證券交易考點全總結(jié)(最全面!)
交易總結(jié)
1.交易席位是交易權(quán)限的基礎(chǔ);交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。2.市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易。3.債券交易的計價單位每百元面值債券的價格
債券質(zhì)押式回購每百元資金到期年收益
債券買斷式回購每百元面值債券的到期購回價格
4.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先,客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價
證券競價原則通常遵循“價格優(yōu)先,時間優(yōu)先”。
5.9.259.30上海不能申報,深圳只接受申報,不做處理。6.集合競價:連續(xù)競價:
上海9.159.259.30-11.301315深圳9.159.259.30-11.301314.5714.57157.漲跌幅
股票、基金的不超過10%,ST和*ST不超過5%中小企業(yè)板股票上下3%
8.最高上限向下浮動制度:傭金不得高于交易金額的3‰,也不得低于監(jiān)管費和手續(xù)費
(A股不足5元收5元,B股不足1美元5港元收1美元5港元)9.基金不收過戶費。
權(quán)證行權(quán)時,標(biāo)的股票過戶費為股票過戶費的0.005%10.印花費:出讓方1‰,受讓方不出
11.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險:合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險12.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施:
1.證券公司的內(nèi)部控制內(nèi)部稽核制度2.證券業(yè)協(xié)會的自律管理
3.證券交易所的監(jiān)督一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)
4.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管報告制度、信息披露、檢查制度報告制度:四個月內(nèi)年報告,7個工作日內(nèi)月報告
13.中國結(jié)算公司的開戶代理機(jī)構(gòu)是指:中國結(jié)算公司委托代理開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)
銀行以及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員14.證券賬戶可劃分為
1.人民幣普通股票賬戶境內(nèi)投資者、合格境外投資者(可以買賣A股、債券、基
金、權(quán)證,不能買B股)2.人民幣特種股票賬戶B股(境內(nèi)投資者、境外投資者只限自然人,機(jī)構(gòu)不行)3.證券投資基金賬戶
15.開立證券賬戶的基本原則:合法性、真實性(實名制)
16.上海證券賬戶當(dāng)日開立,次一交易日生效;深圳證券賬戶開立,當(dāng)日即可用于交易。
上海托管制度指定交易制度(指定的證券公司為唯一交易點)深圳托管制度自動托管,隨處通買,哪買哪賣,轉(zhuǎn)托不限。(一只多只、部分全部)17.證券托管:投資者→證券公司
證券存管:證券公司→證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
存管以后的證券實行非流行性制度,通過賬面劃轉(zhuǎn)18.證券指數(shù)的編制遵循公開透明原則19.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運營管理:
賬戶管理、委托買賣、清算交割、投資者教育與適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷管理:
客戶招攬、產(chǎn)品及服務(wù)銷售、客戶服務(wù)
20.201*年后,我國新股發(fā)行出現(xiàn)過多種形式:上網(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行、對
一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合、向二級市場投資者按市值配售。
網(wǎng)上累積投標(biāo)詢價發(fā)行和網(wǎng)上定價市值配售都屬于網(wǎng)上定價發(fā)行。21.股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購:
上海證券交易所:申購單位1000股(整數(shù)倍),不超過9999.9萬股(1億少1000股)
不超過發(fā)行總量1‰
深圳證券交易所:申購單位500股(整數(shù)倍),不超過999999500股(10億少500股)22.3個交易日的申購流程:
1.申購當(dāng)日T+0
2.申購資金凍結(jié)、驗資、配號T+13.搖號抽簽、中簽處理T+24.申購資金解凍T+35.結(jié)算與等級
23.刊登網(wǎng)上發(fā)行公告:發(fā)行申購日一個交易日前(T-1)
回?fù)馨才牛候炠Y當(dāng)日(T+1)通知證券交易所
網(wǎng)下股份登記:中國結(jié)算公司在2個交易日內(nèi)完成登記24.A股分紅:
T-5申請材料送交日(中國結(jié)算公司)T-3核準(zhǔn)答復(fù)日
T-1提交公告申請(證券交易所)T公告刊登日T+3權(quán)益登記日T+4除息日
T+8發(fā)放日B股分紅:
T-5申請材料送交日(中國結(jié)算公司)T-3核準(zhǔn)答復(fù)日
T-1提交公告申請(證券交易所)T公告刊登T+3最后交易日T+6權(quán)益登記日T+11發(fā)放日
25.我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易,不允許轉(zhuǎn)托管。26.配股繳款流程
上海:具體方式是向場內(nèi)賣出配股權(quán)證,實質(zhì)是買入股票(證券公司不得收取傭金、過戶費、印花稅)深圳:R股權(quán)登記日
R+1開始認(rèn)購,5個工作日,申報方向為買入,R+1-R+6股票停牌R+7股票恢復(fù)交易
27.股東大會網(wǎng)絡(luò)投票:
上;诮灰紫到y(tǒng)
深圳基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)中國結(jié)算公司基于互聯(lián)網(wǎng)28.開放式基金的認(rèn)購(上海)
場內(nèi)上海證券賬戶(上海A股賬戶、基金賬戶)場外上海開放式基金賬戶最低認(rèn)購金額為100元(整數(shù)倍),單筆申報不超過99999900(1億-100)轉(zhuǎn)托管:不同會員營業(yè)部,或者跨市場(場內(nèi)+場外),質(zhì)押、凍結(jié)不能轉(zhuǎn)T日轉(zhuǎn)托管,T+2日可查詢
29.上市開放式基金的認(rèn)購(LOF)
場內(nèi)深圳證券賬戶(深圳A股賬戶、基金賬戶)場外深圳開放式基金賬戶每筆認(rèn)購金額為1000(整數(shù)倍),每筆申報不超過99999000(10億-1000)基金合同生效進(jìn)入封閉期,不超過3個月,封閉期內(nèi)基金不受理贖回。
申購費率采用外扣法,場內(nèi)申購份額保留到整數(shù)位,零碎份額對應(yīng)的資金返還至投資者賬戶
T日申請申購贖回,T+2申購份額可用;T+N,贖回資金可用(2≤N≤6,N
為事先
約定交收周期)
交易規(guī)則:
申報數(shù)量100份(整數(shù)倍),申報價格最小變動單位0.001元,價格漲跌幅限制10%轉(zhuǎn)托管:系統(tǒng)內(nèi)+跨系統(tǒng)
30.金額申購,份額贖回開放式基金、上市開放式基金
份額申購,份額贖回ETF
31.參與ETF的投資:1.進(jìn)行申購和贖回2.直接從事買賣交易
1、當(dāng)日申購的基金份額,同日可以賣出,但不得贖回;2、當(dāng)日買入的基金份額,同日可以贖回,但不得賣出。
3、當(dāng)日贖回的證券,同日可以賣出,但不得用于申購基金份額。4、當(dāng)日買入的證券,同日可以用于申購基金份額。
32.權(quán)證交易:
A股賬戶,100份(整數(shù)倍),不超過100萬份,價格最小變動0.001元。標(biāo)的證券(停復(fù)牌)權(quán)證(停復(fù)牌)
權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日,權(quán)證終止交易,但可以行權(quán)
權(quán)證行權(quán)采取現(xiàn)金結(jié)算方式,行權(quán)價格-(結(jié)算價格+交易費用)=差價結(jié)算價格:行權(quán)日前10個交易日標(biāo)的證券每日收盤價的平均數(shù)發(fā)行人在權(quán)證期滿3個工作日內(nèi)自動支付差價33.可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股
申報方向為賣出,價格100元,1手為1000元面額,6個月后才能轉(zhuǎn)換為股票可轉(zhuǎn)換債券的申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報
即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股,T+1日賣出,非交易過戶要在下個交易日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報
34.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)是證券公司(主辦券商)為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),
中國證券業(yè)協(xié)會對其進(jìn)行監(jiān)督管理。
1.原STAQ/NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司2.中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股
份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司
2.代辦業(yè)務(wù):股權(quán)確認(rèn)、接受投資者委托辦理業(yè)務(wù)、根據(jù)相關(guān)主辦券商的要求
3.從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的要求:年度凈資產(chǎn)不低于8億元,凈資本不低于5億元;
2年內(nèi)不違法違規(guī);有20家以上營業(yè)部
4.每周5次轉(zhuǎn)讓:信息披露、股東權(quán)益或凈利潤為正值、年度財務(wù)報告無否定
每周3次轉(zhuǎn)讓:不能同時滿足3項
每周1次轉(zhuǎn)讓:不簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議、不披露基本信息的退市公司5.轉(zhuǎn)讓價格漲跌幅限制5%,一天只進(jìn)行一次集合收盤競價35.股份報價轉(zhuǎn)讓的特點:
1.掛牌公司屬性不同:未公開發(fā)行非上市2.轉(zhuǎn)讓方式不同:非集中交易,協(xié)議轉(zhuǎn)讓3.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同:低于上市公司4.結(jié)算方式不同:逐筆全額非擔(dān)保交收
每筆委托數(shù)量3萬股以上,最小變動單位0.01元。36.中間介紹業(yè)務(wù):
1.申請前6個月風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)標(biāo)2.第三方存管制度
3.全資擁有、控股、被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司2個月風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)標(biāo)4.總部有5名、營業(yè)部有2名期貨從業(yè)資格人員37.大宗交易:
其他債券(公司債)100萬A股300萬B股30萬美金基金300萬國債1000萬38.證券回轉(zhuǎn)交易:
債券、權(quán)證、深圳專項資產(chǎn)管理計劃:當(dāng)日回轉(zhuǎn)B股:次交易日回轉(zhuǎn)39.退市風(fēng)險警示制度:“*ST”,日漲跌幅5%,最近兩年連續(xù)虧損
其他特別處理:“ST“,日漲跌幅5%,最近一年股東權(quán)益為負(fù)/年報否定意見;最近一年
凈利潤為負(fù);受災(zāi)3個月無法恢復(fù);主要銀行賬戶被凍結(jié);董事會無法形成決議
40.固定收益證券交易:交易時間9.30-11.30;13-14;有報價交易(匿名、實名)和詢價交
易(實名)
41.證券交易所每個交易日都要發(fā)布:證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息42.有價格漲跌幅限制的證券公布金額最大的5家會員營業(yè)部
日收盤價7%日價格振幅15%日換手率20%
合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行(1個)作為托管人托管資產(chǎn),委托境內(nèi)證券公司(可分別在上海和深圳委托3個)辦理境內(nèi)的證券交易活動。中國證監(jiān)會對合格投資者實施監(jiān)督管理,國家外匯管理局對合格投資者實施外匯管理。
(1)單個境外投資者持一家上市股票不超過總股份的10%;(2)所有境外投資者持一家上市股票總和不超過總股份的20%。但戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。
43.從事證券自營業(yè)務(wù)要經(jīng)證件會批準(zhǔn),其注冊資本最低限額1億,凈資本5000萬。證券自營業(yè)務(wù)的特點:決策的自主性、交易的風(fēng)險性、收益的不確定性
43.柜臺自營買賣比較分散,交易品種較單一,一般僅為非上市的債券,交易量較小,交易
手續(xù)簡單,費時少。
44.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險:合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險
證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險:合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險:合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、管理風(fēng)險
融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險:信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險、
信息技術(shù)風(fēng)險
證券登記結(jié)算的風(fēng)險:信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險(證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu))、操作風(fēng)險、法律
風(fēng)險、結(jié)算銀行風(fēng)險
45.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合:(1)凈資本不低于2億元(2)資產(chǎn)管理人員中具有3年以
上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人(3)近1年內(nèi)未受處罰46.辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)還應(yīng)符合:(1)健全的制度(2)設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃
的凈資本不低于3億元,非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于5億元(3)近1年不存在挪用客戶結(jié)算資金的情況。
47.證券公司可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃,參與1個集合計劃的自
有資金不得超過總規(guī)模5%,且不超過2億元,參與多個集合計劃的不超過15%
1.1998年4月1日,上海證券交易所實行全面指定交易制度
2.單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份,申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。
3.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后,通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%,應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司并予以公告。
4.按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則,到送股登記日的下一個交易日(T+1),所有流通股的紅股部分可到投資者賬上,并可在以后上市流通5.融資融券最長期限不超過6個月。融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。6.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù):①證券經(jīng)紀(jì);②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中,證券公司經(jīng)營上述第①~③項業(yè)務(wù)的,注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營上述第④~⑦項業(yè)務(wù)之一的,注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營上述第④~⑦項業(yè)務(wù)中兩項以上的,注冊資本最低限額為人民幣5億元。
7.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬元人民幣。
8.上市公司1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動才構(gòu)成內(nèi)幕信息。9.證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
10.按照深圳證券交易所的規(guī)定,上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下150元,連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下15元;非上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下5元,連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下5元。
11.對已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券,由中國結(jié)算公司在每星期三收市后根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式,計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種(該星期新上市的債券除外)在下一個有交易安排的星期(有交易安排的星期指該星期至少有1個交易日未休市)分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
來源:考試大
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交易總結(jié)
交易席位是交易權(quán)限的基礎(chǔ);交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易。債券交易的計價單位每百元面值債券的價格
債券質(zhì)押式回購每百元資金到期年收益
債券買斷式回購每百元面值債券的到期購回價格
證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先,客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價
證券競價原則通常遵循“價格優(yōu)先,時間優(yōu)先”。
9.259.30上海不能申報,深圳只接受申報,不做處理。集合競價:連續(xù)競價:
上海9.159.259.30-11.301315深圳9.159.259.30-11.301314.5714.5715漲跌幅
股票、基金的不超過10%,ST和*ST不超過5%
中小企業(yè)板股票上下3%
最高上限向下浮動制度:傭金不得高于交易金額的3‰,也不得低于監(jiān)管費和手續(xù)費
(A股不足5元收5元,B股不足1美元5港元收1美元5港元)基金不收過戶費。
權(quán)證行權(quán)時,標(biāo)的股票過戶費為股票過戶費的0.005%印花費:出讓方1‰,受讓方不出
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險:合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施:
證券公司的內(nèi)部控制內(nèi)部稽核制度證券業(yè)協(xié)會的自律管理
證券交易所的監(jiān)督一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)
證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管報告制度、信息披露、檢查制度報告制度:四個月內(nèi)年報告,7個工作日內(nèi)月報告
中國結(jié)算公司的開戶代理機(jī)構(gòu)是指:中國結(jié)算公司委托代理開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商
業(yè)銀行以及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員證券賬戶可劃分為
人民幣普通股票賬戶境內(nèi)投資者、合格境外投資者(可以買賣A股、債券、基
金、權(quán)證,不能買B股)
人民幣特種股票賬戶B股(境內(nèi)投資者、境外投資者只限自然人,機(jī)構(gòu)不行)證券投資基金賬戶
開立證券賬戶的基本原則:合法性、真實性(實名制)
上海證券賬戶當(dāng)日開立,次一交易日生效;深圳證券賬戶開立,當(dāng)日即可用于交易。
上海托管制度指定交易制度(指定的證券公司為唯一交易點)深圳托管制度自動托管,隨處通買,哪買哪賣,轉(zhuǎn)托不限。(一只多只、部分全部)證券托管:投資者→證券公司
證券存管:證券公司→證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
存管以后的證券實行非流行性制度,通過賬面劃轉(zhuǎn)證券指數(shù)的編制遵循公開透明原則經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運營管理:
賬戶管理、委托買賣、清算交割、投資者教育與適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷管理:
客戶招攬、產(chǎn)品及服務(wù)銷售、客戶服務(wù)
201*年后,我國新股發(fā)行出現(xiàn)過多種形式:上網(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行、
對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合、向二級市場投資者按市值配售。
網(wǎng)上累積投標(biāo)詢價發(fā)行和網(wǎng)上定價市值配售都屬于網(wǎng)上定價發(fā)行。股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購:
上海證券交易所:申購單位1000股(整數(shù)倍),不超過9999.9萬股(1億少1000股)
不超過發(fā)行總量1‰
深圳證券交易所:申購單位500股(整數(shù)倍),不超過999999500股(10億少500股)3個交易日的申購流程:
申購當(dāng)日T+0
申購資金凍結(jié)、驗資、配號T+1搖號抽簽、中簽處理T+2申購資金解凍T+3結(jié)算與等級
刊登網(wǎng)上發(fā)行公告:發(fā)行申購日一個交易日前(T-1)
回?fù)馨才牛候炠Y當(dāng)日(T+1)通知證券交易所
網(wǎng)下股份登記:中國結(jié)算公司在2個交易日內(nèi)完成登記A股分紅:
T-5申請材料送交日(中國結(jié)算公司)T-3核準(zhǔn)答復(fù)日
T-1提交公告申請(證券交易所)T公告刊登日T+3權(quán)益登記日T+4除息日
T+8發(fā)放日B股分紅:
T-5申請材料送交日(中國結(jié)算公司)T-3核準(zhǔn)答復(fù)日
T-1提交公告申請(證券交易所)T公告刊登T+3最后交易日T+6權(quán)益登記日T+11發(fā)放日
我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易,不允許轉(zhuǎn)托管。配股繳款流程
上海:具體方式是向場內(nèi)賣出配股權(quán)證,實質(zhì)是買入股票(證券公司不得收取傭金、過戶費、印花稅)深圳:R股權(quán)登記日
R+1開始認(rèn)購,5個工作日,申報方向為買入,R+1-R+6股票停牌R+7股票恢復(fù)交易
股東大會網(wǎng)絡(luò)投票:
上;诮灰紫到y(tǒng)
深圳基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)中國結(jié)算公司基于互聯(lián)網(wǎng)開放式基金的認(rèn)購(上海)
場內(nèi)上海證券賬戶(上海A股賬戶、基金賬戶)場外上海開放式基金賬戶最低認(rèn)購金額為100元(整數(shù)倍),單筆申報不超過99999900(1億-100)轉(zhuǎn)托管:不同會員營業(yè)部,或者跨市場(場內(nèi)+場外),質(zhì)押、凍結(jié)不能轉(zhuǎn)T日轉(zhuǎn)托管,T+2日可查詢
上市開放式基金的認(rèn)購(LOF)
場內(nèi)深圳證券賬戶(深圳A股賬戶、基金賬戶)場外深圳開放式基金賬戶每筆認(rèn)購金額為1000(整數(shù)倍),每筆申報不超過99999000(10億-1000)基金合同生效進(jìn)入封閉期,不超過3個月,封閉期內(nèi)基金不受理贖回。
申購費率采用外扣法,場內(nèi)申購份額保留到整數(shù)位,零碎份額對應(yīng)的資金返還至投資者賬戶
T日申請申購贖回,T+2申購份額可用;T+N,贖回資金可用(2≤N≤6,N
為事
先約定交收周期)
交易規(guī)則:
申報數(shù)量100份(整數(shù)倍),申報價格最小變動單位0.001元,價格漲跌幅限制10%轉(zhuǎn)托管:系統(tǒng)內(nèi)+跨系統(tǒng)
金額申購,份額贖回開放式基金、上市開放式基金
份額申購,份額贖回ETF
參與ETF的投資:1.進(jìn)行申購和贖回2.直接從事買賣交易
1、當(dāng)日申購的基金份額,同日可以賣出,但不得贖回;2、當(dāng)日買入的基金份額,同日可以贖回,但不得賣出。
3、當(dāng)日贖回的證券,同日可以賣出,但不得用于申購基金份額。4、當(dāng)日買入的證券,同日可以用于申購基金份額。
權(quán)證交易:
A股賬戶,100份(整數(shù)倍),不超過100萬份,價格最小變動0.001元。標(biāo)的證券(停復(fù)牌)權(quán)證(停復(fù)牌)
權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日,權(quán)證終止交易,但可以行權(quán)
權(quán)證行權(quán)采取現(xiàn)金結(jié)算方式,行權(quán)價格-(結(jié)算價格+交易費用)=差價結(jié)算價格:行權(quán)日前10個交易日標(biāo)的證券每日收盤價的平均數(shù)發(fā)行人在權(quán)證期滿3個工作日內(nèi)自動支付差價可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股
申報方向為賣出,價格100元,1手為1000元面額,6個月后才能轉(zhuǎn)換為股票可轉(zhuǎn)換債券的申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報
即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股,T+1日賣出,非交易過戶要在下個交易日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報
代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)是證券公司(主辦券商)為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),
中國證券業(yè)協(xié)會對其進(jìn)行監(jiān)督管理。
原STAQ/NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司2.中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股
份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司
代辦業(yè)務(wù):股權(quán)確認(rèn)、接受投資者委托辦理業(yè)務(wù)、根據(jù)相關(guān)主辦券商的要求
從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的要求:年度凈資產(chǎn)不低于8億元,凈資本不低于5億元;
2年內(nèi)不違法違規(guī);有20家以上營業(yè)部
每周5次轉(zhuǎn)讓:信息披露、股東權(quán)益或凈利潤為正值、年度財務(wù)報告無否定
每周3次轉(zhuǎn)讓:不能同時滿足3項
每周1次轉(zhuǎn)讓:不簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議、不披露基本信息的退市公司轉(zhuǎn)讓價格漲跌幅限制5%,一天只進(jìn)行一次集合收盤競價股份報價轉(zhuǎn)讓的特點:
掛牌公司屬性不同:未公開發(fā)行非上市轉(zhuǎn)讓方式不同:非集中交易,協(xié)議轉(zhuǎn)讓信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同:低于上市公司結(jié)算方式不同:逐筆全額非擔(dān)保交收
每筆委托數(shù)量3萬股以上,最小變動單位0.01元。中間介紹業(yè)務(wù):
1.申請前6個月風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)標(biāo)2.第三方存管制度
3.全資擁有、控股、被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司2個月風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)標(biāo)4.總部有5名、營業(yè)部有2名期貨從業(yè)資格人員大宗交易:
其他債券(公司債)100萬A股300萬B股30萬美金基金300萬國債1000萬證券回轉(zhuǎn)交易:
債券、權(quán)證、深圳專項資產(chǎn)管理計劃:當(dāng)日回轉(zhuǎn)B股:次交易日回轉(zhuǎn)退市風(fēng)險警示制度:“*ST”,日漲跌幅5%,最近兩年連續(xù)虧損
其他特別處理:“ST“,日漲跌幅5%,最近一年股東權(quán)益為負(fù)/年報否定意見;最近一年凈利潤為負(fù);受災(zāi)3個月無法恢復(fù);主要銀行賬戶被凍結(jié);董事會無法形成決議固定收益證券交易:交易時間9.30-11.30;13-14;有報價交易(匿名、實名)和詢價
交易(實名)
證券交易所每個交易日都要發(fā)布:證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息有價格漲跌幅限制的證券公布金額最大的5家會員營業(yè)部
日收盤價7%日價格振幅15%日換手率20%
合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行(1個)作為托管人托管資產(chǎn),委托境內(nèi)證券公司(可分別在上海和深圳委托3個)辦理境內(nèi)的證券交易活動。中國證監(jiān)會對合格投資者實施監(jiān)督管理,國家外匯管理局對合格投資者實施外匯管理。
(1)單個境外投資者持一家上市股票不超過總股份的10%;(2)所有境外投資者持一家上市股票總和不超過總股份的20%。但戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。
43.從事證券自營業(yè)務(wù)要經(jīng)證件會批準(zhǔn),其注冊資本最低限額1億,凈資本5000萬。證券自營業(yè)務(wù)的特點:決策的自主性、交易的風(fēng)險性、收益的不確定性
柜臺自營買賣比較分散,交易品種較單一,一般僅為非上市的債券,交易量較小,交
易手續(xù)簡單,費時少。
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險:合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險
證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險:合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險:合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、管理風(fēng)險
融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險:信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險、
信息技術(shù)風(fēng)險
證券登記結(jié)算的風(fēng)險:信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險(證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu))、操作風(fēng)險、法律
風(fēng)險、結(jié)算銀行風(fēng)險
從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合:(1)凈資本不低于2億元(2)資產(chǎn)管理人員中具有3年以
上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人(3)近1年內(nèi)未受處罰辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)還應(yīng)符合:(1)健全的制度(2)設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃
的凈資本不低于3億元,非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于5億元(3)近1年不存在挪用客戶結(jié)算資金的情況。
證券公司可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃,參與1個集合計劃的
自有資金不得超過總規(guī)模5%,且不超過2億元,參與多個集合計劃的不超過15%
1.1998年4月1日,上海證券交易所實行全面指定交易制度
2.單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份,申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。
3.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后,通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%,應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司并予以公告。
4.按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則,到送股登記日的下一個交易日(T+1),所有流通股的紅股部分可到投資者賬上,并可在以后上市流通
5.融資融券最長期限不超過6個月。融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。6.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù):①證券經(jīng)紀(jì);②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中,證券公司經(jīng)營上述第①~③項業(yè)務(wù)的,注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營上述第④~⑦項業(yè)務(wù)之一的,注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營上述第④~⑦項業(yè)務(wù)中兩項以上的,注冊資本最低限額為人民幣5億元。
7.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬元人民幣。
8.上市公司1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動才構(gòu)成內(nèi)幕信息。9.證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
10.按照深圳證券交易所的規(guī)定,上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下150元,連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下15元;非上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下5元,連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下5元。11.對已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券,由中國結(jié)算公司在每星期三收市后根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式,計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種(該星期新上市的債券除外)在下一個有交易安排的星期(有交易安排的星期指該星期至少有1個交易日未休市)分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
來源:考試大
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