水利工程項目管理培訓

講師：譚小芳培訓時間：2天培訓地點：客戶自定培訓對象：企業(yè)中高層管理者培訓背景：

歡迎進入著名企管專家譚小芳老師的《水利工程項目管理培訓》課程，此培訓使學員們領悟到：

結合當前我國水利水電建設領域全面推行業(yè)主負責制、招標投標制、建設監(jiān)理制的改革實踐和國際慣例，以合同管理為主線，以“必需、夠用”為度，在對項目管理的基本理論、發(fā)展方向和近年來我國建設管理體制改革的實踐進行簡要介紹的同時，重點突出了建設項目施工階段的管理。全書理論闡述深入全面、方法介紹淺出、易懂。

培訓大綱：

譚小芳老師的《水利工程項目管理培訓》課程主要內(nèi)容概括：

第一部分建設項目管理概述第一講建設項目一、建設項目的概念二、建設項目的分類

第二講水利水電工程項目的建設程序一、建設程序的概念二、水利水電工程建設程序三、世界銀行貸款項目周期第三講建設項目管理一、管理的概念二、建設項目管理的概念三、項目管理的特征四、項目管理的基本職能建設項目管理體制

一、改革開放前我國的建設項目管理體制二、當前我國建設項目管理體制的基本格局三、項目建設參與者及其職責

第二部分建設項目管理組織第一講組織的基本原理一、組織的概念二、組織結構

三、組織機構設置的原則

第二講項目發(fā)包和承包的組織模式一、平行承發(fā)包二、設計/施工總承包三、工程項目總承包四、工程項目總承包管理五、國外工程建設管理模式第三講項目經(jīng)理與建造理由一、項目經(jīng)理負責制二、項目經(jīng)理的設置三、項目經(jīng)理的任務和職責四、項目經(jīng)理的素質(zhì)

五、我國建筑企業(yè)建造理由執(zhí)業(yè)資格制度第四講工程建設監(jiān)理組織模式一、建立工程項目監(jiān)理組織的步驟二、建設監(jiān)理的組織模式

第五講工程建設監(jiān)理組織的人員配備及職責分工一、工程建設監(jiān)理組織的人員配備

二、監(jiān)理組織中各類監(jiān)理人員的基本職責分工

第三部分建設項目招標投票管理第四部分建設監(jiān)理制

第五部分建設項目合同管理

第六部分建設項目的計劃、控制與協(xié)調(diào)管理

第七部分施工階段的投資控制

第八部分施工階段的進度控制

第九部分施工階段的質(zhì)量控制

第十部分工程變更與工程索賠

第十一部分信息管理與計算機的應用

水利工程項目管理培訓總結

擴展閱讀：水利工程建設項目法人培訓

水利工程建設項目法人培訓

教材

河南水利廳201*年10月

審定：王建武審查:原喜琴顧問：李耀南主編：原喜琴

編寫：王韶華孫覓博李亞軍石海波

戚世森易善亮王銀山雷振華

目錄

1水利工程建設基本管理體制1.1項目法人責任制1.2招標投標制1.3建設監(jiān)理制

2建設項目管理主要內(nèi)容與相關主體2.1水利工程建設基本程序2.2建設項目管理主要內(nèi)容

2.3建設項目管理主要相關主體及相互關系3項目法人與項目法人責任制的含義3.1項目法人責任制的含義3.2項目法人的組建

3.3項目法人應具備的基本條件3.4組建項目法人需要上報的主要材料3.5項目法人職責3.6項目法人考核

3.7工程建設中發(fā)現(xiàn)的主要問題4項目法人的主要工作內(nèi)容4.1初步設計階段4.2招標投標階段4.3施工準備階段4.4工程施工階段

4.5工程驗收階段4.6工程移交與保修階段

1.水利工程建設基本管理體制

水利工程建設管理體制是指水行政主管部門與建設市場主體在水利工程項目建設過程中，各自的職責、相互關系及相關制度的綜合。

自20世紀80年代初我國逐步深化社會主義市場經(jīng)濟體制改革以來，工程建設領域圍繞市場化改革為核心，經(jīng)過十多年不斷探索、實踐，到90年代逐步形成了以項目法人責任制、招標投標制、建設監(jiān)理制為主要內(nèi)容的基本管理體制。水利部與1995年4月21號發(fā)布了《水利工程建設項目管理規(guī)定（試行）》（水建[1995]128號），明確規(guī)定“水利工程建設項目要推行項目法人制、招標投標制和建設監(jiān)理制，積極推行項目管理�！蓖ㄟ^推行三項制度改革，形成了以國家宏觀監(jiān)督調(diào)控為指導，項目法人責任制為核心，招標投標制和建設監(jiān)理制為服務體系的建設項目管理體制基本格局。出現(xiàn)了以項目法人為主體的工程招標發(fā)包體系，以勘察、設計、施工和材料設備供應為主體的投標承包體系，以建設監(jiān)理單位為主體的技術服務體系等市場三元主體。三元主體之間以法律為準繩，以建設項目成果為目標，以合同為依據(jù)，分工協(xié)作，形成建設組組織管理體系的新模式。

在當前的建設管理體制下，政府及其相關部門通過制定規(guī)章制度，建立工程建設規(guī)劃，并實施監(jiān)督檢查，保證建設市場的有序運行；項目法人、勘察單位、設計單位、施工單位、監(jiān)理單位、材料設備制造（供應）單位等作為建設市場主體，圍繞建設項目管理任務，通過合同約定各方的義務和權利。其中項目法人作為核心市場主體，受投

資方的委托，負責工程建設項目的全面管理，并依據(jù)有關規(guī)定，與其他市場主體分別簽訂勘察合同、設計合同、實施合同，監(jiān)理合同、材料設備制造（供應）合同等，而合同的簽訂過程，則通過競爭性的招標方式，提高了建設質(zhì)量和投資效益。

1.1項目法人責任制

新中國成立后，由于我國長期實行計劃經(jīng)濟，建設項目的投資和決策都是國家和地方政府，建設項目的任務用行政手段分配，投資由國家撥款，投資建設的責任主體不具體。改革開放后，隨著我國社會主義市場經(jīng)濟體制的改革深入，工程項目建設也納入了市場經(jīng)濟的軌道；項目投資主題也發(fā)生了重大變化，從單一由政府（中央或地方）投資，改變?yōu)橛烧�府、企業(yè)、個人、外商和其他法人投資的多種形式，出現(xiàn)了投資主體多元化的格局。

改革開放以來，我國先后試行了各種方式的投資項目責任制度。但是，責任主體、范圍、目標和權益、風險承擔方式等都不明確。實行項目法人責任制是適應發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟，轉(zhuǎn)變項目建設與經(jīng)營體制，提高投資效益，實現(xiàn)我國建設管理模式與國際接軌。在項目建設與經(jīng)營全過程中，運用現(xiàn)代企業(yè)制度進行管理是一項具有戰(zhàn)略意義的重大改革措施。

1995年水利部發(fā)布的《水利工程建設項目管理規(guī)定（試行）》（水建[1995]128號）中提出了“水利工程建設要推行項目法人責任制”，這是我國行政主管部門第一次明確提出“法人責任制”。1996年原國家計委發(fā)布了《關于實行建設項目法人責任制的暫行規(guī)定》（計建設

[1996]673號），再次提出了改革建設市場管理主體，實施項目法人責任制。

實行項目法人責任制的目的，是要使各類投資主體形成自我發(fā)展、自主決策、自擔風險及講求效益的建設和運行機制，使各類投資主體成為從項目建設到生產(chǎn)經(jīng)營，均獨立享有民事權利和承擔民事義務的法人。

項目法人責任制是我國工程建設市場持續(xù)發(fā)展的基礎，是全面推行招標投資和建設監(jiān)理制度的基本保證。

1.2招標投標制

招標投標制是市場經(jīng)濟條件下建設市場買賣雙方一種主要的競爭性交易方式。我國在工程建設領域推行招標投標資，是為了適應社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，引進競爭機制，形成公開、公正、公平和誠信的市場交易方式，確保建設項目的質(zhì)量和建設工期，提供投資效益。

由于工程產(chǎn)品及其交易的特殊性和建設過程的復雜性，為維護水利建設市場秩序，保護國家和投標投標者的合法權益，達到控制工期、確保工程質(zhì)量和安全、降低工程造價、提高投資效益的目的，招標投標作為一種競爭性采購方式，被廣泛用于工程建設領域。招標投標制是在工程建設任務委托與承攬過程中，招標人與投標人關于委托與承攬的方式、行為、程序的制度。

招標投標主體即招標人和投標人。在招標投標制中，項目法人作為招標人，將于工程建設相關的勘測、設計、施工、監(jiān)理、材料設備

供應等業(yè)務，均可按照規(guī)定的方式，程序和方法，通過招標（公開招標或邀請招標）從多個投標人中選擇最優(yōu)的承擔者，并與之簽訂合同，約定各方的權利、義務和責任；與招標相對應，擬承接勘測、設計、施工、監(jiān)理、材料設備供應等業(yè)務的單位作為投標人，響應招標文件的要求，提交投標文件，針對所競爭的業(yè)務表明自己能力、水平以及完成工作所需要的費用，即投標報價。這種多個投標人競爭獲得建設任務的方式，從根本上改變了計劃體制下建設任務由上級主管部門下達的方式，不僅明確了各建設市場主體在建設領域的定位和職責，提高了建設項目整體管理水平，規(guī)范了建設市場和建設程序，且可以在確保工程質(zhì)量和安全的前提行下，保證工程投資和有效使用�！墩袠送稑朔ā�、《水利工程建設項目招標投標管理規(guī)定》、《工程建設項目施工招標投標辦法》、《工程建設項目勘察設計招標投標辦法》、《水利工程建設項目重要設備材料采購招標投標管理辦法》、《水利工程建設項目監(jiān)理招標投標管理辦法》，以及《工程建設項目招標范圍和規(guī)模標準的規(guī)定》、《評標委員會和評標方法暫行規(guī)定》等相關法律、法規(guī)、規(guī)章的實施為我國水利工程建設招標投標制的確立提供了法律依據(jù)。

（1）《招標投標法》第三條規(guī)定：在中華人民共和國境內(nèi)進行下列工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須進行招標：

1大型基礎設施、○公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項

目；

2全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；○

3使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。○

前款所列項目的具體范圍和規(guī)模標準，由國務院發(fā)展計劃部門會同國務院有關部門制定，報國務院批準。

（2）201*年5月國家發(fā)展計劃委員會發(fā)布了《工程建設項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》（國家發(fā)展計劃委員會令第3號），第二條規(guī)定，關系社會公共利益、公眾安全的基礎設施項目的范圍包括：

1煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源項目；○

2鐵路、公路、管道、水運、航空以及其他交通運輸業(yè)等交通運○

輸項目；

3郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡等郵電通訊項目；○

4防洪、灌溉、排澇、引（供）水、灘涂治理、水土保持、水利○

樞紐等水利項目；

5道理、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、○

地下管道、公共停車場等城市設施項目；

6生態(tài)環(huán)境保護項目；○

7其他基礎設施項目。○

上述法律、法規(guī)明確規(guī)定了水利工程“關系社會公共利益、公眾安全的基礎設施項目”，包括防洪、灌溉、排澇、引（供）水、灘涂治理、水土保持、水利樞紐等水利項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須進行招標。（3）《工程建設項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》第七條規(guī)定，達

到下列標準之一的，必須進行招標

1施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的；○

2重要設備、○材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人

民幣以上的；

3勘察、設計、監(jiān)理等服務的采購，單項合同估算價在50萬元○

人民幣以上的；

4單項合同估算價低于第（1）○、（2）、（3）項規(guī)定的標準。但項

目總投資額在3000萬元人民幣以上的。

（4）《河南省實施辦法》（河南省人民代表大會常務委員會公告第58號）規(guī)定，符合規(guī)定范圍內(nèi)的各類工程建設項目，包括項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的主要設備、材料等的采購，達到下列標準之一的，必須進行招標：

1施工單項合同估算價在一百萬元人民幣以上的；○

2重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在一百萬元人○

民幣以上的；

3勘察、設計、監(jiān)理等服務的采購，單項合同估算價在三十萬元○

人民幣以上的；

4單項合同估算價低于第（1）○、（2）、（3）項規(guī)定標準，但項目總

投資額（不含征地費、市政配套費與拆遷補償費）在一千萬元人民幣以上的。

1.3建設監(jiān)理制

我國工程建設領域首次實施招標投標和建設監(jiān)理，當屬使用世界銀行貸款項目的魯布革水電站。其中經(jīng)過多年的探索、總結，水利部于1990年11月頒布的《水利工程建設管理規(guī)定（試行）》，標志著我國水利工程建設管理體制改革進入了一個嶄新的階段。

建設監(jiān)理制是我國建設項目組織管理的新模式。它是專門從事工程建設管理服務的建設監(jiān)理單位，受項目法人委托，對項目進行管理的制度。我國的建設監(jiān)理制度，是為了適應我國市場經(jīng)濟的發(fā)展，改革原來的建設項目管理體制，以提高建設管理水平和投資效益，結合我國國情，借鑒國際工程項目管理先進經(jīng)驗與模式，建立的具有中國特色的建設項目和管理制度。

201*年11月水利部頒發(fā)的《水利工程建設監(jiān)理規(guī)定》（水利部令28號），規(guī)定“水利工程建設監(jiān)理，是指具有相應資質(zhì)的水利工程建設監(jiān)理單位（以下簡稱監(jiān)理單位），受項目法人（建設單位，下同）委托，按照監(jiān)理合同對水利工程建設項目實施中的質(zhì)量、進度、資金、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護等進行的管理活動�！�

建設監(jiān)理的實施，使工程建設市場主體從建設管理體制改革前的二元（發(fā)包人以承包人）主體改變?yōu)槿�元（發(fā)包人、承包人、監(jiān)理人）主體。監(jiān)理單位作為公正、獨立的第三方，受項目法人的委托，根據(jù)有關工程建設的法律、法規(guī)、規(guī)章、技術標準，批準的工程項目建設文件，建設工程合同和建設監(jiān)理合同，有效控制工程建設項目目標（包括質(zhì)量、安全、投標、進度），加強信息管理，并協(xié)調(diào)建設各方之間的關系�！督ㄖ�法》規(guī)定國家推行工程建設監(jiān)理制度，上述與監(jiān)理有

關的招標投標規(guī)定，以及《建設工程質(zhì)量管理條例》、《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》、《水利工程建設監(jiān)理規(guī)范》、《水利工程建設監(jiān)理合同示范文本》、《水利工程建設施工監(jiān)理規(guī)范》等有關規(guī)定，明確了水利工程建設必須實施監(jiān)理的范圍、規(guī)模標準，監(jiān)理的職責、工作內(nèi)容、依據(jù)、方法、措施、制度、程序等，以及監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的資質(zhì)和資格，為水利工程建設監(jiān)理奠定了較為完備的法律法規(guī)體系。依據(jù)《水利工程建設監(jiān)理規(guī)定》（水利部令27號），總投資在200萬元以上（含200萬元）且符合下列具體條件之一的水利工程建設（含新建、擴建、改建、加固、修復）項目（包括配套和附屬工程）必須實行建設監(jiān)理：

（1）關系社會公共利益或公共安全的防洪、排澇、灌溉、水力發(fā)電、引（供）水、灘涂治理、水土保持、水資源保護等水利工程建設項目；

（2）使用國有資金投資或國家融資的水利工程建設項目；（3）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的水利工程建設項目。

目前我國水利工程建設監(jiān)理主要包括水利工程施工監(jiān)理、水土保持工程施工監(jiān)理、機電及金屬結構設備制造監(jiān)理、水利工程建設環(huán)境保護監(jiān)理等四類，設計監(jiān)理尚處于探索階段。

根據(jù)《建設工程質(zhì)量管理條例》（國務院令第279號），建設單位對必須實行工程監(jiān)理而未實行工程監(jiān)理的，責令改正，并處20萬元以上50萬元以下的罰款。

2建設項目管理主要內(nèi)容與相關主體

2.1水利工程建設基本程序

建設程序是指由行政性法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的，進行基本建設所必須遵循的階段及其先后順序。

《水利工程建設項目管理規(guī)定（試行）》（水建[1995]128號）將水利工程建設程序分為八個階段。這八個階段分別是：（1）項目建設書；（2）可實行研究報告；

（3）初步設計（包括招標設計）；（4）施工準備；（5）建設實施；（6）生產(chǎn)準備；（7）竣工驗收；（8）后評價。

《水利工程建設程序管理規(guī)定》（水建[1998]16號）對各階段的內(nèi)容予以詳細規(guī)定。

《河南省水利工程建設項目管理辦法》（豫水計[201*]163號）中關于建設程序的規(guī)定也是上述八個階段，但將招標設計含在施工準備階段。

2.2建設項目管理主要內(nèi)容2.2.1建設項目的概念

2.2.1.1項目的含義及其特征

（1）項目的含義

項目是指在一定的約束條件下，具有特定目標的一次性事業(yè)（或活動）。

（2）項目的特征

1目的性○

a.過程目標：項目實施過程需控制的目標（質(zhì)量、進度、安全、投資）約束條件。

b.成果性目標：描述活動最終結果的指標（如水利工程項目的庫容、發(fā)電量、防洪標準、供水能力等）。

成果性目標是過程目標及其他相關活動的最終結果，過程目標是成果性目標實現(xiàn)的基本條件之一。因此，項目管理注重“過程控制”。

2一次性和單件性○

a.一次性：過程（指項目活動從內(nèi)容、過程到資源投入）是獨一無二的。

b.單件性：結果（產(chǎn)品）是唯一的。這個特征可用于區(qū)別于其他諸如車間流水生產(chǎn)線的人類活動。此項特征作為項目最重要的特征，其目的在于重視項目過程各階段的目標設計與控制。

3系統(tǒng)性○

a.結構系統(tǒng)。任何一個項目都可以進行結構分解，例如水利水電工程項目可以逐級分解為許多單位工程、分部工程、單元工程，直至工序。項目分解的目的在于便于有效的管理。

b.目標系統(tǒng)。項目的成果性目標間相互關聯(lián)、相互制約；約束性目標是成果性目標的基礎；約束性目標可隨結構分解而分解；任何一項活動（工序）的約束性目標（如費用目標、質(zhì)量目標、時間目標）均相互關聯(lián)、相互制約。

c.組織系統(tǒng)。項目一般由多個單位（組織）參與，例如項目法人、承包方（包括勘察、設計、施工、材料設備供應）、監(jiān)理方等，這些單位（組織）各負其責、各司其職；每一個單位的人員都通過“組織”的手段進行分工和管理。

d.過程系統(tǒng)。任何一個項目，自其產(chǎn)生到終結，都有其特定的過程，沒有任何兩個項目其過程是完全一致的。根據(jù)項目過程中主要活動內(nèi)容的變化，可以也有必要將項目過程劃分為若干個階段。對于我國的基本建設項目，這些階段的先后次序就是“基本建設程序”。其實項目的過程是連續(xù)的，不可截然分開的，每一個“階段”的結束即意味著下一個階段的開始，或者說上一階段是下一階段的前提。

2.2.1.2建設項目的概念

建設項目是按照一個總體設計進行施工，由若干個具有內(nèi)在聯(lián)系的單項工程組成，經(jīng)濟上施行統(tǒng)一核算、行政上實行統(tǒng)一管理的基本建設單位。

《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》（SL176-201*）將水利水電工程建設項目劃分為三個層次，即單位工程、部分工程、單位工程。

一個建設項目包括若干了單位工程，而單位工程包括若干部分工

程、部分工程包括若干單元工程。單元工程是工程施工管理（工程進度計劃、施工工藝、人員材料配置、計量、檢測、支付等）的最基本單元�！端�利水電工程施工質(zhì)量檢測與評定規(guī)程》（SL176-201*）規(guī)定了單位工程、部分工程、單位工程的劃分方法。

2.2.1.3建設項目的特殊性

（1）建設產(chǎn)品的特殊性

1總體性：各類原材料、構（配）件、中間產(chǎn)品、設備設施的綜○

合體；各管理單位、參建單位共同協(xié)作的成果；各具功能的建筑物構成完整整體。

2固定性。○

（2）工程建設的特殊性

1建設周期長；○

2建設過程的連續(xù)性與協(xié)作性；○

3施工的流動性；○

4受自然和社會條件制約性強�！�

2.2.1.4建設項目的分類

（1）從項目所處的階段可分為：籌建項目，規(guī)劃、勘察、設計項目，施工項目，評價項目等；

（2）從項目的效益類型可分為：生產(chǎn)經(jīng)營性項目、有償服務性項目、社會效益性項目（非生產(chǎn)經(jīng)營性項目、公益性項目、準公益性項目）。

根據(jù)《河南省水利工程建設項目管理辦法》（豫水計[201*]1

號），水利建設項目劃分為公益性水利項目（或甲類項目）和綜合經(jīng)營性水利項目（或乙類項目）。公益性水利項目為防洪除澇、農(nóng)田灌排骨干工程、城市防洪、水土保持、水資源保護等社會效益為主、公益性較強的項目；綜合經(jīng)營性項目為供水、水力發(fā)電、農(nóng)業(yè)田間灌溉、水庫養(yǎng)殖、水上旅游及水利綜合經(jīng)營等以經(jīng)濟效益為主的項目。（3）從項目實施的內(nèi)容可以分為：土木工程、建筑工程、線路管道和設備安裝工程及裝修工程。（《建設工程質(zhì)量管理條例》）（4）從專業(yè)（行業(yè)）性質(zhì)可分為：水利、電力、市政、交通、供水、鐵路、環(huán)境保護等項目。

而上述從不同角度所分的幾大類項目中，又可進一步細分。如建設項目按內(nèi)容可分為新建、擴建、改建、續(xù)建、配套、修復、拆除等項目；按規(guī)模又可分為大型、中型、小型項目。

2.2.2建設項目管理2.2.2.1建設項目管理定義

建設項目管理是指在建設項目建設周期內(nèi)所進行的規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)、控制等管理活動，其目的是在一定的約束條件下最優(yōu)地實現(xiàn)項目建設的預定目標。

2.2.2.2建設項目管理職能

（1）計劃職能；（2）組織職能；（3）協(xié)調(diào)職能；（4）控制職能。

2.2.2.3建設項目管理主要內(nèi)容

（1）項目范圍管理；（2）項目采購管理；（3）項目合同管理；（4）項目安全管理；（5）項目質(zhì)量管理；（6）項目資源管理；（7）項目費用管理；（8）項目時間管理；（9）項目風險管理；（10）項目沖突管理；（11）項目信息管理。

2.3建設項目管理主要相關主體及相互關系2.3.1水行政主管部門的建設管理

水行政主管部門是水利工程建設監(jiān)督管理主體，對項目法人和勘察、設計、施工、監(jiān)理等建設市場主體的行為進行行政監(jiān)督和檢查、稽查。水行政主管部門在工程建設管理方面的職責主要是實施水利工程的宏觀調(diào)控，培育、完善建筑市場，組織擬定水利建設政策、法規(guī)、制度和標準并監(jiān)督實施；組織指導水利工程建設和管理，負責水利工程建設質(zhì)量、安全監(jiān)管；組織指導水利建設項目的主體工程開工審批、蓄水安全鑒定、驗收、后評價和水利工程確權劃界；管理水利建設市場，監(jiān)督管理市場準入、工程招標投標、建設監(jiān)理、工程造價、工程

質(zhì)量和施工安全生產(chǎn)，組織工程建設項目的稽查；組織指導江河湖泊采砂管理以及河道管理范圍內(nèi)建設項目管理等。

《水利工程建設項目管理規(guī)定（試行）》（水建[1995]128號）規(guī)定了水利部、流域機構和地方水行政主管部門的職責。河南省水利廳是全省水利建設項目的水行政主管部門，負責全省水利工程建設的行業(yè)管理�！逗幽鲜∷�利工程建設項目管理辦法》（豫水計[201*]163號）將河南省公益性水利工程分為省管項目和市管項目。

2.3.2質(zhì)量與安全監(jiān)督機構2.3.2.1水利工程建設質(zhì)量監(jiān)督

（1）質(zhì)量監(jiān)督有關規(guī)定

國務院發(fā)布的《建設工程質(zhì)量管理條例》（國務院令第279號）明確規(guī)定：建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位依法對建設工程質(zhì)量負責。國家實行建設工程質(zhì)量監(jiān)督管理制度。建設工程質(zhì)量監(jiān)督管理，由建設行政主管部門或其他有關部門委托的建設工程質(zhì)量監(jiān)督機構具體實施。

水利部頒發(fā)的《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》（水利部令第7號）規(guī)定：水利工程質(zhì)量實行項目法人（建設單位）負責、監(jiān)理單位控制、施工單位保證和政府監(jiān)督相結合的質(zhì)量管理體制。政府對水利工程的質(zhì)量實行監(jiān)督的制度。水利工程按照分級管理的原則，有相應水行政主管部門授權的質(zhì)量監(jiān)督機構實施質(zhì)量監(jiān)督。水利工程質(zhì)量由項目法人（建設單位）負全面責任，監(jiān)理、設計、施工單位按照合同及有關規(guī)定各自承擔的工作負責。質(zhì)量監(jiān)督機構履行政府部門監(jiān)督職能，不

代替項目法人（建設單位）、監(jiān)理、設計、施工單位的質(zhì)量管理工作。

水利部《水利工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》（水建[1997]339號）規(guī)定：水行政主管部門主管水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作。水利工程質(zhì)量監(jiān)督機構是水行政主管部門對水利工程質(zhì)量進行監(jiān)督管理的專職機構，對水利工程質(zhì)量進行強制性的監(jiān)督管理。工程建設、監(jiān)督、設計和施工單位在工程建設階段，必須接受質(zhì)量監(jiān)督機構的監(jiān)督。

《河南省水利工程質(zhì)量監(jiān)督實施細則》（豫水建[1998]04號）明確規(guī)定：在河南省境內(nèi)的各類水利工程（包括：新建、擴建、改建、加固、水電、城鎮(zhèn)供水、配套工程與附屬工程等），必須由水利工程質(zhì)量監(jiān)督機構負責質(zhì)量監(jiān)督，工程建設、監(jiān)理、設計和施工單位在工程建設階段，必須接受質(zhì)量監(jiān)督機構的監(jiān)督。省水行政主管部門主管省水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作，省和各市水利工程質(zhì)量監(jiān)督機構是水行政主管部門對水利工程質(zhì)量進行監(jiān)督管理的專職機構，對水利工程質(zhì)量進行強制性的監(jiān)督管理。

《河南省水利水電工程質(zhì)量監(jiān)督工作程序》（豫水建字[1999]15號）進一步明確：我國境內(nèi)的各類水利工程，均必須由水利工程質(zhì)量監(jiān)督機構負責質(zhì)量監(jiān)督，省管工程由省水利工程質(zhì)量監(jiān)督機構監(jiān)督，市、縣管工程原則上由相應市水利工程質(zhì)量監(jiān)督機構監(jiān)督。工程開工前建設單位必須按照“工程質(zhì)量監(jiān)督通知書”的要求，攜帶工程項目的設計、審批文件、項目法人（或建設單位）與監(jiān)理、設計、施工單位簽訂的合同副本、建設、監(jiān)理、設計、施工等單位的基本情況和工程質(zhì)量管理組織情況等資料，到相應的質(zhì)量監(jiān)督機構辦理質(zhì)量監(jiān)督手

續(xù)，簽訂“工程質(zhì)量監(jiān)督書”。

（2）質(zhì)量監(jiān)督機構設置

水利部主管全國水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作，水利工程質(zhì)量監(jiān)督機構按總站、中心站、站三級設置。

1水利部設置全國水利工程質(zhì)量監(jiān)督總站，○各流域機構設置流域

水利工程質(zhì)量監(jiān)督分站作為總站的派出機構。

2各省、自治區(qū)、直轄市水利（水電）廳（局）○，新疆生產(chǎn)建設

兵團水利局設置水利工程質(zhì)量監(jiān)督中心站。

3各地（市）水利（水電）局設置水利工程質(zhì)量監(jiān)督站�！�

各級質(zhì)量監(jiān)督機構隸屬于同級水行政主管部門，業(yè)務上接受上一級質(zhì)量監(jiān)督機構的指導。

河南省水利廳主管全省水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作。水利工程質(zhì)量監(jiān)督機構按照統(tǒng)一規(guī)劃、分級管理的原則，分兩級設置。即河南省水利廳設立了河南省水利水電工程建設質(zhì)量監(jiān)測監(jiān)督站，為省水利廳的二級機構，隸屬省水利廳；各市水利（水務）局也分別設立了工程質(zhì)量監(jiān)督站，為市局的二級機構，隸屬于市水利（水務）局。市質(zhì)量監(jiān)督站在業(yè)務上受省質(zhì)量檢測監(jiān)督站的指導。對各大中型水利工程，為能夠切實做好質(zhì)量監(jiān)督工作，抓好工程質(zhì)量，省質(zhì)量監(jiān)測監(jiān)督站可根據(jù)需要設立工程質(zhì)量監(jiān)督項目站，作為省質(zhì)量監(jiān)測監(jiān)督站的派出機構，各市水利工程質(zhì)量監(jiān)督站，可根據(jù)需要對市管重點項目設立質(zhì)量監(jiān)督項目組，作為本市工程質(zhì)量監(jiān)督機構的派出機構。

到目前為止，省質(zhì)量監(jiān)測監(jiān)督站曾經(jīng)分別在楊莊滯洪區(qū)建設，石

漫灘水庫、孤石灘水庫、邵平臺水庫、白龜山水庫、陸渾等水庫除險加固工程，洪汝河、沙潁河、渦河近期治理工程，臨淮崗淹沒影像處理工程，盤石頭水庫、燕山水庫、河口村水庫等大型工程中，成立了工程質(zhì)量監(jiān)督項目站。

省質(zhì)量監(jiān)測監(jiān)督站的主要職責：

1貫徹執(zhí)行國家、水利部和省有關工程建設質(zhì)量管理的方針、○政

策。

2制定全省水利工程質(zhì)量監(jiān)督、檢測的有關規(guī)定和辦法，并監(jiān)督○

實施。

3歸口管理全省水利工程質(zhì)量監(jiān)督工程，○指導各市質(zhì)量監(jiān)督站的

工作。

4對全省水利工程組織實施質(zhì)量監(jiān)督；○協(xié)助配合由水利總站和流

域質(zhì)檢分站組織監(jiān)督的水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作。

5對省管水利工程，根據(jù)需要負責組建工程質(zhì)量監(jiān)督項目站，○實

施工程質(zhì)量監(jiān)督。

6參加受監(jiān)督水利工程的階段驗收和竣工驗收。○并在階段驗收時

提交對工程質(zhì)量的評價意見，在竣工驗收時提交工程質(zhì)量監(jiān)督報告。

7監(jiān)督受監(jiān)督水利工程質(zhì)量事故的工程處理�！�

8掌握全省水利工程質(zhì)量動態(tài)和質(zhì)量監(jiān)督工作情況，○定期向總站

報告，同時抄送流域分站；組織培訓質(zhì)量監(jiān)督人員，開展水利工程質(zhì)量檢查活動，組織交流質(zhì)量監(jiān)督工作經(jīng)驗，開展全省水利工程先進質(zhì)量監(jiān)督（檢測）機構和優(yōu)秀質(zhì)量監(jiān)督（檢測）人員的評選工作。

各市質(zhì)量監(jiān)督站的主要職責：

1在本市水利（水務）局的領導和省監(jiān)督站的業(yè)務指導下，○貫徹

執(zhí)行國家、水利部和水利廳的有關水利工程質(zhì)量監(jiān)督和質(zhì)量管理的方針、政策、條例、法規(guī)、規(guī)程、標準和細則。

2歸口管理本市水利工程的質(zhì)量監(jiān)督工作。○

3對本市受檢工程行使質(zhì)量監(jiān)督權；○協(xié)助配合省監(jiān)督站組織監(jiān)督

的工程質(zhì)量監(jiān)督工作。

4參加受監(jiān)督工程的階段驗收和竣工驗收�！鸩⒃陔A段驗收時提交

對工程質(zhì)量的評價意見，在竣工驗收時提交工程質(zhì)量監(jiān)督報告。

5監(jiān)督受監(jiān)工程質(zhì)量事故的工程處理�！�

6掌握本市水利工程質(zhì)量動態(tài)和質(zhì)量監(jiān)督工作情況，○定期向省監(jiān)

督站報告，組織開展本市水利工程質(zhì)量檢查活動，總結交流質(zhì)量監(jiān)督工作經(jīng)驗。

（3）質(zhì)量監(jiān)督的依據(jù)

1國家有關的方針政策、法律、法規(guī)；○

2水利水電行業(yè)有關技術規(guī)程/規(guī)范，質(zhì)量標準；○

3經(jīng)批準的設計文件等。○

（4）質(zhì)量監(jiān)督的范圍：

在我國境內(nèi)新建、擴建、改建加固各類水利水電工程和城鎮(zhèn)供水、灘涂圍墾等工程及其技術改造，包括配套與附屬工程，均必須由水利工程質(zhì)量監(jiān)督機構質(zhì)量監(jiān)督。

河南省水利水電工程質(zhì)量監(jiān)測監(jiān)督站的監(jiān)督范圍是：在河南省

境內(nèi)的各類水利工程（包括：新建、擴建、改建、加固、水電、城鎮(zhèn)供水、配套工程與附屬工程等）。

（5）質(zhì)量監(jiān)督的主要內(nèi)容

根據(jù)《河南省水利工程質(zhì)量監(jiān)督實施細則》(豫水建字[1998]04號)，河南省水利水電工程質(zhì)量監(jiān)測監(jiān)督站的主要監(jiān)督內(nèi)容為：

1對監(jiān)理、設計施工和有關產(chǎn)品制作單位的資質(zhì)進行復核；○

2對建設○（監(jiān)理）單位的質(zhì)量檢查體系和施工單位的質(zhì)量保證體

系以及設計單位現(xiàn)場服務等實施監(jiān)督檢查；

3對工程項目的單位工程、分部工程、單位工程的劃分進行監(jiān)督○

檢查；

4監(jiān)督檢查技術規(guī)程、規(guī)范和質(zhì)量標準的執(zhí)行情況；○

5檢查施工單位和建設○（監(jiān)理）單位對工程質(zhì)量檢驗和質(zhì)量評定

情況；

6在工程階段驗收前，○提交工程質(zhì)量評定報告，在工程竣工驗收

前，提交工程質(zhì)量監(jiān)督報告。

綜合起來，水利工程質(zhì)量監(jiān)督站的主要工作大致概況為：一項“批準”（批準使用《單位工程評定標準》中尚未涉及到的工程項目的施工質(zhì)量標準及評定表格）、二項“確認”（確認工程項目規(guī)劃、外觀質(zhì)量評定標準）、三項“核備”（核備重要隱蔽和關鍵部位單元工程質(zhì)量等級、分部工程質(zhì)量等級、臨時工程質(zhì)量評定標準）、四項”核定“（核定單位工程外觀質(zhì)量評定結果、大型樞紐分布工程質(zhì)量等級、單位工程質(zhì)量等級、工程項目質(zhì)量等級）、五項“復核”（復核監(jiān)理、施工、

設計、檢測、產(chǎn)品制作單位資質(zhì)）、六項“參加”（參加工程技術交底、階段驗收、竣工驗收，列席參加大型樞紐分部工程、單位工程驗收和竣工驗收自查）、七項“編寫”（編寫質(zhì)量監(jiān)督實施細則、質(zhì)量監(jiān)督計劃、監(jiān)督月報、監(jiān)督簡報、監(jiān)督檢查通知、質(zhì)量評價意見、質(zhì)量監(jiān)督報告）。

（6）質(zhì)量監(jiān)督的權限：

對監(jiān)理、設計、施工等單位的資質(zhì)等級、經(jīng)營范圍進行核查，發(fā)現(xiàn)越級承包工程等不符合規(guī)定要求的，責成建設單位限期改正，并向水行政主管部門報告；質(zhì)量監(jiān)督人員需持“水利工程質(zhì)量監(jiān)督員證”進入施工現(xiàn)場，進行質(zhì)量監(jiān)督，對工程有關部門進行檢查，調(diào)閱建設、監(jiān)理單位和施工單位的檢測試驗成果、檢查記錄和施工記錄；對違反技術規(guī)程、規(guī)范、質(zhì)量標準和設計文件的施工單位，通知建設、監(jiān)理單位采取糾正措施，問題嚴重時，可向水行政主管部門提出整頓的建議；對使用未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的建筑材料、購配件及設備等，責成建設單位采取措施糾正；提請有關部門獎勵先進質(zhì)量管理單位及個人；提請有關部門或司法機關追究造成重大工程質(zhì)量事故的單位和個人的行政、經(jīng)濟、刑事責任。

（7）質(zhì)量監(jiān)督的方式：

水利工程建設項目質(zhì)量監(jiān)督方式以抽查為主。根據(jù)工程規(guī)模、重要性和建設管理情況，確定質(zhì)量監(jiān)督的組織形式，設立質(zhì)量監(jiān)督項目站，或進行巡回監(jiān)督檢查。

根據(jù)河南省在建水利水電工程的實際情況以及受檢工程建設管

理工作的需要，河南省水利水電工程質(zhì)量檢測監(jiān)督站采用的監(jiān)督方式主要以“以抽查為主，巡回監(jiān)督檢查”，在建的受檢工程中，目前暫時還沒有設立工程質(zhì)量監(jiān)督項目站，各市質(zhì)量監(jiān)督站也沒有設立質(zhì)量監(jiān)督項目組。

2.3.2.2水利工程建設安全監(jiān)督

為加強安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，防止和減少生產(chǎn)安全事故，保障人民群眾生命和財產(chǎn)安全，國家、水利部和我省相繼出臺了關于安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章和技術標準，如：《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》（國務院令第393號）、《安全生產(chǎn)許可證條例》（國務院令第397號）、《國務院關于進一步加強安全生產(chǎn)工作的決定》（國發(fā)[201*]2號）、《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（國務院令第493號）、《國務院關于特大安全事故行政責任追究的規(guī)定》（國務院令第302號）、《水利水電工程施工作業(yè)人員安全操作規(guī)程》（SL401-201*）等。

根據(jù)201*年發(fā)布的《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》（國務院令第393號），水利工程安全生產(chǎn)管理實行安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門的綜合管理和水行政主管部門的專業(yè)管理相結合的制度。

水利工程建設安全生產(chǎn)不僅關系到人民生命財產(chǎn)安全，而且關系到社會公共安全。水利部根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》，并結合水利工程的特點制定了《水利工程建設安全生產(chǎn)管理規(guī)定》（水利部令第26號），自201*年9月1日起施行。《水利工程建設安全生產(chǎn)管理規(guī)定》明確了建設活動各方主體

的安全責任意識和安全生產(chǎn)行為，提高和強化各級水行政主管部門的安全監(jiān)管水平和依法行政能力，保障從業(yè)人員和廣大人民群眾的生命財產(chǎn)安全，具有十分重要的意義。

根據(jù)201*年發(fā)布的《水利工程建設安全生產(chǎn)管理規(guī)定》（水利部令第26號），水行政主管部門河流域管理機構按照分級管理權限，負責水利工程建設安全生產(chǎn)的監(jiān)督管理。水行政主管部門或者流域管理機構委托的安全生產(chǎn)監(jiān)督機構，負責水利工程施工現(xiàn)場的具體監(jiān)督檢查工作。安全生產(chǎn)監(jiān)督機構應當配備一定數(shù)量的專職安全生產(chǎn)監(jiān)督人員。安全生產(chǎn)監(jiān)督機構以及安全生產(chǎn)監(jiān)督人員應當經(jīng)水利部考核合格。

該《規(guī)定》明確省、自治區(qū)、直轄市人民政府水行政主管部門負責本行政區(qū)域內(nèi)所管轄的水利工程建設安全生產(chǎn)的監(jiān)督管理工作，其主要職責是：

（1）貫徹、執(zhí)行有關安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和技術標準，制定地方有關水利工程建設安全生產(chǎn)的規(guī)范性文件；

（2）監(jiān)督、指導本行政區(qū)域內(nèi)所管轄的水利工程建設安全生產(chǎn)工作，組織開展對本行政區(qū)域內(nèi)所管轄的水利工程建設安全生產(chǎn)情況的監(jiān)督檢查；

（3）組織、知道本行政區(qū)域內(nèi)水利工程建設安全生產(chǎn)監(jiān)督機構的建設工作以及有關的水利水電工程施工單位的主要責任人、項目負責人和專職安全生產(chǎn)管理人員的安全生產(chǎn)考核工作。

同時明確水行政主管部門、流域管理機構或者其委托的安全生產(chǎn)

監(jiān)督機構依法履行安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查職責時，有權采取下列措施：

（1）要求被檢查單位提供有關安全生產(chǎn)的文件和資料；（2）進入被檢查單位施工現(xiàn)場進行檢查；（3）糾正施工中違反安全生產(chǎn)要求的行為；

（4）對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全事故隱患，責令立即排除；重大安全事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，責令從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員或者暫時停止施工。

201*年3月，水利部人事勞動教育司發(fā)布了《關于水利部水利工程質(zhì)量監(jiān)督總站更名等有關項的通知》（水人教[201*]75號），將原“水利部水利工程質(zhì)量監(jiān)督總站”更名為“水利部水利工程建設質(zhì)量與安全監(jiān)督總站”，并在其職責中增加了安全管理的內(nèi)容。包括：

（1）貫徹執(zhí)行國家和水利部有關水利工程建設質(zhì)量與安全生產(chǎn)管理的方針、政策；

（2）歸口管理全國水利工程建設質(zhì)量與安全監(jiān)督工作，指導水利系統(tǒng)工程建設質(zhì)量與安全監(jiān)督機構的工作；

（3）制定水利工程建設與安全監(jiān)督等有關規(guī)定、標準和辦法，并監(jiān)督實施；

（4）組織水利工程建設質(zhì)量與安全監(jiān)督機構和人員的業(yè)務考核工作；

（5）組織實施由水利部負責竣工驗收的重點水利工程的質(zhì)量與安全監(jiān)督機構，參加所監(jiān)督工程的竣工驗收和階段驗收；

（6）組織、監(jiān)督重點水利工程質(zhì)量與安全事故的調(diào)查處理；

（7）掌握全國水利工程質(zhì)量與安全管理動態(tài)，組織交流全國水利工程建設質(zhì)量與安全監(jiān)督工作經(jīng)驗，開展全國水利工程質(zhì)量與安全檢查工作。

河南省水利工程建設安全監(jiān)督體系尚在建設之中，安全監(jiān)督工作擬由河南省水利廳質(zhì)量監(jiān)督監(jiān)測站負責，具體工作參照上述“水利部水利工程建設質(zhì)量與安全監(jiān)督總站”的職責，結合河南省水利工程建設實際開展。

2．3．3建設市場主體

根據(jù)《水利工程建設項目管理規(guī)定（試行）》（水建[1995]128號），項目法人要按批準的建設文件，建立建設項目管理體制，協(xié)調(diào)設計、監(jiān)理、施工以及地方等各方面的關系，實行目標管理。項目法人與設計、監(jiān)理、工程承包單位是合同關系，各方面應嚴格履行合同。（1）項目法人要建立嚴格的現(xiàn)場協(xié)調(diào)或調(diào)度制度。以及研究解決設計、施工的關鍵技術問題，做好施工環(huán)境協(xié)調(diào)工作。從整體效益出發(fā)，認真履行合同，積極處理好工程建設各方的關系，為施工創(chuàng)造良好的外部條件。

（2）監(jiān)理單位受項目法人委托，按監(jiān)理合同約定在現(xiàn)場從事組織、管理、協(xié)調(diào)、監(jiān)督工作。同時，監(jiān)理單位要站在獨立公正的立場上，協(xié)調(diào)項目法人與設計、施工等單位之間的關系。

（3）設計單位受項目法人委托，承擔項目建議書、初步設計編制任務，提交初步設計文件和技術設計、招標設計、施工圖設計等；編制概算文件；按合同及時提高施工詳圖，并確保設計質(zhì)量。按工程

規(guī)模，派出設計代表進駐施工現(xiàn)場解決施工中出現(xiàn)的設計問題。

施工圖投入使用前項目法人必須委托中介機構或組織有關專家進行認真的審查，經(jīng)監(jiān)理單位核查并簽發(fā)交施工單位施工。設計單位對不涉及重大設計原則問題的合理意見應當采納并修改設計。若有分歧意見，有項目法人決定。如需進行重大重要設計變更，應由原初步設計批準部門審批。

（4）施工企業(yè)要切實加強管理，認真履行承包合同。在開工前要將所編制的施工組織設計、施工措施計劃、施工進度計劃、安全措施計劃、專項施工方案、組織管理情況等報監(jiān)理單位。

在施工過程中，要按照國家或行業(yè)有關規(guī)定和合同約定質(zhì)量標準，在約定的時間內(nèi)完成所承擔的施工任務；負責施工現(xiàn)場的環(huán)境保護和施工安全；在工程移交前負責工程照管和維護，在保修期內(nèi)負責工程保修；負責工程建設資料管理，負責清理施工現(xiàn)場，工程移交的同時移交工程建設資料和施工用地。

（5）材料、設備供應單位是工程建設所需材料、設備的供應商或制造企業(yè)，根據(jù)合同要求，向施工單位或企業(yè)法人及時提供合格的產(chǎn)品。

2.3.4金融機構

（1）根據(jù)貸款或融資協(xié)議，相投資方提供工程建設資金；（2）根據(jù)貸款或融資協(xié)議，監(jiān)督工程建設資金的使用。

2.3.5中介機構

（1）工程咨詢機構。接受委托，進行項目建議書、可行性研究報

告的編制、工程建設后評價等工作。

（2）工程建設評價機構。接受委托，進行工程建設環(huán)境影響評價、環(huán)境環(huán)保評價、水利保持評價、安全評價、技術鑒定等工作。（3）質(zhì)量檢測、檢驗機構。接受委托，對工程質(zhì)量或設備狀況進行檢測、檢驗。

（4）其他。根據(jù)工程建設需要，接受委托，對各類工程建設業(yè)務提供服務，包括工程招標代理、法律咨詢、財務管理、風險分析、索賠管理、信息管理，以及專題技術研究等。目前項目代建機構的建設也正在探索中。

上述各類中介機構，需按有關規(guī)定，具備相應的資格。

2.3.6財政管理部門

為了適應社會主義市場經(jīng)濟體制和投融資體制改革的需要，規(guī)范基本建設投資行為，加強基本建設財務管理和監(jiān)督，提高投資效益，根據(jù)《中華人民共和國預算法》、《會計法》和《政府采購法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章，財政部制定了《基本建設財務管理規(guī)定》（財建[201*]394號）。河南省財政廳（豫財建[201*]125號）、河南省水利廳（豫水財[201*]52號）分別轉(zhuǎn)發(fā)了該規(guī)定；201*年河南省財政廳印發(fā)《河南省財政投資評審操作規(guī)程（試行）》（豫財辦[201*]15號），河南省水利廳（豫水財[201*]28號）予以轉(zhuǎn)發(fā)。

各級財政部門是主管基本建設財務的職能部門，對基本建設的財務活動實施財政管理和監(jiān)督。使用財政性資金投資的建設項目，應接受財政部門的財政管理。

財政投資評審包括財政投資項目的預（概）算評審、竣工決（結）算評審和財政專項資金項目的投資評審。

2.3.7審評機關2.3.7.1政府審計

（1）根據(jù)《中華人民共和國審計法》、《中華人民共和國審計法實施條例》（國務院令第231號），國家實行審計監(jiān)督制度。國務院和縣級以上地方人民政府設立審計機關。

（2）國家建設項目應當接受審計監(jiān)督。接受審計監(jiān)督的國家建設項目，是指以國有資產(chǎn)投資或者融資為主的基本建設項目和技術改造項目。與國家建設項目直接有關的建設、設計、施工、采購等單位的財務收支，應當接受審計機關的審計監(jiān)督。

（3）審計機關應當對國家建設項目總預算或者概算的執(zhí)行情況、年度預算的執(zhí)行情況和年度決算、項目竣工決算，依法進行審計監(jiān)督。（4）審計機關按照國家有關規(guī)定，對國家機關和依法屬于審計機關審計監(jiān)督對象的其他單位的主要負責人，在任職期間對本地區(qū)、本部門或者本單位的財政收支、財務收支以及有關經(jīng)濟活動應付經(jīng)濟責任的履行情況，進行審計監(jiān)督。

（5）審計機關有權要求被審計單位按照審計機關的規(guī)定提供預算或者財務收支計劃、預算執(zhí)行情況、決算、財務會計報告，運用電子計算機儲蓄、處理的財政收支、財務收支電子數(shù)據(jù)和必要的電子計算機技術文檔，在金融機構開立賬戶的情況，社會審計機構出具的審計報告，以及其他與財政收支或者財務收支有關的資料，被審計單位

不得拒絕、拖延、謊報。

（6）審計機關對被審計單位正在進行的違反國家規(guī)定的財政收支、財務收支行為，有權予以制止；制止無效的，經(jīng)縣級以上人民政府審計機關負責人批準，通過財政部門和有關主管部門暫停撥付與違反國家規(guī)定的財政收支、財務收支行為直接有關的款項，已經(jīng)撥付的，暫停使用。

（7）審計組對審計事項實施審計后，應當向?qū)徲嫏C關提交審計組的審計報告。審計組的審計報告報送審計機關前，應當征求被審計對象的意見。被審計對象應當直接到審計組的審計報告之日起十日內(nèi)，將其書面意見送交審計組。審計組應當將被審計對象的書面意見一并報送審計機關。

（8）審計機關出具的建設項目竣工決算審計報告或?qū)徲嫑Q定，應當作為建設單位先關費用結算的依據(jù)、項目驗收單位竣工驗收的依據(jù)、財政部門批復項目竣工決算的依據(jù)。

2.3.7.2內(nèi)部審計

（1）根據(jù)《中華人民共和國審計法》，依法屬于審計機關審計監(jiān)督對象的單位，應當按照國家有關規(guī)定建立健全內(nèi)部審計制度，其內(nèi)部審計工作應當接受審計機關的業(yè)務指導和監(jiān)督。

（2）根據(jù)《審計署關于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》（審計署令第4號），內(nèi)部審計是獨立監(jiān)督和評價本單位及所屬單位財政收支、財務收支、經(jīng)濟活動的真實、合法和效益的行為，以促進加強經(jīng)濟管理和實現(xiàn)經(jīng)濟目標。

（3）部門和單位內(nèi)部審計機構及社會審計組織對建設項目的審計，不能代替政府審計機關的審計監(jiān)督。

（4）水利建設項目的內(nèi)部審計，可以由水利審計部門組織水利基本建設的專業(yè)審計力量組成審計組進行審計；也可以由水利審計部門委托具有專業(yè)審計資質(zhì)的社會審計機構承擔。

（5）水利部審計室、其它水行政主管部門同級水利審計部門的審計都屬于內(nèi)部審計，不能代替國家審計機關（審計署、審計廳、審計局）的竣工審計。

2.3.7.3竣工決算審計內(nèi)容

水利基本建設竣工決算審計應包括：

（1）竣工財務決算報表審計；（2）投資及概算執(zhí)行情況審計；（3）建設支出審計；（4）交付使用資金情況審計；（5）未完工程及所需資金審計；（6）建設收入審計；（7）結余資金審計；（8）招投標執(zhí)行情況審計；

2.3.7.4竣工決算審計是項目法人應提交的資料

項目法人應當積極配合審計部門的審計工作，并按照審計需要提供下列資料：

1水利基本建設項目建議書、可行性研究報告；○

2水利基本建設項目初步設計的批準文件；○

3水利基本建設項目的預算（概算）批復資料；○

4水利基本建設項目的年度投資計劃或資金籌措文件；○

5水利基本建設項目的合同文本和招標、招標有關文件和資料；○6水利基本建設項目的施工圖紙和設計變更的資料；○

7水利基本建設項目的內(nèi)控制制度；○

8水利基本建設項目有關的財務賬簿、○憑證、報表及工程結算資

料；

9水利基本建設項目的竣工初步驗收報告；○

10水利基本建設項目工程竣工財務決算報表；○

11審計需要提供的其他資料�！�

項目法人應對提供資料的真實性、完整性、及時性負責。水利建設項目竣工決算審計意見書和審計決定作為主持組織竣工驗收的主管部門的驗收依據(jù)。

3項目法人與項目法人責任制的含義

3.1項目法人責任制的含義

（1）法人與項目法人的含義

根據(jù)《民法通則》，法人是具有民事權利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權利和承擔民事義務的組織。

依照法律或者法人組織章程規(guī)定，代表法人行使職權的責任人，是法人的法定代表人。

項目法人是項目建設的責任主體，對項目建設的工程質(zhì)量、工程

進度、資金籌措等管理和生產(chǎn)安全負總責，并對項目主管部門負責。重點水利工程項目在簽訂項目法人責任和同時，必須同時簽訂廉政建設合同書。

《合同法》規(guī)定，建設工程合同是承包人進行工程建設，發(fā)包人支付價款的合同。包括工程勘察、設計、施工合同。建設工程合同應當采用書面形式。發(fā)包人應當與監(jiān)理人采用書面形式訂立委托監(jiān)理合同�！逗贤�法》“總則”規(guī)定：本法所稱合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協(xié)議�！胺ㄈ恕笔墙M織（單位）在法律上的“人格化”，與自然人共同構成民事法律主體，依法獨立享有民事權利和承擔民事義務。法人須依法成立。

《合同法》所稱“發(fā)包人”、“承包人”、“監(jiān)理人”都是法人，也即建設市場的“三元主體”。

“項目法人“也即承發(fā)包體系中的“發(fā)包人”。設立“項目法人”，即要在法律上成為與承包人、監(jiān)理人平等的民事主體，并在項目管理體制上成為項目建設的責任主體對項目建設的工程質(zhì)量、工程進度、資金籌措等管理和生產(chǎn)安全負總責，并對項目主管部門負責。

（2）項目法人責任制的含義

項目法人責任制是建設項目由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產(chǎn)經(jīng)營、償還債務和資產(chǎn)的保值增值實行全過程負責的一種項目管理制度。

項目法人與各方的關系是一種新型的適應社會主義市場經(jīng)濟機

制運行的關系。實行項目法人責任制后，項目法人成為項目建設的責任主體：向國家和各投資方負責；對項目建設的全過程負責，最項目建設的工程質(zhì)量、工程進度、資金管理和生產(chǎn)全負總責。同時與參建其他各方共同形成平等的民事主體，建立合同關系，明確各自關于工程建設的職責。

為建立投資責任制約束機制，規(guī)范項目法人行為，明確其責、權、利，提高投資效益，水利部繼《水利工程建設項目管理規(guī)定（試行）》（水建[1995]128號）之后，于1995年發(fā)布了《水利工程建設項目實行項目法人責任制的若干意見》（水建[1995]129號），該《意見》規(guī)定，根據(jù)水利行業(yè)特點和建設項目不同的社會效益、經(jīng)濟效益和市場需求等情況，將建設項目劃分為生產(chǎn)經(jīng)營性、有償服務性和社會公益性三類項目。新開工的生產(chǎn)經(jīng)營性項目原則上都要實行項目法人責任制，其他類型的項目應積極創(chuàng)造條件，試行項目法人責任制。為加強項目法人制度的建立，1999年水利部發(fā)布了《關于在建水利工程實行項目法人責任制整改工作的通知》（建管綜[1999]3號0.

3.2項目法人的組建

《關于實行建設項目法人責任制的暫行規(guī)定》（計建設[1996]673號）、《國務院辦公廳關于加強基礎設施工程質(zhì)量管理的通知》（國辦發(fā)[1999]16號）、《國務院批轉(zhuǎn)國家計委、財政部、水利部、建設部關于加強公益型水利工程建設管理若干意見的通知》（國發(fā)[201*]20號）、《關于貫徹落實的實施意見》

（水建管[201*]74號）、《關于加強重點小型病險水庫除險加固項目建設管理的指導意見》（水建管[201*]348號）等相關文件對項目法人的組建作出了如下規(guī)定：

（1）在建和新開工的水利工程均應實施項目法人責任制。新建項目在項目建設書被批準后，應及時組建項目法人籌備組，籌備組應主要由項目的投資方派代表組成；在申報項目可行性研究報告時，須同時提出項目法人的組建方案；在可行性研究報告批復后、施工準備工程開工前完成項目法人組建。

凡沒有實行項目法人責任制的在建項目，要期限進行整改。（2）組建項目法人要按項目的管理權限報上級主管部門審批和備案。

中央項目由水利部（或流域機構）負責組建項目法人。流域機構負責組建法人的報水利部備案。

（3）新建項目一般應按建管一體的原則組建項目法人。水利工程建設項目劃分為中央項目和地方項目。中央項目由水利部（或流域機構）負責組織建設并承擔相應責任，地方項目有地方人民政府組織建設并承擔相應責任。項目的類別在審批項目建議書或可行性研究報告是確定。已經(jīng)安排中央投資進行建設的項目，由水利部與有關地方人民政府協(xié)商確定類別，報國家計生委備案。

中央項目由水利部（或流域機構）負責組建項目法人（及項目責任主體，下同），任命法人代表。地方項目由項目所在地的縣級以上地方人民政府或其委托的同級水行政主管部門負責組建項目法人，任

命法人代表，其中總投資在2億元以上的地方大型水利工程項目，由項目多在地的�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市及計劃單列市，下同）人民政府負責或委托組建項目法人，任命法人代表。

根據(jù)《河南省水利工程建設項目管理辦法》（豫水計[201*]163號），省管項目由省水利廳（在省政府委托的前提下）負責組建項目法人，任命法定代表人。市管項目由市、縣級人民政府或其委托的同級水行政主管部門負責組建項目法人，任命法定代表人，并報上級人民政府或其委托的水行政主管部門審批。

（4）除險加固、續(xù)建配套、改建擴建等建設項目，原管理單位基本具有項目法人條件并能完成建設任務的，原則上有原管理單位作為項目法人或以其為基礎組建項目法人。

（5）按照政企（政事）分開的原則組建項目法人機構。項目法人可按《公司法》的規(guī)定設立有限責任公司（包括國有獨資公司）和股份有限公司的形式。

（6）對重點小型病險水庫除險加固項目多、任務重的縣（市）或地（市），應推行集中建設管理模式，在縣（市）或地（市）范圍內(nèi)組建一個或多個統(tǒng)一的項目法人，負責建設管理。

3.3項目法人應具備的基本條件3.3.1大中型建設項目

根據(jù)《關于貫徹落實的實施意見》（水建管[201*]74號），大中型建設項目的項目法人應具備的基本

條件應包括：

（1）法定代表人應為專職人員。法定代表人應熟悉有關水利工程建設的方針、政策和法規(guī)，有豐富的建設管理經(jīng)驗和較強的組織協(xié)調(diào)能力。

（2）技術負責人應具有較高級專業(yè)技術職稱，有豐富的技術管理經(jīng)驗和扎實的專業(yè)理論知識，負責過中型以上水利工程的建設管理，能獨立處理工程建設中的重大技術問題。

（3）人員結構合理，應包括滿足工程建設需要的技術、經(jīng)濟、財務、招標、合同管理等方面的管理人員。大型工程項目法人具有較高級專業(yè)技術職稱的人員不少于總人數(shù)的10%，具有中級專業(yè)技術職稱的人員不少于總人數(shù)的25%，具有各類專業(yè)技術職稱的人員一般不少于總人數(shù)的50%，中型工程項目法人具有各級專業(yè)技術職稱的人員比例，可根據(jù)工程規(guī)模的大小參照執(zhí)行。

（4）有適應工程需要的組織機構，并建立完善的規(guī)章制度。項目法人的建設管理定員編制，按照水利部的有關規(guī)定執(zhí)行。

3.3.2重點小型病險水庫除險加固項目

根據(jù)水利部《關于加強重點小型病險水庫除險加固項目建設管理的指導意見》(水建管[201*]348號)規(guī)定：“項目法人組成人員結構要合理，專業(yè)性強的技術工作，必須有中級以上職稱的專業(yè)技術人員承擔；從事一般技術和管理工作的人員必須具備相應的初級以上技術職稱。”

3.4組建項目法人需上報的主要材料

根據(jù)《關于貫徹落實的實施意見》（水建管[201*]74號），組建項目法人需上報的主要材料包括：

（1）項目主管部門名稱。（2）項目法人名稱、辦公地址。

（3）法定代表人姓名、年齡、文化程度、專業(yè)技術職稱、參加工

程建設簡歷。

（4）技術負責人姓名、年齡、文化程度、專業(yè)技術職稱、參加工

程建設簡歷。

（5）機構設置、職能及管理人員情況。（6）主要規(guī)章制度。

3.5項目法人職責

項目法人是項目建設的責任主體，對項目建設的工程質(zhì)量、工程進度、資金管理和生產(chǎn)安全負總責，并對項目主管部門負責。項目的法定代表人應當按照《關于財政預算內(nèi)資金水利建設項目簽訂責任書的通知》（水建管[1998]475號）要求，與有關上級責任人簽訂責任書，對整個項目負責。

根據(jù)《關于貫徹落實的實施意見》（水建管[201*]74號），項目法人（包括現(xiàn)場管理機構）的職責主要是：

（1）組織初步設計文件的編制、審計、申報等工作。

（2）按照基本建設程序和批準的建設規(guī)模、內(nèi)容、標準組織工程建設。

（3）根據(jù)工程建設需要組建現(xiàn)場管理機構并負責任免其主要行政及技術、財政負責人。

（4）負責辦理工程質(zhì)量監(jiān)督、主體工程開工報告報批手續(xù)。（5）負責與項目所在地地方人民政府及有關部門協(xié)調(diào)解決好工程建設外部條件。協(xié)助、配合地方政府征地、拆遷和移民等工作。（6）依法對工程項目的勘察、設計、簡歷、施工和材料及設備等組織招標，并簽訂有關合同。

（7）負責監(jiān)督檢查項目管理機構建設管理情況，包括工程投資、工期、質(zhì)量、生產(chǎn)安全和工程建設責任制情況等。

（8）組織施工用水、點、通訊、道路和場地平整等準備工作及必要的生產(chǎn)、生活臨時設施的建設。

（9）組織編制、審核、上報項目年度建設計劃，負責按批準后的年度建設計劃組織實施。落實年度工程建設資金，嚴格按照概算控制工程投資，用好、管好建設資金。

（10）負責組織制訂、上報在建工程度汛計劃、相應的安全汛措施，組織編制度汛方案，落實有關安全度汛措施，對在建工程安全汛度負責。

（11）加強合同管理。嚴格禁止轉(zhuǎn)包、違法分包行為。及時組織研究和處理建設過程中出現(xiàn)的技術、經(jīng)濟和管理問題。

（12）負責建設項目范圍內(nèi)的環(huán)境保護、勞動衛(wèi)生和安全生產(chǎn)等

管理工作。

（13）按時辦理工程結算，按時編制和上報計劃、財務、工程建設情況統(tǒng)計表。

（14）負責組織編制竣工決算。

（15）負責按照有關驗收規(guī)程組織或參與驗收工作。

（16）負責工程檔案資料的管理，包括對各參建單位所形成檔案資料的收集、整理、歸檔工作進行監(jiān)督、檢查。

工程建設現(xiàn)場的管理可有項目法人直接負責，也可根據(jù)需要成立建設單位，作為項目法人的工程現(xiàn)場管理派出機構，代表項目法人對建設項目進行管理，成為建設項目實施的直接組織者和實施者。成立建設單位時，項目法人應就建和單位的組織機構、職責和授權等向項目主管部門（項目法人組建部門）報告。

3.6項目法人考核3.6.1考核對象及要求

根據(jù)水利部《關于貫徹落實的實施意見》（水建管[201*]74號），項目主管部門負責對項目法人及其法人代表人、技術負責人、經(jīng)濟負責人的考核管理工作。項目主管部門要根據(jù)項目法定代表人、技術負責人和經(jīng)濟負責人等崗位的特點，確定考核內(nèi)容、考核指標和考核標準，對其實行年度考核和任期考核，重點考核工作業(yè)績，并建立業(yè)績檔案。根據(jù)項目建設的考核情況，項目主管部門可在工程造價、工期和生產(chǎn)安全得到有效控制，工程質(zhì)量

優(yōu)良的前提下，對為建設項目作出突出成績的項目法定代表人及有關人員進行獎勵，獎金可在工程建設結余中列支；對在項目建設中出現(xiàn)較大工程質(zhì)量和生產(chǎn)安全事故的項目法定代表人及有關人員進行處罰。

3.6.2考核內(nèi)容

根據(jù)《河南省重點水利工程建設項目法人考核暫行辦法（試行）》（豫水計[201*]38號），對項目法人考核的主要內(nèi)容包括：（1）遵守國家頒布的固定資產(chǎn)、資金管理與建設管理的有關政策、法律、法規(guī)和規(guī)章情況；

（2）年度建設設計和批準的設計文件執(zhí)行情況；

（3）建設工期、工程質(zhì)量、生產(chǎn)安全和工程建設管理情況；（4）財務管理、資金使用、合同管理和概算控制情況；（5）土地、環(huán)境保護情況；（6）創(chuàng)建文明工地情況；（7）信息管理、檔案資料情況；（8）其他需要考核的事項。

3.6.3考核標準

3.6.3.1項目法人考核標準（1）優(yōu)秀：

1嚴格按照基本建設程序組織實施項目建議；○

2認真執(zhí)行項目法人制、○招標投標制和建設監(jiān)理制，各項操作規(guī)

范；

3內(nèi)部規(guī)章制度健全；○

4工程質(zhì)量優(yōu)良○

5資金使用、財務管理符合國家有關財務規(guī)定；○

6一營造良好的施工環(huán)境，全面完成年度建設目標任務；○

7實現(xiàn)工程安全度汛；○

8搞好文明工地建設和環(huán)境保護；○

9沒有發(fā)生工程質(zhì)量事故和生產(chǎn)安全事故；○

10信息報告及時準確，檔案資料完整。○

（2）合格：

1能執(zhí)行基本建設程序組織實施項目建設；○

2執(zhí)行項目發(fā)人制、招標投標制和建設監(jiān)理制，各項操作規(guī)范；○3內(nèi)部各項規(guī)章制度較健全；○

4工程質(zhì)量合格；○

5資金使用、財務管理基本符合國家有關財務規(guī)定；○

6完成年度建設任務；○

7實現(xiàn)工程安全度汛；○

8重視文明工地建設和環(huán)境保護；○

9沒有發(fā)生工程質(zhì)量事故和生產(chǎn)安全事故；○

10執(zhí)行信息報告制度，檔案資料基本完整�！�

（3）不合格：有下列情況之一者均屬不合格

1嚴重違反基本建設程序；○

2再招投標活動中有嚴重違法、違規(guī)行為，造成不良影響的；○

3領導班子不團結，管理混亂，工作效率低下，○年度計劃完成差

的；

4發(fā)現(xiàn)承建單位有嚴重違約行為，○且處理不及時或不力，造成嚴

重經(jīng)濟損失的；

5建設資金管理使用混亂，有嚴重違規(guī)、違紀行為的；○

6由于法人管理不善，造成工程質(zhì)量或生產(chǎn)安全事故的�！�

3.6.3.2法人代表人、技術負責人、經(jīng)濟負責人的考核標準（1）優(yōu)秀：

1熟悉水利基本建設程序和國家有關政策、法律、法規(guī)、規(guī)章，○

并認真貫徹執(zhí)行。

2愛崗敬業(yè)，拼搏進取，成績突出；○

3清正廉潔，秉公辦事，作風正派。○

（2）合格：

1能較好的貫徹執(zhí)行水利基本建設程序和國家有關政策、法律、○

法規(guī)、規(guī)章；

2能履行崗位職責，工作積極，取得較好成績；○

3能較好的執(zhí)行廉政紀律，作風較扎實�！�

（3）不合格：存在以下任何一款情況均可定為不合格。

法定代表人：

1長期不駐工地，不履行崗位職責，內(nèi)部管理混亂的；○

2招投標活動和資金使用中有嚴重違法、○違規(guī)行為并造成不良影

響的；

3因工作不力，造成年度計劃完成很差的；○

4因管理不善，造成較大質(zhì)量事故或生產(chǎn)安全事故的；○

5資金結算和支付中有嚴重弄虛作假行為的；○

6有嚴重行賄受賄行為的；○

7項目法人考核不合格的�！�

技術負責人:

1業(yè)務素質(zhì)和水平不能勝任工作的；○

2工作責任心差，○不按施工規(guī)范、規(guī)程施工，造成工程質(zhì)量事故

或生產(chǎn)安全事故的；

3組織施工詳圖設計審查不認真，○技術措施不力或不落實，造成

工程資金嚴重損失的；

4參與投標活動中有嚴重違法、違規(guī)行為的；○

5資金結算和支付中嚴重弄虛作假的；○

6有嚴重行賄受賄行為的�！�

經(jīng)濟負責人：

1業(yè)務素質(zhì)和水平不能勝任工作的；○

2由于個人原因或明知違紀又不堅持原則的、不抵制的；○

3管理不善造成資金使用范圍、○標準失控、造成較大經(jīng)濟損失的；4有嚴重行賄受賄行為的�！�

3.6.4獎懲

省重點水利工程建設項目法人考核獎勵標準、處罰措施。

3.6.4.1獎勵

（1）項目法人年度考核優(yōu)秀的，獎勵5萬元。年度考核合格的，獎勵3萬元。建設期間年度考核均為優(yōu)秀的，竣工驗收收一次性獎勵8-10萬元。

（2）法定代表人、技術負責人、經(jīng)濟負責人年度考核優(yōu)秀的，頒發(fā)獎金每人201*-3000元。年度考核合格的，頒發(fā)獎金每人1000-201*元。

以上獎金從工程結余中列支。

3.6.4.2處罰

（1）項目法人年度考核不及格的，水利廳將研究調(diào)整法定代表人或進行班子改組。

（2）法定代表人、技術負責人、經(jīng)濟負責人年度考核不稱職的，水利廳將研究調(diào)整人員。

（3）考核中發(fā)現(xiàn)嚴重違法違規(guī)現(xiàn)象的，由水利廳監(jiān)察室進行嚴肅查處。

對造成較大工程質(zhì)量事故或重大安全事故的，由水利廳按照《水利工程質(zhì)量事故處理暫行規(guī)定》（水利部令第9號）或《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》（國務院令第393號）對直接責任人員和有關領導追究責任。

3.7工程建設中稽察發(fā)現(xiàn)的主要問題

為規(guī)范河南省水利工程建設參建各方行為，河南省水利廳根據(jù)《河南省水利工程和建設項目稽察辦法（試行）》，從201*年開始，組織人員對40余個水利建設項目，就項目前期工作和設計工作、建

設管理、計劃下達和執(zhí)行、資金使用和管理、工程質(zhì)量保證體系和工程質(zhì)量等方面進行了全面稽察或?qū)ｍ椈�查。通過稽察，發(fā)現(xiàn)工程建設中還存在一些問題，如：

（1）項目法人組建不規(guī)范。不是政府或委托的水行政主管部門組建；雖然組建了項目法人，但沒有明確項目法人、法定代表人、項目技術負責人和內(nèi)設機構；主要管理人員存在兼職情況；工作人員中中級以上工程技術人員偏差，結構不合理；項目法人單位內(nèi)部規(guī)章制度不健全，可操作性差；項目法人檔案管理不規(guī)范，沒有建立檔案管理制度，檔案資料歸檔不及時。

（2）前期工作。深度不夠，地質(zhì)勘探工作不足，地質(zhì)鉆孔數(shù)量不夠，概算工程量與實際工程量出入較大。

（3）工程設計變更手續(xù)不全、不規(guī)范。重大、重要設計變更未報上級有關部門審批就擅自改變、施工；設計變更通知的格式不統(tǒng)一、不規(guī)范，沒有統(tǒng)一編號；設計變更通知沒有設計、校核、審查人員簽字。

項目法人未組織對施工詳圖設計進行審查就交付施工；有的審查圖形式、走過場，質(zhì)量無保證；有的施工詳圖提供嚴重滯后，不能滿足施工用圖要求。

（4）招標投標問題。招標工作準備不充分，委托招標代理機構不及時，造成招標工作各階段時間倉促，招標文件編制時間過短，影響招標質(zhì)量；有些招標文件編制質(zhì)量不高，編制的文件不規(guī)范；非有效標的界定條款較籠統(tǒng)；有的標段劃分過多、過小，增加了標段間的

組織、協(xié)調(diào)工作量，影響施工進度；存在招標代理機構資格預審時工作不認真，為嚴格按照預審要求進行審查；個別選擇非第一中標候選人中標的理由不充分；有的單項工程未進行招標。

（5）合同管理。施工承包合同內(nèi)容顯失公平，要求承包人無償向發(fā)包人和監(jiān)理人提供有關設施和辦公用品，合同簽訂不是法定代表人或委托代理人簽字；有個別項目合同簽訂不是建管局成員簽字；合同履行不嚴格，隨意性強。

（6）建設計劃。沒由嚴格執(zhí)行年度工程計劃。第一批工程計劃批復的項目沒有及時安排施工，而推遲到下一年度進行，但有的把下一年度的項目提前安排。工期安排不合理，工程進度緩慢。項目法人組織管理水平不高，缺乏統(tǒng)籌考慮施工與防汛、施工與興利的關系，工作安排缺乏計劃性，對工程可能出現(xiàn)的問題缺乏預見性。

（7）資料管理。質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)簽訂不及時，存在單位工程項目、單元工程項目劃分不合理現(xiàn)象；有的項目出現(xiàn)漏列項目劃分，項目記錄、簽證、評定手續(xù)不全。

工程質(zhì)量管理制度不健全，存在沒有及時組織對單位工程驗收；對承包人項目經(jīng)理更換把關不嚴，更換后的項目經(jīng)理的技術支撐均低于投標文件中承諾的技術職稱，且不是中標單位正式人員，不能常駐現(xiàn)場，造成工地管理混亂，又沒有及時采取措施予以糾正；與施工單位簽訂合同后不能未及時進行施工。

（8）資金管理。用國債資金或中央投資支付非主體工程的費用，如設計費、招標代理等；未按合同要求向施工單位支付工程預付款。

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