第二季度反洗錢工作匯報(bào)

201*年第二季度莆田市分行

反洗錢工作總結(jié)

201*年第二季度我行反洗錢工作在省行和當(dāng)?shù)厝诵蓄I(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，不斷完善反洗錢組織機(jī)構(gòu)，健全反洗錢內(nèi)控制度，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，充分運(yùn)用反洗錢新系統(tǒng)，進(jìn)一步完善工作機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，努力提高反洗錢識(shí)別水平�，F(xiàn)將第二季度的反洗錢工作匯報(bào)如下：

一、主要工作完成情況

（一）穩(wěn)步推進(jìn)客戶身份信息核實(shí)工作

201*年第二季度市分行在穩(wěn)步推進(jìn)客戶身份信息核實(shí)工作的前提下，狠抓新增信息不完整賬戶，4-5月份未新增不完整賬戶。同時(shí)，下發(fā)關(guān)于開(kāi)展201*年存量信息不完整賬戶的清理工作通知，做好我行存量客戶信息不完整賬戶的清理工作。

（二）組織開(kāi)展“反洗錢系統(tǒng)，我在線”主題征文活動(dòng)為進(jìn)一步提升我行員工反洗錢知識(shí)水平和綜合素質(zhì)，提高反洗錢管理工作整體水平，有效預(yù)防洗錢犯罪活動(dòng)，莆田市分行舉辦“反洗錢系統(tǒng)，我在線”主題征文活動(dòng)。本次征文活動(dòng)各單位都能積極主動(dòng)的發(fā)動(dòng)反洗錢條線工作人員參加到本次活動(dòng)中，共上報(bào)16篇論文，總體質(zhì)量良好。通過(guò)舉辦新反洗錢系統(tǒng)操作體驗(yàn)征文活動(dòng)，切實(shí)起到了我行員為

進(jìn)一步提升我行員工反洗錢知識(shí)水平和綜合素質(zhì)，提高反洗錢管理工作整體水平，有效預(yù)防洗錢犯罪活動(dòng)。

（三）做好新反洗錢系統(tǒng)運(yùn)用工作

為進(jìn)一步開(kāi)展反洗錢工作，市分行組織召開(kāi)針對(duì)新反洗錢系統(tǒng)的專項(xiàng)培訓(xùn)工作，分別對(duì)新系統(tǒng)的功能、重要模塊的內(nèi)容介紹，結(jié)合實(shí)際系統(tǒng)操作演示，進(jìn)一步提升了反洗錢條線人員針對(duì)新系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)與運(yùn)用，為日后我行提高反洗錢工作水平奠定了基礎(chǔ)。

（四）開(kāi)展“監(jiān)管政策下基層”合規(guī)（反洗錢）系列活動(dòng)

為有效指引我行各業(yè)務(wù)條線工作人員踐行各項(xiàng)監(jiān)管要求，樹(shù)立正確的合規(guī)理念，提高經(jīng)營(yíng)管理的合規(guī)性和有效性，培育“人人合規(guī)”、“主動(dòng)合規(guī)”的良好合規(guī)意識(shí)，市分行召開(kāi)201*年“監(jiān)管政策下基層”暨業(yè)務(wù)合規(guī)知識(shí)宣傳活動(dòng)。宣講活動(dòng)中，宣講小組成員根據(jù)需求層次差異，結(jié)合日常業(yè)務(wù)檢查中存在的問(wèn)題，有重點(diǎn)、有選擇地針對(duì)反洗錢工作中的合規(guī)知識(shí)以及日常工作中存在的問(wèn)題等內(nèi)容作了細(xì)致而深入的宣講，為從業(yè)人員日常業(yè)務(wù)操作方面進(jìn)行一次有效的梳理，提出了合規(guī)操作的具體要求。

二、面臨的主要問(wèn)題

（一）客戶身份信息核實(shí)工作仍需加強(qiáng)

信息核實(shí)工作本屬于網(wǎng)點(diǎn)一線人員的職責(zé)所在，但目前

仍然處于被動(dòng)的執(zhí)行狀態(tài)，仍需市分行多次下發(fā)通知及電話聯(lián)系督促網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)展身份信息核實(shí)工作。同時(shí)我行目前存量信息不完整賬戶總數(shù)、比例較大，清理工作存在一定的困難。

（二）新反洗錢系統(tǒng)認(rèn)識(shí)度不高

市分行已針對(duì)反洗錢系統(tǒng)開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)，并通過(guò)培訓(xùn)課件下發(fā)、短信通知等方式要求各反洗錢條線人員應(yīng)充分運(yùn)用新系統(tǒng)，熟練操作，但各條線反洗錢人員對(duì)新反洗錢系統(tǒng)總體認(rèn)識(shí)不夠，還不能有效應(yīng)用新系統(tǒng)開(kāi)展日常反洗錢工作。同時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)層面及從業(yè)人員對(duì)于新系統(tǒng)知之甚少，支行未能及時(shí)開(kāi)展轉(zhuǎn)培訓(xùn)。

（三）可疑交易關(guān)注度不夠，單純依賴下發(fā)的數(shù)據(jù)在新系統(tǒng)上線之前，市行通過(guò)每旬下發(fā)可疑交易數(shù)據(jù)的方式要求支行執(zhí)行排查工作，支行的反洗錢可疑交易識(shí)別分析工作僅僅依靠市行下發(fā)的數(shù)據(jù)，未能主動(dòng)關(guān)注日常柜面交易等可能存在的可疑交易數(shù)據(jù)。同時(shí)，支行對(duì)于可疑交易的分析排查工作仍然處于表面應(yīng)付狀態(tài)，疏忽于分析排查的具體依據(jù)及流程。

三、多措并舉，提升反洗錢工作水平（一）加強(qiáng)存量信息不完整清理進(jìn)度

針對(duì)省行5月份信息核實(shí)情況的通報(bào)，我行存量信息不完整數(shù)據(jù)仍然處于全省第一，為有效落實(shí)信息核實(shí)工作，履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，第三季度計(jì)劃針對(duì)201*年存量信息

不完整賬戶開(kāi)展階段性清理工作，獎(jiǎng)懲并舉，鼓勵(lì)網(wǎng)點(diǎn)提前開(kāi)展清理工作。

（二）以推廣應(yīng)用新反洗錢系統(tǒng)為重心，夯實(shí)反洗錢管理工作基礎(chǔ)

針對(duì)總行關(guān)于開(kāi)展我行新反洗錢系統(tǒng)應(yīng)用情況調(diào)研工作的安排，第三季度市分行將通過(guò)下鄉(xiāng)支行進(jìn)行系統(tǒng)的指導(dǎo)工作，針對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)反洗錢系統(tǒng)的培訓(xùn)與運(yùn)用情況開(kāi)展調(diào)研前的準(zhǔn)備工作。

（三）開(kāi)展反洗錢專項(xiàng)檢查工作

針對(duì)反洗錢工作各條線的執(zhí)行情況，計(jì)劃第三季度對(duì)全行開(kāi)展反洗錢專項(xiàng)調(diào)查，分別針對(duì)網(wǎng)點(diǎn)反洗錢客戶信息核實(shí)執(zhí)行情況、反洗錢培訓(xùn)情況、大額、可疑交易分析排查情況、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分情況、司法查凍扣落實(shí)情況、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理日常針對(duì)反洗錢發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題整改情況以及反洗錢系統(tǒng)的運(yùn)用情況、機(jī)構(gòu)信用代碼證的執(zhí)行情況等內(nèi)容開(kāi)展專項(xiàng)調(diào)查。

（四）開(kāi)展“學(xué)監(jiān)管規(guī)定，做規(guī)范業(yè)務(wù)”知識(shí)競(jìng)賽，選拔比賽人員

結(jié)合“學(xué)監(jiān)管規(guī)定，做規(guī)范業(yè)務(wù)”合規(guī)（反洗錢）知識(shí)競(jìng)賽活動(dòng)要求，開(kāi)展反洗錢業(yè)務(wù)領(lǐng)域的知識(shí)競(jìng)賽，通過(guò)不斷組織候選人筆試，鞏固備戰(zhàn)材料，選拔三位同志參加省行的知識(shí)競(jìng)賽。

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