六十余次。

每周在廣播電臺財經(jīng)節(jié)目,向廣大的投資者做好市場分析及風(fēng)險防范工作。累計參與32次。

在即將到來的201*年,營業(yè)部將按照證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會、公司總部的要求和安排,繼續(xù)大力開展投資者教育工作,規(guī)范投資者教育工作細(xì)節(jié)。重點放在創(chuàng)業(yè)板相關(guān)知識及風(fēng)險防范上;將交易所重點監(jiān)控的股票風(fēng)險及時告知客戶,教育投資者理性投資;加大客戶電話回訪力度和范圍;將各項措施深入落實。

201*年1月14日

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xx證券xx營業(yè)部

xx年xx月份投資者教育工作總結(jié)

xx證券xx營業(yè)部認(rèn)真貫徹落實中國證監(jiān)會《關(guān)于做好xx年投資者教育工作的通知》文件通知精神,為了深入持久有效的抓好投資者教育工作,引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念,培育成熟理想的投資者隊伍,xx營業(yè)部在全體員工辛勤努力下,勤勉實干,扎實奮進(jìn),xx月份無極光明南街營業(yè)部投資者教育工作如下:

(一)普及證券知識,加強新業(yè)務(wù)宣傳

營業(yè)部針對新股民、新基民等投資經(jīng)驗較少的中小投資者,向他們講解和宣傳證券市場基礎(chǔ)知識,講解開戶和交易流程、證券投資常識與風(fēng)險控制以及識別合法證券經(jīng)營機構(gòu)等。

營業(yè)部同時加強了對新業(yè)務(wù)的宣傳力度,尤其對場外市場、債券市場、國際板、融資融券、新三板和理財產(chǎn)品等新業(yè)務(wù)開展了多方面的教育和風(fēng)險提示,在一樓散戶大廳投資者教育園地里張貼了相關(guān)資料,供股民查閱和了解。

(二)舉辦股市沙龍,方便投資者溝通

營業(yè)部于xx月中旬在一樓散戶大廳舉辦了一次具有教育意義的股市沙龍,為大家現(xiàn)場講解股票操作方法、投資風(fēng)險規(guī)避、證券法律法規(guī)、等一系列證券知識,方便了大家對當(dāng)前國家政策的理解、股市行情的把握、投資者權(quán)益保護等內(nèi)容的了解,現(xiàn)場氣氛活躍,場面熱烈,營業(yè)部還為到場股民發(fā)放了股票k線圖分析圖解、投資者教育光盤等資料,方便了股民,受到了股民的一致好評。

(三)加強客戶回訪,進(jìn)行分級化管理

營業(yè)部加強了客戶回訪制度,對新開戶客戶在xx周內(nèi)完成回訪,建立客戶回訪專用記錄本,針對股民交易中遇到的問題進(jìn)行了解答和幫助?蛻舾鶕(jù)自己不同的風(fēng)險偏好,及根據(jù)自己的資金量的大小,利用公司xx平臺采取不同的服務(wù),提示風(fēng)險,加大投資者的保護力度。

(四)加強風(fēng)險提示,公布電話和信箱

營業(yè)部在公告欄醒目位置張貼公司統(tǒng)一下發(fā)的《風(fēng)險揭示書》,對社會上一些非法證券買賣進(jìn)行揭露,提醒廣大投資者謹(jǐn)防受騙上當(dāng)。營業(yè)部在投資者教育園地顯著位置張貼了股民投訴電話和證監(jiān)局舉報電話,在一樓柜臺處設(shè)立了股民意見箱,方便處理股民問題和建議。

(五),開通短信業(yè)務(wù),贈送投資者軟件

營業(yè)部為所有開通短信業(yè)務(wù)的股民通過xx平臺發(fā)送新股申購、申購中簽、大盤走勢和基金認(rèn)購等信息。在近期例如xx(股票名稱)等股票配股時,營業(yè)部均對持股股民進(jìn)行了短信及電話通知。

針對營業(yè)部的大中客戶,我們贈送了公司xx、xx炒股軟件,為股民投資決策提供了幫助,為降低股市風(fēng)險、培育股民理性投資提供了有力保障。

xx證券xx營業(yè)部

xx年xx月xx日

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