反洗錢工作匯報(bào)

關(guān)于反洗錢工作情況的匯報(bào)

市分行：

反洗錢工作一直是我行工作的重點(diǎn)，為有效防范和打擊利用銀行資金進(jìn)行非法洗錢活動(dòng)，我行在省分行的安排布署下，在我行開展了一系列反洗錢活動(dòng)，現(xiàn)就綜合業(yè)務(wù)部開展反洗錢活動(dòng)匯報(bào)如下：

一、客戶身份識(shí)別情況

通過培訓(xùn)，我行各網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)人員對(duì)反洗錢有了一定的了解，充分認(rèn)識(shí)到反洗錢活動(dòng)對(duì)維護(hù)經(jīng)濟(jì)、金融安全和社會(huì)穩(wěn)定等方面的重大意義。我行認(rèn)真執(zhí)行身份證核查制度，嚴(yán)格按照省分行的相關(guān)規(guī)定對(duì)開戶、掛失、大額存取款、異地、賬戶信息變更等類業(yè)務(wù)，通過公安局的身份證核查系統(tǒng)核驗(yàn)客戶的身份證件，對(duì)于系統(tǒng)中核驗(yàn)中提示無核查信息的，通過客戶向戶籍所在地公安機(jī)關(guān)核實(shí)、提供輔助證件或逐一利用身份證閱讀器等設(shè)備進(jìn)行驗(yàn)證，無誤的為客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，人工核查不成功的向客戶說明情況，拒絕為其辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

二、大額交易和可疑報(bào)告情況

我行現(xiàn)在推行的為總行對(duì)總行的報(bào)送方式，但對(duì)于較可疑的交易，我行積極與相關(guān)部門溝通，并上報(bào)至人行的會(huì)計(jì)部門。201*年全年我行共上報(bào)1筆可疑交易，截至201*年3月31日，我行本年度未發(fā)現(xiàn)可疑交易。三、客戶身份資料及交易記錄保存情況

我行嚴(yán)格按照人行的相關(guān)規(guī)保存客戶的身份資料及交易記錄，并裝訂保管。

四、配合司法機(jī)關(guān)及涉嫌洗錢犯罪信息移送情況

我行積極配配合司法機(jī)關(guān)做好反洗錢犯罪信息的查閱和移送工作，并按照相關(guān)要求辦理相關(guān)資料的調(diào)閱手續(xù)。

五、反洗錢宣傳和業(yè)務(wù)培訓(xùn)情況

我行十分重視從業(yè)人員的反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作。通過電子屏、板報(bào)、條幅、宣傳單等形式開展宣傳，并建立了以季度為周期的反洗錢宣傳制度。同時(shí)，我行還利用市內(nèi)舉辦大型活動(dòng)之際開展業(yè)務(wù)及反洗錢業(yè)務(wù)宣傳。

我行201*年共開展了4次反洗錢培訓(xùn)，分別為1月13日組織的反洗錢基本知識(shí)的學(xué)習(xí)，參加對(duì)象為網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)人員；5月6日參加了省分行組織反洗錢電視電話專題培訓(xùn)，參加人員為行領(lǐng)導(dǎo)、反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組成員、部門負(fù)責(zé)人、反洗錢工作人員及網(wǎng)點(diǎn)反洗錢工作聯(lián)絡(luò)員，會(huì)后并參加了省分行組織的考試；6月10日組織了反洗錢一法四個(gè)令相關(guān)條款培訓(xùn)；12月29日組織了一次“警惕身邊的洗錢陷阱，遠(yuǎn)離犯罪”反洗錢手冊的學(xué)習(xí)，參加人員為銀行部分從業(yè)人員；201*年3月23日組織學(xué)習(xí)了《中國郵政儲(chǔ)蓄銀行關(guān)于印發(fā)客戶洗錢等級(jí)評(píng)估管理辦法》，并對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行了反洗錢基礎(chǔ)知識(shí)的考試。

1月13日組織的反洗錢基本知識(shí)的學(xué)習(xí)（圖片一）

1月13日組織的反洗錢基本知識(shí)的學(xué)習(xí)（圖片二）

12月29日組織了一次“警惕身邊的洗錢陷阱，遠(yuǎn)離犯罪”反洗錢手冊的學(xué)習(xí)

擴(kuò)展閱讀：證券公司201*年最新反洗錢工作總結(jié)

營業(yè)部反洗錢宣傳月活動(dòng)總結(jié)

根據(jù)中國人民銀行臺(tái)州市中心支行《關(guān)于開展201*年臺(tái)州市反洗錢宣傳月活動(dòng)的通知》的精神，我營業(yè)部嚴(yán)格按照《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)客戶、身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等法律法規(guī)及制度要求，持續(xù)完善反洗錢工作。在員工宣導(dǎo)上，確保全員樹立應(yīng)有的反洗錢意識(shí)，掌握必要的反洗錢技能，增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感和主動(dòng)性，嚴(yán)格履行反洗錢義務(wù)。在客戶宣傳中，針對(duì)近期網(wǎng)絡(luò)詐騙洗錢、非法網(wǎng)絡(luò)集資等網(wǎng)絡(luò)相關(guān)犯罪活動(dòng)頻發(fā)的事實(shí)，組織員工針對(duì)性宣傳、生動(dòng)化講解，將反洗錢的意義傳達(dá)給每位客戶。現(xiàn)將本次反洗錢工作匯報(bào)如下：一、全員學(xué)習(xí)，提高員工“反洗錢”認(rèn)識(shí)。

增強(qiáng)員工的理論知識(shí)，要求員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢實(shí)用手冊》、《金融機(jī)構(gòu)如何識(shí)別、分析和報(bào)告重點(diǎn)可疑交易典型安全解析》、《中國洗錢犯罪案例剖析》、《反洗錢調(diào)查實(shí)用手冊》等，增強(qiáng)了員工的反洗錢意識(shí)，鞏固了員工反洗錢的知識(shí)。

結(jié)合證券行業(yè)的特征，我部于11月5日進(jìn)行全體員工的反洗錢合規(guī)培訓(xùn)，要求員工人人都掌握反洗錢知識(shí)。反洗錢知識(shí)培訓(xùn)主要分為反洗錢基礎(chǔ)知識(shí)、大額交易和可疑交易的報(bào)告、客戶身份識(shí)別和反洗錢工作保密幾項(xiàng)內(nèi)容。培訓(xùn)通過動(dòng)漫、視頻等形式將名人反洗錢犯罪的典型案例進(jìn)行形象的闡述，加深了員工對(duì)反洗錢重要性的認(rèn)識(shí)，培訓(xùn)也為全體員工更好地履行反洗錢義務(wù)，增強(qiáng)反洗錢意識(shí)，提供了良好的學(xué)習(xí)交流平臺(tái)，鞏固了員工反洗錢的知識(shí)。二、營造氛圍，引導(dǎo)客戶“反洗錢”學(xué)習(xí)。

1、在營業(yè)部現(xiàn)場醒目處懸掛反洗錢橫幅和設(shè)置反洗錢宣傳展板，走馬燈循環(huán)播放反洗錢內(nèi)容。營業(yè)部現(xiàn)場擺放反洗錢宣傳資料,與此同時(shí)還在散戶大廳電視屏幕播放反洗錢宣傳視頻。

2、在開展投資者教育活動(dòng)時(shí)，結(jié)合反洗錢知識(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行政策宣講，宣傳中增加了最新犯罪案例和一些名人犯罪的真實(shí)案例，同時(shí)向客戶發(fā)放反洗錢宣傳資料。

3、在宣傳活動(dòng)期間，我部挑選了本營業(yè)部資金量較大的客戶，向該類客戶發(fā)送手機(jī)短信或電子郵件進(jìn)行宣傳反洗錢工作，例如：尊敬的客戶，保護(hù)自身利益。保護(hù)好賬戶、密碼及身份信息，謹(jǐn)防電話詐騙。或者：尊敬的客戶，不要出售，出租賬戶和銀行卡，防范他人用于洗錢等短信。11月合計(jì)發(fā)送反洗錢提醒短信31336條。

4、11月5日在營業(yè)部外設(shè)點(diǎn)進(jìn)行反洗錢宣傳，對(duì)反洗錢知識(shí)進(jìn)行講解并發(fā)放宣傳資料。此次宣傳知識(shí)主要包括客戶賬戶密碼安全保護(hù)、反洗錢的基礎(chǔ)知識(shí)及每位公民反洗錢的義務(wù)等方面。參與活動(dòng)的22名客戶對(duì)反洗錢知識(shí)的宣傳具有非常高的熱忱，對(duì)于其中的8名提出反洗錢疑問的，我們合規(guī)宣傳員為客戶耐心進(jìn)行講解，直至客戶滿意離開為止。三、健全結(jié)構(gòu)，設(shè)立專人負(fù)責(zé)“反洗錢”。

營業(yè)部門選派了從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富、業(yè)務(wù)技能扎實(shí)、綜合素質(zhì)較高的人員兼職擔(dān)任反洗錢管理員，負(fù)責(zé)合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)、宣傳、反洗錢工作。同時(shí)，還在營業(yè)部現(xiàn)場，設(shè)立反洗錢咨詢崗，可以隨時(shí)為客戶解答反洗錢的有關(guān)問題。

四、完善客戶身份識(shí)別和客戶身份資料的保存

在日常業(yè)務(wù)運(yùn)行中，我部堅(jiān)持按照客戶身份資料交易記錄保存制度，對(duì)客戶身份資料發(fā)生變更的，及時(shí)進(jìn)行了處理，做到了客戶資料在系統(tǒng)內(nèi)外及時(shí)更新，對(duì)變更后的資料歸檔在原開戶資料中。具體如下：我部賬戶狀態(tài)正常的A股賬戶數(shù)共XXXX戶，其中無有效期賬戶XXXX戶，身份證有效期過期賬戶XXXX戶。我部賬戶狀態(tài)正常的B股賬戶數(shù)共XXXX戶，其中無有效期賬戶XXXX戶，身份證有效期過期賬戶XXXX戶。截止11月底我部完成身份證有效期補(bǔ)錄XXXX戶。我部在身份證有效期通知，采取先統(tǒng)一發(fā)送短信形式再電話通知的形式。提醒客戶及時(shí)更新賬戶信息，特別是身份證有效期即將過期或已過期的客戶及時(shí)在營業(yè)部工作時(shí)間來我營業(yè)部進(jìn)行身份信息的更新。

客戶身份識(shí)別是對(duì)客戶負(fù)責(zé)、對(duì)公司負(fù)責(zé)、對(duì)自己負(fù)責(zé)，是做好有針對(duì)性的客戶服務(wù)的前提。營業(yè)部通過在歷史檔案掃描的同時(shí)，嚴(yán)格把關(guān)身份證有效期的補(bǔ)錄，并通過員工復(fù)核制度對(duì)身份證有效期的核查。

在今后工作的開展中，我部將健全反洗錢制度辦法及實(shí)施細(xì)則，加強(qiáng)對(duì)反洗錢業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)對(duì)反洗錢工作的檢查和監(jiān)督。切實(shí)做好反洗錢的各項(xiàng)工作，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，打擊一切不法洗錢犯罪活動(dòng)，維護(hù)維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、金融體系穩(wěn)定，促進(jìn)證券業(yè)務(wù)的快速健康發(fā)展。

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