X公司風(fēng)險(xiǎn)控制部XX年工作計(jì)劃
風(fēng)險(xiǎn)控制部XXXX年工作計(jì)劃
一、風(fēng)險(xiǎn)管理體系
目標(biāo):初步建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系,預(yù)防公司大的風(fēng)險(xiǎn),將風(fēng)險(xiǎn)控制由事后控制逐步向事前和事中控制轉(zhuǎn)移。
關(guān)鍵節(jié)點(diǎn):空缺制度的完善,合同的審核,重大事項(xiàng)按流程操作,風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與日常監(jiān)督改進(jìn)。
措施:完善制度和流程,監(jiān)督各單位按流程規(guī)定執(zhí)行,加強(qiáng)日常的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督。推進(jìn)計(jì)劃:
1、落實(shí)部門(mén)崗位職能,明確專人負(fù)責(zé)的可能風(fēng)險(xiǎn)范圍;2、收集風(fēng)險(xiǎn)管理的初始信息,每月清理查找存在風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng),并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;
3、完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系和流程;
4、制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略;提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案;5、學(xué)習(xí)優(yōu)秀企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的經(jīng)驗(yàn);6、風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)。
二、銷(xiāo)售管理專項(xiàng)審計(jì)
目標(biāo):提示內(nèi)部管理環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制,為銷(xiāo)售服務(wù),協(xié)助房地產(chǎn)分公司規(guī)避銷(xiāo)售中的法律風(fēng)險(xiǎn),總結(jié)管理經(jīng)驗(yàn),達(dá)到內(nèi)控制度的有效性。關(guān)鍵節(jié)點(diǎn):銷(xiāo)售中的收款管理、定調(diào)價(jià)管理、售樓合同管理、營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)
用管理、營(yíng)銷(xiāo)合同管理、特例管理等。
措施:配齊專業(yè)審計(jì)人員,熟練了解房地產(chǎn)銷(xiāo)售的整體流程,大膽開(kāi)展工作,正直審核并做出專業(yè)性的結(jié)論。推進(jìn)計(jì)劃:
1、在人力資源部的配合下,4~5月份招聘到專業(yè)的審計(jì)人才;2、組織部門(mén)審計(jì)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)公司的管理規(guī)定,特別是銷(xiāo)售方面的管理規(guī)定以及流程,要達(dá)到非常熟練的程度;
3、按照審計(jì)流程,到房地產(chǎn)企業(yè)作銷(xiāo)售專項(xiàng)審計(jì),并做出專業(yè)審計(jì)報(bào)告。
三、設(shè)計(jì)變更管理專項(xiàng)審計(jì)
目標(biāo):實(shí)施陽(yáng)光作業(yè),嚴(yán)格內(nèi)部管理規(guī)定,為降低開(kāi)發(fā)成本服務(wù),同時(shí)總結(jié)管理經(jīng)驗(yàn),達(dá)到內(nèi)控制度的有效性。
關(guān)鍵節(jié)點(diǎn):設(shè)計(jì)變更管理規(guī)定的執(zhí)行,設(shè)計(jì)變更是否按照公司規(guī)定的流程實(shí)施。
措施:配齊專業(yè)審計(jì)人員,熟練掌握公司“設(shè)計(jì)變更管理規(guī)定”及流程,獨(dú)立大膽開(kāi)展工作,正直審核并做出專業(yè)性的結(jié)論。推進(jìn)計(jì)劃:
1、在人力資源部的配合下,4~5月份招聘到專業(yè)的審計(jì)人才;2、組織部門(mén)審計(jì)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)公司的管理規(guī)定,特別是設(shè)計(jì)變更管理規(guī)定以及流程,要達(dá)到非常熟練的程度;
3、按照審計(jì)流程,到房地產(chǎn)企業(yè)作設(shè)計(jì)變更專項(xiàng)審計(jì),并做出
專業(yè)審計(jì)報(bào)告。
四、公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的法律支持與服務(wù)
目標(biāo):規(guī)范公司管理,規(guī)避公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)。
關(guān)鍵節(jié)點(diǎn):控股公司經(jīng)濟(jì)合同及直屬企業(yè)重大合同的審核把關(guān),直屬企業(yè)重大決策及控股公司重大決策的法律論證,公司仲裁案件和法律糾紛的按法定程序處理。
措施:認(rèn)真學(xué)習(xí)法律知識(shí),特別是新的法律法規(guī)。工作認(rèn)真負(fù)責(zé),提高工作效率。按照規(guī)定流程辦理相關(guān)法律事務(wù)。推進(jìn)計(jì)劃:
1、按照流程審核控股公司和直屬企業(yè)的重大經(jīng)濟(jì)合同,并提出審核意見(jiàn);
2、按照流程,參與控股公司和直屬企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策,并提出法律意見(jiàn)書(shū);
3、按照法律仲裁流程,參與控股公司和直屬企業(yè)的仲裁案件;4、按照法律訴訟流程,參與控股公司和直屬企業(yè)的訴訟案件,提供相關(guān)服務(wù)。
五、內(nèi)部管控流程修改完善、監(jiān)督及實(shí)施檢查
目標(biāo):協(xié)助完成內(nèi)控流程的修改、完善、監(jiān)督實(shí)施及執(zhí)行情況檢查。明確責(zé)任、提高執(zhí)行力及提高工作效率。關(guān)鍵節(jié)點(diǎn):征求意見(jiàn)、修改、監(jiān)督執(zhí)行、檢查。
措施:與黨政辦公室做好協(xié)調(diào),充分聽(tīng)取直屬企業(yè)意見(jiàn),認(rèn)真修改,認(rèn)真檢查流程的執(zhí)行情況并出具報(bào)告,協(xié)助企業(yè)提高執(zhí)行力。推進(jìn)計(jì)劃:
1、協(xié)助配合,上半年完成流程征求意見(jiàn)及修改下發(fā);2、下半年到直屬企業(yè)檢查內(nèi)控制度及流程執(zhí)行情況。
六、合同備案的法律監(jiān)管
目標(biāo):規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn),提高直屬企業(yè)合同備案的自覺(jué)性,以及按照流程操作的規(guī)范性。
關(guān)鍵節(jié)點(diǎn):合同備案的時(shí)效,合同備案是否按規(guī)定流程操作。措施:落實(shí)責(zé)任人,每月跟蹤檢查合同備案情況。推進(jìn)計(jì)劃:
1、明確部門(mén)負(fù)責(zé)合同備案的人員及相關(guān)職能;2、每月跟蹤直屬企業(yè)合同備案情況;
3、年內(nèi)組織一次直屬企業(yè)合同備案的專項(xiàng)檢查。
七、所屬企業(yè)大中修管理
目標(biāo):節(jié)約成本,同時(shí)保持公司設(shè)備設(shè)施的完好性,促進(jìn)直屬企業(yè)按流程與規(guī)定辦事。
關(guān)鍵節(jié)點(diǎn):大中修項(xiàng)目的界定,預(yù)算審核,維修單位的招投標(biāo)選取,維修的監(jiān)督與完工驗(yàn)收。
措施:完善公司大中修管理規(guī)定及相關(guān)流程,明確大中修管理的責(zé)任
人,學(xué)習(xí)規(guī)定及流程,正直辦理大中修項(xiàng)目的界定,嚴(yán)格預(yù)算審核,嚴(yán)格維修項(xiàng)目的驗(yàn)收。推進(jìn)計(jì)劃:
1、完善公司大中修管理規(guī)定及相關(guān)流程;2、明確部門(mén)負(fù)責(zé)大中修管理的具體責(zé)任人;
3、組織有關(guān)人員學(xué)習(xí)管理規(guī)定及流程,要達(dá)到非常熟練的程度;4、在審核大中修項(xiàng)目的時(shí)候,正直界定大中修項(xiàng)目的范圍;5、成本與質(zhì)量管理部嚴(yán)格預(yù)算審核;
6、維修項(xiàng)目完工后,組織有關(guān)人員對(duì)維修項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。八、團(tuán)隊(duì)建設(shè)
目標(biāo):提升部門(mén)人員的綜合素質(zhì),提高執(zhí)行力,提升團(tuán)隊(duì)精神。關(guān)鍵節(jié)點(diǎn):自發(fā)學(xué)習(xí),按時(shí)參加培訓(xùn),善于總結(jié),每月部門(mén)工作的責(zé)任到人與時(shí)間要求。
措施:利用各種機(jī)會(huì)參加培訓(xùn)學(xué)習(xí),落實(shí)部門(mén)責(zé)任制度。推進(jìn)計(jì)劃:
1、自發(fā)學(xué)習(xí),多參加公司的培訓(xùn),努力提高部門(mén)人員的專業(yè)素質(zhì)和整體綜合素質(zhì);
2、努力培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)忠于企業(yè)、忠于職業(yè)操守、勇于執(zhí)行的品格;3、提高部門(mén)負(fù)責(zé)人閱讀、理解、理性思考,確定宏觀管理策略的能力;了解關(guān)鍵業(yè)務(wù)、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、并制定計(jì)劃的能力;與社會(huì)交往,發(fā)現(xiàn)資源、整合資源的能力;對(duì)行為的管理能力等。
4、落實(shí)每月工作,責(zé)任到人,提高團(tuán)隊(duì)的責(zé)任心、執(zhí)行力和效率。
XXXX年,新成立的風(fēng)險(xiǎn)控制部將在公司領(lǐng)導(dǎo)的指揮下,認(rèn)清形勢(shì)、明確部門(mén)職能、創(chuàng)新工作方式,以規(guī)避公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo),努力完成部門(mén)各項(xiàng)工作計(jì)劃,為控股公司發(fā)展邁上新臺(tái)階而努力奮斗。
風(fēng)險(xiǎn)控制部XXXX年三月
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某控股風(fēng)險(xiǎn)控制部中長(zhǎng)期工作規(guī)劃
根據(jù)公司要求,風(fēng)險(xiǎn)控制部擬以“使公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制,以確保公司各項(xiàng)目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)”為工作目標(biāo)。為實(shí)現(xiàn)此目標(biāo),風(fēng)險(xiǎn)控制部計(jì)劃以內(nèi)部審計(jì)為起點(diǎn),分三步逐步拓展風(fēng)險(xiǎn)控制部的職能范圍,在七年內(nèi)完成公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系構(gòu)建工作,工作規(guī)劃如下:
第一階段:內(nèi)部審計(jì)體系的建立與完善
此階段以內(nèi)部審計(jì)體系建立與完善為工作重點(diǎn),主要是對(duì)公司各業(yè)務(wù)部門(mén)及子公司工作進(jìn)行事后的審計(jì)。
這一階段工作已于201*年3月開(kāi)始啟動(dòng),計(jì)劃于201*年底基本完成。工作目標(biāo)
1、建立健全內(nèi)部審計(jì)工作相關(guān)制度,保證審計(jì)工作規(guī)范化管理。
2、搭建高效的工作團(tuán)隊(duì),有效的開(kāi)展各項(xiàng)審計(jì)工作,保證審計(jì)工作質(zhì)量,以確保公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī),各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。
3、全面了解公司情況,包括企業(yè)文化,經(jīng)營(yíng)理念,管理風(fēng)格,業(yè)務(wù)流程、規(guī)章制度以及其執(zhí)行情況。
4、使公司各業(yè)務(wù)部門(mén)及子公司了解和熟悉內(nèi)部審計(jì)工作,并樹(shù)立接受監(jiān)督的工作理念。工作任務(wù):
1、201*年完成內(nèi)部審計(jì)工作管理辦法、內(nèi)部審計(jì)聯(lián)絡(luò)員管理辦法等制度的制定工作,明確內(nèi)部審計(jì)工作目標(biāo)、工作權(quán)限和職責(zé)、工作流程及工作范圍等。后續(xù)根據(jù)工作情況,對(duì)制度進(jìn)行完善與補(bǔ)充。
2、201*年內(nèi)完成審計(jì)團(tuán)隊(duì)的組建工作。根據(jù)工作需要,招聘具備工程、營(yíng)銷(xiāo)、財(cái)務(wù)等方面審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)的人員并進(jìn)行必要培訓(xùn),組建有足夠勝任能力且高效的審計(jì)團(tuán)隊(duì)。
3、每年初,根據(jù)公司要求和以前年度工作情況擬定年度工作計(jì)劃。按照年度工作計(jì)劃開(kāi)展全面審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)、離任審計(jì)等各種形式的內(nèi)部審計(jì)工作,并定期匯報(bào)工作情況。
4、期間,不斷規(guī)范工作底稿、審計(jì)報(bào)告、審計(jì)證據(jù)的編寫(xiě)與收集工作,規(guī)范審計(jì)檔案管理工作,為后續(xù)工作提供資料支持。
第二階段:參與完善內(nèi)部控制體系
此階段風(fēng)險(xiǎn)控制部除繼續(xù)開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)工作外,將拓展“參與完善公司內(nèi)部控制體系”工作。這一階段,風(fēng)險(xiǎn)控制主要關(guān)注公司業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn),希望通過(guò)建立與完善內(nèi)部控制體系,使此部分風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制,并促進(jìn)公司管理的規(guī)范化。
在公司內(nèi)部控制體系完善工作中,風(fēng)險(xiǎn)控制部主要負(fù)責(zé)是推進(jìn),并根據(jù)工作要求承擔(dān)其他相應(yīng)的職責(zé),同時(shí)進(jìn)行審計(jì)。為保證內(nèi)部控制審計(jì)工作的獨(dú)立性,風(fēng)險(xiǎn)控制部下設(shè)內(nèi)部控制部門(mén)(或職能板塊)并配備專職負(fù)責(zé)內(nèi)部控制工作的人員,與審計(jì)人員職責(zé)分離。
前提條件:
1、完善內(nèi)部控制體系符合公司發(fā)展要求,公司將完善內(nèi)部控制體系作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的一項(xiàng)重要工作任務(wù)。
2、管理層重視內(nèi)部控制工作并予以支持;3、公司授予風(fēng)險(xiǎn)控制部相關(guān)工作權(quán)限與職責(zé);4、各職能部門(mén)可承擔(dān)相應(yīng)的職責(zé)。
這一階段,風(fēng)險(xiǎn)控制部計(jì)劃于201*年啟動(dòng),201*年底基本完成,具體時(shí)間可根據(jù)公司情況進(jìn)行調(diào)整。
工作目標(biāo):
1、完善公司內(nèi)部控制體系,確保內(nèi)部控制工作符合相關(guān)法律法規(guī)及公司實(shí)際情況。2、各項(xiàng)工作流程與制度得到有效執(zhí)行,公司業(yè)務(wù)流程層面的風(fēng)險(xiǎn)得到有效的控制,并促進(jìn)公司管理規(guī)范化。
3、建立業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)控制數(shù)據(jù)庫(kù),為全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。工作任務(wù):
1、201*年底,完成企業(yè)內(nèi)部控制制度完善的工作。主要是根據(jù)工作開(kāi)展情況修訂有關(guān)條款,重點(diǎn)是有關(guān)控制活動(dòng)的條款,保證公司內(nèi)部控制制度符合實(shí)際情況,內(nèi)部控制工作得到規(guī)范化管理。
2、期間,開(kāi)展相關(guān)內(nèi)部控制培訓(xùn)工作,使公司各業(yè)務(wù)部門(mén)及子公司了解內(nèi)部控制的知識(shí),熟悉本職崗位職責(zé),熟悉內(nèi)控流程及相關(guān)制度;
3、201*年底完成流程梳理工作。與各職能部門(mén)及子公司負(fù)責(zé)人及員工進(jìn)行溝通,全面梳理流程,計(jì)劃于201*年底形成公司內(nèi)部控制手冊(cè),并201*年底完成各項(xiàng)配套的管理制度的完善工作;
3、通過(guò)流程梳理,計(jì)劃于201*年度完成流程層面風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)與對(duì)應(yīng)的控制數(shù)據(jù)庫(kù)的建立工作;
4、期間,定期組織開(kāi)展內(nèi)部控制自評(píng)工作。根據(jù)自評(píng)結(jié)果,建立內(nèi)部控制缺陷數(shù)據(jù)庫(kù),并組織和指導(dǎo)內(nèi)部控制缺陷改善工作;
5、期間,(審計(jì)人員)開(kāi)展企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)工作(至少每年一次),完成內(nèi)控測(cè)試底稿與報(bào)告;通過(guò)跟蹤審計(jì),促進(jìn)內(nèi)部控制體系不斷完善;定期匯報(bào)企業(yè)內(nèi)部控制情況,協(xié)助董事會(huì)完成企業(yè)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告。
第三階段:促進(jìn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理
此階段風(fēng)險(xiǎn)控制部在前期工作的基礎(chǔ)上,將繼續(xù)拓展“促進(jìn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理”的工作,風(fēng)險(xiǎn)控制工作關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)將從業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)展到公司層面的各類風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)控制部希望通過(guò)促進(jìn)公司開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作,使公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制,實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)。
在公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作中,風(fēng)險(xiǎn)控制部主要的職責(zé)是組織和推進(jìn),并對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行審計(jì)。為保證審計(jì)工作的獨(dú)立性,風(fēng)險(xiǎn)控制部下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)(或職能板塊),配備專職的風(fēng)險(xiǎn)管理人員,與審計(jì)人員職責(zé)分離。
前提條件:
1、開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作符合公司發(fā)展要求,公司將全面風(fēng)險(xiǎn)管理作為經(jīng)營(yíng)管理的一項(xiàng)重要工作。
2、管理層熟悉企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理,并予以重視;3、公司授予風(fēng)險(xiǎn)控制部相關(guān)工作權(quán)限與職責(zé);4、管理層、各業(yè)務(wù)部門(mén)及子公司可承擔(dān)相應(yīng)的職責(zé)。
這一階段,風(fēng)險(xiǎn)控制部計(jì)劃于201*年底啟動(dòng),2020年完成公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系構(gòu)建的初步工作,后續(xù)再不斷完善。具體時(shí)間根據(jù)可公司情況予以調(diào)整。
工作目標(biāo):
促進(jìn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立,使公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)均得到有效控制。工作任務(wù):
1、201*年底,組織完成公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度的制定工作,促進(jìn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范化;2、期間,開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)培訓(xùn),使公司了解風(fēng)險(xiǎn)管理的知識(shí),熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理工作內(nèi)容;
3、201*年底,初步建立公司風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù),后續(xù)再不斷完善更新。主要是組織各業(yè)務(wù)部門(mén)及子公司廣泛、持續(xù)不斷地收集與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)部、外部信息,匯總和更新各業(yè)務(wù)部門(mén)及子公司收集的信息。4、定期組織有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、子公司和中介機(jī)構(gòu)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,并在風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)中記錄評(píng)估結(jié)果。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)中的風(fēng)險(xiǎn)是否存在,分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性以及發(fā)生的條件,評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生所帶來(lái)的影響。
5、201*年底組織初步制定“公司風(fēng)險(xiǎn)管理策略和風(fēng)險(xiǎn)管理方案”,后續(xù)再不斷完善。主要為組織公司管理層、業(yè)務(wù)部門(mén)及子公司制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理策略和風(fēng)險(xiǎn)管理方案,并定期總結(jié)和分析已制定的風(fēng)險(xiǎn)管理策略和風(fēng)險(xiǎn)管理方案的有效性和合理性,結(jié)合實(shí)際不斷修訂和完善。
6、期間,(審計(jì)人員)定期對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗(yàn)(至少每年一次),對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理策略進(jìn)行評(píng)估,對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案進(jìn)行評(píng)價(jià),提出調(diào)整或改進(jìn)建議,出具評(píng)價(jià)和建議報(bào)告,及時(shí)報(bào)送公司管理層。
以上為風(fēng)險(xiǎn)控制部中長(zhǎng)期工作規(guī)劃,風(fēng)險(xiǎn)控制部將以此為指導(dǎo)并結(jié)合公司實(shí)際情況,完成工作任務(wù),實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)。
某控股風(fēng)險(xiǎn)控制部201*年4月26日
附一:風(fēng)險(xiǎn)控制部組織結(jié)構(gòu)規(guī)劃圖
內(nèi)部審計(jì)部(或職能板塊)副總監(jiān)1名審計(jì)經(jīng)理若干(具備財(cái)務(wù)、設(shè)計(jì)、工程、營(yíng)銷(xiāo)等方面的審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn),后期具備內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理方面的審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn))風(fēng)險(xiǎn)管理部(或職能板塊)副總監(jiān)1名風(fēng)控經(jīng)理2-4名(具備內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理方面的工作經(jīng)驗(yàn))風(fēng)險(xiǎn)控制中心(或部門(mén))風(fēng)險(xiǎn)控制部總監(jiān)審計(jì)委員會(huì)(或董事會(huì))獨(dú)立董事(或總裁)附二:中長(zhǎng)期工作規(guī)劃及時(shí)間表
序號(hào)主要工作內(nèi)容起止日期201*年3月-201*年12月201*年3月-201*年12月201*年3月-201*年6月201*年6月-201*年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-2020年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-2020年12月201*年1年-2020年12月201*年1年-2020年12月201*年1年-2020年12月風(fēng)控部-審計(jì)人員風(fēng)控部-審計(jì)人員風(fēng)控部-審計(jì)人員風(fēng)控部-內(nèi)控人員風(fēng)控部-內(nèi)控人員風(fēng)控部-內(nèi)控人員風(fēng)控部-內(nèi)控人員風(fēng)控部-內(nèi)控人員風(fēng)控部-審計(jì)人員風(fēng)控部-風(fēng)控人員風(fēng)控部-風(fēng)控人員風(fēng)控部-風(fēng)控人員風(fēng)控部-風(fēng)控人員風(fēng)控部-風(fēng)控人員責(zé)任部門(mén)第一階段:內(nèi)部審計(jì)體系的建立與完善123建立并完善相關(guān)內(nèi)部審計(jì)工作制度招聘相關(guān)人員,組建審計(jì)團(tuán)隊(duì)開(kāi)展各種形式的審計(jì)工作,以事后審計(jì)為主第二階段:參與完善內(nèi)部控制體系123456組織修訂公司內(nèi)部控制制度,完善內(nèi)部控制相關(guān)制度開(kāi)展有關(guān)的內(nèi)部控制培訓(xùn)工作梳理流程,完成公司內(nèi)部控制手冊(cè),建立流程層面風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)完善內(nèi)控手冊(cè)配置管理制度定期組織開(kāi)展內(nèi)部控制自評(píng)工作開(kāi)展各種形式的審計(jì)工作,增加內(nèi)部控制等事中審計(jì)力度第三階段:促進(jìn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理12345組織完成公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作制度開(kāi)展有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)工作初步建立公司風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù),并不斷完善更新組織實(shí)施公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作制定“公司風(fēng)險(xiǎn)管理策略和風(fēng)險(xiǎn)管理方案”,并不斷完善開(kāi)展各種形式的審計(jì)工作,增加風(fēng)險(xiǎn)管理等事前審計(jì)力度6201*年1年-2020年12月風(fēng)控部-審計(jì)人員
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