XXX公司中介業(yè)務(wù)自查自糾的報(bào)告
XXXX公司中介業(yè)務(wù)自查自糾的報(bào)告
XXXX公司:
根據(jù)XXX公司為加強(qiáng)XXXX公司個(gè)人代理人業(yè)務(wù)管理,及規(guī)范保險(xiǎn)中介市場秩序,促進(jìn)中介業(yè)務(wù)依法合規(guī)經(jīng)營等有關(guān)要求,XXX公司總經(jīng)理室高度重視,及時(shí)認(rèn)真組織學(xué)習(xí)了XXXXX《關(guān)于加強(qiáng)XXXXX公司個(gè)人代理人業(yè)務(wù)管理的通知》(XXXXXXXXXX號)及《關(guān)于201X年XXXX公司中介業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為查處情況的通報(bào)》(XXXXXXXXX號),XXXXXXX公司《轉(zhuǎn)發(fā)XXXXXXXXX關(guān)于加強(qiáng)XXXXXXXXXXXX公司個(gè)人代理人業(yè)務(wù)管理的通知》(XXXXXXXXXXXX號)和《轉(zhuǎn)發(fā)XXXXXXXXX關(guān)于XXXXXXXXX公司中介業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為查處情況通報(bào)的通知》(XXXXXXXXXXX號)等有關(guān)文件,積極開展中介業(yè)務(wù)自查自糾,并針對XXX公司中介業(yè)務(wù)現(xiàn)狀,制訂落實(shí)相關(guān)整改措施,F(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下:
一、成立相關(guān)工作小組
XXXX公司已成立以分管副總XXXX為組長的領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組,布置相關(guān)工作,第一時(shí)間就中介業(yè)務(wù)管理及中介業(yè)務(wù)經(jīng)營情況進(jìn)行了系統(tǒng)梳理。
二、中介業(yè)務(wù)自查自糾工作情況
1、通過調(diào)閱規(guī)章制度、流程、公司發(fā)文、會(huì)議紀(jì)要等,查實(shí)中介管理制度完備;查閱承保檔案、保單單證等,查實(shí)中介業(yè)務(wù)分渠道、分險(xiǎn)種數(shù)據(jù)真實(shí)。
2、與中介機(jī)構(gòu)合作均簽訂合作協(xié)議,協(xié)議規(guī)范、完備,雙方權(quán)利義務(wù)和手續(xù)費(fèi)支付標(biāo)準(zhǔn)明確,內(nèi)容符合監(jiān)管要求,相關(guān)信息真實(shí)完整地錄入銷管系統(tǒng)。
3、與營銷員合作規(guī)范,資格證、展業(yè)證和代理合同齊全有效,符合監(jiān)管要求。營銷員信息真實(shí)完整地錄入銷管系統(tǒng),與保監(jiān)系統(tǒng)信息一致。
4、通過調(diào)閱財(cái)務(wù)憑證、稅務(wù)發(fā)票、保險(xiǎn)中介服務(wù)發(fā)票、會(huì)計(jì)報(bào)表、員工名冊等,查實(shí)中介手續(xù)費(fèi)支付規(guī)范,不存在利用中介機(jī)構(gòu)套取資金的情況。
5、通過調(diào)閱批單和理賠檔案,查實(shí)不存在虛假退保、虛假理賠套取資金現(xiàn)象。
XXXX公司嚴(yán)格按照本次自查自糾工作要求和工作方案,堅(jiān)持分工負(fù)責(zé)、強(qiáng)化責(zé)任落實(shí),對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行了清查,在檢查中沒有發(fā)現(xiàn)以下問題:
將直接業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)掛中介業(yè)務(wù)套取資金;將直接業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)掛保險(xiǎn)營銷員名下套取資金;虛增保險(xiǎn)營銷員人頭套取資金;通過中介機(jī)構(gòu)虛開發(fā)票及虛增業(yè)務(wù)管理費(fèi)方式套取資金;通過中介機(jī)構(gòu)虛假退保、虛假理賠套取資金、通過中介機(jī)構(gòu)向利益關(guān)聯(lián)單位和個(gè)人非法輸送利益;將套取資金建立小金庫、私分、貪污、職務(wù)侵占等;利用中介業(yè)務(wù)和中介渠道違法違規(guī)等以上相關(guān)問題。
在新的一年里,XXXX公司將以自查自糾領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組為推進(jìn)此項(xiàng)工作的核心力量,注重細(xì)節(jié)管理、專業(yè)管理,進(jìn)一步完善和加強(qiáng)中介管理,強(qiáng)化中介業(yè)務(wù)管控,推動(dòng)中介業(yè)務(wù)持續(xù)、健康發(fā)展。
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