強化員工行為排查_筑起案件防范屏障

強化員工行為排查筑起案件防范屏障

近年來，銀行業(yè)發(fā)生了一些案件，特別是大案要案頻發(fā)，給銀行業(yè)帶來重大資金損失，也嚴重影響了銀行業(yè)的聲譽。銀行風險的主要部分是人員風險，即由于銀行管理、組織結構或其他人力資源管理失當導致銀行員工行為失誤造成損失的風險。其主要原因包括：錯誤的人生觀、價值觀；有章不循，違章操作；工作責任心不強，獎罰不明等等。人員風險對家庭、單位、社會造成不可估量的損失。要積極探索新形勢下員工行為排查的有效途徑，把員工行為排查與規(guī)范業(yè)務操作相結合，與執(zhí)行力建設和營造合規(guī)文化相結合，與案件專項治理相結合，與促進業(yè)務經(jīng)營發(fā)展相結合，在落實各項防范措施上下真功夫，在思想認識、制度制約、違規(guī)懲處等方面下真功夫，使員工在風險和案件面前“不會違規(guī)、不能違規(guī)、不敢違規(guī)”，力求做到認識到位、措施到位、責任到位、效果到位，杜絕各類案件發(fā)生。

一、加強組織領導，提供員工行為排查工作的組織保障。

構建案件防范長效機制，成立案件專項治理領導小組，落實員工行為排查聯(lián)絡員制度，及時跟蹤了解員工行為排查中發(fā)現(xiàn)的新苗頭、新動向，暢通信息溝通反饋機制。堅持“誰主管，誰負責”原則，實行一級抓一級，層層抓落實的責任追究制，明確了各網(wǎng)點負責人為本單位思想行為排查工作第一責任人，營業(yè)網(wǎng)點及支行本部各部門負責人由分管領導牽頭排查，各部門副職及員工由部門負責人進行排查，形成了支行由“一把手”負總責，分管領導牽頭抓，紀檢監(jiān)察、人事、辦公室等部門分工合作，各營業(yè)網(wǎng)點、本部部門各負其責，逐人、逐級排查的員工行為排查工作組織格局。

二、統(tǒng)一思想認識，夯實員工行為排查工作的基礎。

隨著農(nóng)行股份制改革進程的深入，股改帶來經(jīng)營理念、運行機制、管理方式等方面的調整和改進，必然給員工思想和行為帶來較大影響，經(jīng)濟大潮的紙醉金迷也時刻沖擊著員工的視覺神經(jīng)，如果對員工出現(xiàn)的一些思想和實際問題疏導、關注不夠，思想政治工作沒有跟上，使一些員工思想情緒沒有得到及時化解，造成少數(shù)員工心理失衡，萌發(fā)犯罪動機，引發(fā)案件。該行黨委樹立“責任重于泰山”的觀念，從維護國家資產(chǎn)安全、維護農(nóng)行聲譽和利益、維護員工人身安全和家庭和睦出發(fā)，深刻認識強化員工行為排查、全員防范案件專項治理活動的重要性，要求各單位高度重視，以高度的政治責任感，把員工行為排查作為案件專項治理的重要工作之一，從自我做起，從本單位抓起，切實抓好、抓實，抓出成效。

案件成因和思想隱患：有的員工心存僥幸，規(guī)章制度不執(zhí)行，認為過去沒有執(zhí)行制度也沒有出大問題；有的礙于情面，對違規(guī)違紀行為不糾正、不抵制、不報告；有的監(jiān)督工作不深入，不細致、不認真，很多應發(fā)現(xiàn)的問題沒有及時發(fā)現(xiàn)，致使誘發(fā)案件的風險隱患長期得不到糾正；更有甚者知悉案件線索和風險隱患后，熟視無睹，不管不問，最終釀成案件。特別針對以往員工存在的二種認識誤區(qū)開展了思想工作，從思想上引起員工對行為排查的重視。一是針對部分員工存在的行為排查是形式，與案件防范無關緊要的錯誤認識，強調開展好員工行為排查工作，是提高案件防范主動性的有效途徑，要求在員工行為排查過程中貫徹“預防為主、群防群治”案防原則，采取員工測評、社會調查、個別談話、召開座談會等多種方式，從各個層面較全面地了解員工日常工作及八小時以外的行為表現(xiàn)，爭取及時發(fā)現(xiàn)案件隱患苗頭，防范于未然。二是針對部分員工認為員工行為排查侵犯個人隱私，存在抵觸排查八小時以外思想行為的錯誤認識，在案件分析會上專門以近期上級行通報的金融犯罪行為為例，闡

明了業(yè)余時間亂交友、黃賭毒、大額購買彩票、無限制消費等行為是誘發(fā)犯罪的導火索，使廣大員工深刻理解了慎初、慎獨、慎交、慎微、慎情“五慎”的重要性，增強了深入開展行為排查工作的自覺性。

三、加強教育培訓，提高員工素質和風險識別能力。

把集中教育同分散、小型的個別教育結合起來，用教育培訓的多樣性去解決員工思想和行為問題的差異性和復雜性。一是引導員工牢固樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，愛崗敬業(yè)，忠于職守，提高自身修養(yǎng)和職業(yè)道德情操，尤其是物質生活方面，大力提倡艱苦樸素、知足常樂的精神，經(jīng)常開展法紀法規(guī)教育、職業(yè)道德教育和案例警示教育，提高廣大員工的自律意識、法律素質、道德水準、合規(guī)意識和案件防范意識，強化職業(yè)道德和職業(yè)紀律，防微杜漸，自覺抵制各種誘惑和違規(guī)操作行為，防范道德風險，切實做到依法合規(guī)經(jīng)營，按章按規(guī)操作。二是鼓勵員工做學習型員工，加強對員工業(yè)務技能和業(yè)務知識的培訓，如總結出信貸管理、會計結算、業(yè)務操作、人員管理等方面的風險點告知員工，提高員工知風險、識風險、化風險、抗風險的風險識別能力，培育一支熟練掌握各項業(yè)務技能和新知識的員工隊伍，使其熟悉崗位要求和相關的規(guī)章制度，以減少和杜絕工作中的盲從和失誤，切實做到遵章按規(guī)操作，依法合規(guī)經(jīng)營。三是組織所有員工學習《員工違規(guī)行為積分管理辦法》相關條款和積分標準，引導員工自我約束，自我管理，遵章守紀，真正做到預防在前，化解在先，逐步形成全員合規(guī)操作、全員防范案件的良好氛圍。

四、創(chuàng)新排查方式，豐富員工行為排查手段。

為防止員工行為排查搞形式、走過場，該行創(chuàng)新排查方式，采取多層次、多形式、多方位的行為排查，通過落實“主任十親自”制度、重要事項報告制度和收受禮品登記制度等和談心、家訪、社會調查、走訪客戶等方式，傾聽多方面意見，了解員工的工作和生活情況。一是不是領導查。行領導負責對分管的業(yè)務部門及掛點單位負責人的行為進行排查，各單位負責人負責對本單位員工行為進行排查。二是自己查。紀檢監(jiān)察部門定期發(fā)放《員工行為排查表》由員工自己填報，通過員工自查，逐級確認，查找員工不良行為。三是同事查。建立聯(lián)防機制，員工之間掛鉤結對，相互幫促，發(fā)現(xiàn)不良行為及時舉報，實行群防群治。四是親友查。定期走訪員工家庭和親友，了解員工日常行為動態(tài)，以期達到“促類旁通”的效果。五是社會查。深入員工所在的社區(qū)了解員工工作、生活的日常表現(xiàn)，征求客戶和服務對象的評價和意見。力求通過排查，較全面、較深入地了解員工在思想作風、工作行為、紀律行為、生活作風等四個方面是否存在異常行為。

五、加強重點管理，把握員工行為排查工作要點。

加大對重點崗位、重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)的人員進行重點管理的力度。一是加強對重要事項的管理，如以對賬、上門服務、錢箱及密碼管理、授權管理、印章管理、柜員卡管理、貸前調查、貸后管理等重要業(yè)務事項為排查重點，嚴格各環(huán)節(jié)的內部控制，落實相關制度規(guī)定，杜絕違規(guī)違章現(xiàn)象的發(fā)生。二是定期對要害崗位人員進行強制休假，堅決執(zhí)行定期輪崗和崗位交流制度。三是認真落實《員工違反規(guī)章制度處理辦法》和《員工違規(guī)行為積分管理辦法(試行)》，加大問責力度。四是加強對銀行的賬戶管理，不斷完善銀行與客戶、銀行與銀行以及銀行內部業(yè)務之間的適時對賬制度。

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強化員工行為排查筑起案件防范屏障

近年來，銀行業(yè)發(fā)生了一些案件，特別是大案要案頻發(fā)，給銀行業(yè)帶來重大資金損失，也嚴重影響了銀行業(yè)的聲譽。銀行風險的主要部分是人員風險，即由于銀行管理、組織結構或其他人力資源管理失當導致銀行員工行為失誤造成損失的風險。其主要原因包括：錯誤的人生觀、價值觀；有章不循，違章操作；工作責任心不強，獎罰不明等等。人員風險對家庭、單位、社會造成不可估量的損失。要積極探索新形勢下員工行為排查的有效途徑，把員工行為排查與規(guī)范業(yè)務操作相結合，與執(zhí)行力建設和營造合規(guī)文化相結合，與案件專項治理相結合，與促進業(yè)務經(jīng)營發(fā)展相結合，在落實各項防范措施上下真功夫，在思想認識、制度制約、違規(guī)懲處等方面下真功夫，使員工在風險和案件面前“不會違規(guī)、不能違規(guī)、不敢違規(guī)”，力求做到認識到位、措施到位、責任到位、效果到位，杜絕各類案件發(fā)生。

一、加強組織領導，提供員工行為排查工作的組織保障。

構建案件防范長效機制，成立案件專項治理領導小組，落實員工行為排查聯(lián)絡員制度，及時跟蹤了解員工行為排查中發(fā)現(xiàn)的新苗頭、新動向，暢通信息溝通反饋機制。堅持“誰主管，誰負責”原則，實行一級抓一級，層層抓落實的責任追究制，明確了各網(wǎng)點負責人為本單位思想行為排查工作第一責任人，營業(yè)網(wǎng)點及支行本部各部門負責人由分管領導牽頭排查，各部門副職及員工由部門負責人進行排查，形成了支行由“一把手”負總責，分管領導牽頭抓，紀檢監(jiān)察、人事、辦公室等部門分工合作，各營業(yè)網(wǎng)點、本部部門各負其責，逐人、逐級排查的員工行為排查工作組織格局。

二、統(tǒng)一思想認識，夯實員工行為排查工作的基礎。

隨著農(nóng)行股份制改革進程的深入，股改帶來經(jīng)營理念、運行機制、管理方式等方面的調整和改進，必然給員工思想和行為帶來較大影響，經(jīng)濟大潮的紙醉金迷也時刻沖擊著員工的視覺神經(jīng)，如果對員工出現(xiàn)的一些思想和實際問題疏導、關注不夠，思想政治工作沒有跟上，使一些員工思想情緒沒有得到及時化解，造成少數(shù)員工心理失衡，萌發(fā)犯罪動機，引發(fā)案件。該行黨委樹立“責任重于泰山”的觀念，從維護國家資產(chǎn)安全、維護農(nóng)行聲譽和利益、維護員工人身安全和家庭和睦出發(fā)，深刻認識強化員工行為排查、全員防范案件專項治理活動的重要性，要求各單位高度重視，以高度的政治責任感，把員工行為排查作為案件專項治理的重要工作之一，從自我做起，從本單位抓起，切實抓好、抓實，抓出成效。

案件成因和思想隱患：有的員工心存僥幸，規(guī)章制度不執(zhí)行，認為過去沒有執(zhí)行制度也沒有出大問題；有的礙于情面，對違規(guī)違紀行為不糾正、不抵制、不報告；有的監(jiān)督工作不深入，不細致、不認真，很多應發(fā)現(xiàn)的問題沒有及時發(fā)現(xiàn)，致使誘發(fā)案件的風險隱患長期得不到糾正；更有甚者知悉案件線索和風險隱患后，熟視無睹，不管不問，最終釀成案件。特別針對以往員工存在的二種認識誤區(qū)開展了思想工作，從思想上引起員工對行為排查的重視。一是針對部分員工存在的行為排查是形式，與案件防范無關緊要的錯誤認識，強調開展好員工行為排查工作，是提高案件防范主動性的有效途徑，要求在員工行為排查過程中貫徹“預防為主、群防群治”案防原則，采取員工測評、社會調查、個別談話、召開座談會等多種方式，從各個層面較全面地了解員工日常工作及八小時以外的行為表現(xiàn)，爭取及時發(fā)現(xiàn)案件隱患苗頭，防范于未然。二是針對部分員工認為員工行為排查侵犯個人隱私，存在抵觸排查八小時以外思想行為的錯誤認識，在案件分析會上專門以近期上級行通報的金融犯罪行為為例，闡明了業(yè)余時間亂交友、黃賭毒、大額購買彩票、無限制消費等行為是誘發(fā)犯罪的導火索，使廣大員工深刻理解了慎初、慎獨、慎交、慎微、慎情“五慎”的重要性，增強了深入開展行為排查工作的自覺性。

三、加強教育培訓，提高員工素質和風險識別能力。

把集中教育同分散、小型的個別教育結合起來，用教育培訓的多樣性去解決員工思想和行為問題的差異性和復雜性。一是引導員工牢固樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，愛崗敬業(yè)，忠于職守，提高自身修養(yǎng)和職業(yè)道德情操，尤其是物質生活方面，大力提倡艱苦樸素、知足常樂的精神，經(jīng)常開展法紀法規(guī)教育、職業(yè)道德教育和案例警示教育，提高廣大員工的自律意識、法律素質、道德水準、合規(guī)意識和案件防范意識，強化職業(yè)道德和職業(yè)紀律，防微杜漸，自覺抵制各種誘惑和違規(guī)操作行為，防范道德風險，切實做到依法合規(guī)經(jīng)營，按章按規(guī)操作。二是鼓勵員工做學習型員工，加強對員工業(yè)務技能和業(yè)務知識的培訓，如總結出信貸管理、會計結算、業(yè)務操作、人員管理等方面的風險點告知員工，提高員工知風險、識風險、化風險、抗風險的風險識別能力，培育一支熟練掌握各項業(yè)務技能和新知識的員工隊伍，使其熟悉崗位要求和相關的規(guī)章制度，以減少和杜絕工作中的盲從和失誤，切實做到遵章按規(guī)操作，依法合規(guī)經(jīng)營。三是組織所有員工學習《員工違規(guī)行為積分管理辦法》相關條款和積分標準，引導員工自我約束，自我管理，遵章守紀，真正做到預防在前，化解在先，逐步形成全員合規(guī)操作、全員防范案件的良好氛圍。

四、創(chuàng)新排查方式，豐富員工行為排查手段。

為防止員工行為排查搞形式、走過場，該行創(chuàng)新排查方式，采取多層次、多形式、多方位的行為排查，通過落實“主任十親自”制度、重要事項報告制度和收受禮品登記制度等和談心、家訪、社會調查、走訪客戶等方式，傾聽多方面意見，了解員工的工作和生活情況。一是不是領導查。行領導負責對分管的業(yè)務部門及掛點單位負責人的行為進行排查，各單位負責人負責對本單位員工行為進行排查。二是自己查。紀檢監(jiān)察部門定期發(fā)放《員工行為排查表》由員工自己填報，通過員工自查，逐級確認，查找員工不良行為。三是同事查。建立聯(lián)防機制，員工之間掛鉤結對，相互幫促，發(fā)現(xiàn)不良行為及時舉報，實行群防群治。四是親友查。定期走訪員工家庭和親友，了解員工日常行為動態(tài)，以期達到“促類旁通”的效果。五是社會查。深入員工所在的社區(qū)了解員工工作、生活的日常表現(xiàn)，征求客戶和服務對象的評價和意見。力求通過排查，較全面、較深入地了解員工在思想作風、工作行為、紀律行為、生活作風等四個方面是否存在異常行為。

五、加強重點管理，把握員工行為排查工作要點。

加大對重點崗位、重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)的人員進行重點管理的力度。一是加強對重要事項的管理，如以對賬、上門服務、錢箱及密碼管理、授權管理、印章管理、柜員卡管理、貸前調查、貸后管理等重要業(yè)務事項為排查重點，嚴格各環(huán)節(jié)的內部控制，落實相關制度規(guī)定，杜絕違規(guī)違章現(xiàn)象的發(fā)生。二是定期對要害崗位人員進行強制休假，堅決執(zhí)行定期輪崗和崗位交流制度。三是認真落實《員工違反規(guī)章制度處理辦法》和《員工違規(guī)行為積分管理辦法(試行)》，加大問責力度。四是加強對銀行的賬戶管理，不斷完善銀行與客戶、銀行與銀行以及銀行內部業(yè)務之間的適時對賬制度。

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