201*.4關(guān)于員工參與非法集資風險排查自查報告
關(guān)于員工參與非法集資風險排查自查報告
按照總行關(guān)于防范銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員參與非法集資的通知的要求,我支行高度重視,并立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。
在接到通知后,我行及時將通知傳達到全體員工,要求員工認真領(lǐng)會通知精神,統(tǒng)一思想認識,認清參與非法集資的危害性,并教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內(nèi)各項制度,自覺抵制非法集資。同時加強對開戶、支付、結(jié)算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財?shù)葮I(yè)務(wù)及員工行為的排查,防范被非法集資、民間借貸利用,切實防范因員工參與引發(fā)的重大案件和風險事件發(fā)生。通過此次排查我行未發(fā)現(xiàn)員工有涉及社會融資行為。
此次自查是我行組織的第二次非法集資風險排查,一直以來我行高度重視對員工參與非法集資的風險排查,把其視作一項長期工作來抓,進行了有效的組織與安排。
一、組織學習,提高認識、統(tǒng)一思想
組織員工進行了非法集資相關(guān)知識和案例的學習,提高了員工對非法集資的認識,認清了非法集資的危害性。通過對相關(guān)法律及《致加西亞的信》、《用心去工作》等圖書的共同學習,有效的強化了員工的法律和責任意識,進一步統(tǒng)一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資,并對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳,使更多的人免受非法集資的危害。二、相互監(jiān)督,加強溝通
1、員工之間形成相互監(jiān)督,要求既要關(guān)注員工工作狀況,也要關(guān)注員工工作以外的生活情況,最后責任落實到各部門負責人。要求部門負責人對員工行為定期排查,及時匯報。形成監(jiān)督的雙向結(jié)合,對風險進行了有效防控。
2、在春節(jié)長假期間,支行領(lǐng)導對員工進行逐一家訪,既是對員工的一種慰問,同時也是一次對員工的深入了解。通過家訪進一步加強了上下級的溝通,增強了行內(nèi)對員工工作之外生活的掌握。
三、自查自糾,加強內(nèi)控管理水平
組織“不規(guī)范經(jīng)營行為”、“結(jié)算工作”、“金融統(tǒng)計工作”以及季度內(nèi)控全面自查,并形成自查報告,就發(fā)現(xiàn)的問題及時整改,有效的提高了內(nèi)控管理水平。
此次排查雖然結(jié)束,但在今后的工作中我支行會繼續(xù)緊抓“非法集資風險排查”不放松,持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢。對員工異常行為進行分析監(jiān)測,規(guī)范員工行為。做到有效預(yù)防和及早發(fā)現(xiàn)、化解案件風險,為全行又好又快發(fā)展提供堅實的保障。
XXX支行
二一二年四月十六日
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關(guān)于員工參與非法集資風險排查
自查報告
按照總行關(guān)于防范銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員參與非法集資的通知的要求,我支行高度重視,并立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。
在接到通知后,我行及時將通知傳達到全體員工,要求員工認真領(lǐng)會通知精神,統(tǒng)一思想認識,認清參與非法集資的危害性,并教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內(nèi)各項制度,自覺抵制非法集資。同時加強對開戶、支付、結(jié)算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財?shù)葮I(yè)務(wù)及員工行為的排查,防范被非法集資、民間借貸利用,切實防范因員工參與引發(fā)的重大案件和風險事件發(fā)生。通過此次排查我行未發(fā)現(xiàn)員工有涉及社會融資行為。
此次排查我行領(lǐng)導高度重視認真安排部署,并將其作為一項長期工作來抓,進行了有效的組織與安排。
一、組織學習,提高認識、統(tǒng)一思想
組織員工進行了非法集資相關(guān)知識和案例的學習,提高了員工對非法集資的認識,認清了非法集資的危害性。通過對相關(guān)法律知識及《員工職業(yè)操守》的學習,有效的強化了員工的法律和責任意識,進一步統(tǒng)一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資,并對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳,使更多的人免受非法集資的危害。二、相互監(jiān)督,加強溝通
1、員工之間形成相互監(jiān)督,要求既要關(guān)注員工工作狀況,也要關(guān)注員工工作以外的生活情況,最后責任落實到各部門負責人。要求部門負責人對員工行為定期排查,及時匯報。形成監(jiān)督的雙向結(jié)合,對風險進行了有效防控。
2、在節(jié)假日期間,支行領(lǐng)導對員工進行逐一家訪,既是對員工的一種慰問,同時也是一次對員工的深入了解。通過家訪進一步加強了上下級的溝通,增強了行內(nèi)對員工工作之外生活的掌握。
三、自查自糾,加強內(nèi)控管理水平
組織“不規(guī)范經(jīng)營行為排查”、“業(yè)務(wù)檢查”以及季度內(nèi)控全面自查,并形成自查報告,就發(fā)現(xiàn)的問題及時整改,有效的提高了內(nèi)控管理水平。
此次排查雖然結(jié)束,但在今后的工作中我支行會繼續(xù)緊抓“非法集資風險排查”不放松,持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢。對員工異常行為進行分析監(jiān)測,規(guī)范員工行為。做到有效預(yù)防和及早發(fā)現(xiàn)、化解案件風險,為全行又好又快發(fā)展提供堅實的保障。
XXX支行
二一二年四月十八日
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