浙分201*合規(guī)經(jīng)營文化宣傳年活動(dòng)方案

光大永明浙江分公司

201*年合規(guī)經(jīng)營文化宣傳年活動(dòng)方案

一、活動(dòng)目的：

為了在公司內(nèi)部初步營造“合規(guī)經(jīng)營、人人有責(zé)”，“合規(guī)經(jīng)營、從我做起”的合規(guī)經(jīng)營文化氛圍，為公司合規(guī)經(jīng)營、健康發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

二、活動(dòng)時(shí)間:

201*年1月至201*年10月三、具體活動(dòng)形式及內(nèi)容（一）活動(dòng)宣傳

1、通過公司OA網(wǎng)站浙分新聞中心欄目，實(shí)時(shí)介紹培訓(xùn)進(jìn)展情況。

2、分公司各職場(chǎng)懸掛合規(guī)宣傳橫幅、海報(bào)，在職場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行合規(guī)文化宣傳。

3、分公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)懸掛反洗錢宣傳橫幅，擺放反洗錢宣傳資料、宣傳展板。

（二）培訓(xùn)和講座1、培訓(xùn)講座內(nèi)容：

（1）由總公司法務(wù)合規(guī)部組織，圍繞近期監(jiān)管發(fā)文及政策進(jìn)行講解。并邀請(qǐng)中國保監(jiān)會(huì)專家，圍繞國內(nèi)保險(xiǎn)行業(yè)

發(fā)展動(dòng)態(tài)和合規(guī)經(jīng)營形式進(jìn)行分析，開展專題講座。

（2）分公司合規(guī)組織：

A、及時(shí)宣導(dǎo)講解最新外部監(jiān)管發(fā)文；

B、適時(shí)組織專門的法律講座，從法律層面分析業(yè)務(wù)狀況；

C、配合4月反洗錢宣傳月結(jié)合公司反洗錢現(xiàn)狀集中開展反洗錢培訓(xùn)；

D、對(duì)要求自學(xué)的《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則》、《保險(xiǎn)法》、《人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù)基本服務(wù)規(guī)定》、《保險(xiǎn)行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》及實(shí)施細(xì)則、《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見》六個(gè)采取培訓(xùn)加自學(xué)的方式，制作相應(yīng)課件進(jìn)行培訓(xùn)，加深員工印象。

2、參加人員：

（1）總部組織的合規(guī)培訓(xùn)，公司高管及各部門負(fù)責(zé)人，各分公司、直屬機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子成員及合規(guī)專員必須參加（各分公司、直屬機(jī)構(gòu)參訓(xùn)人員通過視頻方式參加講座）。

（2）分公司合規(guī)培訓(xùn)，公司總經(jīng)理室、各部門負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及合規(guī)協(xié)調(diào)員必須參加（機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及機(jī)構(gòu)合規(guī)協(xié)調(diào)員通過視頻或者電話會(huì)議形式參會(huì)）。

3、培訓(xùn)講座時(shí)間：201*年1月至10月，每1-2月安排一次培訓(xùn)講座，具體時(shí)間另行通知。

（三）自學(xué)

1、學(xué)習(xí)內(nèi)容：《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則》、《保險(xiǎn)法》、《人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù)基本服務(wù)規(guī)定》、《保險(xiǎn)行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》及實(shí)施細(xì)則、《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見》。

2、參加人員。浙江分公司所有內(nèi)勤人員（也包括銀保客戶經(jīng)理和團(tuán)險(xiǎn)營銷人員），所有跟公司簽署勞動(dòng)合同的人員均需參加。

3、學(xué)習(xí)形式：任選三部分內(nèi)容進(jìn)行自學(xué)并提交三份自學(xué)總結(jié)報(bào)告，每份報(bào)告內(nèi)容不少于500字。

4、學(xué)習(xí)時(shí)間：自學(xué)分為三個(gè)階段，第一階段：201*年3月-5月，于5月21日至5月27日提交第一階段自學(xué)報(bào)告；第二階段：201*年6月-8月，于28月21日至8月27日提交第二階段自學(xué)報(bào)告；第三階段：201*年9月-10月，于10月21日至10月27日提交第三階段自學(xué)報(bào)告。

5、提交方式：各部門、各機(jī)構(gòu)員工（含寧波中心支公司）將電子版提交給各自部門、機(jī)構(gòu)所在合規(guī)協(xié)調(diào)員，由合規(guī)協(xié)調(diào)員匯總后報(bào)送浙江分公司合規(guī)崗（姜鴻：0571-28080576-6839）。

（四）考試

1、考試形式：每三個(gè)月組織一次閉卷考試，使用總公司法務(wù)合規(guī)部統(tǒng)一設(shè)計(jì)的試卷。分公司計(jì)劃于6月、9月下旬統(tǒng)一安排各部門、機(jī)構(gòu)（含寧波中心支公司）人員考試及閱卷工作。

2、考試內(nèi)容：《保險(xiǎn)法》、《人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù)基本服務(wù)規(guī)定》、《保險(xiǎn)行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》及實(shí)施細(xì)則、《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見》。

3、參加人員：浙江分公司、寧波中心支公司全體員工（即所有與公司簽訂勞動(dòng)合同在職員工）

4、考試成績將張榜公布，達(dá)標(biāo)分?jǐn)?shù)線為90分。（五）獎(jiǎng)勵(lì)1、評(píng)比類別

浙江分公司位于A組，將與總公司運(yùn)營管理部、信息技術(shù)部、天津營銷、北京分公司、江蘇分公司、上海分公司、廣東分公司和重慶分公司統(tǒng)一進(jìn)行評(píng)比。

2、獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)：以分公司為單位以自學(xué)報(bào)告的人均提交率和閉卷考試的人均達(dá)標(biāo)率為考評(píng)指標(biāo)，兩部分考評(píng)各占50%。

3、獎(jiǎng)品設(shè)置：

A組：一等獎(jiǎng)1名獎(jiǎng)金3000元

二等獎(jiǎng)2名獎(jiǎng)金201*元三等獎(jiǎng)3名獎(jiǎng)金1000元

5、201*年底公布最終獲獎(jiǎng)名單，獎(jiǎng)勵(lì)方式隨評(píng)獎(jiǎng)結(jié)果公布。

光大永明人壽保險(xiǎn)有限公司浙江分公司

二零一一年二月二十八日

擴(kuò)展閱讀：合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的實(shí)施方案1

合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)實(shí)施方案

為進(jìn)一步增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營意識(shí),培育良好的內(nèi)控合規(guī)文化,提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，推動(dòng)案件專項(xiàng)治理工作，確保我行改革與發(fā)展的順利推進(jìn),根據(jù)《浙江銀監(jiān)局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)方案的通知》（浙銀監(jiān)辦〔201*〕126號(hào)）文件精神，結(jié)合我行實(shí)際情況，制定本實(shí)施細(xì)則。

一、活動(dòng)目標(biāo)

合規(guī)文化建設(shè)是銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)為本管理重要載體，是風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理的重要抓手。要通過開展合規(guī)文化年建設(shè)活動(dòng)，進(jìn)一步端正經(jīng)營指導(dǎo)思想,增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營意識(shí),控制風(fēng)險(xiǎn),穩(wěn)健經(jīng)營,使員工的合規(guī)經(jīng)營意識(shí)和自覺性明顯增強(qiáng)，確保各項(xiàng)監(jiān)督問責(zé)機(jī)制有效落實(shí)，各機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理的執(zhí)行力和控制力明顯強(qiáng)化，整體風(fēng)險(xiǎn)防范能力明顯提高，形成“人人講合規(guī)，處處顯合規(guī)，行行重合規(guī)”的良好氛圍。

二、領(lǐng)導(dǎo)推動(dòng)小組

為了能扎實(shí)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)，我行特成立合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)推動(dòng)小組，組長由一把手擔(dān)任，結(jié)合機(jī)構(gòu)自身特點(diǎn)，在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上有針對(duì)性地制定活動(dòng)實(shí)施方案，領(lǐng)導(dǎo)推動(dòng)小組具體成員名單如下：

組長：副組長：成員：

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,辦公室主任由兼任,主要負(fù)責(zé)活動(dòng)的組織、協(xié)調(diào)、推進(jìn)工作，確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)有序開展。

三、活動(dòng)內(nèi)容：

一是完善組織體系。我行要科學(xué)配置合規(guī)管理資源，建立和完善與經(jīng)營范圍、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，從合規(guī)部門設(shè)置、崗位安排、職責(zé)權(quán)限、工作流程、管理措施、報(bào)告路線、監(jiān)督評(píng)價(jià)等各方面完善合規(guī)管理的制度性安排。在董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)或?qū)ｉT的合規(guī)管理委員會(huì)，準(zhǔn)確、及時(shí)掌握機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理情況和重大違規(guī)事件，協(xié)助董事會(huì)對(duì)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性最終負(fù)責(zé)；董事長等高級(jí)管理層為合規(guī)文化年活動(dòng)的第一責(zé)任人，對(duì)合規(guī)管理政策制度的建立健全、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體制機(jī)制的有效性、違規(guī)行為的控制與處罰承擔(dān)全面責(zé)任。

二是重塑制度流程。我行對(duì)已制定的規(guī)章制度進(jìn)行全面系統(tǒng)的梳理和評(píng)估，確保內(nèi)部管理各項(xiàng)制度的合規(guī)性，體現(xiàn)并符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的要求。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理流程的需要，按照業(yè)務(wù)條線制定、完善相應(yīng)的管理制度、流程規(guī)范或操作指南，使之成為指導(dǎo)合規(guī)操作的標(biāo)準(zhǔn)。為保障合規(guī)要求的執(zhí)行落實(shí)，要著力建立和完善合規(guī)績效考核、違規(guī)問責(zé)和誠信報(bào)告“三個(gè)辦法”，以及重大違規(guī)報(bào)告、合規(guī)政策報(bào)備、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估、合規(guī)管理聯(lián)動(dòng)等“四項(xiàng)制度”。

三是強(qiáng)化教育培訓(xùn)。要在當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門、總行的統(tǒng)一安排和指導(dǎo)下，組織實(shí)施針對(duì)不同對(duì)象、不同層次的合規(guī)教育培訓(xùn)和考核。組織各部門全體員工學(xué)習(xí)國家經(jīng)濟(jì)政策、法律法規(guī)、監(jiān)管要求和內(nèi)部管理規(guī)章制度、流程規(guī)范，學(xué)習(xí)本崗位應(yīng)知應(yīng)會(huì)的專業(yè)知識(shí)、技術(shù)技能，開展思想道德、職業(yè)操守、案例警示教育。尤其應(yīng)重視做好對(duì)新員工、新上任人員、高風(fēng)險(xiǎn)部門和關(guān)鍵崗位人員以及合規(guī)專業(yè)人員的教育培訓(xùn)，切實(shí)提高全員的遵紀(jì)守法、職業(yè)操守意識(shí)，提高全員的政策貫徹、制度執(zhí)行和專業(yè)知識(shí)、業(yè)務(wù)操作水平。

四是全面自查自糾。全行所有崗位員工開展全面合規(guī)自檢、違規(guī)自查、風(fēng)險(xiǎn)排查為基礎(chǔ)，以消除制度缺失、執(zhí)行偏差、監(jiān)督缺位為重點(diǎn)，深入查找公司治理、內(nèi)部控制、行為規(guī)范等各方面存在的問題，針對(duì)發(fā)現(xiàn)問題，分門別類制定詳細(xì)整改方案，強(qiáng)化合規(guī)管理措施，并跟蹤復(fù)查，確保整改糾正和問責(zé)到位。實(shí)施中要結(jié)合當(dāng)前工作，認(rèn)真落實(shí)銀監(jiān)會(huì)對(duì)授權(quán)授信、貸款“三查”、內(nèi)外對(duì)賬、存貸款及票據(jù)承兌貼現(xiàn)的滾動(dòng)檢查要求，重點(diǎn)對(duì)盜支客戶存款、賬外吸收存款、假冒名貸款、內(nèi)外勾結(jié)詐騙貸款等案件多發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患大的重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行精細(xì)化合規(guī)檢查。

四、活動(dòng)步驟：

第一階段：宣傳發(fā)動(dòng)、部署動(dòng)員階段（5月下旬）

認(rèn)真組織學(xué)習(xí)三明銀監(jiān)分局的實(shí)施方案，將活動(dòng)精神傳達(dá)到每一位員工，充分認(rèn)識(shí)開展“合規(guī)文化年”建設(shè)活動(dòng)的重要意義，統(tǒng)一思想，積極參與，成立活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)推動(dòng)小組。第二階段：全面自查、發(fā)現(xiàn)問題階段（6月）

對(duì)我行的授信業(yè)務(wù)、存款及柜臺(tái)業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)管理三方面進(jìn)行自查，在自查中發(fā)現(xiàn)問題并解決問題；組織開展全體員工行為排查，在排查中及時(shí)發(fā)現(xiàn)、化解員工中存在的苗頭性、傾向性問題，對(duì)不適宜在重要崗位的人員及時(shí)予以調(diào)整輪換。

第三階段：整改完善、培訓(xùn)教育階段（7月-11月）

對(duì)重點(diǎn)治理檢查及當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門檢查所發(fā)現(xiàn)的各類問題進(jìn)行認(rèn)真分析，落實(shí)責(zé)任人，加大責(zé)任追究力度。同時(shí)要針對(duì)問題發(fā)生的不同原因，制定切實(shí)可行的整改措施，加強(qiáng)培訓(xùn)教育學(xué)習(xí)，逐條加以整改落實(shí)，防止屢查屢犯問題。

第四階段：及時(shí)總結(jié)、促進(jìn)提高階段（12月）

對(duì)建設(shè)“合規(guī)文化年”活動(dòng)進(jìn)行認(rèn)真回顧，總結(jié)活動(dòng)開展的經(jīng)驗(yàn)與取得成效，分析存在的不足，提出進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)的意見。

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