C11016證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例題庫(kù)(手打題目,可搜索)part1

1.證券投資顧問(wèn)向客戶發(fā)布的投資建議應(yīng)當(dāng)經(jīng)業(yè)務(wù)或合規(guī)部門(mén)審核，其審核的基本內(nèi)容包括

應(yīng)選：全選

2．“證券投資顧問(wèn)”與享受言論自由的探討、研究的區(qū)別，主要在于兩點(diǎn)，一是盈利性，二是建議的針對(duì)性或具體性。

應(yīng)選：正確

3．投資顧問(wèn)承攬了對(duì)公司和客戶的雙重代理角色，投資顧問(wèn)所面臨的利益沖突主要包括

應(yīng)選：全選

4．投資顧問(wèn)與投資者（客戶）之間的關(guān)系是

應(yīng)選：服務(wù)關(guān)系

5．按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，只能以書(shū)面形式予以記錄留存

應(yīng)選：錯(cuò)誤

6．證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)主體涉及機(jī)構(gòu)和個(gè)人，證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)必須取得（）業(yè)務(wù)資格

應(yīng)選：證券投資咨詢

7．按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前7個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備

應(yīng)選：錯(cuò)誤8．證券投資顧問(wèn)向客戶發(fā)布的投資建議應(yīng)當(dāng)經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)或合規(guī)部門(mén)審核，審核的形式和內(nèi)容可以根據(jù)公司自身的管理實(shí)踐而有所差異

應(yīng)選：正確

9．根據(jù)是否接觸客戶敏感信息劃分，以下不屬于投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)墻內(nèi)人員的是

應(yīng)選：證券分析師

10．按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)話細(xì)則》的要求，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在異地開(kāi)辦的分支機(jī)構(gòu)，并向其（）證監(jiān)局備案

應(yīng)選：公司主要營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所在地

11．證券投資顧問(wèn)可以利用網(wǎng)絡(luò)、電視、廣播、報(bào)刊等公共傳媒對(duì)不特定的公眾投資者進(jìn)行投資咨詢活動(dòng)

應(yīng)選：正確12．實(shí)踐中，一些證券公司根據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)承受能力將客戶分成各種不同的等級(jí)或?qū)哟�，相�?yīng)地配置不同等級(jí)或水平的投資顧問(wèn)服務(wù)及產(chǎn)品

應(yīng)選：正確

13．投資顧問(wèn)承攬了對(duì)公司和客戶的雙重代理角色，投資顧問(wèn)所面臨的利益沖突主要包括

應(yīng)選：全選

14．證券投資顧問(wèn)與證券分析師之間的隔離，根據(jù)各自是否接觸客戶敏感信息劃分、投資顧問(wèn)屬于墻內(nèi)人員，而證券分析師處于墻外

15．對(duì)于律師、其他金融機(jī)構(gòu)（如商業(yè)銀行）的查詢或索要客戶信息的要求，投資顧問(wèn)不應(yīng)當(dāng)向其提供

16．證券公司或證券咨詢機(jī)構(gòu)與投資顧問(wèn)之間是委托關(guān)系

17．按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)了解客戶情況，在評(píng)估客戶（）的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)

18．按照〈〈證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定〉〉的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并（）

19．按照〈〈證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定〉〉的要求，投資顧問(wèn)向通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行咨詢與投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提前（）個(gè)工作日?qǐng)?bào)住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案

20．按照〈〈證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定〉〉的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)（）等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理

應(yīng)選：ABCD21．證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)主體涉及機(jī)構(gòu)和個(gè)人、證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

22．在我國(guó)，證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)自身基本信息以供投資者決策判斷，這些需要公開(kāi)的信息不包括

包括的話應(yīng)選：ABC

24．證券投資顧問(wèn)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，對(duì)應(yīng)著多重身份，包括

26．證券公司根據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)承受能力將客戶分成各種不同的等級(jí)或?qū)哟危瑢?duì)應(yīng)地配置（）等不同等級(jí)或水平的投資顧問(wèn)服務(wù)

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28．按照〈〈證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法〉〉的要求、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)包括

29．業(yè)務(wù)留痕是證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的基本要求，其作用包括

31．實(shí)踐中，一些證券公司根據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)承受能力將客戶分成各種不同的等級(jí)或?qū)哟�，相�?yīng)地配置不同等級(jí)或水平的投資顧問(wèn)服務(wù)及產(chǎn)品，如針對(duì)一般投資者可以提供的服務(wù)或產(chǎn)品包括

32．按照〈〈證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定〉〉的要求，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年

33．根據(jù)1997年分布的〈〈證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法〉〉的規(guī)定，除了對(duì)客戶的特定咨詢服務(wù)外，投資顧問(wèn)還可以通過(guò)（）形式來(lái)拓寬業(yè)務(wù)范圍及業(yè)務(wù)的廣度、深度

34．按照〈〈關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定〉〉的要求，下列說(shuō)法正確的有

35．證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)主體涉及機(jī)構(gòu)和個(gè)人，證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

37．國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO）所稱(chēng)的利益沖突包括

38．按照〈〈證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法〉〉的要求，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向（）備案

應(yīng)選：地方證監(jiān)局

39.按照〈〈證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定〉〉的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排和（）報(bào)備

40.公司高管人員在符合法律規(guī)定的情況下可以兼任證券投資顧問(wèn)，參與具體證券的投資建議或決策

41.近年來(lái)，隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、軟件技術(shù)的發(fā)展，以（）為基礎(chǔ)的投資咨詢服務(wù)逐漸興起，成為目前行業(yè)內(nèi)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)發(fā)展的新趨勢(shì)

42.證券投資顧問(wèn)向客戶發(fā)布的投資建議應(yīng)當(dāng)經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)或合規(guī)部門(mén)審核，其審核的基本內(nèi)容包括

43、重點(diǎn)客戶的持倉(cāng)成交易信息屬于敏感信息，證券公司為防范利益沖突，建立了投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的信息隔離制度，按照是否接觸客戶敏感信息劃分，以下不屬于投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)墻內(nèi)人員的是

43、按照〈〈證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法〉〉的要求，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)包括

證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：（一）代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)；（二）向投資人承諾證券、期貨投資收益；

（三）與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；

（四）為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；（五）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；（六）法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

44、證券投資顧問(wèn)向客戶發(fā)布的投資建議應(yīng)當(dāng)經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)或合規(guī)部門(mén)審核，是否披露了必要的信息屬于必須審核的內(nèi)容，包括執(zhí)業(yè)資格、投資顧問(wèn)與公司或客戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系，必要的風(fēng)險(xiǎn)提示等

45、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)現(xiàn)有的信息隔離機(jī)制包括（）等三個(gè)層面。

應(yīng)當(dāng)經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)或合規(guī)部門(mén)審計(jì)，審核的形式和內(nèi)容不應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司自身管理實(shí)踐的差別而存在差異

友情提示：本文中關(guān)于《C11016證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例題庫(kù)(手打題目,可搜索)part1》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，C11016證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例題庫(kù)(手打題目,可搜索)part1：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

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