風險管理部部門負責人履職自查報告

喀左支行風險管理部負責人自查報告

按照省市行高管人員合規(guī)風險履職監(jiān)察的要求，我制定了自檢方案，確定了需要自我監(jiān)察的幾項工作內容和監(jiān)察要點，著重從以下幾方面進行了自查，現(xiàn)將自查結果報告如下：

1、是否存在授意或指使員工違規(guī)辦理業(yè)務行為。不存在這種行為，本人自201*年初擔任風險部負責人后，深知自己責任重大，始終嚴于律己，不但要求自己遵守并執(zhí)行銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守，同時也經(jīng)常告誡員工要廉潔奉公，做到一身正氣兩袖清風。

2、是否存在超越權限或范圍辦理業(yè)務行為。不存在。我一直清醒地認識到，自己本身就擔任控制全行的風險管理的職責，對支行和重要部門人員進行檢查時，嚴格履行職責，時刻提醒自己什么事該做，什么事不該做；什么事該管，什么事不該管。

3、是否存在濫用職權或授意、強迫員工實施違規(guī)貸款行為。不存在。我行開辦貸款業(yè)務以來，的確有親戚朋友找我聯(lián)系借款的。我行信貸業(yè)務開辦之初，行領導就經(jīng)常組織員工開會學習信貸業(yè)務的相關知識，經(jīng)常強調說誰幫助借款人說情，誰就代借款人還錢，所以，只要有人找我說情，我就向他們說明，讓他直接去找信貸員進行調查，合格就借，不合格的只能拒絕。

4、是否存在違反規(guī)定辦理借新還舊及違規(guī)處置不良貸款行為。否。風險部本身負責資產(chǎn)保全方面工作，始終通過自主清收和司法催收等多種方式催繳不良貸款，嚴禁信貸人員通過換據(jù)、

墊款等方式處置不良貸款，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，嚴懲不怠。

5、是否存在違規(guī)辦理存取款、資金劃撥、開銷戶、扣劃存款等業(yè)務行為。不存在。我行開辦儲蓄業(yè)務已經(jīng)20多年，作為部門負責人時刻以身作則，絕不會以身試法。

金無足赤，人無完人，盡管處處嚴格要求自己，但是工作中難免有不足疏漏之處。今后我將帶領本部門人員嚴把合規(guī)風險關，借風險內控年的東風，在全行上下形成人人懂制度，人人要合規(guī)的濃厚氛圍，為我行股份制改造貢獻力量。

喀左縣支行風險管理部李利峰201*年4月12日

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喀左支行風險管理部負責人自查報告

按照省市行高管人員合規(guī)風險履職監(jiān)察的要求，我制定了自檢方案，確定了需要自我監(jiān)察的幾項工作內容和監(jiān)察要點，著重從以下幾方面進行了自查，現(xiàn)將自查結果報告如下：

1、是否存在授意或指使員工違規(guī)辦理業(yè)務行為。不存在這種行為，本人自201*年初擔任風險部負責人后，深知自己責任重大，始終嚴于律己，不但要求自己遵守并執(zhí)行銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守，同時也經(jīng)常告誡員工要廉潔奉公，做到一身正氣兩袖清風。

2、是否存在超越權限或范圍辦理業(yè)務行為。不存在。我一直清醒地認識到，自己本身就擔任控制全行的風險管理的職責，對支行和重要部門人員進行檢查時，嚴格履行職責，時刻提醒自己什么事該做，什么事不該做；什么事該管，什么事不該管。

3、是否存在濫用職權或授意、強迫員工實施違規(guī)貸款行為。不存在。我行開辦貸款業(yè)務以來，的確有親戚朋友找我聯(lián)系借款的。我行信貸業(yè)務開辦之初，行領導就經(jīng)常組織員工開會學習信貸業(yè)務的相關知識，經(jīng)常強調說誰幫助借款人說情，誰就代借款人還錢，所以，只要有人找我說情，我就向他們說明，讓他直接去找信貸員進行調查，合格就借，不合格的只能拒絕。

4、是否存在違反規(guī)定辦理借新還舊及違規(guī)處置不良貸款行為。否。風險部本身負責資產(chǎn)保全方面工作，始終通過自主清收和司法催收等多種方式催繳不良貸款，嚴禁信貸人員通過換據(jù)、

墊款等方式處置不良貸款，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，嚴懲不怠。

5、是否存在違規(guī)辦理存取款、資金劃撥、開銷戶、扣劃存款等業(yè)務行為。不存在。我行開辦儲蓄業(yè)務已經(jīng)20多年，作為部門負責人時刻以身作則，絕不會以身試法。

金無足赤，人無完人，盡管處處嚴格要求自己，但是工作中難免有不足疏漏之處。今后我將帶領本部門人員嚴把合規(guī)風險關，借風險內控年的東風，在全行上下形成人人懂制度，人人要合規(guī)的濃厚氛圍，為我行股份制改造貢獻力量。

支行風險管理部201*年4月12日

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