QES管理體系內(nèi)審總結報告

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QES管理體系內(nèi)審總結報告

審核目的：根據(jù)GB/T19001-201*、GB/T24001-201*要求，對公司現(xiàn)有一體化管理體系進行審核診斷和分析，認清優(yōu)勢，找出不足，得出全面的診斷審核報告，以確定建立一體化管理體系的工作重點及努力方向,力爭完善本公司一體化管理體系。審核范圍:一體化管理體系相關部門審核組成員和受審部門負責人：審核的日期：201*-6-21審核依據(jù)：GB/T19001-201*質(zhì)量管理體系要求、GB/T24001-201*環(huán)境管理體系要求及使用指南、管理體系文件、客戶合同（訂單）、相關方要求、適用法律法規(guī)等。管理體系文件狀況：公司在201*年即建立了符合GB/T19001-201*質(zhì)量管理體系要求、GB/T24001-1996環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南要求的管理體系文件，共1份質(zhì)量環(huán)境管理手冊，26份程序文件，其它質(zhì)量、環(huán)境管理的支持性文件若干。文件清晰得到有效控制，規(guī)定具體，可操作。審核發(fā)現(xiàn)概述：1、公司各部門依據(jù)GB/T19001-201*質(zhì)量管理體系要求、GB/T24001-201*環(huán)境管理體系要求及使用指南要求及管理體系活動的特點，編制和引用了管理體系有關的文件，大部分文件的內(nèi)容符合標準和適用的法律法規(guī)要求，并能較好地結合實際需要。2、制定了較為適宜的質(zhì)量、環(huán)境方針，目標有分解，從目標的實際情況來看，部分已經(jīng)實現(xiàn)。3、對各職能和層次的職責和權限作出了規(guī)定。4、資源配置較為充分，基本能夠滿足質(zhì)量、環(huán)境管理體系活動的需要。5、產(chǎn)品實現(xiàn)過程基本處于受控狀態(tài)，特別油漆生產(chǎn)過程得到較好控制。LG等顧客對油漆質(zhì)量的反饋信息良好。6、主要環(huán)境因素已經(jīng)得到控制。重大環(huán)境因素的控制措施詳盡切實有效。7、基本能夠按照要求實施監(jiān)視和測量活動。有具體新產(chǎn)品設計開發(fā)項目時，能依照項目管理要求進行細致的過程設計和開發(fā)，配合相關方和顧客控制有關的環(huán)境影響。顧客滿意程度較高，環(huán)境的有關控制指標得到及時監(jiān)控，監(jiān)測結果符合有關規(guī)定。8、自體系運行以來，各方面的不合格、不符合均采取了糾正措施和預防措施。9、審核組對體系實施過程中客戶審核發(fā)現(xiàn)的不符合事項和公司自行提出的不合格的糾正預防措施進行了驗證確認，措施有效得力。10、通過審核，依據(jù)審核準則，共提出了5個一般不符合，主要問題涉及：1）文件控制（Q4.2.3,E4.4.5）：對外來文件的識別不夠全面，環(huán)境影響評價報告等紅頭文件沒有登記管理。。2）職責和權限（Q5.5.1，E4.4.1）：倉庫沒有建立環(huán)境安全崗位責任制，缺少環(huán)境方面的有關職責。3）基礎設施（Q6.3、E4.4.6）：不能提供空壓機設備保養(yǎng)的記錄。表單編號：CWQ-04-006-1.02/4）能力、意識和培訓（Q6.2.2，E4.4.2）：對有些崗位人員（如包裝人員）的上崗前培訓還沒有進行就上崗了。5）制定的環(huán)境管理方案沒有考慮財務方面的要求。不符合ISO14001:201*的4.3.3目標指標和方案“組織在建立和評審目標和指標時，應考慮法律法規(guī)和其他要求，以及自身的重要環(huán)境因素。此外，還應考慮可選的技術方案，財務、運行和經(jīng)營要求，以及相關方的觀點�！币�(guī)定的要求。管理體系有效性評價：（一）不符合數(shù)量、分布、性質(zhì)統(tǒng)計分析情況本次內(nèi)審共發(fā)現(xiàn)5項不符合項，其中無嚴重不符合項，一般不符合項4個，詳見《不符合項分布表》。（二）質(zhì)量、環(huán)境管理體系運行狀況評價公司的質(zhì)量方針、環(huán)境方針是有效適宜的，質(zhì)量目標和環(huán)境目標指標與管理方案得到實現(xiàn)，質(zhì)量與環(huán)境管理體系已經(jīng)初步得到實施，基本符合GB/T19001-201*、GB/T24001-201*標準要求，具有以防止不合格、不符合、滿足顧客要求與法律法規(guī)的能力，初步建立了發(fā)現(xiàn)問題和持續(xù)改進質(zhì)量、環(huán)境管理體系有效性的機制。內(nèi)審員的能力需進一步提升，在下一階段需要進行內(nèi)審能力提升，保證符合質(zhì)量與環(huán)境管理手冊、程序文件的要求。管理體系運行有效性的結論性意見：管理方針和管理目標是適宜和有效的，質(zhì)量、環(huán)境管理體系符合當前的運行要求，并得到有效實施，重大環(huán)境因素與環(huán)境相關風險得到控制。糾正措施和預防措施要求：本次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的5個一般不符合項，需要相關部門在2天內(nèi)分析原因并制定糾正措施，審核組將對糾正措施的實施情況及其有效性在一個月內(nèi)進行書面驗證，需要時將會要求有關部門提交相關的改善證據(jù)。審核組成員在審核過程中提出的有益建議，希望有關部門虛心接受，努力改進。審核報告的分發(fā)清單:總經(jīng)理、管理者代表、行政部、市場部、品質(zhì)部、工程部、生產(chǎn)部、資材部。管理代表：審核組長：表單編號：CWQ-04-006-1.

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款ISOISOGB管理項目90011400118001體系4.2.14.2.14.4.44.4.4◆組織是否有文件化的管理總則總則文件文件體系？相關文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場提問查閱檢查◆與管理體系相關的文件有多少？是否符合√標準的要求？◆與受審核部門相關的文件有多少？√◆組織結構圖、管理方針、三同時報告等是√否保存完好？◆電子形式文件的使用是否有效？√√√√√√√√√檢查發(fā)現(xiàn)結果評價◆管理體系文件是否覆蓋了標準的◆管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO9001，適用要素（或過程）并符合其要求？ISO1401，GB28001的要求？要素（或過程）之間相互作用關系◆管理體系要素（過程）間的邏輯關系、文是否給予確定及描述？件的接口是否清楚？◆有否規(guī)定查詢相關文件的途徑？◆文件是否便于查閱？◆管理手冊是否包括管理體系的范圍？◆管理手冊是否包括任何剪裁的細節(jié)與合理性？◆管理手冊是否引用或包括程序文件？◆管理手冊是否包括管理體系過程（或要素）之間的相互作用的表述�！羰謨院统绦蚴欠裣嗷�協(xié)調(diào)，是否有可操作性？◆手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求？√◆查詢相關文件的途徑4.2.24.2.2綜合管質(zhì)量手理手冊冊◆管理手冊的覆蓋面是否完整？如對ISO9001標準有剪裁，剪裁細節(jié)說明的是否合理？◆管理手冊的控制情況√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款ISOISOGB管理項目90011400118001體系4.2.34.2.34.4.54.4.5◆制定的文件控制程序是否文件控文件控文件控文件和符合要求制制制資料控制檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結果評價◆文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對文件的編制、批準、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？◆程序文件是否有效版本？◆外來文件（如標準）是否包括在控制范圍內(nèi)？◆是否規(guī)定了文件的保管辦法？◆是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效√性？◆對體系的運行起關鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？◆是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場項目提問查閱檢查◆文件的編寫、批準、發(fā)布、◆所有文件是否字跡清楚？√保管、修訂、評審情況◆所有文件標識是否明確？√◆文件發(fā)布前是否得到授權人的批準？√◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？√◆文件修改后是否重新批準？√◆識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是√否滿足要求？◆使用處是否都使用適應文件的有效版本？√◆文件的查找是否方便？√◆文件的保管是否有效？√◆外來文件的控制◆是否對外來文件的收集、審查、批準、歸√檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？◆執(zhí)行的如何？√◆作廢文件的管理◆是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用？√檢查發(fā)現(xiàn)結果評價注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款ISOISOGB管理項目90011400118001體系4.2.44.2.44.5.44.5.3◆是否有對記錄進行管理的記錄控記錄控記錄控記錄和程序制制制記錄管理檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場提問查閱檢查◆程序中是否對記錄的標識、收集、編目、√歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？◆與本組織有關的記錄有哪些？√◆與受審核部門有關的記錄有哪些？√◆程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？√◆是否有保存期限的規(guī)定？√◆是否對記錄進行了清理，并列出了清單？√◆對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致？◆記錄是否填寫正確、字跡清楚？◆貯存是否便于存取和檢索？◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當？◆過期記錄是否按要求進行處置？◆現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？◆記錄能否做到對相關活動、產(chǎn)品或服務的可追溯性？◆員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應信息？√√√√√√√√√檢查發(fā)現(xiàn)結果評價◆記錄管理的實況注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款檢查內(nèi)容ISOISOGB管理文件現(xiàn)場項目提問90011400118001體系查閱檢查5.15.1◆最高管理者對其建立和改◆總經(jīng)理是否制定并批準書面的質(zhì)量、環(huán)境、√√管理承管理承進管理體系的承諾能夠提供職業(yè)健康安全方針和目標，并采取措施使員諾諾哪些證據(jù)？工正確理解并貫徹執(zhí)行？◆是否通過培訓、宣傳、會議、評審、報告、√文件等方式將相關方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達到各階層員工？◆各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)？職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、有效性和充分性？5.2以顧客、環(huán)境和員工為關注焦點5.2以顧客為關注焦點◆是否為每項活動提供充分的資源？◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)◆組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及√境和員工為關注焦點的？其他相關方對產(chǎn)品質(zhì)量的要去以及對保護環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求？◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要求、√職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項工作的要求并實施，從而達到顧客、員工以及其他相關方的滿意？√√√√檢查發(fā)現(xiàn)結果評價◆是否定期進行管理評審，確保質(zhì)量、環(huán)境、√注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款檢查內(nèi)容ISOISOGB管理文件現(xiàn)場項目提問90011400118001體系查閱檢查5.4.14.3.1◆是否建立了環(huán)境因素識別◆有無環(huán)境因素識別和評價的程序？√環(huán)境因環(huán)境因和評價程序◆程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要√素素求？◆是否對組織的活動、產(chǎn)品和◆是否按程序要求識別環(huán)境因素？√服務中的環(huán)境因素進行了識◆是否規(guī)定了識別的范圍和對象？√別◆是否有環(huán)境因素的清單？√◆受審核部門的環(huán)境因素有哪些？√◆用什么方法和怎樣進行環(huán)◆是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法？√境因素的識別◆方法是否適宜？√◆識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料？√◆識別環(huán)境因素應把握的要◆是否考慮三種狀態(tài)？點◆是否考慮三種時態(tài)？◆是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？◆是否考慮到可對其他施加影響的相關方帶來的環(huán)境因素？◆如何進行環(huán)境影響評價◆有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準則和步驟？◆有無重大環(huán)境因素清單？◆評價結果是否合理？◆對新項目和變化是否進行了環(huán)境因素的補充識別和評價？√√√√√√√√√√√√檢查發(fā)現(xiàn)結果評價注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001檢查內(nèi)容5.4.2對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃文件現(xiàn)場項目提問查閱檢查◆如何對重大環(huán)境因素的控◆是否根據(jù)環(huán)境因素評價結果，制定了重大√制進行策劃環(huán)境因素控制措施計劃？◆對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？√√◆對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應急準備√√和響應措施？◆環(huán)境因素的信息能否及時◆有無更新信息的規(guī)定？√更新◆是否按規(guī)定實施更新？√◆在制定方針、目標和指標◆哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標？√時，是否考慮了重大環(huán)境因素◆其他環(huán)境因素如何控制？√√4.3.1◆是否建立了危險源辨識、風◆有無危險源辨識、風險評價和風險控制策√對危險險評價和風險控制策劃的程劃的程序？源辨序◆程序中是否包括危險源辨識、風險評價和√識、風風險控制策劃的要求？險評價◆是否對組織的活動及活動◆是否按程序要求辨識危險源及其風險？√和風險場所中的危險源及其風險進◆是否規(guī)定了辨識的范圍和對象？√控制的行了辨識◆是否有危險源及其風險的清單？√策劃◆受審核部門的危險源及其風險有那些？√√◆用什么方法和怎樣進行危◆是否規(guī)定了辨識危險源及其風險的方法？√險源及其風險的辨識◆方法是否適宜？√◆辨識危險源及其風險時，收集了哪些原始√資料？√檢查發(fā)現(xiàn)結果評價注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結果評價◆辨識危險源及其應把握的◆是否考慮三種狀態(tài)？要點◆是否考慮三種時態(tài)？◆是否考慮了各種類型的危險情況？◆是否考慮了可對其施加影響的相關方帶來的職業(yè)健康安全風險？◆如何進行風險評價◆有無規(guī)定風險評價的方法、準則和步驟？√◆有無重大危險源及其風險清單？√◆評價結果是否合理？◆對新項目和變化是否進行了風險評價和事√前評價？◆是否根據(jù)風險評價結果，制定了風險控制措施計劃？◆對危險源及其風險的控制措施有哪些？◆對潛在職業(yè)健康安全風險是否制定了應急準備和響應措施？√√√√√√√◆如何對風險控制進行策劃◆危險源及其風險的信息能◆有無更新信息的規(guī)定？否及時更新◆是否按規(guī)定實施更新？◆在制定方針、目標時，是否◆哪些重大風險列入目標？考慮了重大危險源及其風險◆其他風險如何控制？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結果評價◆本組織的守法情況及守法◆過去、現(xiàn)在有無違法？√證明性文件◆各項質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標準是否清楚？有無違背情況？◆有無守法證明性文件，如新建、擴建項目√和技術改造項目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗收報告、噪聲的檢測數(shù)據(jù)等？5.4.45.4.14.3.34.3.3管理目質(zhì)量目目標、目標標和指標指標和標方案◆組織是否設定了管理目標◆目標和指標是否形成文件？和指標◆是否經(jīng)領導批準？◆是否分解到有關的職能和層次？◆設定目標和指標時應考慮◆是否符合方針的要求？的內(nèi)容◆是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？◆是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？◆是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險源及其風險？◆是否考慮了員工和相關方的要求？◆是否考慮了技術、財務及實施的可行性？◆是否體現(xiàn)了預防為主和持續(xù)改進的精神？◆是否具有可測量性，有無測量目標和指標的方法？◆是否為目標和指標的實現(xiàn)設置完成時間？√√√√√√√√√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目◆目標和指標的實現(xiàn)情況檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場提問查閱檢查◆受審核部門是否均有相應的目標和指標？√◆目標和指標是否具體并盡可能量化？√◆是否設置了必要的可測量參數(shù)？√◆是否制定了實施目標和指標的方案？√◆企業(yè)資源是否能保證目標和指標的實現(xiàn)？√◆是否明確了執(zhí)行部門和負責人？√√◆是否已向有關人員傳達？√◆有關人員是否清楚？√√√√√√√檢查發(fā)現(xiàn)結果評價◆有無目標和指標實現(xiàn)的證◆檢查績效測量結果，確認目標和指標是否據(jù)得到實現(xiàn)？◆目標和指標是否定期評審、◆目標和指標是否定期評審、修訂？修訂◆依據(jù)什么評審、修訂？◆目標和指標的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？5.4.5管理方案4.3.34.3.4◆是否制定了管理方案目標、職業(yè)健指標和康安全方案管理方◆管理方案的內(nèi)容是否滿足◆是否明確了責任人？案標準要求◆是否明確了實現(xiàn)目標和指標的措施、方法◆是否明確了時間要求？◆是否規(guī)定了資源保證？◆方案是如何制定、批準的？√◆受審核部門有否相應的方案？√◆是否所有的目標和指標都有相應的方案？√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問◆由誰負責方案實施的監(jiān)督？◆如何驗證方案實施的效果？文件現(xiàn)場查閱檢查√√√√√編號：XXXXXXXXXX

第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目◆如何監(jiān)督方案的實施檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結果評價◆方案能否保證目標指標的◆是否存在一個評審方案的過程？√實現(xiàn)◆是否所有的目標和指標都有相應的方案？√◆有關人員是否參與方案的制定？√◆是否及時修訂方案5.4.6一體化管理體系策劃5.4.2質(zhì)量管理體系策劃◆什么情況下修訂方案？◆是否進行過修訂？√√√√√√◆策劃是否滿足管理目標及◆如何保證策劃能滿足管理目標及管理體系管理體系總要求？管理體系總要求？策劃的輸出是否形成文件？◆現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況？有多少份程序文件？是否滿足要求？◆管理目標是否實現(xiàn)（以此確認管理體系策劃的有效性）？◆是否提供了實施管理目標◆實施管理目標的資源是否充足，有多少質(zhì)的資源？檢員？有多少計量員？有多少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員聘書？有多少設備、計量器具？對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關的人員是否進行了培訓？◆管理體系策劃是否體現(xiàn)了◆現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改持續(xù)改進？進？◆管理體系策劃是否受控？◆文件的更改是否受控？更改期間管理體系的完整性是否得到了保持？√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法現(xiàn)場檢查√√√√√√√√√√編號：XXXXXXXXXX

第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款檢查內(nèi)容ISOISOGB管理文件項目提問90011400118001體系查閱◆是否明確規(guī)定了組織的組◆是否有清晰的組織結構圖？√5.5.15.5.14.4.14.4.1◆相關職能部門或崗位（尤其是從事管理、√職責和職責和資源、結構和織結構、職責、權限執(zhí)行和驗證工作的人員）的職責是否得到規(guī)權限權限作用、職責定并形成文件？職責和◆受審核部門的職責是什么？√權限◆最高管理者的職責、權限◆最高管理者是否明確其各項職責？◆最高管理者是否指定了管理者代表，是否√恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權限？◆管理者的作用◆管理者是否為實施、控制和改進管理體系√提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、技術和財務資源？提供資源的途徑是否明確？◆承擔管理職責的人員，如何表明其對持續(xù)改進的承諾？◆是否指定了職業(yè)健康安全員工代表，其職√責和權限是否明確？◆管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動？◆有關職責、權限如何傳達到◆各部門、各類人員的職責、權限及相互關√位的系是如何傳達的？◆各有關人員是否明確各自的職責、權限及相互關系？◆各類人員是否明確完成職責任務與實現(xiàn)管理方針之間的關系？檢查發(fā)現(xiàn)結果評價注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問◆管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責？◆是否向最高管理者報告管理體系的運行情況？文件現(xiàn)場查閱檢查√√√√√√√√編號：XXXXXXXXXX

第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款ISOISOGB管理項目90011400118001體系5.5.25.5.24.4.14.4.1◆管理者代表的職責作結構和管理者管理者資源、用、職責職責代表代表和權限檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結果評價5.5.35.5.34.4.34.4.3◆是否制定了協(xié)商和交流的◆組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是協(xié)商和內(nèi)部溝信息交協(xié)商和程序否對協(xié)商和交流的方式、內(nèi)容做了規(guī)定？程溝通通流溝通序制定過程中是否聽取了員工意見？◆程序中是否規(guī)定了與相關方的溝通和協(xié)商？◆外部人員獲取管理方針的途徑和方法是否可行？是否方便？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問◆員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評審？◆員工是否參與管理體系文件，特別是作業(yè)指導書的制定、修訂和評審？◆員工是否參與過程的識別與確定；環(huán)境因素的識別與評價；危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃？◆員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動，如引入新的或改進的設備、原材料、技術、程序或工作模式等？◆員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者代表？◆涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當處理和記錄？◆是否保存有接受和答復員工已經(jīng)建議的記錄？文件現(xiàn)場查閱檢查√√√√√√√編號：XXXXXXXXXX

第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結果評價◆協(xié)商和交流的記錄注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法編號：XXXXXXXXXX

第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001檢查內(nèi)容5.65.64.64.6文件現(xiàn)場項目提問查閱檢查◆通報組織管理方針和管理◆是否同員工、周圍進行過信息交流？√體系有效性的過程◆是否將管理體系審核和評審結果通報組織√◆將管理體系審核和評審結內(nèi)所有有關人員？果通報組織內(nèi)所有有關人員◆信息通報采用何種方式？√√的過程◆受審核部門涉及到哪些信息交流？√◆異常、緊急情況下的信息如何交流◆同外部相關方的信息交流◆如何得到政府有關機構的信息？√◆是否同供方和承包方交流有關信息？√√◆如何處理顧客投訴？√√◆是否有定期進行管理評審◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？√◆是否按規(guī)定的時間間隔進行管理評審？◆管理評審是否由總經(jīng)理親自主持？√√檢查發(fā)現(xiàn)結果評價管理評管理評管理評管理評的規(guī)定審審審審注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場項目提問查閱檢查◆受審核部門應為管理評審◆受審核部門應為管理評審提供什么資料？√提供什么資料◆管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容：√◆管理評審的輸入是否充分①內(nèi)、外部審核結果。②方針、目標和指標、管理方案實施情況。③事故、事件調(diào)查處理情況。④不符合、糾正和預防措施實施情況。⑤相關方（顧客）的投訴，建議及其要求。⑥監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。⑦來自管理者代表的關于綜合管理體系總體運行情況的報告；來自各部門經(jīng)理關于局部有效性的報告。⑧危險源辨識、風險評價和風險控制狀況的總結報告；環(huán)境因素識別與評價的總結報告。⑨可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要素，如法律法規(guī)的變化、機構人員的調(diào)整，市場的變化等。⑩改進的建議。檢查發(fā)現(xiàn)結果評價注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問◆如何參加管理評審？◆是否就下列內(nèi)容進行了評審：A)方針是否適宜？方針實現(xiàn)程度如何？是否需要更新目標、指標和管理方案？B)現(xiàn)有危險源識別、風險評價和風險控制過程是否適宜？風險的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？C)現(xiàn)有環(huán)境因素識別和評價是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？D)過程控制情況如何（包括過程是否受控？某些過程是否需要改善或優(yōu)化）？E)產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無重大質(zhì)量問題）？F)環(huán)境、職業(yè)健康安全績效趨勢。G)事故和事件的調(diào)查處理情況。H)糾正和預防措施實施情況。I)顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。J)相關方的投訴、建議及其要求。K)法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？L)資源是否配置得當，能否滿足實現(xiàn)方針和目標的要求？M)組織結構、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其相應文件是否需要修正？N)自前次管理評審以來所進行的內(nèi)部審核和外部審核的結果及其有效性。O)管理體系適應環(huán)境變化的應變能力。P)需要改進和加強的領域是什么？編號：XXXXXXXXXX

第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目◆管理評審的實施情況◆管理評審的內(nèi)容是否充分檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場查閱檢查√√檢查發(fā)現(xiàn)結果評價注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問文件現(xiàn)場查閱檢查√編號：XXXXXXXXXX

第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結果評價◆管理評審的輸出是否完整◆有無評審記錄和形成的其他文件？并形成文件◆“管理評審報告”中有無管理體系適宜性、√充分性和有效性的結論？◆是否提出了需要加以修正的方針、目標和√管理體系的其他要素（或過程）？◆有無不符合，是否提出了糾正要求？√◆管理評審的后續(xù)管理◆評審的后續(xù)工作進展如何？◆對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證的結果是否記錄并上報給最高管理者？√√√6.1◆組織怎樣確定并提供所需◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？資源提資源提資源、結構和的資源？◆對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關的人供供作用、職責員如何進行培訓？職責和◆如何進行人員補充？設施、設備更新如何權限實施？◆提供的資源是否滿足體系◆是否配備足夠的資源，有多少人員、計量的要求？器具、設備？6.2◆是否確定了影響質(zhì)量、環(huán)◆對人員的能力要求，是否包括對教育、培人力資人力資能力、培訓、境、職業(yè)健康安全的各類人員訓和經(jīng)歷的要求？源源培訓和意識和的能力要求◆是否對人員能力勝任與否進行了培訓與考意識能力核？人員的安排是否滿足要求？6.24.4.24.4.26.14.4.14.4.1√√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目◆是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序◆組織是否制定了實施培訓的具體計劃◆是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓計劃◆應接受培訓的人員是否經(jīng)過了培訓檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場提問查閱檢查◆培訓需求是如何確定的，是否考慮到職責、√能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素、風險的不同情況的要求？培訓的對象是否包括所有員工？◆組織是否根據(jù)培訓需求制定了培訓計劃？√◆有沒有進行方針、目標、意識、程序的培√√訓？有沒有應急準備和響應要求方面的作用和職責的培訓？◆對從事特殊工作的人員是否進行了培訓并√√進行了資格認定？◆對內(nèi)審員是否進行了培訓？◆對臨時工是否進行了培訓？◆受審核部門員工培訓情況如何？√√√√√√√√√√√√檢查發(fā)現(xiàn)結果評價◆培訓程序和培訓計劃是否◆上述重點內(nèi)容的培訓是否得以實施？得以有效實施◆是否對培訓的有效性進行◆培訓是否有記錄？了評價？◆培訓后是否考核？◆培訓的記錄◆以何種方式評價培訓的有效性？實際效果如何？◆供方和承包方是否需要培◆培訓的內(nèi)容是什么？訓？效果如何？◆培訓的效果如何？注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場項目提問查閱檢查◆對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境◆可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安√影響、重大職業(yè)健康安全風險全風險的崗位有哪些？是否明確？的工作人員是否進行了培訓，◆這類崗位的人員是否都接受了適當培訓？√√效果如何？◆這類崗位的人員是否都能勝任所擔負的工√作？√√√√√√√√√√√檢查發(fā)現(xiàn)結果評價6.3◆組織怎樣確定、提供并維護◆組織是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎設基礎設基礎設資源、結構和所需的基礎設施？施的方法？施施作用、職責◆提供的基礎設施是否滿足◆組織提供了哪些設施和設備？職責和要求？◆設施和設備是否符合需要？權限◆設施和設備是否得到了維護？6.4◆工作環(huán)境是否合適？工作環(huán)工作環(huán)資源、結構和◆如何管理工作環(huán)境？境境作用、職責職責和權限6.44.4.14.4.1◆組織是否具備合適的工作環(huán)境？◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？◆工作環(huán)境是否得到了管理？◆與工作環(huán)境有關的法律法規(guī)有哪些？6.34.4.14.4.1注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問◆有哪些過程？是否充分？◆有哪些描述過程的文件？是否充分、適用？◆沒有文件的過程是否得到有效控制？◆是否有文件對資源的提供進行了規(guī)定？◆是否有文件對驗證和確認活動、以及驗收準則進行了規(guī)定？◆有哪些記錄？是否適用？文件現(xiàn)場查閱檢查√√√√√√√√√√√編號：XXXXXXXXXX

第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款ISOISOGB管理項目90011400118001體系7.17.1◆產(chǎn)品的過程是否確定？產(chǎn)品實產(chǎn)品實◆是否形成了必要的文件？現(xiàn)的策現(xiàn)的策沒有形成文件的過程和活動劃劃如何實施？是否明確了必要的資源？◆驗證和確認活動、以及驗收準則是否得到了規(guī)定？◆是否規(guī)定了必要的記錄？檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結果評價◆是否針對特定的產(chǎn)品、項目◆針對特定的產(chǎn)品、項目或合同（這些特定或合同編制了質(zhì)量計劃？的產(chǎn)品、項目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否編制了質(zhì)量計劃，是如何編制的？◆質(zhì)量計劃是否包括下列內(nèi)容：A)產(chǎn)品、項目或合同的要求和質(zhì)量目標。B)所需的過程及其控制方法。C)所需的文件和記錄。D)所需提供的資源。E)驗收的準則。F)驗證、確認、監(jiān)控、檢查和試驗的方法與要求等�！糍|(zhì)量計劃內(nèi)容是否完整？◆如何實施質(zhì)量計劃？√◆有無對質(zhì)量計劃的實施進行檢查、驗證？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問文件現(xiàn)場查閱檢查√√√√編號：XXXXXXXXXX

第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款ISOISOGB管理項目90011400118001體系7.27.2◆如何確定產(chǎn)品要求與顧客與顧客◆與產(chǎn)品有關的強制性的法有關的有關的律法規(guī)有哪些過程過程◆產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結果評價◆是否有識別、確定產(chǎn)品要求的相關規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識別、確定產(chǎn)品要求的職責、方法？◆組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？◆有無與公司提供產(chǎn)品相關的法律、法規(guī)及√強制性標準清單？其文本是否有效？◆產(chǎn)品要求是否形成文件？√◆說明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標準、銷售√合同、設計任務書、服務承諾等）有哪些？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問◆是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前（如投標、接受合同或訂單之前），對產(chǎn)品要求進行了評審？◆評審的內(nèi)容有哪些？是否符合標準的要求？◆評審的內(nèi)容是否包括對組織確定的附加要求的評審？組織確定附加要求的目的是什么？有無效果？◆評審的結果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？◆評審結果是否得到了落實，評審是否有效果？◆顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當而造成的問題？◆產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，是否由授權人員執(zhí)行修訂工作？◆修訂時是否按有關規(guī)定進行了評審，并通知了有關部門？◆修訂記錄是否完整？文件現(xiàn)場查閱檢查√√√√√√√√√√√編號：XXXXXXXXXX

第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目◆產(chǎn)品要求評審的情況◆產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關部門？檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結果評價注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001檢查內(nèi)容7.37.3設計和設計和開發(fā)開發(fā)文件現(xiàn)場項目提問查閱檢查◆與顧客進行溝通的方式是◆組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧√什么？客進行溝通的？◆是否有部門向顧客提供產(chǎn)◆是否對溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立√√品信息，處理顧客的問詢、訂專門的組織機構，人員、資源配備是否合適？單？是否有效的進行？◆是否對顧客的投訴進行處◆怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？√理？◆如何處理顧客的詢問、訂單及顧客的投√√訴？◆是否建立用戶檔案，是否向有關部門及時√傳遞顧客對服務要求的信息？◆是否進行設計和開發(fā)策劃◆是否對每項設計開發(fā)活動進行了策劃？策√◆是否明確了參與設計的不劃是否包括了：同組別之間的接口？是否進A)階段的劃分？行了管理？溝通的效果如B)評審、驗證和確認活動？何？C)完成設計開發(fā)活動人員的職責和權限？◆設計開發(fā)計劃、策劃的輸出◆策劃的輸出是否形成產(chǎn)品設計開發(fā)計劃？√是否隨設計進展而適時修◆不同設計組、不同部門之間的接口是否有√改？恰當規(guī)定？◆不同設計組、不同部門之間互提條件和信息是否形成文件加以傳遞？◆產(chǎn)品設計開發(fā)計劃是否及時修改？√√檢查發(fā)現(xiàn)結果評價注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結果評價◆設計輸入是否完整并形成◆設計輸入要求是如何確定的？設計輸入的文件？這些文件是否通過評形式是什么？審？◆“設計任務書（設計輸入的形式）”的內(nèi)容是否完整，是否包括法律、法規(guī)、合同等方面的要求？◆“設計任務書”有無與法律、法規(guī)、合同等文件相矛盾和含糊不清之處，矛盾與含糊不清之處是否得到解決？◆“設計任務書（設計輸入的形式）”是否通過評審？其內(nèi)容是否恰當，相關部門的人員是否參加了評審？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場項目提問查閱檢查◆設計輸出文件有哪些？◆設計輸出是否都形成文件？設計輸出文件√◆文件發(fā)放前是否得到了批是否以能針對設計輸入進行驗證的方式來表準達？文件發(fā)放前是否得到了批準？◆設計輸出文件是否滿足輸◆設計輸出文件有哪些？輸出的文件是否完√入的要求整？◆設計輸出文件是否：√A)符合輸入要求。B)為采購、生產(chǎn)和服務運作提供了適當信息。C)包含產(chǎn)品驗收準則。D)規(guī)定了對安全和正常使用至關重要的產(chǎn)品特性值�！羧绾芜M行設計評審？◆是否在設計的適當階段進行了設計評審？◆評審的參加者是否具有代是否對評審的結果及跟蹤措施進行了記錄？表性評審中識別的問題是否得到解決？◆評審的內(nèi)容是否完整合適？是否有環(huán)保、職業(yè)健康安全方面的內(nèi)容？◆各階段評審結論是否在下階段中得到貫徹？◆設計評審的參加者是否包括與所評審的階段有關的職能部門的代表？有關部門（生產(chǎn)、采購、品管、營銷等部門）代表是否參加？√√√√√√檢查發(fā)現(xiàn)結果評價注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目◆如何進行設計驗證？檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場提問查閱檢查◆是否對設計輸出符合設計輸入進行了驗√證？◆采用何種驗證方法，是否能滿足驗證要√求？◆驗證的結果及跟蹤措施是否予以記錄？√◆查驗證后的結果是否得到貫徹？√√◆是否進行了設計確認？采用何種確認方法◆確認活動能否確保產(chǎn)品能夠滿足預期使用要求？◆確認的時間、方法是否恰當？確認的結果及跟蹤措施是否予以記錄？◆如進行局部確認，確認的范圍、時間愛你、方法是否符合標準要求？◆設計和開發(fā)的更改是否形成文件？是否對更改進行了評價？◆產(chǎn)品圖紙更改如何進行標識和審批？◆是否對設計更改進行了適當?shù)尿炞C和確認？更改實施前是否進行了批準？◆更改評審的結果及跟蹤措施是否予以記錄？◆設計圖紙的更改如何下達和執(zhí)行？√√√√√檢查發(fā)現(xiàn)結果評價◆如何進行設計確認？◆設計和開發(fā)的更改注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問◆是否有選擇、評價、重新評價供應商的準則和文件？◆是否組織有關部門對供應商進行評價？◆是否有選擇和評價供應商的記錄？評價的結果和跟蹤措施是否予以記錄？◆是否有合格供應商名冊，是否保存有合格供應商的記錄，是否定期對合格供應商進行評價？◆對供應商是如何控制的，控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度？◆供應商質(zhì)量下降時，是否采取糾正措施或作必要的更換？文件現(xiàn)場查閱檢查√√√√√√√編號：XXXXXXXXXX

第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款ISOISOGB管理項目90011400118001體系7.47.4◆組織如何選擇和評價供采購采購方？◆是否明確了對供方控制的方式和程度？◆評價的結果和跟蹤措施是否予以記錄？檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結果評價注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結果評價◆采購文件是否清楚地說明◆采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號或其了采購信息？他信息？◆采購文件發(fā)放前，是否對其◆采購文件是否寫明驗收的要求（可以合同、√規(guī)定要求的適宜性進行了評圖樣以及其他技術文件的形式體現(xiàn)）？審？◆采購物資的規(guī)范有更改時，是否在采購文件上有說明？人員、管理體系的要求（必要時）？◆采購文件發(fā)出前是否由授權人員進行審批？評審的方式是什么？是否有效？◆有無對采購產(chǎn)品進行驗證◆有無對采購產(chǎn)品進行驗證的規(guī)定及驗證的的活動？記錄？◆當組織或組織的顧客在供◆有否有效實施對采購產(chǎn)品的驗證？方的現(xiàn)場進行驗證時，是否在◆當我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗采購文件中作出了規(guī)定？規(guī)證時，是否在采購單或其他采購文件中對驗定是否包括驗證的安排和產(chǎn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法作了具體規(guī)定？品放行的方法？◆采購文件中是否有對供應商的過程、設備、√注1：文件查閱含記錄的查閱。

注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問◆如何確定和策劃生產(chǎn)和服務的全過程？◆策劃結果能否確保這些過程處于受控狀態(tài)，貫徹實施情況如何？文件現(xiàn)場查閱檢查√√√√√√√√編號：XXXXXXXXXX

第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款ISOISOGB管理項目90011400118001體系7.5.17.5.1◆組織是否已確定生產(chǎn)和服生產(chǎn)和生產(chǎn)和務的全過程？服務提服務提供的控供的控◆有無控制生產(chǎn)和服務過程制制的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結果評價◆是否有過程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息√的文件，包括產(chǎn)品標準、圖樣、合同要求等？作業(yè)指導書等？◆對沒有作業(yè)指導書就不能保證質(zhì)量的過程√是否制定了作業(yè)指導書？對關鍵和比較復雜的過程是否制定了作業(yè)指導書之類的文件？◆生產(chǎn)過程中，有關執(zhí)行人員是否遵守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定？◆使用的設備、測量和監(jiān)控裝◆設備是否符合要求，監(jiān)視和測量裝置是否置是否滿足需要？得到配置，所處的環(huán)境是否適宜？◆是否對使用設備進行了有◆是否有設備用、管、修的管理制度？√效的維護保養(yǎng)，是設備處于完◆是否對設備進行日常和定期保養(yǎng)使之保持√好狀態(tài)？良好狀態(tài)�！粼O備的維修狀況如何？◆是否對特殊過程和關鍵過◆有哪些特殊過程和關鍵過程？程實施了監(jiān)控活動？◆是否對其實施了監(jiān)控活動？◆特殊過程和關鍵過程的人員是否具備上崗資格？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結果評價◆是否設置了監(jiān)控點，是否合◆對過程參數(shù)和有關的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健理、正常和有效？康安全特性是否進行了監(jiān)視和測量并做好了記錄？監(jiān)控點的設置是否合理、有效？◆人員是否具備條件和資◆人員是否接受過培訓？格？◆人員是否具備上崗資格？◆產(chǎn)品放行的管理◆是否規(guī)定了產(chǎn)品放行的條件、方法？◆產(chǎn)品放行前是否都按規(guī)定進行了檢查？√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目◆產(chǎn)品交付和交付后的管理檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場提問查閱檢查◆公司是如何向用戶交付產(chǎn)品并為用戶提供√售后服務的？◆是否有對交付、交付后的活動進行明確規(guī)√定的文件？◆公司是否建立了客戶服務類的組織機構，√√人員、資源配備是否合適？◆服務設施、設備是否適宜？√◆是否建立用戶檔案，是否向有關部門及時√傳遞顧客對服務要求的信息？◆交付時有否保證產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做到產(chǎn)品交付給顧客時都是完好的？◆交付、交付后活動的效果是否進行了驗證？◆對運輸供應商是否進行了評審？◆公司是否開展下述活動：技術咨詢和技術服務等售前、售后服務？◆是否詳細地向顧客提供有關文件，如使用維修說明書等？◆對顧客的意見是否及時處理？◆顧客對服務是否滿意？◆是否建立了售后服務網(wǎng)點？運作情況如何？√√√√√√√√√√檢查發(fā)現(xiàn)結果評價注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場項目提問查閱檢查◆用哪些方法對產(chǎn)品的監(jiān)視◆對檢驗和試驗狀態(tài)標識是否有管理規(guī)定？√和測量狀態(tài)進行標識？◆各種物料、過程中產(chǎn)品、成品的檢驗狀態(tài)√標識是否合適、正確？◆用標簽、印章或區(qū)域表示產(chǎn)品檢驗狀態(tài)標√識的管理是否符合要求？◆存放的方式是否能區(qū)分不同監(jiān)視和測量狀√態(tài)的產(chǎn)品？◆標識的方法是否正確，是否隨著檢驗和試驗狀態(tài)變化而更改標識？◆是否保護好檢驗狀態(tài)標識？√√√√√√√檢查發(fā)現(xiàn)結果評價7.5.47.5.4顧客財顧客財產(chǎn)產(chǎn)◆是否對顧客的財產(chǎn)進行了◆組織里有哪些是顧客的財產(chǎn)？標識、驗證、保護和維護？◆顧客財產(chǎn)是否得到了標識、驗證、保護和維護？◆已經(jīng)標識的顧客財產(chǎn)是否分類擺放，是否存在混雜的情況？◆顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或◆當顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況不適用情況時，是否記錄，是時，是如何記錄并向顧客報告的？否向顧客報告？◆顧客有無意見？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款檢查內(nèi)容ISOISOGB管理文件項目提問90011400118001體系查閱7.5.57.5.5◆是否對產(chǎn)品提供了防護（標◆是否對產(chǎn)品防護（標識、搬運、包裝貯存√產(chǎn)品防產(chǎn)品防識、搬運、包裝、貯存和保和保護）作了具體的規(guī)定？護護護）？◆書面的規(guī)定是否切合實際，是否是有效版√本？◆如何做好生產(chǎn)過程中產(chǎn)品的防護工作（包√括包裝、搬運、保護等工作）？有無在制品、半成品管理辦法？◆產(chǎn)品包裝、防護標志是否充◆有無包裝、防護標識（如堆碼標識、小心分及適當？輕放標識等）的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行？◆發(fā)貨時，是否做好了發(fā)貨標識？◆搬運的方法和手段是否有◆是否有搬運的規(guī)定和管理辦法？搬運工效？能否防止產(chǎn)品變質(zhì)或損具、方法、場地是否都適宜？壞？◆現(xiàn)場搬運過程是否符合要求，是否做到了保證產(chǎn)品不受損傷？◆危險品的運輸是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實施？運輸單位是否有資格？◆產(chǎn)品的包裝管理◆是否對包裝過程、標志過程做出了明確規(guī)定？◆包裝使用的材料、標志是否符合要求？◆現(xiàn)場包裝、標志過程是否符合要求？◆隨機帶的文件是否齊全？√檢查發(fā)現(xiàn)結果評價√√√√√√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問◆是否有產(chǎn)品貯存和保護的規(guī)定，是否包括防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)的措施，是否作了恰當?shù)娜霂祢炇�、保管、出庫�?guī)定？貫徹情況如何？◆是否做到了按規(guī)定時間間隔檢查產(chǎn)品庫存狀態(tài)（如有規(guī)定的話）？◆貯存庫房的環(huán)境條件是否適宜，安全措施是否適當？◆倉庫貯存的產(chǎn)品是否有保護措施，如防雨、防曬、防霉、防變質(zhì)等措施，是否進行了適當隔離，這些措施是否能有效地保護產(chǎn)品質(zhì)量？◆有失效期限的物資是否得到了有效的控制？◆危險品的管理是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實施？◆倉庫是否有區(qū)域劃分，比如不合格品區(qū)域，以防止不同狀態(tài)物品的混淆？◆是否采取措施保證產(chǎn)品不損壞、不丟失地安全到達目的地？向外發(fā)貨時，是否做好了有關記錄？◆現(xiàn)場賬、卡、物是否一致？文件現(xiàn)場查閱檢查√√√√√√√√√√√√√√編號：XXXXXXXXXX

第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目◆產(chǎn)品的貯存和保護檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結果評價注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問◆是否對監(jiān)視和測量所需的監(jiān)視和測量裝置進行了識別？是否配備了必要的監(jiān)視和測量裝置？◆監(jiān)視和測量裝置的測量能力是否滿足規(guī)定要求？◆是否在使用前或按規(guī)定的周期對監(jiān)視和測量裝置進行校準和檢定？其依據(jù)是否可追溯到國際或國家標準？無標準時是否有可依據(jù)的文件？◆是否保存了檢定、校準的記錄？◆校準人員有無上崗證？◆有無校準狀態(tài)標簽？校準標志是否在有效期內(nèi)？◆不適合貼標簽時，如何識別校準狀態(tài)？文件現(xiàn)場查閱檢查√√√√√√√編號：XXXXXXXXXX

第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款ISOISOGB管理項目90011400118001體系7.67.64.5.14.5.1◆監(jiān)視和測量裝置的配置監(jiān)視和監(jiān)視和監(jiān)測和績效測測量裝測量裝測量量和監(jiān)置的控置的控視制制◆監(jiān)視和測量裝置的校準檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結果評價√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場項目提問查閱檢查◆監(jiān)視和測量裝置的使用◆是否明確了設備管理的責任部門和責任√人？◆是否規(guī)定了防止校準失效的調(diào)整方法？√◆是否有必要的調(diào)整設備的使用說明書/作√業(yè)指導書？◆如何按規(guī)定調(diào)整測試設備，如何防止因調(diào)√√整不當引起校準失效？◆測試人員有無上崗證？√◆監(jiān)視和測量裝置的偏離校◆當發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量裝置偏離校準狀態(tài)時，√準狀態(tài)時的處理是否復評以前測量結果的有效性，如何評定？◆是否根據(jù)評定結果，采取了相應糾正措施？◆監(jiān)視和測量裝置的保管√√檢查發(fā)現(xiàn)結果評價◆有無防止在搬運、維護和貯存期間損壞或√失效的措施（包括工作環(huán)境、貯存條件等）？◆措施是否得到貫徹？◆用于監(jiān)視和測量的軟件，使用前是否予以確認并在必要時進行再確認？√◆監(jiān)視和測量軟件的管理注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款ISOISOGB管理項目90011400118001體系7.74.4.64.4.6◆是否確定了與重大環(huán)境因環(huán)境、運行控運行控素、風險有關的運行與活動職業(yè)健制制康安全運行控制檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場提問查閱檢查◆重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風險有√哪些？◆與其相關的運行和活動確定了嗎？√√◆受審核部門與重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健√√康安全風險有關的運行與活動有哪些？是如何確定的？是何時確定的？◆是否與供方、承包方就環(huán)境、職業(yè)健康安√全簽訂協(xié)議？檢查發(fā)現(xiàn)結果評價注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問◆對缺乏指導可能偏離方針、目標的運行是否制定和保持了管理程序？◆組織所使用的貨物、設備和服務中已識別的重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風險是否制定了管理規(guī)定？◆對組織活動、工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設計，是否制定了環(huán)境、職業(yè)健康安全方面的規(guī)定？◆與環(huán)境、職業(yè)將康安全有關的設備，是否有日常管理規(guī)定？◆是否有原材料供應的重大環(huán)境因素、職業(yè)健康安全風險評價程序？◆化學品和設備入廠前是否評價？有無程序？◆運行程序中是否有運行準則之類的內(nèi)容？◆對關鍵設備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容和控制界限值，有無支持的作業(yè)文件？◆運行控制是否充分？能否達到控制重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風險的目的？◆運行控制程序和作業(yè)指導書是否具備可操作性？◆有關的程序和要求是否通報供方和承包方？采用何種方式通報？文件現(xiàn)場查閱檢查√√√√√√√√√√√√√√√√編號：XXXXXXXXXX

第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目◆對確定了的與重大環(huán)境因素、風險有關的運行與活動是否進行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結果評價注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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審核檢查表陪同人員：審核日期：審核員：檢查方法提問◆員工是否了解運行標準？◆實際運作是否嚴格按程序執(zhí)行？是否超越控制界限？◆是否按要求記錄？有關的運行記錄是否證明其遵守程序？◆是否向供方和承包方通報了與他們所提供的產(chǎn)品和服務有關的環(huán)境、職業(yè)健康安全信息？◆對供方和承包方的環(huán)境、職業(yè)健康安全影響是否進行了有效監(jiān)視？◆車間及廠界噪音排放標準是多少？主要噪聲污染源有哪些？◆噪聲防治設施和方法有哪些？◆有無社區(qū)居民投訴？◆化學品的保管狀況怎樣？◆是否按要求使用化學品？◆使用中是否存在滲漏情況？◆有無防火、防溢等措施？◆公司哪些活動易誘發(fā)職業(yè)病？◆有無職業(yè)病防治方法？文件現(xiàn)場查閱檢查√√√√√√√√√√√√√√√√√編號：XXXXXXXXXX

第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目◆運行控制程序的執(zhí)行情況檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結果評價◆噪音管理◆化學品管理◆職業(yè)病防治√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目◆廢棄物管理檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結果評價◆廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些？如何√控制？◆確認是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是√否在規(guī)定范圍內(nèi)？◆是否有危險廢棄物？如有，則如何控制？√◆污水法定排放標準及內(nèi)部排放標準是多少？◆污水排放源有哪些？◆有無工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、最終排入點、地下滲透點等）？◆廢水處理設施及其運行狀況如何？◆污水中有無法定有害物質(zhì)？如有，怎樣控制？◆污水池有無滲漏的可能性？◆大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？◆受審核部門的大氣污染源有哪些？控制情況如何？◆確認大氣污染防治法及其他法律法規(guī)等是否明確？◆有無必須申報登記的大氣污染物排放？◆有無節(jié)約能源、資源的規(guī)定？◆采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？√√◆污水管理◆廢氣管理√√√◆能源、資源管理注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目檢查內(nèi)容檢查發(fā)現(xiàn)結果評價◆是否有對程序進行定期演◆如何規(guī)定的？是否演練過？練的規(guī)定◆演練的效果如何？◆是否根據(jù)演練結果對程序加以修改？◆有無上述記錄？◆是否有對程序進行評審、修◆什么情況下評審？訂的規(guī)定◆什么情況下修訂？◆是否明確規(guī)定當事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進行評審并適時進行修訂？◆是否對修訂的程序進行評審、批準？◆程序的更改是否有記錄？8.1總則8.1總則◆監(jiān)視和測量活動的策劃◆是否規(guī)定、策劃和實施監(jiān)視和測量活動？有哪些監(jiān)視和測量活動？◆是否對監(jiān)視和測量活動的方法和用途作了規(guī)定？◆監(jiān)視和測量活動能否確保符合性和實施改進（如何通過這些活動識別改進機會）？◆使用了哪些統(tǒng)計技術？◆統(tǒng)計技術使用的場合是否恰當？◆如何檢查統(tǒng)計技術的應用效果？√√√◆統(tǒng)計技術的使用及效果注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款檢查內(nèi)容ISOISOGB管理文件現(xiàn)場項目提問90011400118001體系查閱檢查8.2.18.2.1◆如何進行顧客滿意程度的◆是否收集并分析了顧客滿意程度的信息并√顧客滿顧客滿監(jiān)視和測量將其作為評價質(zhì)量管理體系業(yè)績的依據(jù)之意意一？◆有無收集和分析顧客滿意程度信息的規(guī)√定？這些規(guī)定是否包括獲取信息的時機、職責、方式、內(nèi)容以及分析信息的方法？◆這些規(guī)定能否保證客觀、公正和可信？是√否得到了執(zhí)行？◆對顧客滿意程度的分析結果對改進起到了√√哪些作用？◆顧客滿意程度明顯下降時，◆分析中發(fā)現(xiàn)顧客滿意程度明顯下降時，是√是否采取了改進措施否采取了糾正措施？◆糾正措施是否有效？√√8.2.28.2.24.5.54.5.4◆組織是否建立了內(nèi)部管理◆文件化程序是否包括實施審核、確保審核√內(nèi)部審內(nèi)部審內(nèi)部審審核體系審核程序的獨立性、記錄審核結果并向管理者報告的核核核職責和要求？◆程序中是否包含審核的范圍、頻次、計劃、√方法？檢查發(fā)現(xiàn)結果評價注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款管理體系ISO9001ISO14001GB18001項目◆內(nèi)部審核方案的策劃檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場提問查閱檢查◆是否進行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定√了審核的準則、范圍、頻次、方法？◆年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準？√◆年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關部門？√◆是否按年度內(nèi)審方案的計劃實施了審核？√√√√√√√檢查發(fā)現(xiàn)結果評價◆內(nèi)部審核的實施◆是否制定了內(nèi)審實施計劃？◆內(nèi)審實施計劃是否覆蓋了全部要素和全部部門？◆審核是否由非從事受審活動的人員進行？◆審核員是否經(jīng)過培訓，并取得了資格證？◆審核是否抓住了關鍵質(zhì)量環(huán)節(jié)（部門、設備、活動）、重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風險？◆審核用檢查表是否充分、符合要求？審核報告的內(nèi)容是否全面？能否說明管理體系的符合性和有效性？◆對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符◆對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾合是否采取了糾正措施正措施？◆采取的糾正措施是否按期完成？◆對糾正措施的實施效果是否進行了驗證，有無記錄？◆驗證結果是否報告了相關部門？√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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第頁/共頁審核準則：ISO9001，ISO1401，GB28001、體系文件、適用的法律法規(guī)條款ISOISOGB管理項目90011400118001體系8.2.38.2.3◆過程的監(jiān)視和測量的策劃過程的過程的和實施監(jiān)視和監(jiān)視和測量測量檢查內(nèi)容文件現(xiàn)場提問查閱檢查◆是否確定了需要監(jiān)視和測量的過程？√◆是否確定了監(jiān)視和測量的項目及標準？監(jiān)√視和測量的項目是否包括影響過程能力的各種因素，如人、機、料、法、環(huán)、測等？◆是否確定了監(jiān)視和測量的方法？采用的方√√法是否能對過程持續(xù)滿足其預定的目的的能力進行證實？◆是否確定了監(jiān)視和測量的頻次？√◆是否確定了監(jiān)視和測量的實施者？√◆是否確定了監(jiān)視和測量活動所需的資源和√裝置？◆是否確定了監(jiān)視和測量需要的文件和記錄√◆是否利用監(jiān)視和測量結果對過程能力進行√評價？◆過程的監(jiān)視和測量實施的效果如何？√√√檢查發(fā)現(xiàn)結果評價◆過程能力未達到要求時的◆監(jiān)視和測量結果未達到要求時，是否采取處理了糾正和糾正措施？◆糾正和糾正措施的效果如何？√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“結果評價”欄：A－符合B－體系性不符合C－實施性不符合D－效果性不符合E－觀察項(有不符合時要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認)

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