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期貨法規(guī)總結(2)

網站:公文素材庫 | 時間:2019-05-28 20:15:01 | 移動端:期貨法規(guī)總結(2)

期貨法規(guī)總結(2)

期貨高級管理人員管理辦法

注:幾日內全部是工作日,有別于其他章節(jié),除下列外,其他全是5個工作日。1、免除首席風險師決定前10日報告

2、臨時任職高管人員3日內向證監(jiān)會及派出機構報告外。臨時任期只有6個月3、違規(guī)被調查,期貨公司自知悉日期3個工作日內報告

一、條件:可以分四大類(一般董事監(jiān)事、獨立董事、董事長正副

總經理、財務營業(yè)部負責人)

1、高級管理人員應遵守:自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職應具有:誠實信用品質、良好的職業(yè)道德、履行職責所需經營管理能力在期貨等相關機構從業(yè)8年以上的,可免試期貨從業(yè)資格,下列不可以當高管:

①解除職務、撤銷資格、開除日起5年以內的②受到金融監(jiān)管部門行政處罰的,執(zhí)行期未滿3年③因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負責人未滿3年④認定不適合人選日起2年以內⑤在黨政機關任職的。

2、除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件:

①具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計3年以上經驗或經濟管理5年以上經驗②?埔陨3、獨立董事條件:

①具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計5年以上經驗或相關的高級職稱②本科、學士學位③證監(jiān)會認可的資質測試④必須得時間和精力其中下列人不可以擔當:

①在期貨公司或關聯方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關系人員②在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務聯系和利益關系的機構任職人員及近親屬

和主要社會關系人員③提供中介服務的機構人員

④近1年內擔任上述①-③的人員⑤在其他公司擔任除獨立董事的人員4、董事長、監(jiān)事會主席的條件:

①期貨經驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上(研究生學歷除期貨年限外

可放寬1年)

②本科、學士位(期貨10年、金融8年以上經驗的可放寬至?疲圩C監(jiān)會認可的資質測試5、經理層條件

①從業(yè)資格

②本科、學士位③認可的資質測試

6、總監(jiān)理、副總經理的條件:基本同董事長條件,除③外①上述5的條件

②期貨經驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上(研究生學歷除期貨年限外

可放寬1年)③擔任期貨、證券等金融機構部門負責人以上職務不少于2年或具有相當的經驗7、財務負責人、營業(yè)部負責人條件:

①從業(yè)資格②本科、學士

③財務負責人:會計師或注冊會計師;營業(yè)部經理:期貨3年上或金融4年上經驗

二、任職審批:

1、董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層有證監(jiān)會審批,或授權派出機構審批。其他人員有:證監(jiān)會派出機構審批。

2、要有推薦人的推薦。推薦人條件:任職1年以上的現任董事長、監(jiān)事會主席、經理層【注:沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。3、證監(jiān)會通過審核資料、考察談話、調查從業(yè)經歷進行審查

4、取得資格30日內上任,否則資格作廢,除派出機構認可

5、期貨公司任用、免除高管人員的,5工作日內向證監(jiān)會派出機構報告。

6、免除首席風險師的,決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機構報告。7、境外人士擔任高管的不得超過30%。

8、高管人員最多在2家參股的公式擔任董事、監(jiān)事,只能擔任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機構兼職或從事經營活動。9、營業(yè)部負責人不能在其他營業(yè)部兼職負責人。10、獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董

11、上述人員兼職的,自發(fā)生日期5個工作日內報告派出機構。

12、取得經理層人員資格的擔任董事(獨立董事外)監(jiān)事。營業(yè)部負責人的,不需

重新申請資格。但13條的情況除外。13、取得經理層資格的,未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任

經理的,應重新取得資格。14、高級管理人員取得資格但未實際任職的,應每2年參加一次培訓并取得證書。15、調整高管分工、對高管給與處分的,5日內報告

16.證監(jiān)會可以認定不適合人選:2年內不得在任何期貨公司擔任高管,認定不適合人選的,應在3個月內做離任審計。

①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的②1年內累計3次被談話;累計3次給予紀律處分三、處罰

1、申請人提供虛假材料的,不予受理,并警告

2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的,沒收所得,處3萬以下處罰。

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期貨高級管理人員管理辦法

注:幾日內全部是工作日,有別于其他章節(jié),除下列外,其他全是5個工作日。1、免除首席風險師決定前10日報告

2、臨時任職高管人員3日內向證監(jiān)會及派出機構報告外。臨時任期只有6個月3、違規(guī)被調查,期貨公司自知悉日期3個工作日內報告

一、條件:可以分四大類(一般董事監(jiān)事、獨立董事、董事長正副

總經理、財務營業(yè)部負責人)

1、高級管理人員應遵守:自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職應具有:誠實信用品質、良好的職業(yè)道德、履行職責所需經營管理能力在期貨等相關機構從業(yè)8年以上的,可免試期貨從業(yè)資格,下列不可以當高管:

①解除職務、撤銷資格、開除日起5年以內的②受到金融監(jiān)管部門行政處罰的,執(zhí)行期未滿3年③因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負責人未滿3年④認定不適合人選日起2年以內⑤在黨政機關任職的。

2、除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件:①具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計3年以上經驗或經濟管理5年以上經驗②?埔陨3、獨立董事條件:

①具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計5年以上經驗或相關的高級職稱②本科、學士學位

③證監(jiān)會認可的資質測試④必須得時間和精力

其中下列人不可以擔當:①在期貨公司或關聯方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關系人員②在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務聯系和利益關系的機構任職人員及近親屬和主要社會關系人員③提供中介服務的機構人員

④近1年內擔任上述①-③的人員⑤在其他公司擔任除獨立董事的人員

4、董事長、監(jiān)事會主席的條件:①期貨經驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上(研究生學歷除期貨年限外

可放寬1年)

②本科、學士位(期貨10年、金融8年以上經驗的可放寬至?疲圩C監(jiān)會認可的資質測試5、經理層條件①從業(yè)資格

②本科、學士位③認可的資質測試

6、總監(jiān)理、副總經理的條件:基本同董事長條件,除③外①上述5的條件

②期貨經驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上(研究生學歷除期貨年限外

可放寬1年)③擔任期貨、證券等金融機構部門負責人以上職務不少于2年或具有相當的經驗7、財務負責人、營業(yè)部負責人條件:

①從業(yè)資格②本科、學士

③財務負責人:會計師或注冊會計師;營業(yè)部經理:期貨3年上或金融4年上經驗

二、任職審批:

1、董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層有證監(jiān)會審批,或授權派出機構審批。其他人員有:證監(jiān)會派出機構審批。

2、要有推薦人的推薦。推薦人條件:任職1年以上的現任董事長、監(jiān)事會主席、經理層【注:沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。3、證監(jiān)會通過審核資料、考察談話、調查從業(yè)經歷進行審查

4、取得資格30日內上任,否則資格作廢,除派出機構認可

5、期貨公司任用、免除高管人員的,5工作日內向證監(jiān)會派出機構報告。

6、免除首席風險師的,決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機構報告。7、境外人士擔任高管的不得超過30%。

8、高管人員最多在2家參股的公式擔任董事、監(jiān)事,只能擔任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機構兼職或從事經營活動。

9、營業(yè)部負責人不能在其他營業(yè)部兼職負責人。10、獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董

11、上述人員兼職的,自發(fā)生日期5個工作日內報告派出機構。

12、取得經理層人員資格的擔任董事(獨立董事外)監(jiān)事。營業(yè)部負責人的,不需重

新申請資格。但13條的情況除外。13、取得經理層資格的,未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經

理的,應重新取得資格。

14、高級管理人員取得資格但未實際任職的,應每2年參加一次培訓并取得證書。15、調整高管分工、對高管給與處分的,5日內報告16.證監(jiān)會可以認定不適合人選:2年內不得在任何期貨公司擔任高管,認定不適合人選的,應在3個月內做離任審計。

①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的②1年內累計3次被談話;累計3次給予紀律處分三、處罰

1、申請人提供虛假材料的,不予受理,并警告

2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的,沒收所得,處3萬以下處罰。

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