質量管理體系內審報告參考資料

201*年質量管理體系內審報告

審核目的

驗證公司運行的質量管理體系與ISO9001：201*標準的適宜性，確保質量管理體系持續(xù)有效性。一、審核范圍

公司質量體系內的主要部門及所涉及的相關條款。二、審核依據(jù)

澳洲標準和ISO9001：201*標準及國家法律法規(guī)等。四、審核方法

本次審核采取了抽樣調查的方法，正面收集客觀證據(jù)：1、與部門領導交談，詢問體系文件執(zhí)行情況、體系情況和成效；2、檢查文件資料和記錄；3、進行現(xiàn)場審核，察看現(xiàn)場。五、內審時間201*年3月28日六、內審組組成組長：組員：

七、內部審核情況綜述（一）首次會議

201*年3月28日8:30-9:00，在公司會議室召開了內部審核的

首次會議，公司總經(jīng)理、管理者代表、各部門負責人和審核組成員參加了會議，會議由審核組組長主持，審核組組長向與會人員介紹了本次審核的目的、審核依據(jù)、審核范圍、審核計劃和審核方法等內容，強調了審核的客觀性、公正性和風險性，同時確認了末次會議的日期與時間。（二）現(xiàn)場審核-_

按照審核計劃，審核組分別對管理層、辦公室、生產(chǎn)技術科、質量管理科、供銷科進行了為期2天的現(xiàn)場審核�，F(xiàn)場審核中，審核員分別向公司領導層、各部門負責人和重點崗位操作工采取現(xiàn)場提問、現(xiàn)場檢查、查閱文件和記錄等方式，收集審核證據(jù)，并做好審核記錄。（三）審核發(fā)現(xiàn)

201*年3月28日，審核組對公司抽查所收集到的所有審核證據(jù)進行了逐項內部評審，并對每項的符合情況做出評價。經(jīng)過評審分析，審核組未發(fā)現(xiàn)不合格項。（四）末次會議

201*年3月28日下午，在公司會議室召開了本次內部審核的末次會議，公司總經(jīng)理、管理者代表、各部門負責人和審核組成員參加了會議，會議由審核組組長主持，審核組組長向與會人員介紹了審核組的審核意見。未發(fā)現(xiàn)不合格項，不代表質量工作完全到位，下一步各部門對照標準進行自查，發(fā)現(xiàn)不足及時整改。八、內審結論#

1）經(jīng)過本次內審，加深了員工對澳洲標準和201*版質量管理體系標準、質量手冊與程序文件的理解，也進一步提高了內審員審核水平與技巧。

2）文件化質量管理體系運行成效顯著，但仍存在一定問題，與標準要求還有差距。公司的質量管理體系中文件控制、記錄控制、人力資源、生產(chǎn)過程控制、監(jiān)視和測量裝置的控制、與顧客有關的過程等條款在運行過程中尚需進一步完善和改進。3）公司按澳洲標準和GB/T19001-201*標準建立并實施的質量管理體系達到符合性、有效性、適宜性的要求。公司的各項工作基本滿足澳洲標準和GB/T19001-201*標準的要求，實施過程是基本有效的。

辦公室201*年3月28日

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質量管理體系審核報告

組織名稱:XXXXXXXXXXXXXX

依據(jù)標準：■GB/T19001-201*（idtISO9001：201*）審核類型：■初審□復評□擴大□其他報告編制日期：XX年XX月XX日

共6頁第1頁質量管理體系審核報告XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX編號：7一、組織基本概況受審核方名稱受審核方地址注冊地址：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX郵編：XXXXXX實際地址：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX郵編：XXXXXX受審核方聯(lián)系人審核日期審核目的聯(lián)系電話/XXXXXXX傳真現(xiàn)場審核XX年XX月XX日上午至XX年XX月XX日下午X人日■初審：評價組織質量管理體系的符合性、有效性，決定是否推薦認證注冊；□復評：評價組織質量管理體系在證書有效期內的持續(xù)符合性、有效性，決定是否推薦保持認證注冊并換發(fā)認證證書；□其他：XXXX職務XXX■GB/T19001-201*標準；■組織現(xiàn)行有效的管理體系手冊（A/0版）、程序文件（A/0版）及其他體系文件；■有關的法律、法規(guī)和標準；■顧客特殊要求及其他。XXXXXX審核依據(jù)體系覆蓋的產(chǎn)品/服務、活動范圍專業(yè)代碼經(jīng)確認的審核范圍刪減條款及刪減合理性確認22.04.00刪減標準7.7合理，由各組織負責生產(chǎn)。涉及區(qū)域：XXX的辦公區(qū)；存在分場所/臨時場所時，本次審核覆蓋的分場所/臨時場所的名稱、地址、郵編及其產(chǎn)品/服務、活動范圍，以及本次審核抽樣的分場所/臨時場所（可另附頁）對審核范圍的其他說明無共6頁第2頁二、現(xiàn)場審核概況1、本次現(xiàn)場審核，審核組按審核計劃，對受審核方領導層、4個職能部門、1處生產(chǎn)/服務提供場（生產(chǎn)車間）所進行了現(xiàn)場審核。2、本次現(xiàn)場審核共開具不符合項2項，其中一般不符合項2項，嚴重不符合項0項。不符合項呈■離散性分布□區(qū)域性分布□系統(tǒng)性分布詳見不符合報告三、對質量管理體系有效性的綜合評價1、質量管理體系文件評價□質量管理體系文件滿足標準要求□質量管理體系文件基本滿足標準要求，不滿足之處：■受審核方已進行了修改，并得到審核組的確認；□已開具不符合報告或以其他方式提出，受審核方需進一步完善。評價說明：通過文件審核，現(xiàn)場審核過程中的文件審核，以及現(xiàn)場審核文件的管理及執(zhí)行情況：審核組認為：組織目前使用的《質量管理手冊》(A/0)、程序文件及相關管理文件基于組織的產(chǎn)品特點展開描述，管理手冊基本能夠覆蓋GB/T19001－201*標準要求，并基本能夠按照文件的要求實施。審核組提出需改進的方面：目前組織的體系文件與組織實際的結合程度不夠，程序文件與組織的實際管理有出入，作業(yè)層次文件（如作業(yè)指導書、規(guī)章制度、工藝規(guī)程）可操作性不強，工藝參數(shù)規(guī)定不合理，與產(chǎn)品質量有關的最新版本標準識別不及時。2、最高管理者履行管理承諾和管理職責情況評價□最高管理者能夠并帶領員工對滿足顧客和法規(guī)要求的重要性具有明確認識，能夠履行其管理承諾，管理職責明確，重視并參與質量管理體系的建立、保持和推動持續(xù)改進活動；■最高管理者能夠履行其管理承諾和管理職責，但個別職能部門質量活動和人員中有不到位的情況；□最高管理者在履行管理承諾和管理職責上需進一步加強和改進。評價說明：通過與最高管理者的座談、溝通，了解組織的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、主要顧客群、資源配置狀況，查閱內審和管理評審資料及其他相關資料：審核組認為：最高管理者基本能夠持續(xù)履行其管理承諾，領導層具有良好的顧客意識和戰(zhàn)略意識；在經(jīng)營管理活動中能夠嚴格執(zhí)行與產(chǎn)品質量相關的法律、法規(guī)和強制性標準；組織結構設置基本合理，管理職責基本明確；能夠通過內審、管理評審、顧客滿意、糾正和預防措施、守法評估等活動推動體系的持續(xù)改進。審核組提出需改進的方面：技術質檢部門對生產(chǎn)車間的管理還存在監(jiān)督不到位的現(xiàn)象，生產(chǎn)質量管理部門和技術管理部門對生產(chǎn)車間的工藝管理的職責還需進一步理順。3、質量方針和目標的適宜性和實施情況評價□組織建立的質量方針和目標與組織特點相適宜，質量目標具有可測量性；質量方針和目標在組織內的溝通、理解和落實基本有效；■組織建立的質量方針和目標與組織特點的適宜性需進一步改進，并應進一步得到落實。評價說明：通過與管理層、各職能部門、生產(chǎn)車間現(xiàn)場的關鍵過程/崗位人員的座談、溝通，以及與方針目標有關的文件、記錄、原始數(shù)據(jù)憑證及其他相關資料的審核：審核組認為：組織的質量方針和質量目標適宜，能夠通過多種渠道向組織的員工和顧客予以展示，宣傳質量方針的涵義；能夠按各部門展開實施；組織的目標體系基本建立。審核組提出需改進的方面：對管理部門與生產(chǎn)車間的質量目標分解未結合本部門的實際情況，目標不具備可操作性和針對性，目標考核不及時，對目標的數(shù)據(jù)分析不充分等現(xiàn)象。共6頁第3頁4、資源狀況評價1）人力資源：□能夠滿足要求■基本滿足要求□不能滿足要求2）基礎設施：□能夠滿足要求■基本滿足要求□不能滿足要求3）工作環(huán)境：□能夠滿足要求■基本滿足要求□不能滿足要求評價說明：通過與最高管理者及資源決策部門的座談、溝通，查看了實際的設施、設備的日常保養(yǎng)、維護、使用情況；查看了計量器具的臺帳，定期檢定和校準文件、記錄、原始數(shù)據(jù)憑證及其他相關資料：審核組認為：目前組織在保障產(chǎn)品生產(chǎn)關鍵過程控制、關鍵質量特性控制方面的基礎設施、設備配置還不充分，目前設備能力處于維持狀態(tài)；生產(chǎn)車間基層技術管理和質量管理的人員的能力需進一步提高，生產(chǎn)一線的專業(yè)技術工種（如組裝）技能水平差別較大，產(chǎn)品一致性較差；現(xiàn)場的原材料如鋼材、成品在露天堆放，沒有防雨雪措施。審核組提出需改進的過程：人力資源方面對車間還存在員工的技能偏低，現(xiàn)場技術和質檢人員偏少的情況，需加強技能訓練和補充；加強對設施設備的更新和計量器具的配置，中層管理人員職責需進一步明確。5、產(chǎn)品/服務實現(xiàn)過程控制有效性評價1）產(chǎn)品/服務實現(xiàn)的策劃：■滿足標準要求□基本滿足標準要求□不滿足標準要求2）與顧客有關的過程的控制：□有效■基本有效□較差3）設計和開發(fā)過程的控制：□有效■基本有效□較差4）采購過程的控制：□有效■基本有效□較差5）生產(chǎn)和服務提供過程的控制：□有效■基本有效□較差6）監(jiān)視和測量裝置的控制：■有效□基本有效□較差評價說明：通過與技術質量管理部門、生產(chǎn)車間負責人及生產(chǎn)現(xiàn)場的審核、和部分員工的座談，溝通，抽查了生產(chǎn)圖紙設計、生產(chǎn)工藝及流程、生產(chǎn)進度的策劃及安排、產(chǎn)品材料及物質管理、現(xiàn)場技術工藝策劃及安全生產(chǎn)管理、生產(chǎn)現(xiàn)場的人力能力（操作規(guī)范）、查看了生產(chǎn)現(xiàn)場正在進行的不銹鋼插接塞門壓力試驗過程、機械加工過程；查閱了生產(chǎn)的管理文件、檢驗記錄、原始數(shù)據(jù)憑證及產(chǎn)品檢定報告，以及鐵道部產(chǎn)品質量監(jiān)督檢驗中心機車車輛配件檢驗站出具的產(chǎn)品型式鑒定報告（201*年）。審核組認為：生產(chǎn)車間能夠依據(jù)技術部門（或顧客）提供的產(chǎn)品設計圖紙，策劃生產(chǎn)管理流程；生產(chǎn)現(xiàn)場的人、機、料、法、環(huán)、信息的控制基本到位；在生產(chǎn)過程中能夠及時與技術和生產(chǎn)、質檢部門進行有效的信息溝通；顧客提出的合理需求，生產(chǎn)車間能夠及時滿足；現(xiàn)場的主要材料基本能夠事先進行合格供方評價，在合格供方內進行執(zhí)行采購；主材能夠定期取樣進外觀檢查每批進行，檢驗合格后方可入庫；部分產(chǎn)品監(jiān)視和測量設備（計量器具）配置需增加周期檢定有效性；生產(chǎn)現(xiàn)場的計量器具配置基本到位，使用和保存基本符合要求。審核組提出需改進的過程：現(xiàn)場審核也發(fā)現(xiàn)車間生產(chǎn)現(xiàn)場沒有嚴格執(zhí)行工藝的規(guī)定（如車加工前的自檢等），現(xiàn)場質檢人員檢驗無實測數(shù)據(jù)�，F(xiàn)場管理處于粗放的管理狀態(tài)，科學化、精細化的程度不夠；現(xiàn)場的產(chǎn)品標識執(zhí)行較好，但檢驗狀態(tài)管理不規(guī)范，職工的質量意識有待進一步提高。6、測量、分析和改進過程有效性評價1）顧客滿意測量的控制：□有效■基本有效□較差□未進行2）內部審核：□有效■基本有效□較差□未進行3）過程的監(jiān)視和測量：□有效■基本有效□較差□未進行4）產(chǎn)品的監(jiān)視和測量：□有效■基本有效□較差□未進行5）不合格品控制：□有效■基本有效□較差□未進行6）數(shù)據(jù)分析：□有效□基本有效■較差□未進行7）糾正/預防措施：□有效■基本有效□較差□未進行8）管理評審：□有效■基本有效□較差□未進行評價說明：通過最高管理層、生產(chǎn)質量部、及各生產(chǎn)車間質檢員的座談，溝通，組織于XX年XX月XX至XX日進行了一次內審，于XX年XX月XX日進行了管理評審；產(chǎn)品質量設立質檢員制度，通過進貨過程（采購驗證過程）、生產(chǎn)過程、成品過程的監(jiān)視和測量，控制產(chǎn)品質量；不合格品控制基本能夠按照相關程序予以返工、返修或報廢處理。對于系統(tǒng)性的不合格品，檢驗員能夠會同車間進行不合格品的原因分析，制定相應的糾正措施。審核組認為：內審的可信度是可信任的，管理評審是有效的，產(chǎn)品質量是穩(wěn)定的。自我完善，自我改進的機制基本建立。審核組提出需改進的方面：內審員的能力需進一步的提高；管理評審輸入的信息不全面，管理評審的深度不夠，未能有效的結合企業(yè)當前存在的主要問題提出改進措施；產(chǎn)品質量監(jiān)測的原始數(shù)據(jù)不夠，對于出現(xiàn)的不合格品，應嚴格執(zhí)行不合格品的控制程序，嚴格執(zhí)行處置后的驗收。數(shù)據(jù)分析不夠，顧客感受的信息未共6頁第4頁能夠對管理者的決策提供有效的支持。還需加強對產(chǎn)品實現(xiàn)過程的監(jiān)督，預防過程缺陷，提高管理的效率和有效性。7、其他方面的評價1）國家、地方、行業(yè)監(jiān)督檢查情況：■合格□不合格□未進行2）產(chǎn)品/服務質量狀況評價：□好■較好□一般□較差3）顧客對產(chǎn)品/服務質量狀況的評價：□普遍滿意■有部分不滿意□較多不滿意4）顧客申/投訴及處理情況：□沒有發(fā)生過投訴■發(fā)生過一般的顧客投訴，進行了及時有效處理□發(fā)生過重大投訴，或對投訴沒有及時有效處理5）遵守法律、法規(guī)和顧客要求：□已全面遵守□基本遵守□尚未全部遵守評價說明：目前組織基本能夠遵循國家的法律法規(guī)，行業(yè)標準，產(chǎn)品質量并得到北京鐵路局駐廠檢驗員的認同；國家/地方/行業(yè)未組織抽查，未發(fā)生顧客投訴。8、對上次審核中糾正措施實施有效性的驗證（僅適用于復評）：9、認證證書和標志的使用情況（僅適用于復評）：四、現(xiàn)場審核結論：□組織建立并實施的質量管理體系符合標準要求，有能力提供滿足顧客和適用法律、法規(guī)要求的產(chǎn)品/服務，同意推薦：□認證注冊/□擴大認證范圍/□認證標準轉換■組織建立并實施的質量管理體系存在不符合項，請在現(xiàn)場審核結束后30日內將不符合項糾正/糾正措施實施材料提交審核組長，并經(jīng)■書面驗證/□現(xiàn)場驗證有效后，同意推薦：■認證注冊/□擴大認證范圍/□認證標準轉換□組織建立并實施的質量管理體系不符合標準要求，尚不能證實有能力提供滿足顧客和法律、法規(guī)要求的產(chǎn)品/服務，且存在的嚴重不符合項，不能在短期內采取糾正措施解決，不同意推薦：□認證注冊/□擴大認證范圍/□認證標準轉換五、其它需說明的事項（包括：審核過程中遇到的可能降低審核結論可信程度的情況）：無六、審核報告發(fā)放范圍：審核委托方和/或受審核方：1份附件：不符合報告共2項。七、報告編制：審核組長（簽字）：審核組其他成員（簽字）：日期：XX年XX月XX日八、受審核方意見：□同意審核組的推薦結論�！醪煌�意審核組的推薦審核結論：受審核方代表簽字：日期：XX年XX月XX日共6頁第5頁九、本報告與末次會議宣講內容的差異說明（如果有）：無十、認證中心意見：□同意審核結論□需補充提供以下證據(jù)再確定審核結論：簽字：日期：年月日

共6頁第6頁

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