XXX公司全面落實審計整改自查自糾的報告
XXX公司全面落實審計整改自查自糾的報告
根據(jù)《XXXXX公司全面落實審計整改實施辦法》(XXXXXXXXXXXX號)有關(guān)公司文件精神,結(jié)合XXXXXX公司開展的第二次保險機構(gòu)財務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實性檢查,加強中介業(yè)務(wù)管理自查自糾,治理商業(yè)賄賂不正當交易自查自糾和201*年度上半年依法合規(guī)經(jīng)營報告等專項檢查工作,切實整改存在的問題,現(xiàn)就自查情況報告如下:
一、健全組織,強化領(lǐng)導
為確保此次自查工作順利進行,XXX公司高度認識,將開展好全面落實審計整改工作作為推動改革發(fā)展的具體行動,在思想上高度重視,細致謀劃,精心部署,成立了以總經(jīng)理為組長的自查自糾清查小組,積極開展自查自糾工作,確保全面落實審計整改的順利開展。
二、嚴格清查,不走過場
成立清查小組后,XXX公司按要求認真學習文件精神,對照自查內(nèi)容進行自查。做到不走過場不留死角,及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。
三、認真自查,及時自糾
按照《XXXXXXXX司全面落實審計整改實施辦法》的要求,XXXXX公司對違規(guī)承保、虛假退費、違規(guī)理賠、手續(xù)費及中介業(yè)務(wù)管理問題、XXXXX問題、保費核算問題、虛列費用、應收保費問題、資金管理問題、違規(guī)對外擔保等十類重點問題進行了自查。1、違規(guī)承保
201X年度XXXX公司保費收入達XXXXXX元,各險種保費收入、其他業(yè)務(wù)收入及追償款收入等各項業(yè)務(wù)收入均如實反映并及時確認納入帳內(nèi)核算,不存在虛增保費、截留保費、虛假批退;嚴格執(zhí)行條款費率,不存在拆單甩單跨年度調(diào)節(jié)保費、滾單入帳、改變條款約定退保環(huán)節(jié)虛假退保退費等數(shù)據(jù)不真實情況。同時,不存在違規(guī)變更條款承保及違規(guī)降低費率承保的情況。2、虛假批改或違規(guī)注銷
各險種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達到各項相關(guān)規(guī)定要求并符合保險合同相關(guān)規(guī)定。不存在制造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴大賠付、通融賠付現(xiàn)象;不存在向保險人支付賠款后收取返還的情況;不存在虛假列支理賠查勘費用等問題。3、違規(guī)理賠
201X年度XXXX公司賠付支出XXXXXXXXX元,各險種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達到各項相關(guān)規(guī)定要求并符合保險合同相關(guān)規(guī)定。不存在制造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴大賠付、通融賠付現(xiàn)象;不存在向保險人支付賠款后收取返還的情況;不存在虛假列支理賠查勘費用等問題。4、手續(xù)費及中介業(yè)務(wù)管理問題
未發(fā)現(xiàn)將直銷業(yè)務(wù)虛掛為中介機構(gòu)業(yè)務(wù),虛開中介發(fā)票套取手續(xù)費用于支付給正式員工、無資格保險中介或個人手續(xù)費、賬外暗中支付手續(xù)費等數(shù)據(jù)不真實情況。嚴格執(zhí)行“一條規(guī)定”、“兩個條件”和三項一致的要求來支付中介業(yè)務(wù)手續(xù)費。5、農(nóng)業(yè)保險問題
根據(jù)農(nóng)險相關(guān)規(guī)定,合規(guī)承保,合規(guī)理賠。不存在虛假承保農(nóng)業(yè)保險套取財政補貼,違規(guī)注銷保單及虛假理賠,理賠到戶不到位的情況。6、保費核算問題
不存在通過拆分保單,跨年度調(diào)節(jié)保費收入或變更險種,或通過上年不出單或批退保單,次年出單或批增,調(diào)節(jié)年度保費的情況。
7、應收保費問題
在應收保費方面,至201X年底XXX公司應收保費余額為XXXX萬元,其中見費出單以前賬齡較長的應收保費比例較大。雖然按規(guī)定計提了壞帳準備,但努力降低應收保費仍是一個主要工作,爭取在201X年底有一大幅度的下降。8、虛列費用
不存在使用假發(fā)票報銷,套取資金用于支付高管和職工薪酬獎金福利、個人侵占挪用資金以及支付中介手續(xù)費或貼補市場手續(xù)費等數(shù)據(jù)不真實情況。公司嚴格按照保監(jiān)監(jiān)管政策,不存在帳外暗中支付手續(xù)費,或超規(guī)定比例支付高額手續(xù)費等情況。9、資金管理問題
不存在通過虛構(gòu)經(jīng)濟事項或使用假發(fā)票報銷,套取資金用于支付職工薪酬、個人侵占挪用資金以及支付中介手續(xù)費或好處費等情況;公司嚴格按照保監(jiān)監(jiān)管政策,不存在帳外暗中支付手續(xù)費,或超規(guī)定比例支付高額手續(xù)費等情況。10、違規(guī)對外擔保
201X年,XXX公司根據(jù)上級公司《關(guān)于開展XXXXXXXXXXXX有關(guān)事項清查工作的通知》(XXXXXXXXX號)及相關(guān)文件精神,結(jié)合《關(guān)于開展對外擔保有關(guān)事項清查工作的實施意見》中的要求,開展了對外擔保行為清查工作,經(jīng)清查確認,并無通知禁止范圍內(nèi)的對外擔保行為。
XXXXXX公司
201X年XX月XX日
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