服務(wù)處內(nèi)控體系年終總結(jié)
內(nèi)控體系年終總結(jié)
201*年,服務(wù)處內(nèi)控體系建設(shè)從夯實(shí)內(nèi)控基礎(chǔ)工作入手,進(jìn)一步理順了內(nèi)控體系管理的體制機(jī)制,建立健全監(jiān)督、考核、評(píng)價(jià)體系。
服務(wù)處1-3月通過(guò)每周定期的生產(chǎn)例會(huì)、班組長(zhǎng)會(huì)議以及不定期的全員會(huì)議宣貫內(nèi)部控制工作的重要性。6月底前順利的完成了服務(wù)處內(nèi)控體系“三重一大”項(xiàng)目的梳理工作。7-9月份邀請(qǐng)油田公司內(nèi)部控制處對(duì)我處內(nèi)控體系運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)測(cè)試,并對(duì)測(cè)試中發(fā)現(xiàn)的44個(gè)例外事項(xiàng)(設(shè)計(jì)層面25、執(zhí)行層面19項(xiàng))進(jìn)行細(xì)致分析,劃分具體部門(mén)、具體崗位嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)、執(zhí)行要求進(jìn)行整改,目前已整改完畢。10-11月份,由于服務(wù)處組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整,對(duì)所涉及的部門(mén)、崗位人員業(yè)務(wù)的組織機(jī)構(gòu)圖、基本業(yè)務(wù)目錄、流程圖等進(jìn)行更新完善,同時(shí)著力抓好內(nèi)控培訓(xùn)和隊(duì)伍建設(shè),通過(guò)聘請(qǐng)專(zhuān)家指導(dǎo)和每周自學(xué)交流的途徑,繼續(xù)強(qiáng)化各級(jí)管理干部的內(nèi)控培訓(xùn)工作,不斷提高內(nèi)控管理理論。12月1日召開(kāi)服務(wù)處內(nèi)控控制《延伸補(bǔ)充文件》換版工作會(huì)議,宣布實(shí)施方案,參照礦區(qū)內(nèi)控體系新模板進(jìn)行服務(wù)處內(nèi)部控制換版工作,梳理出281項(xiàng)基本業(yè)務(wù)流程,重要業(yè)務(wù)流程73個(gè),繪
制流程圖239個(gè),崗位職責(zé)描述87份;風(fēng)險(xiǎn)控制文檔114份。下一步服務(wù)處將按照事業(yè)部《延伸補(bǔ)充文件》換版工作整體要求,在12月20日前順利完成換版驗(yàn)收工作,同時(shí)注重內(nèi)控測(cè)試和ERP系統(tǒng)控制有效銜接,及時(shí)與ERP系統(tǒng)操作人員溝通交流,提高操作和應(yīng)用能力,不斷夯實(shí)內(nèi)控基礎(chǔ)工作,充分調(diào)動(dòng)內(nèi)控人員的工作積極性和主動(dòng)性。
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1大慶榆樹(shù)林油田開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司201*年度內(nèi)控體系建設(shè)工作總結(jié)201*年,我公司內(nèi)控工作在有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下,全面貫徹油田公司關(guān)于“建立健全內(nèi)控體系、完善經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制、切實(shí)做到設(shè)計(jì)有效,執(zhí)行有力、確保一次通過(guò)管理層測(cè)試和外部審計(jì)”的要求,以“完善內(nèi)控制度,確保有效運(yùn)行”為重點(diǎn),以“設(shè)計(jì)有效,執(zhí)行有力”為目標(biāo),將抓好體系運(yùn)行、迎接管理層測(cè)試和外部審計(jì)、加大整改和完善力度作為全年工作的重中之重,現(xiàn)已達(dá)到預(yù)期目標(biāo),圓滿(mǎn)完成了201*年內(nèi)控體系建設(shè)工作任務(wù),為我公司內(nèi)控體系建設(shè)工作以后的開(kāi)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。第一部分:內(nèi)控體系建設(shè)工作開(kāi)展情況一是高度重視,加強(qiáng)培訓(xùn),繼續(xù)營(yíng)造良好的內(nèi)控工作氛圍。201*年,我們按照增強(qiáng)全員內(nèi)控意識(shí)的要求,針對(duì)內(nèi)控體系建設(shè)、COSO框架、控制環(huán)境應(yīng)知應(yīng)會(huì)、崗位職責(zé)描述、業(yè)務(wù)流程等內(nèi)容舉辦了兩期內(nèi)控培訓(xùn)班,公司機(jī)關(guān)及所屬單位200多人次參加了集中培訓(xùn),基層各單位也都按照公司統(tǒng)一要求對(duì)員工進(jìn)行了培訓(xùn)。通過(guò)不同形式的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),使廣大員工對(duì)內(nèi)控體系建設(shè)工作的重要性、相關(guān)知識(shí)及本單位主要業(yè)務(wù)流程內(nèi)容有了更深刻的了解。公司全體員工逐漸形成了重制度、重程序、重證據(jù)的內(nèi)控工作氛圍。二是精心組織,扎實(shí)工作,確保體系設(shè)計(jì)科學(xué)有效。201*年23-4月份,我們歷經(jīng)近一個(gè)月的時(shí)間,按照油田公司統(tǒng)一要求,并在規(guī)定期限內(nèi),結(jié)合我公司油田生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況,經(jīng)過(guò)無(wú)數(shù)次的制作、修訂與完善,共完成14大類(lèi)(包括KP02油氣田開(kāi)發(fā)建設(shè)、KP04油氣生產(chǎn)、KP06油氣銷(xiāo)售、MP01人力資源管理、MP02財(cái)務(wù)管理、MP03資本運(yùn)營(yíng)、MP04采購(gòu)管理、MP05存貨管理、MP06資產(chǎn)管理、MP07科技發(fā)展、MP09合同與糾紛管理、SP04經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、SP07法律事務(wù)、SP08健康安全環(huán)保)87個(gè)末級(jí)子流程的流程圖、風(fēng)險(xiǎn)控制措施文檔(RCD)、控制程序文件、控制實(shí)施證據(jù)的繪制、描述及上述末級(jí)子流程的信息化轉(zhuǎn)換工作。在進(jìn)行信息化轉(zhuǎn)換工作期間,我們業(yè)務(wù)人員始終要求自己做到,對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)充分識(shí)別、無(wú)一遺漏,對(duì)關(guān)鍵控制全面落實(shí)、無(wú)一缺失;每個(gè)控制環(huán)節(jié)點(diǎn),尤其是關(guān)鍵控制點(diǎn)的控制措施要與部門(mén)職責(zé)統(tǒng)一、流程節(jié)點(diǎn)描述統(tǒng)一、崗位描述統(tǒng)一;切實(shí)把“誰(shuí)負(fù)責(zé)執(zhí)行控制”、“如何執(zhí)行控制”、“什么時(shí)間執(zhí)行”、“執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)”基本融入到業(yè)務(wù)流程中,使其在實(shí)際工作中具有較強(qiáng)的可行性和可操作性,這對(duì)我們業(yè)務(wù)人員在以后的具體工作中加強(qiáng)管理、規(guī)范運(yùn)作具有非常重要的意義。信息化轉(zhuǎn)換工作完成后,油田公司內(nèi)控管理辦公室對(duì)我公司在較短的時(shí)間內(nèi),高質(zhì)量的完成任務(wù)給予了肯定和表?yè)P(yáng)。三是認(rèn)真做好股份公司管理層測(cè)試的迎檢工作。201*年11月5日至9日股份公司管理層測(cè)試組對(duì)我公司進(jìn)行了測(cè)試,在測(cè)試過(guò)程中,測(cè)試組的各位專(zhuān)家對(duì)我公司內(nèi)控的設(shè)計(jì)和執(zhí)行情況表3示滿(mǎn)意,對(duì)內(nèi)控體系建設(shè)工作給予充分肯定。本次測(cè)試順利通過(guò)并取得較好的效果,主要有以下三方面的原因:一是領(lǐng)導(dǎo)高度重視。二是內(nèi)控辦公室精心組織。三是各部門(mén)積極配合。測(cè)試期間,有關(guān)人員全程陪同,全力協(xié)調(diào)。流程涉及人員隨叫隨到,對(duì)流程上下接口積極溝通,實(shí)施證據(jù)提供完整、快捷、準(zhǔn)確。相關(guān)部門(mén)和單位都能以積極、熱情、誠(chéng)懇的態(tài)度對(duì)待測(cè)試工作,凸顯了各部門(mén)和單位團(tuán)結(jié)一心、互相協(xié)助、共同迎接測(cè)試的團(tuán)隊(duì)氛圍,特別是總經(jīng)理辦公室、生產(chǎn)運(yùn)行部等部門(mén)在辦公場(chǎng)所、通訊設(shè)施、食宿安排、車(chē)輛等方面提供了有力保障,進(jìn)而確保本次測(cè)試工作順利進(jìn)行。第二部分:內(nèi)控體系建設(shè)工作取得的主要成效經(jīng)過(guò)幾年的體系建設(shè)和執(zhí)行過(guò)程,員工思想觀(guān)念有了大幅度的轉(zhuǎn)變和提高,規(guī)范了管理行為和方式,有效規(guī)避了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)促進(jìn)了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理水平的提升。一是進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思想觀(guān)念,營(yíng)造了良好的內(nèi)控工作氛圍。內(nèi)控工作開(kāi)始時(shí),大部分員工認(rèn)為,內(nèi)控體系建設(shè)僅僅是為滿(mǎn)足公司上市地法律的要求而走個(gè)形式而已,根本就沒(méi)有擺明內(nèi)控的位置。為此,公司領(lǐng)導(dǎo)要求內(nèi)控辦從認(rèn)清形勢(shì)、提高認(rèn)識(shí)入手,多次強(qiáng)調(diào)內(nèi)控體系建設(shè)不是可干可不干的工作,而是必須干好的工作,并組織相關(guān)部門(mén)人員反復(fù)宣傳貫徹內(nèi)控體系建設(shè)的有關(guān)精神,而且隨著近三年的編制、執(zhí)行、落實(shí)、測(cè)試以及內(nèi)控體系建設(shè)給企業(yè)管理帶來(lái)的實(shí)效,廣大干部員工尤其是關(guān)鍵崗位的管理人員和業(yè)務(wù)人員終于對(duì)內(nèi)控體系建設(shè)工作的出發(fā)點(diǎn)有了更深4刻的理解,并開(kāi)始認(rèn)識(shí)到內(nèi)控是企業(yè)強(qiáng)化管理的需要,是企業(yè)實(shí)現(xiàn)自身長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的需要。通過(guò)對(duì)內(nèi)控工作認(rèn)識(shí)的轉(zhuǎn)變,所有部門(mén)(單位)管理人員在每一階段工作安排后,都能給予積極的配合、支持,這為我們推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)工作打下了一定基礎(chǔ)。二是通過(guò)內(nèi)控,不斷完善了以文本為載體的制度建設(shè)!端_61奧法案》要求在美國(guó)的上市公司必須建立內(nèi)部控制體系,同時(shí)推薦COSO框架作為建立內(nèi)部控制體系的標(biāo)準(zhǔn),但并沒(méi)有對(duì)如何建立內(nèi)部控制體系進(jìn)行詳細(xì)的說(shuō)明,所以,對(duì)于股份公司和油田公司來(lái)說(shuō),內(nèi)控體系建設(shè)也是一項(xiàng)嶄新的工作,我們只能干中學(xué)、學(xué)中干。最終在內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)際工作中,我們按照油田公司設(shè)計(jì)的基本框架和總體要求,主要結(jié)合我公司油田生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況,完成了一套符合我公司自身實(shí)際情況的文本化制度,使其更具可行性和可操作性。三是進(jìn)一步理順了工作程序。開(kāi)展內(nèi)控以來(lái),通過(guò)不斷修改、完善各個(gè)業(yè)務(wù)流程,使各部門(mén)、各崗位之間,上下級(jí)之間的工作關(guān)系更加清晰、順暢、協(xié)調(diào),各項(xiàng)工作程序得到了進(jìn)一步理順。四是資產(chǎn)管理工作進(jìn)一步規(guī)范,資產(chǎn)管理方式和方法正在與油田公司趨同。通過(guò)內(nèi)控體系建設(shè)的開(kāi)展,在資產(chǎn)管理上,我們改變了過(guò)去由不同職能部門(mén)按其職能性質(zhì)分別管理不同類(lèi)別資產(chǎn)的做法,重新整合了資產(chǎn)管理部門(mén),由財(cái)務(wù)資產(chǎn)部全面行使資產(chǎn)管理的各種職能,財(cái)務(wù)資產(chǎn)部吸收了其他單位好的做法,重新制5定和完善了與資產(chǎn)管理相關(guān)聯(lián)的五個(gè)管理辦法。從資產(chǎn)裝備計(jì)劃開(kāi)始,直至資產(chǎn)的后續(xù)支出管理,全部由財(cái)務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé),使我們的資產(chǎn)管理工作在保持自己特點(diǎn)的同時(shí),正在與油田公司趨同。五是合同管理更加規(guī)范,合同控制力正在加強(qiáng)。通過(guò)內(nèi)控體系建設(shè)的開(kāi)展,合同的作用彰顯出來(lái),凡應(yīng)履行合同簽訂的事項(xiàng)全部訂立了合同或協(xié)議,在合同簽訂和履行過(guò)程中,各職能部門(mén)和有關(guān)責(zé)任人切實(shí)嚴(yán)格把關(guān),嚴(yán)格按照內(nèi)控要求履行職責(zé),并保證在事項(xiàng)發(fā)生前履行合同審批手續(xù),最大限度地避免了事后合同的發(fā)生。另外,簽約率、三項(xiàng)審查率均達(dá)100%,所簽定的合同均按照約定全面履行,沒(méi)有發(fā)生一起因合同簽訂、履行所引發(fā)的經(jīng)濟(jì)糾紛,切實(shí)保證了公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利進(jìn)行,有效地維護(hù)了公司的合法權(quán)益。第三部分:內(nèi)控體系建設(shè)存在的問(wèn)題公司內(nèi)控體系建設(shè)開(kāi)展三年多來(lái),總體上做到了運(yùn)行平穩(wěn),執(zhí)行有力,但在實(shí)際工作中,還有部分單位及人員對(duì)內(nèi)控體系建設(shè)的重要性認(rèn)識(shí)不夠,主要有以下三個(gè)方面:一是內(nèi)控的全員參與意識(shí)不夠。目前,公司大多數(shù)人員都能為內(nèi)控體系的建設(shè)積極創(chuàng)造條件,真正發(fā)揮作用。但是,還存在個(gè)別單位和個(gè)別人員認(rèn)識(shí)不足,風(fēng)險(xiǎn)控制薄弱,行為管理滯后,未真正達(dá)到實(shí)質(zhì)性介入,及精細(xì)管理的要求。二是業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行力度有待加強(qiáng)。公司的內(nèi)控體系經(jīng)過(guò)多次測(cè)試與整改,業(yè)務(wù)流程已逐漸完善,但個(gè)別單位在業(yè)務(wù)流程操6作過(guò)程中還存在著控制實(shí)施證據(jù)缺失或填寫(xiě)不完整,如審核審批手續(xù)不完善,或不符合內(nèi)控規(guī)定等一系列基礎(chǔ)工作不扎實(shí)的現(xiàn)象,這將是下一步內(nèi)控工作的重點(diǎn),我們要保證強(qiáng)化流程執(zhí)行,規(guī)范實(shí)施證據(jù),從源頭上堵塞管理漏洞。三是對(duì)控制環(huán)境知識(shí)應(yīng)知應(yīng)會(huì),各級(jí)管理人員學(xué)習(xí)掌握不夠扎實(shí)?刂骗h(huán)境知識(shí)在內(nèi)控體系建設(shè)上是一個(gè)非常重要的環(huán)節(jié),外審測(cè)試時(shí),要對(duì)員工進(jìn)行訪(fǎng)談,回答不準(zhǔn)確或偏差,都要算作例外事項(xiàng),將影響公司是否能夠順利通過(guò)測(cè)試,甚至?xí)绊懙接吞锕镜目傮w測(cè)試。第四部分:今后工作任務(wù)幾年來(lái),經(jīng)過(guò)公司上下的共同努力,克服重重困難,完成了內(nèi)控體系建設(shè)各個(gè)階段的工作任務(wù),雖然內(nèi)控體系建設(shè)初見(jiàn)成效,但是同時(shí)我們也看到,內(nèi)控體系建設(shè)工作已進(jìn)入關(guān)鍵階段,目前面臨的問(wèn)題仍然不少,從企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和經(jīng)營(yíng)管理需要來(lái)看,內(nèi)控仍然存在覆蓋面不夠,個(gè)別控制措施不夠到位。這些問(wèn)題如果得不到徹底解決,將直接關(guān)系內(nèi)控體系建設(shè)工作的成敗。所以我們清醒地認(rèn)識(shí)到,內(nèi)控建設(shè)工作并沒(méi)有結(jié)束,真正的攻堅(jiān)戰(zhàn)才剛剛開(kāi)始,更加艱巨的任務(wù)還在等著我們。一是繼續(xù)做好對(duì)業(yè)務(wù)流程的符合性檢查工作,實(shí)行全過(guò)程跟蹤,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,及時(shí)和上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門(mén)進(jìn)行請(qǐng)示和溝通并得到及時(shí)解決,要按照優(yōu)化簡(jiǎn)化工作流程,進(jìn)一步理順業(yè)務(wù)關(guān)系的原則,實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的統(tǒng)一和規(guī)范,使業(yè)務(wù)流程無(wú)論是可操作7性還是有效性上都得到進(jìn)一步完善。二是加大內(nèi)控體系的宣貫和培訓(xùn)力度,強(qiáng)化員工內(nèi)控體系建設(shè)觀(guān)念。與傳統(tǒng)的管理模式、工作習(xí)慣相比較,內(nèi)部控制不但是一種新理念、新知識(shí),更是一種新的管理行為。因此在實(shí)際工作中,無(wú)論是引入還是執(zhí)行都存在一定的難度。為使內(nèi)控意識(shí)在廣大員工的腦海中扎根,我們要采取靈活多樣的方式,繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)的宣傳培訓(xùn)工作,要充分利用有線(xiàn)電視、網(wǎng)頁(yè)、工作簡(jiǎn)報(bào)等媒體加大宣傳力度。同時(shí),我們要經(jīng)常通過(guò)舉辦內(nèi)控專(zhuān)業(yè)知識(shí)培訓(xùn),特別對(duì)主要管理人員進(jìn)行培訓(xùn),使內(nèi)控氛圍更加濃厚。三是建立內(nèi)部控制的長(zhǎng)效機(jī)制。內(nèi)控體系建設(shè)雖然已經(jīng)完成了設(shè)計(jì),并已開(kāi)始運(yùn)行,但這也還只是起步,而不是結(jié)束。只要企業(yè)存在經(jīng)營(yíng)管理和經(jīng)營(yíng)活動(dòng),就需要建立內(nèi)控制度,加強(qiáng)內(nèi)部控制。內(nèi)控體系建設(shè)階段的工作完成后,還需要進(jìn)行持續(xù)的更新與維護(hù),還將向縱深發(fā)展,內(nèi)控工作任何時(shí)候都不能放松,必須建立內(nèi)控工作的長(zhǎng)效機(jī)制,而且要把內(nèi)控體系建設(shè)作為一項(xiàng)重要的日常工作來(lái)抓。四是強(qiáng)化執(zhí)行。狠抓內(nèi)部控制的有效執(zhí)行,是今后內(nèi)控工作的重中之重。確保有效執(zhí)行,一是必須采取有效的方法或形式,使我公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、所有管理人員不僅要了解在內(nèi)控執(zhí)行上做什么,怎么做,還要清楚做到什么程度,達(dá)到什么標(biāo)準(zhǔn)。二是要監(jiān)督到位,措施有力。為使內(nèi)控工作不流于形式,我們必須要建立8嚴(yán)格的檢查、監(jiān)督、考核制度,這是保證內(nèi)控執(zhí)行的重要一環(huán)。對(duì)內(nèi)部控制的每一項(xiàng)要求,都要明確:誰(shuí)是責(zé)任人,什么時(shí)間檢查,檢查的內(nèi)容是什么,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題怎么整改,出現(xiàn)重大缺陷和實(shí)質(zhì)性漏洞誰(shuí)負(fù)責(zé),負(fù)什么責(zé)任,處罰措施是什么等。要嚴(yán)格執(zhí)行《內(nèi)控管理手冊(cè)》的有關(guān)規(guī)定,把內(nèi)控執(zhí)行切實(shí)落到實(shí)處。五是按照股份公司及油田公司的統(tǒng)一部署,統(tǒng)籌安排好以后各階段的工作,全面完成內(nèi)控體系建設(shè)任務(wù)。我們要在實(shí)際工作中,依托已有的管理優(yōu)勢(shì),以提高企業(yè)自身管理水平的需求為動(dòng)力,全力進(jìn)行內(nèi)控體系的建立和完善工作,并使之成為一個(gè)長(zhǎng)期有效運(yùn)行的體系。同時(shí),以?xún)?nèi)控體系建設(shè)為契機(jī),對(duì)我們多年積累的管理經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)和提升,充分吸收借鑒兄弟單位先進(jìn)的管理文化成果,構(gòu)建適合我們自身長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展需要的管理體系。
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