【全】201*期貨法律法規(guī)知識點總結(jié)

期貨法律法規(guī)方面硬性記憶要點（總結(jié)）

1、《期貨交易所管理辦法》（201*/04/15施行）：10日內(nèi)（一般），3日內(nèi)（限制結(jié)算會員業(yè)務(wù)范圍），4個月內(nèi)（年度財務(wù)報告），季度15日年度30日（工作報告）

2、《期貨公司管理辦法》（201*/04/15施行）：5個工作日內(nèi)（一般情況），

3日內(nèi)通知期貨公司/5日內(nèi)通知證監(jiān)會（控股股東、實際控制人股權(quán)發(fā)生重大變更及事故），30日（期貨公司及營業(yè)部許可證丟失）

3、《期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格管理辦法》（201*/07/04施行）：5個工作日內(nèi)（一般），3個工作日內(nèi)（采取強制措施或代為履行職責(zé)），10個工作日前（撤換首席風(fēng)險官），30個工作日（辦理人員任職手續(xù)）

4、《期貨從業(yè)人員管理辦法》（201*/07/04施行）及《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》（201*/07/01施行）10個工作日內(nèi)

5、《首席風(fēng)險官管理規(guī)定》（201*/05/01施行）季度結(jié)束10個工作日內(nèi)（首席風(fēng)險官交季度報告）；每年1月20日（前年度報告），提前30日（首席風(fēng)險官提出辭職）

6、《期貨公司金融結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》（201*/04/19施行）：3個工作日內(nèi)

7、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標試行辦法》（201*/04/18施行）：5個工作日內(nèi)（一般情況），2個工作日（現(xiàn)場檢查），3個工作日（解除限制措施）7個工作日（月度風(fēng)險監(jiān)管報表）3個月（年度風(fēng)險監(jiān)管報表）

8、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（201*/04/20施行）：5個工作日內(nèi)（與期貨公司簽訂變更、終止委托協(xié)議），2個工作日內(nèi)（重大事項）董事、監(jiān)事、高管人員任職資格申請P69

A、董事長、監(jiān)事會主席：（證監(jiān)會核準、需2人推薦）

①期貨業(yè)務(wù)3年以上or其他金融業(yè)務(wù)4年以上or法律、會計5年以上②大本or學(xué)士③通過證監(jiān)會認可資質(zhì)測試

B、獨立董事：（證監(jiān)會核準、需2人推薦）

①金融、法律、會計5年以上②大本以上學(xué)歷+學(xué)士以上學(xué)位③通過證監(jiān)會認可資質(zhì)測試④有履行職責(zé)所需時間精力

C、除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的：（證監(jiān)會派出機構(gòu)核準）①金融、法律、會計3年或經(jīng)濟管理5年②大專以上

D、經(jīng)理層人員總要求（總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官）（證監(jiān)會核準、需2人推薦）①期貨從業(yè)資格②大本or學(xué)士③通過證監(jiān)會認可資質(zhì)測試

D1、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（證監(jiān)會核準、需2人推薦）

①D項要求②3、4、5③擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于2年or具相當(dāng)職位管理工作經(jīng)驗

D2、首席風(fēng)險官3213（證監(jiān)會核準、需2人推薦）

①D項要求②期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗+任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或合規(guī)負責(zé)人職務(wù)≥2年or期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗+證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上

E、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人

①期貨從業(yè)資格②大本以上or學(xué)士以上④（營業(yè)部負責(zé)人）從事期貨業(yè)務(wù)3年以上or其他金融業(yè)務(wù)4年以上

放寬政策：

1、期貨10年以上或擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上的，申請董監(jiān)高資格，學(xué)歷放寬至大專。

2、具金融、法律、會計專業(yè)研究生以上學(xué)歷的，申請董監(jiān)高，從事期貨以外金融業(yè)務(wù)、法律、會計業(yè)務(wù)年限放寬1年3、期貨監(jiān)管機構(gòu)或崗位任職8年以上的，申請高管任職資格可免試取得期貨從業(yè)人員資格

不得申請董事、監(jiān)事、高管的：

1、解除職務(wù)、撤銷資格、開除之日起未逾5年2、違法違規(guī)受處罰，執(zhí)行期滿未逾3年3、不適當(dāng)人選未逾2年

4、機構(gòu)被停業(yè)、整頓、托管、撤消未逾3年

推薦人要求：

任職1年以上期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層人員擬任人無期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人可有1名為原任職單位的負責(zé)人

擬任人為境外人士的，推薦人可有1名為擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員每年最多推薦3人★設(shè)立期貨公司條件(期貨交易管理條例P6、期貨公司管理辦法P49)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)6個月內(nèi)批準

一、符合《公司法》規(guī)定，并具備：

①注冊資本3000萬起②董監(jiān)高具任職資格（≥3人），從業(yè)人員具從業(yè)資格（≥15人）③有合法合規(guī)的公司章程④主要股東及實際控制人具持續(xù)盈利能力，近3年內(nèi)無違法違規(guī)記錄⑤營業(yè)場所業(yè)務(wù)設(shè)施合格⑥風(fēng)管、內(nèi)控制度健全

二、期貨公司股東：中國法人資格

1、持有5%以上股權(quán)的股東（或有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東持股比例合計達到5%，持股比例最高的股東）：

①實收資本、凈資產(chǎn)3000萬起，持續(xù)經(jīng)營2完整會計年，最近2會計年內(nèi)至少1年盈利；或?qū)嵤召Y本、凈資產(chǎn)2億元起②凈資產(chǎn)不低于實收資本50%、或有負債低于凈資產(chǎn)50%③近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受處罰④金融機構(gòu)、上市公司股東、實際控制人近3年內(nèi)無不誠信行為⑤其自然人股東、法定代表人或高管未被市場禁入、撤銷資格或已滿2年

2、持有100%股權(quán)的股東（或有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東持股比例合計達到100%，持股比例最高的股東）①符合持有5%股權(quán)股東的規(guī)定②凈資本≥10億③凈資產(chǎn)≥15億

★金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格：（期貨公司管理辦法）P50全是2①前2個月風(fēng)險指標合格②高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為③公司近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外）④控股股東凈資產(chǎn)≥3000萬元⑤控股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為

★金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格：（期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法）P93證監(jiān)會3個月內(nèi)批準

已取得金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，負責(zé)人具有2年以上經(jīng)歷，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近3年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外），公司3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重風(fēng)險事件（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個會計年度以上，控股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為�！锝鹑诮灰捉Y(jié)算業(yè)務(wù)資格：（期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法）P94

注冊資本不低于5000萬元，前2個月風(fēng)險指標合格，前3個會計年度至少1年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬元，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于8億元。★金融全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：（期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法）P94

注冊資本不低于1億元，前2個月風(fēng)險指標合格，前3個會計年度持續(xù)盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億元，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億元，或前3個會計年度至少2年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。

首席風(fēng)險官，獨董，董事長，監(jiān)事會主席，經(jīng)理層人員要通過資質(zhì)考試認可首席風(fēng)險官，法定代表人，經(jīng)理層，營業(yè)部，財務(wù)負責(zé)人要具有期貨叢業(yè)資格年度報告簽名確認董事，高級管理人員，財務(wù)負責(zé)人

月度報告簽名確認法定代表人，經(jīng)營管理主要負責(zé)人，財務(wù)負責(zé)人

申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先取得（金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)）資格。取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司可向期貨交易所申請（非結(jié)算會員）資格。期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格）和（全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格）

★IB業(yè)務(wù)資格：（證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法）P107證監(jiān)會20個工作日內(nèi)批準●前6個月風(fēng)險指標合格；●已建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；●公司總部5名以上、營業(yè)部2名以上具從業(yè)資格人員；●已建立健全IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離、合規(guī)檢查等制度；●具滿足業(yè)務(wù)需要技術(shù)系統(tǒng)；●全資擁有或控股一家期貨公司，或與一期貨公司被同一機構(gòu)控制（該期貨公司具實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2月風(fēng)險指標合格）

★期貨公司設(shè)立營業(yè)部條件（期貨公司管理辦法）P54證監(jiān)會派出機構(gòu)管理①公司1年內(nèi)未因違法違規(guī)受到處罰或正在被調(diào)查②前3個月風(fēng)險指標合格

金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：已取得金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，前2個月風(fēng)險指標合格，公司近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或行政處罰、未出現(xiàn)嚴重的期貨交易風(fēng)險事件、期貨結(jié)算風(fēng)險事件，（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，高級管理人員、控股股東、實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰。

申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格（限期在6個月之內(nèi)）后再附加條件為：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。注冊資本不低于（5000萬元），凈資本不得低于（4500萬元）�？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，不適用凈資本或類似指標的，凈資產(chǎn)不低于（8億元）。前2個月風(fēng)險指標合格，前3個會計年度至少1年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬元。

申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后再附加條件為：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。注冊資本不低于（1億元），凈資本不得低于（9000萬元），每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元，不適用凈資本或類似指標的，凈資產(chǎn)不低于（15億元）。前2個月風(fēng)險指標合格，前3個會計年度持續(xù)盈利，或前3個會計年度至少2年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。風(fēng)險監(jiān)管指標標準

期貨公司（一般）：

①凈資本≥1500萬②凈資本/營業(yè)部家數(shù)≥300萬③凈資本/凈資產(chǎn)≥40%④流動資產(chǎn)/流動負債≥100%⑤負債/凈資產(chǎn)≥150%⑥最低限額結(jié)算準備金要求

期貨公司（委托其他機構(gòu)提供IB業(yè)務(wù)的）：凈資本≥3000萬

期貨公司（從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的）：凈資本≥4500萬

期貨公司（從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的）：①凈資本≥9000萬②客戶權(quán)益總額/（代理非結(jié)算會員權(quán)益+非結(jié)算會員客戶權(quán)益）≥6%

提供IB業(yè)務(wù)的證券公司：P108

①凈資本≥12億②流動資產(chǎn)余額/流動負債余額≥150%③或有負債之和/凈資產(chǎn)≤10%④凈資本/凈資產(chǎn)≥70%

會議（至少）

期貨公司股東會：每年1次期貨公司董事會：每年2次

期交所會員大會：每年1次（由理事會召集，理事長主持，2/3參加有效）

期交所理事會會議：每半年1次（2/3理事出席有效，全體理事1/2以上表決通過）

擴展閱讀：201*年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點總結(jié)

期貨法律法規(guī)方面硬性記憶要點（總結(jié)）

1、《期貨交易所管理辦法》（201*/04/15施行）：10日內(nèi)（和會議有關(guān)），3日內(nèi)（限制結(jié)算會員業(yè)務(wù)范圍）2、《期貨公司管理辦法》（201*/04/15施行）：

5個工作日內(nèi)（一般情況），5日內(nèi)（控股股東、實際控制人股權(quán)發(fā)生重大變更及事故）3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》（201*/07/04施行）：10個工作日內(nèi)

4、《期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格管理辦法》（201*/07/04施行）：5個工作日內(nèi)（一般情況），3個工作日內(nèi)（采取強制措施或代為履行職責(zé)），10個工作日前（撤換首席風(fēng)險官）

5、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（201*/04/20施行）：5個工作日內(nèi)（與期貨公司簽訂變更、終止委托協(xié)議），2個工作日內(nèi)（重大事項）6、《期貨公司金融結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》（201*/04/19施行）：3個工作日內(nèi)

7、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標試行辦法》（201*/04/18施行）：

5個工作日內(nèi)（一般情況），2個工作日（現(xiàn)場檢查），3個工作日（解除限制措施）8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》（201*/07/01施行）：10個工作日內(nèi)

期貨公司申請各種業(yè)務(wù)資格的條件金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格：

前2個月風(fēng)險指標合格，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，控股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：

已取得金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，負責(zé)人具有2年以上經(jīng)歷，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近3年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外），公司3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重風(fēng)險事件（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個會計年度以上，控股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。

金融交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格：

注冊資本不低于5000萬元，前2個月風(fēng)險指標合格，前3個會計年度至少1年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬元，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于8億元。金融全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：

注冊資本不低于1億元，前2個月風(fēng)險指標合格，前3個會計年度持續(xù)盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億元，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億元，或前3個會計年度至少2年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。

首席風(fēng)險官，獨董，董事長，監(jiān)事會主席，經(jīng)理層人員要通過資質(zhì)考試認可首席風(fēng)險官，法定代表人，經(jīng)理層，營業(yè)部，財務(wù)負責(zé)人要具有期貨叢業(yè)資格年度報告簽名確認董事，高級管理人員，財務(wù)負責(zé)人

月度報告簽名確認法定代表人，經(jīng)營管理主要負責(zé)人，財務(wù)負責(zé)人期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點

申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先取得（金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)）資格。取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司可向期貨交易所申請（非結(jié)算會員）資格。期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格）和（全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格）

金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格：前2個月風(fēng)險指標合格，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，控股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。

金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：已取得金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，前2個月風(fēng)險指標合格，公司近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或行政處罰、未出現(xiàn)嚴重的期貨交易風(fēng)險事件、期貨結(jié)算風(fēng)險事件，（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，高級管理人員、控股股東、實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰。申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格（限期在6個月之內(nèi)）后再附加條件為：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。注冊資本不低于（5000萬元），凈資本不得低于（4500萬元）�？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，不適用凈資本或類似指標的，凈資產(chǎn)不低于（8億元）。前2個月風(fēng)險指標合格，前3個會計年度至少1年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬元。

申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后再附加條件為：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。注冊資本不低于（1億元），凈資本不得低于（9000萬元），每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元，不適用凈資本或類似指標的，凈資產(chǎn)不低于（15億元）。前2個月風(fēng)險指標合格，前3個會計年度持續(xù)盈利，或前3個會計年度至少2年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。學(xué)習(xí)注意事項

持續(xù)的學(xué)習(xí)時間和學(xué)習(xí)強度考前一段時間要天天堅持一定的學(xué)習(xí)時間主要看教材聽懂是前提，適度做練習(xí)教材中的概念不要有盲點理解中記憶聽課、看書和歸納聽課時間有限，抓住重點多復(fù)習(xí)幾遍，歸納對比注意速度訓(xùn)練，保證一定的熟練程度試題量大，難度不大基本的概念要清楚掌握技巧，勇于放棄學(xué)習(xí)側(cè)重點

期貨交易管理條例

期貨投資者保障基金管理暫行辦法期貨交易所管理辦法

期貨公司管理辦法

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法期貨從業(yè)人員管理辦法

期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則中華人民共和國刑法修正案

中華人民共和國刑法修正案(六)摘選

最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定一、期貨交易管理條例采集者退散總則期貨交易所期貨公司

期貨交易基本規(guī)則期貨業(yè)協(xié)會監(jiān)督管理法律責(zé)任附則總則

從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則

禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨變相期貨具備的條件：

1.采用集中交易方式進行標準化合約交易2.為買方和賣方提供履約擔(dān)保的3.保證金收取比例低于合約標的額20%的監(jiān)督管理

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行的職責(zé)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)采取的措施期貨投資者保障基金

期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

期貨公司違法違規(guī)時，證監(jiān)會采取的措施高管人員違法違規(guī)時，證監(jiān)會采取的措施期貨公司涉及重大訴訟/5日內(nèi)

法律責(zé)任

期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員較輕的違法期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員較重的違法期貨公司違法違規(guī)本文期貨公司欺詐客戶行為

非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息操縱期貨交易價格交割倉庫違法違規(guī)國有企業(yè)違反條例

境內(nèi)單位或個人違反規(guī)定從事境外期貨交易非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司期貨交易管理條例例題單選題

1.期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警告，同時對直接責(zé)任人給予紀律處分，處(C)的罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下

2.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所由(B)組成。A.一般結(jié)算會員和特別結(jié)算會員B.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員和交易結(jié)算會員

判斷題

1.申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。(錯)

2.期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。(錯)3.期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。(錯)

4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。(對)

多選題

1.下列(ACD)主體應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪用。A.期貨交易所

B.期貨投資者C.期貨公司

D.非期貨公司結(jié)算會員

2.同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括(ACD)。

A.采用集中交易方式進行標準化合約交易

B.可以買空和賣空

C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的D.保證金收取比例低于合約標的額20%的期貨投資者保障基金管理暫行辦法重要內(nèi)容

基金使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償保障基金的啟動資金和后續(xù)資金構(gòu)成

期貨交易所在季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)繳納基金可以暫停繳納保障基金的情況保障基金的資金運用

保障基金的補償原則

對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償例題單選題

1.期貨投資者保障基金由(C)集中管理、統(tǒng)籌使用。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.財政部

2.期貨投資者保障基金實行(D)。A.全額補償B.半額補償

C.三分之一補償D.比例補償判斷題

1.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。(錯)2.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。(錯)

3.證監(jiān)會負責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。(錯)4.對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十萬元的部分按百分之九十補償。(對)期貨交易所管理辦法設(shè)立、變更與終止

會員制與公司制交易所

申請設(shè)立期貨交易所，提交的文件和材料期貨交易所章程

期貨交易所交易規(guī)則期貨交易所的合并和分立期貨交易所的解散會員制期貨交易所

會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)臨時會員大會、2/3、10日內(nèi)理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)理事會行使的職權(quán)

會員理事和非會員理事理事長行使的職權(quán)

理事會臨時會議、總經(jīng)理、總經(jīng)理職權(quán)公司制期貨交易所

股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)股東大會行使的職權(quán)董事會行使的職權(quán)董事長行使的職權(quán)

獨立董事、董事會秘書

總經(jīng)理是法定代表人、總經(jīng)理行使的職權(quán)監(jiān)事會

會員管理

會員應(yīng)當(dāng)是企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織取得會員資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利會員制期貨交易所會員履行的義務(wù)全員結(jié)算制度或會員分級結(jié)算制度期貨公司會員和非期貨公司會員

結(jié)算會員和非結(jié)算會員

交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員基本業(yè)務(wù)規(guī)則結(jié)算準備金和交易保證金標準倉單充抵保證金有價證券充抵保證金結(jié)算擔(dān)保金

風(fēng)險準備金

會員承擔(dān)違約責(zé)任，保證金不足時期貨交易所采取的臨時處置措施期貨交易所宣布進入異常情況監(jiān)督管理

高管不得在任何營利性組織中兼職不得從事期貨交易

期貨交易所的報告義務(wù)重大事項向證監(jiān)會報告證監(jiān)會的風(fēng)險處置措施督察員

期貨交易所管理辦法例題單選題

1.在我國，期貨交易所會員大會由()召集，一般情況下每年召開一次。A:董事會B:理事會C:總經(jīng)理D:理事長

參考答案:[B]

2.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行()管理。A:監(jiān)督B:自律C:市場D:計劃

參考答案:[B]

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