《關鍵崗位人員崗位輪換和強制休假暫行辦法》新

《關鍵崗位人員崗位輪換和強制休假暫行辦法》

第一章

總則

第一條為加強內部控制，防范操作風險和道德風險，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于我司各關鍵崗位。

第三條本辦法所稱關鍵崗位是指在業(yè)務運營過程中處于關鍵環(huán)節(jié)且涉及風險控制點，承擔較高風險責任，根據有關規(guī)定應當進行重點管理和監(jiān)督的工作崗位。關鍵崗位依據崗位職責、業(yè)務處理權限、業(yè)務流程環(huán)節(jié)、發(fā)生風險概率和可能發(fā)生的損失等因素認定。

崗位輪換是指根據風險控制工作需要，有計劃地安排關鍵崗位工作人員定期或不定期調換工作崗位的一種制度安排。

強制休假是指根據風險控制工作需要，在不事先征求本人意見和不提前告知本人的情況下，臨時強制要求關鍵崗位人員在規(guī)定期限內休假并暫停行使職權，同時對其進行離崗審計的一種制度安排。

第四條崗位輪換和強制休假工作遵循“集中管理、分級負責，統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實施，加強監(jiān)督、落實責任”的原則。

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第二章

崗位輪換

第五條崗位輪換期限

（一）定期輪換。關鍵崗位人員在同一崗位連續(xù)工作時間達到輪換期限，須實施崗位輪換。依據崗位承擔的風險責任和業(yè)務復雜程度等因素，輪換期限分為1年、2年、3年、4年、5年共5個檔次。

（二）不定期輪換。組織實施機構根據實際工作需要可以不定期地安排關鍵崗位人員進行崗位輪換。

第六條崗位輪換方式

（一）本機構或本部門內輪換；（二）跨機構或跨部門輪換；（三）更換管理或服務對象；（四）其他方式。

第七條崗位輪換流程

（一）制定輪換計劃。各部門每年年初制定部門內人員的崗位輪換計劃，并報人事行政部備案。輪換計劃包括輪崗人員名單、輪換崗位、輪換方式、輪換時間等內容。

（二）宣布輪換決定。崗位輪換安排以書面形式通知輪崗人員并由其本人簽收，輪崗人員應按通知要求及時到新崗位任職。

（三）落實交接手續(xù)。崗位輪換按我司有關規(guī)定辦理交接手續(xù)，并在主管部門負責人或指定專人的監(jiān)督下進行工作移交。

（四）變更勞動合同。實行崗位輪換的人員須變更勞動合同的相關內容。

－2－第八條對因特殊原因不能按時實行崗位輪換的人員（需經總經理批準），在執(zhí)行強制休假和實施離崗審計后，輪崗期限最長可延期1年。每年實行強制休假延期崗位輪換的人員不得超過應輪換人員總數的10％。

第九條實行崗位輪換的人員必須符合擬任崗位的任職資格條件。

第十條實行崗位輪換的人員1年內不得回原崗位工作。

第三章

強制休假

第十一條因下列情形，關鍵崗位人員應實行強制休假：

（一）因特殊原因需要延期實行崗位輪換；（二）為強化管理、防范風險而進行的專項安排；（三）根據主管領導或公司決定；（四）其他工作需要。

第十二條強制休假工作流程

（一）制定實施方案。組織實施機構制定強制休假的具體方案，方案應包括休假時間、代職安排、工作交接、離崗審計方式等內容。

（二）宣布休假決定。強制休假決定以書面形式通知強制休假人員。為確保實施效果，在強制休假決定正式公布前，有關機構和知情人要嚴格保密。

（三）落實交接手續(xù)。組織實施機構按有關規(guī)定辦理強制休假人員與代職人員的交接手續(xù)并限期離崗，未經組織實施機構許可，強制休假人員在強制休假期間須暫停行使其職權，不得返回

－3－工作崗位，也不得向公司內其他人員發(fā)出任何工作指令或處理有關工作。交接工作在指定專人的監(jiān)督下實行。

（四）實施離崗審計。組織實施機構根據具體情況專門組織審計力量對強制休假人員實施離崗審計，并出具書面審計報告。組織實施機構在審計期間，有權要求強制休假人員隨時回公司提供有關資料或進行必要的情況說明。強制休假人員應當與組織實施機構保持通暢聯系，按要求配合做好有關離崗審計工作。

第十三條強制休假的時間原則上不超過10個工作日，強制休假按照實際離崗天數折半抵扣帶薪年休假，但抵扣天數一般不超過5天。

第四章

管理監(jiān)督

第十四條崗位輪換和強制休假由人事行政部、內控部門和相關業(yè)務主管部門分工負責。

人事行政部會同各部門制定崗位輪換計劃，確定強制休假人選，負責督促部門實施崗位輪換和強制休假制度，并對公司人員的崗位輪換和強制休假資料進行維護和管理。

內審部負責指導、監(jiān)督和檢查崗位輪換和強制休假工作的進程，組織實施離崗審計并出具書面報告。

各部門負責人負責組織實施本部門的崗位輪換和強制休假工作，以及對關鍵崗位人員的業(yè)務管理、崗位培訓和監(jiān)督檢查。

第十五條關鍵崗位人員應服從并積極配合崗位輪換和強制

－4－休假工作，對無正當理由不服從組織安排的人員要進行說服教育；對經說服教育仍拒絕服從崗位輪換決定的，符合解除勞動合同條件的，可以依法解除勞動合同。

第十六條各部門負責人對關鍵崗位人員的崗位輪換和強制休假工作負總責，對因未按規(guī)定實施崗位輪換或強制休假而出現工作過失或發(fā)生案件的，要追究有關直接和間接責任人的責任。

附屬表格：

關鍵崗位人員崗位輪換情況統(tǒng)計表工作交接表

關鍵崗位人員強制休假情況統(tǒng)計表

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擴展閱讀：加強內控管理防范風險

加強內控管理，防范操作風險

在201*年第二次案防會議上的講話

各位領導，同志們：大家好!

201*年是郵儲銀行的改革之年，規(guī)范管理、加強內控制度建設是扎實推進改革的重要保障。根據總行案防領導小組的要求，總行人力資源部依據監(jiān)管機構有關規(guī)定，結合郵儲銀行實際，制定了《中國郵政儲蓄銀行關健崗位人員崗位輪換和強制休假暫行辦法》，并經總行案防工作領導小組審議通過。下面我代表人力資源部，就該辦法的有關事項向大家說明。

一、基本情況

有效的內部控制體系是金融機構安全穩(wěn)健管理的基礎。在銀監(jiān)會出臺的幾個重要文件里，均提到了崗位輪換和強制休假問題。其中，《商業(yè)銀行內部控制評價試行辦法》第十四條、《商業(yè)銀行內部控制指引》第十六條以及《商業(yè)銀行操作風險管理指引》第十七條明確提出，商業(yè)銀行要制定關鍵崗位人員的崗位輪換和強制休假制度，并認真組織實施。目前，大多數商業(yè)銀行都出臺了相應的辦法，對關鍵崗位人員實施了崗位輪換和強制休假管理。為盡快制定我行的崗位輪換和強制休假管理制度，進一步加強內部控制，防范操作風險，總行人力資源部認真研究了監(jiān)管機構的要求和同業(yè)的做法。同時，在全國不同地區(qū)選取了具有代

表性的分行，對各分行目前實施崗位輪換和強制休假的實際情況及實施條件進行了調研分析。從調研的情況來看，全國已經有部分分行出臺了自已的相關制度，開展了崗位輪換和強制休假工作，有些分行的崗位輪換率還比較高。但也有相當一部分分行還沒有開展此項工作。根據前期調研的結果，人力資源部會同總行相關部門，針對辦法的制定進行了討論。結合郵儲銀行的實際情況，總行人力資源部起草了《中國郵政儲蓄銀行關鍵崗位人員崗位輪換和強制休假暫行辦法》（征求意見稿），征求案防領導小組相關部門意見后，發(fā)送總行有關業(yè)務部門和36家分行，廣泛征求意見。根據反饋的意見，對《辦法》進行了反復修改，力求更加符合郵儲銀行的實際，具有更強的指導意義和操作性。目前，這一稿已通過審議，準備正式下發(fā)。

二、崗位輪換和強制休假的重要意義

首先，崗位輪換和強制休假制度的制訂和實施，是內控制度體系的進一步完善的標志，是銀行改革轉型的需要。劉明康主席曾指出，對關鍵崗位人員，尤其是銀行基層主管實行崗位輪換和強制休假，是商業(yè)銀行內部控制和操作風險防范的重要措施。目前是郵儲銀行的改革和轉型的關鍵時期，更加需要有一個良好的、規(guī)范的內控環(huán)境。崗位輪換和強制休假制度的制訂和實施，有利于形成一種按制度辦事的氛圍，對完善風控制度、加強內部管理具有十分重要的作用。

其次，崗位輪換和強制休假制度的制訂和實施，有利于加強

監(jiān)督制約，防范操作風險。目前，崗位輪換和強制休假制度已經成為當前銀行業(yè)內部控制管理的一項重要內容，對銀行操作風險的防范具有十分重要的意義。研究表明，很多金融案件都是因為商業(yè)銀行關鍵崗位的負責人員一直在關鍵崗位不動不變，違規(guī)行為被一直捂著、蓋著，而產生“蓋子效應”。關鍵崗位人員長期在同一個崗位上工作，很容易受到人情和關系的束縛，領導和同事也往往容易放松對他們的管理和要求，久而久之，監(jiān)督制約乏力，權力逐漸失控。權力的濫用有一個過程，自身行為的發(fā)展也是漸進的。一般來講，兩三年之內，權力運行還比較規(guī)范，形不成為個人服務的“小圈子”；領導和群眾的管理和監(jiān)督，在短時間內也不易放松；個人對自身的要求也還能保持嚴格。因此，當這部分人在同一崗位上工作一定時間后，通過崗位輪換或強制休假，并配合相應的審計和檢查，將有利于強化對各種不同崗位的監(jiān)督制約力度，有利于問題的及時發(fā)現和暴露，消除隱患，增加工作的透明度和可考核性，防止和杜絕人情交易、關系交易、權錢交易。

第三，有利于員工的成長和領導干部隊伍建設。崗位輪換作為一項制度來長期堅持，將使員工不斷加強學習。管理人員管理能力得到加強，專業(yè)人員業(yè)務水平得到提高，操作人員業(yè)務操作能力更全面。目前，金融從業(yè)人員中普遍存在這樣的傾向：熟悉單項、傳統(tǒng)業(yè)務的人多，熟悉全面、新業(yè)務的人少。這種一人一崗，長期不動的狀況已很不適應當前金融業(yè)務的發(fā)展。而通過崗

位輪換，員工相互之間交流學習，關鍵崗位人員能夠獲得更多的工作經驗和經歷，有利于干部隊伍建設和員工整體素質的提高。

三、相關內容說明

1、《暫行辦法》以宏觀的規(guī)范和指導為主，不過于具體地規(guī)定操作細節(jié)內容。由于我行目前處于高速發(fā)展的時期，各分行具體情況也多有差異，因此這個辦法的出發(fā)點是對宏觀上需要重點關注的內容和關鍵的控制性要素做出相應的規(guī)定。具體實施和操作中的相關細則，由各分行根據實際情況另行制定。

2、關于輪崗和強制休假的對象。辦法所指的關鍵崗位主要依據崗位職責、業(yè)務處理權限、業(yè)務流程環(huán)節(jié)、發(fā)生風險概率和可能發(fā)生的損失等因素來確定。主要涵蓋了總行及各級分支行

的機構負責人、相關層面的部門負責人，以及銀監(jiān)會明確提出的部分重點業(yè)務條線人員、各級機構部分處于風險點控制的后臺監(jiān)控支撐崗位和其他與資金管理有密切關系的崗位。

崗位輪換和強制休假的重點關注對象是二級支行長、綜合柜員等基層網點負責人及與業(yè)務、資金、客戶接觸較多的崗位。根據歷年案件發(fā)生的情況統(tǒng)計，基層機構負責人是尤其需要重點關注的群體。銀行業(yè)的案件80%發(fā)生于基層機構，銀行基層主管的輪崗和強制休假是操作風險防范的重點。因此，在組織實施過程中，各分行要重點做好這一部分人員的輪崗工作。

3、崗位輪換與強制休假的關系。一是目的相同，都是為了未雨綢繆，防范操作風險。二是形式上有所區(qū)別，崗位

輪換對象針對所有關鍵崗位人員，在關鍵崗位人員定義范圍內的所有人員都必須在規(guī)定期限內執(zhí)行崗位輪換。而強制休假則是根據工作需要開展，強制休假的對象和時間由實際需要決定。三是措施不同。崗位輪換是由一個崗位到另一個崗位工作，通過代職人員的替班工作和審計檢查手段的配合達到發(fā)現問題、防范風險的目的。強制休假則是通過對特定人員的限期離崗休假及開展相應審計檢查的方式發(fā)現風險隱患和問題。延期輪崗的人員必須強制休假。

4、關于崗位輪換的期限。崗位輪換的期限是對關鍵崗位人員在同一機構的同一崗位上工作滿一定時間后，必須實施崗位輪換的時間要求。主要分為1年、2年、4年、6年共四個檔次。對因特殊原因不能按時實行崗位輪換的人員，輪崗期限可以適當延長，但最長不能超過2年。并且，延期輪崗的前提是要執(zhí)行強制休假。不能出現到期輪崗人員既不執(zhí)行輪崗也不執(zhí)行強制休假的情況。為了確保輪崗工作能夠順利開展，對于各分行每年實行延期輪崗的人員也有限制，即不得超過應輪換人員總數的20%。

5、關于崗位輪換和強制休假的時間�？紤]到輪崗和強制休假的時間長度即要有利于發(fā)現和暴露問題，不走過場，真正起到防范風險的作用；又要兼顧業(yè)務的發(fā)展以及各分行在制定實施細則和組織實施過程中具有可操作性，我們將輪崗的時間定為半年內不得回原機構的原崗位工作，強制休假

的時間定為不少于5個工作日。這是一個最低標準，各分行制定的細則不能低于這個標準。

6、關于管理和監(jiān)督。崗位輪換和強制休假工作由人力資源部門統(tǒng)籌管理，內控合規(guī)部門、業(yè)務主管部門、審計部門及監(jiān)察部門等分工負責。辦法中對各部門職責均有相應的描述和規(guī)定，但實際操作過程中還需要各分行加強統(tǒng)籌領導，各部門之間緊密配合，加強溝通與協作，才能確保崗位輪換和強制休假制度的落實和相關工作的順利開展。

四、相關要求

1、統(tǒng)一思想，提高認識。崗位輪換和強制休假制度已經成為當前銀行業(yè)內部控制管理的一項重要內容。但是目前，我行仍存在對崗位輪換和強制休假制度的重要性認識不深刻，心存顧慮，對崗位輪換和強制休假的必要性和實施的徹底性產生懷疑問題。各級領導和員工都應當充分認識到崗位輪換和強制休假的重要意義，認真嚴格地執(zhí)行相關制度。各分行應當于辦法印發(fā)后一個月內制定實施細則，并報總行人力資源部審核備案。

2、加強領導，做好宣傳。各級機構主要負責人對關鍵人員的崗位輪換和強制休假工作負總責。各級行一把手要從防范案件的高度，提高對崗位輪換和強制休假的認識，加強對崗位輪換的領導，把崗位輪換列入重要議事日程。同時應組織員工學習有關精神，使員工明確輪崗的重要性，為輪崗工作的順利開展打下良好基礎。

3、統(tǒng)籌規(guī)劃，以人為本。實施崗位輪換，應制定計劃，根據每位員工年齡、能力、經歷不同，因人而宜，統(tǒng)籌安排。在合理流動基礎上，提高人才的使用效率；各專業(yè)部門的負責人要根據本專業(yè)的人員安置情況進行有計劃的輪換，可采取崗位互換、崗位循環(huán)、專業(yè)互換、專業(yè)循環(huán)、跨網點輪換、跨部門輪換等形式；同時應考慮輪換的時間周期和時間間隔，避免過于頻繁輪換給員工心理帶來沖擊，使新知識掌握不牢，輪換應分批次進行。

4、開展輪崗前談話，做好員工的思想工作。對每一位員工來說，工作崗位的改變是件大事，處理不好容易影響工作。因此，具體實施前要進行談話，了解員工思想活動情況，防止出現因崗位輪換而產生思想對立情緒，要切實做好耐心的解釋工作，使員工知道實行崗位輪換不但是組織的決定，工作的需要，也是滿足個人自身全面發(fā)展的好方法。

5、加強員工業(yè)務知識培訓。在崗位間人員變動較大，尤其是崗位交接和人員對新的業(yè)務尚未熟悉的情況下，對輪崗可能出現的問題需要有預見性的解決措施。調換崗位后，要組織員工學習培訓，通過學習使員工及時補充新知識、掌握新崗位的規(guī)章制度，更好地適應新崗位的需要。

6、保持業(yè)務發(fā)展的連貫性與穩(wěn)定性。注意采取靈活的以老帶新方式理順與客戶的關系，保證業(yè)務的平穩(wěn)過渡，做到不因人為原因，使優(yōu)質客戶隨之流失，處理好輪崗與保持經營穩(wěn)定性的關系。

7、建立考核、監(jiān)督制度。為保證崗位輪換和強制休假工作的順利進行，各級行要完善機制，各級人力資源部門要負責考核、監(jiān)督各部門業(yè)務崗位輪換工作，并建立崗位輪換的臺帳，對部門提出的人員調整建議認真研究，及時向領導反映，提出落實意見；對計劃的實施實行動態(tài)管理，定期或不定期進行跟蹤檢查，進行全面的評價。各部門之間要緊密配合，加強溝通與協作，積

極審慎地組織實施。

各位領導、同志們，崗位輪換和強制休假工作對于加強內控，規(guī)范管理，防范風險，具有十分重要的作用。這項工作的落實，需要各級領導和員工的支持和配合。大家在實施的過程中如果有什么困難和建議，請加強同人力資源部門、各相關部門和上級行部門的溝通，確保崗位輪換和強制休假工作順利開展。

謝謝大家！

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