公司內(nèi)審及HSE管理體系運(yùn)行報(bào)告

公司內(nèi)審及HSE管理體系運(yùn)行報(bào)告

各位領(lǐng)導(dǎo)、同志們：

9月9日~9月30日，公司內(nèi)部審核組依據(jù)GB/T19001-201*、GB/T24001-201*、GB/28001-201*、Q/SY1002.2-201*標(biāo)準(zhǔn)，先后對(duì)公司機(jī)關(guān)12個(gè)處室及部分公司場(chǎng)站進(jìn)行了QHSE管理體系內(nèi)部審核，共查出不符合項(xiàng)45個(gè)，這些不符合項(xiàng)均為一般不符合，且大部分不符合項(xiàng)已經(jīng)整改，還有部分不符合項(xiàng)正在整改中。從內(nèi)部審核情況看，公司所建立的文件化質(zhì)量安全環(huán)境管理體系基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求，管理體系運(yùn)行基本有效，下邊就公司管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行匯報(bào)：一、領(lǐng)導(dǎo)高度重視

年初項(xiàng)總在總經(jīng)理工作報(bào)告中，就確立了公司建立HSE管理體系，實(shí)現(xiàn)與板塊公司管理無縫對(duì)接，年底取得HSE認(rèn)證的工作目標(biāo)，公司安全生產(chǎn)工作要點(diǎn)也把HSE體系建設(shè)工作列為201*年的一項(xiàng)重點(diǎn)工作。

為此，公司成立HSE管理體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一組織、培訓(xùn)、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督辦，并幾次召開會(huì)議推進(jìn)落實(shí)體系建設(shè)工作，從而保證了公司按計(jì)劃完成QHSE管理體系文件的編制及試運(yùn)行工作，為體系運(yùn)行奠定了基礎(chǔ)。二、HSE管理體系有序運(yùn)行

六月前公司HSE管理體系文件已通過認(rèn)證中心的文審，公司所建立的管理體系基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

本月16-18日將進(jìn)行第一階段外部審核。三、存在問題

下邊就管理體系存在問題匯報(bào)如下：（一）程序文件執(zhí)行不好

主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是對(duì)程序文件學(xué)習(xí)程度不夠，甚至個(gè)別人員不知道有這樣一個(gè)文件；二是重復(fù)下發(fā)文件造成幾個(gè)版本并存；三是文件執(zhí)行不到位。（二）不善于保持客觀證據(jù)

一些處室工作開展了，但未保存記錄，提供不出客觀證據(jù)。

（三）個(gè)別工作管理未形成閉環(huán)

一件事有頭無尾，對(duì)發(fā)現(xiàn)的一些問題雖然整改了，但沒有對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

擴(kuò)展閱讀：上半年HSE管理體系專項(xiàng)審核報(bào)告

二○一一年上半年HSE管理體系

專項(xiàng)審核報(bào)告

為了推進(jìn)HSE管理體系的有效運(yùn)行，201*年5月24日~6月18日，廠HSE委員會(huì)組織安全、環(huán)保、交通、教育等科室，對(duì)全廠26家科級(jí)單位進(jìn)行了內(nèi)部審核，共審核18個(gè)基層隊(duì)、33個(gè)基層班組；201*年7月20日~7月21日廠外聘專家對(duì)全廠37個(gè)科室進(jìn)行了內(nèi)部審核。內(nèi)部審核共訪談各級(jí)人員210名，發(fā)現(xiàn)問題383項(xiàng)，現(xiàn)將審核情況報(bào)告如下：

一、審核目的

（一）審核各單位、各科室HSE管理體系運(yùn)行的符合性、適應(yīng)性和有效性；

（二）結(jié)合審核發(fā)現(xiàn)，指導(dǎo)各科室、單位和基層隊(duì)、班組規(guī)范開展HSE管理體系工作；

（三）對(duì)采油廠18個(gè)單位進(jìn)行上半年考核評(píng)比；對(duì)非上市單位進(jìn)行指導(dǎo)性審核。

二、審核范圍

審核廠機(jī)關(guān)科室和26個(gè)科級(jí)單位以及基層隊(duì)、班組。三、審核依據(jù)和內(nèi)容

（一）《健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范》(Q/SY1002.1-201*)；

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（二）歡喜嶺采油廠16項(xiàng)管理辦法；

（三）廠HSE管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件；（四）《歡喜嶺采油廠HSE工作手冊(cè)》；

（五）各單位HSE“一書一表一卡”和《科室HSE管理指導(dǎo)書》；

（六）適用于采油廠的HSE法律、法規(guī)及其它要求。四、審核組成員審核組組長(zhǎng)：王力巖審核組副組長(zhǎng)：于明

審核組成員：黃靜王國巍馬海東羅青白成玉

李廣然彭飛沈少林牛鳳宏賈海陳瑞芳

五、審核日程（詳見審核計(jì)劃）六、審核結(jié)果（一）體系運(yùn)行現(xiàn)狀

一是全面踐行“有感領(lǐng)導(dǎo)管理”，有效推動(dòng)了領(lǐng)導(dǎo)干部職責(zé)落實(shí)。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部率先垂范自身安全行為并公開HSE管理承諾，親自撰寫并公布個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，親自組織制定安全環(huán)保工作計(jì)劃，在各種會(huì)議上帶頭開展安全經(jīng)驗(yàn)分享活動(dòng)，主動(dòng)到聯(lián)系點(diǎn)進(jìn)行HSE宣講和工作調(diào)研，親自開展分管系統(tǒng)內(nèi)大討論、大排查，親自組織整改問題隱患，親自到現(xiàn)場(chǎng)開展安全觀察與溝通，通過這些制度的有效落實(shí)，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的安全責(zé)任感與使命感有了

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大幅度提升。今年以來，各單位、科室領(lǐng)導(dǎo)干部撰寫個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃270余份，參加聯(lián)系點(diǎn)活動(dòng)200余次，開展安全觀察與溝通180次，個(gè)人安全素質(zhì)、業(yè)務(wù)技能和安全形象得到了進(jìn)一步提升。

二是扎實(shí)推行“直線責(zé)任管理”，建立了“強(qiáng)矩陣”直線組織機(jī)構(gòu)。廠兩級(jí)機(jī)關(guān)部門，按照“寫我所做，做我所寫”原則，制定HSE工作職責(zé)和工作流程，把直線責(zé)任落實(shí)到日常管理工作中。公用事業(yè)管理中心詳細(xì)制定了43個(gè)崗位的崗位職責(zé)和21項(xiàng)工作管理流程。職能部門對(duì)主管項(xiàng)目和外來施工隊(duì)伍進(jìn)行作業(yè)許可審批和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。各科室能夠認(rèn)清職責(zé)，主抓業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全工作，監(jiān)管水平顯著提高。特別是在“大討論、大排查”和各時(shí)段專項(xiàng)檢查中，HSE分委會(huì)和科室發(fā)揮了主體作用，改變了以往安全工作只由安全部門負(fù)責(zé)的局面，促使安全部門的職責(zé)逐漸向提供咨詢、指導(dǎo)、培訓(xùn)、督查和服務(wù)轉(zhuǎn)變。

三是圍繞風(fēng)險(xiǎn)管理的核心要素，狠抓基層基礎(chǔ)建設(shè)，深入推行16項(xiàng)管理辦法。各單位、各科室始終將控制風(fēng)險(xiǎn)作為體系建設(shè)的核心任務(wù)，結(jié)合工作實(shí)際轉(zhuǎn)化廠16項(xiàng)管理辦法，按照“三個(gè)安全”抓好風(fēng)險(xiǎn)管理�；鶎訂挝辉谌粘９ぷ髦心茌^熟練地運(yùn)用工作前安全分析、工作循環(huán)分析方法來完善危害因素清單和操作規(guī)程；采油、熱注、集輸?shù)葐挝恢鸩酵晟乒に囋O(shè)備安全技術(shù)信息；資產(chǎn)科認(rèn)真開展設(shè)備現(xiàn)狀安全分析；生產(chǎn)運(yùn)行科按照“分層管理、分級(jí)控制”原則，逐級(jí)開展風(fēng)險(xiǎn)告知和風(fēng)險(xiǎn)控制；采油管理科、

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基建管理科認(rèn)真組織開工前檢查，從源頭控制風(fēng)險(xiǎn)；熱注管理科認(rèn)真開展工藝設(shè)備變更、啟動(dòng)前安全檢查。

四是全面開展“瀑布式”安全培訓(xùn)，大力培養(yǎng)高素質(zhì)員工隊(duì)伍。各單位、各科室將安全教育培訓(xùn)作為推進(jìn)HSE體系管理的重要推動(dòng)力量，推行了“瀑布式”安全教育培訓(xùn)系統(tǒng)，建立了崗位培訓(xùn)需求矩陣和“塔式”培訓(xùn)結(jié)構(gòu)，細(xì)化了基層培訓(xùn)工作。制定“瀑布式”培訓(xùn)計(jì)劃，一級(jí)培訓(xùn)一級(jí)，實(shí)行“一把手”教學(xué)。建立了作業(yè)區(qū)-基層隊(duì)-班站-崗位的培訓(xùn)階梯，配套完善了實(shí)施辦法，明確了各級(jí)直線領(lǐng)導(dǎo)的培訓(xùn)職責(zé)，要求各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部親自參與培訓(xùn)工作。各單位“一把手”親自宣貫各項(xiàng)安全會(huì)議精神，傳達(dá)各項(xiàng)安全工作指令，親自授課講解廠體系推進(jìn)措施、安全文化建設(shè)思路和16項(xiàng)管理辦法，使“瀑布式”培訓(xùn)方法得到廣泛運(yùn)用和有力推行；熱注作業(yè)二區(qū)培訓(xùn)領(lǐng)導(dǎo)親自對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行跟蹤考核，一方面加強(qiáng)了現(xiàn)場(chǎng)和崗位的培訓(xùn)指導(dǎo)，另一方面通過意見反饋，改進(jìn)培訓(xùn)工作，提高培訓(xùn)質(zhì)量。

五是認(rèn)真實(shí)施“風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)”績(jī)效考核。各單位組織員工對(duì)生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所的危險(xiǎn)點(diǎn)源進(jìn)行辨識(shí)和統(tǒng)計(jì)，學(xué)會(huì)計(jì)算崗位風(fēng)險(xiǎn)控制系數(shù)，將安全環(huán)保的風(fēng)險(xiǎn)分解到每個(gè)崗位、每名員工，通過提高個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)防范能力來提高整個(gè)管理體系的風(fēng)險(xiǎn)控制水平。各單位根據(jù)崗位風(fēng)險(xiǎn)和工作實(shí)際，層層制定結(jié)果性指標(biāo)、過程性指標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)。采二、采三、熱一、熱二等單位制定HSE審核清單，每季度對(duì)各職能組、基層隊(duì)的HSE工作進(jìn)行一次審核、評(píng)比；采

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油作業(yè)六區(qū)在風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)考核的基礎(chǔ)上，實(shí)施了安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系數(shù)運(yùn)用到績(jī)效考核中，不斷加大HSE考核的力度和考核比重。

（二）不符合項(xiàng)及問題（見附件1）

審核共發(fā)現(xiàn)問題255項(xiàng)，其中基層班組37項(xiàng)，小隊(duì)83項(xiàng)，科級(jí)單位135項(xiàng)，總體概括為以下幾個(gè)方面：

1．上市單位HSE體系運(yùn)行情況

（1）行為安全方面，此類問題共66項(xiàng)，占問題總數(shù)的26%主要表現(xiàn)在：

領(lǐng)導(dǎo)承諾：此類問題共5項(xiàng)，占行為安全類問題總數(shù)的8%，主要體現(xiàn)為領(lǐng)導(dǎo)的承諾公開性不強(qiáng)，未向全體員工傳達(dá)、詮釋，員工對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的承諾監(jiān)督性不強(qiáng)，如機(jī)動(dòng)采油大隊(duì)、運(yùn)輸二大隊(duì)、工程維修大隊(duì)、采油作業(yè)五區(qū)等單位個(gè)別員工不清楚領(lǐng)導(dǎo)的HSE承諾。

HSE目標(biāo)、指標(biāo)：此類問題共9項(xiàng)，占行為安全類問題總數(shù)的14%，主要體現(xiàn)為對(duì)過程性指標(biāo)和年度工作計(jì)劃完成時(shí)間無體現(xiàn)，開展的工作未按照計(jì)劃實(shí)施和工作開展后未及時(shí)填寫完成時(shí)間，如采油作業(yè)四區(qū)、采油作業(yè)六區(qū)、運(yùn)輸一大隊(duì)等單位工作運(yùn)行表與年度HSE工作計(jì)劃不符。

HSE組織：此類問題共8項(xiàng)，占行為安全類問題總數(shù)的12%，主要大討論大排查活動(dòng)主題不明確，以排查隱患為主，缺乏分析和總結(jié)的過程，如采油作業(yè)五區(qū)、地質(zhì)大隊(duì)、水電大隊(duì)等開展大討論大排查無討論主題，以排查隱患為主。

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有感領(lǐng)導(dǎo)：此類問題共6項(xiàng)，占行為安全類問題總數(shù)的9%，主要體現(xiàn)為領(lǐng)導(dǎo)安全經(jīng)驗(yàn)分享開展趨于形式，未積極主動(dòng)的開展安全經(jīng)驗(yàn)分享工作，沒有帶動(dòng)全員參與，如采油作業(yè)二區(qū)、采油作業(yè)六區(qū)安全經(jīng)驗(yàn)分享未全員參與部分會(huì)議未開展安全經(jīng)驗(yàn)分享。

直線責(zé)任：此類問題共15項(xiàng)，占行為安全類問題總數(shù)的23%，主要體現(xiàn)為各單位對(duì)本部門內(nèi)所涉及的工作未組織危害因素識(shí)別、安排的動(dòng)態(tài)施工未進(jìn)行監(jiān)督檢查、還存在依靠安全部門的監(jiān)督檢查，如采油作業(yè)一區(qū)、采油作業(yè)三區(qū)、熱注作業(yè)一區(qū)、等單位的工程技術(shù)組、生產(chǎn)協(xié)調(diào)組對(duì)本系統(tǒng)的危害識(shí)別不全，采油作業(yè)五區(qū)生產(chǎn)協(xié)調(diào)組自己組織的重點(diǎn)工作無監(jiān)督檢查記錄。

屬地管理：此類問題共20項(xiàng)，占行為安全類問題總數(shù)的30%，主要體現(xiàn)為屬地主管職責(zé)為落實(shí)和屬地責(zé)任未明確，崗位屬地動(dòng)態(tài)機(jī)制不強(qiáng)，如采油作業(yè)四區(qū)18#站對(duì)站內(nèi)施工告知采用井場(chǎng)告知書告知趨于形式，采油作業(yè)六區(qū)對(duì)駐地辦公場(chǎng)所未開展檢查，采油作業(yè)二區(qū)、熱注作業(yè)二區(qū)、運(yùn)輸二大隊(duì)等單位的崗位屬地未實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。

安全觀察與溝通：此類問題共3項(xiàng)，占行為安全類問題總數(shù)的5%，主要體現(xiàn)在部分人員未理解安全觀察與溝通的目的和意義，只是填寫觀察表，如生產(chǎn)準(zhǔn)備一大隊(duì)小隊(duì)干部認(rèn)為觀察就要發(fā)現(xiàn)問題，誤使觀察出同一問題頻繁出現(xiàn)、運(yùn)輸二大隊(duì)對(duì)觀察的問題沒有進(jìn)行匯總分析和公開，觀察后收到的效果較差。

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（2）系統(tǒng)安全方面，此類問題共151項(xiàng)，占問題總數(shù)的59%，主要表現(xiàn)在：

HSE規(guī)章制度：此類問題共35項(xiàng)，占系統(tǒng)安全類問題總數(shù)的23%，主要表現(xiàn)在作業(yè)指導(dǎo)書不完善，未納入16項(xiàng)管理辦法或16項(xiàng)管理辦法未根據(jù)本單位的生產(chǎn)實(shí)際進(jìn)行轉(zhuǎn)化，檢查考核與制度不符，此類問題各單位都普遍存在。

全員參與和激勵(lì)約束機(jī)制：此類問題共3項(xiàng)，占系統(tǒng)安全類問題總數(shù)的2%，主要在體現(xiàn)在對(duì)未事故傳達(dá)不到位，如采油作業(yè)五區(qū)和機(jī)動(dòng)采油大隊(duì)未對(duì)適合本單位的未遂事故進(jìn)行分享。

HSE培訓(xùn)：此類問題共59項(xiàng)，占系統(tǒng)安全類問題總數(shù)的39%，主要表現(xiàn)在教育培訓(xùn)計(jì)劃與實(shí)施情況不符，訪談員工對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容掌握的不清楚，教育培訓(xùn)計(jì)劃無實(shí)施記錄和考核記錄，有的培訓(xùn)計(jì)劃與實(shí)際工作不相符，存在培訓(xùn)走形式，未能達(dá)到提高員工的安全意識(shí)和安全技能，教育培訓(xùn)問題是各單位存在的主要問題。

工作前安全分析：此類問題共11項(xiàng)，占系統(tǒng)安全類問題總數(shù)的7%，主要在工作前的安全分析未按照《工作前安全分析管理辦法》規(guī)定去執(zhí)行，對(duì)危害因素描述不清，控制措施不具體，如工程維修大隊(duì)、熱注作業(yè)一區(qū)的班組對(duì)工作前的安全分析不規(guī)范。

運(yùn)行控制：此類問題共3項(xiàng)，占系統(tǒng)安全類問題總數(shù)的2%，主要表現(xiàn)在信息平臺(tái)的信息錄入不及時(shí)，如采油作業(yè)二區(qū)和采油作業(yè)四區(qū)未對(duì)特種設(shè)備檢驗(yàn)信息更新。

承包商管理：此類問題共3項(xiàng)，占系統(tǒng)安全類問題總數(shù)的2%，

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主要表現(xiàn)在監(jiān)督檢查記錄填寫不規(guī)范，監(jiān)督人員未簽字，如地質(zhì)研究所對(duì)外來施工監(jiān)督不到位，工藝研究所無外來施工項(xiàng)目檢查標(biāo)準(zhǔn)。

作業(yè)許可：此類問題共7項(xiàng)，占系統(tǒng)安全類問題總數(shù)的5%，主要表現(xiàn)在作業(yè)許可證填寫不規(guī)范，審批流程不清楚，如生產(chǎn)準(zhǔn)備一大隊(duì)、水電大隊(duì)對(duì)作業(yè)許可證填寫不規(guī)范，熱注作業(yè)一區(qū)高出作業(yè)審批流程與采油廠分級(jí)管理不符。

應(yīng)急管理：此類問題共7項(xiàng)，占系統(tǒng)安全類問題總數(shù)的5%，主要表現(xiàn)在應(yīng)急物資無檢查維護(hù)信息，應(yīng)急演練與演練方案不符，如采油作業(yè)四區(qū)沒有對(duì)應(yīng)的應(yīng)急物資進(jìn)行檢查維護(hù)信息，生產(chǎn)準(zhǔn)備一大隊(duì)?wèi)?yīng)急演練實(shí)際與方案不符。

HSE檢查、隱患管理：此類問題共22項(xiàng)，占系統(tǒng)安全類問題總數(shù)的15%，主要表現(xiàn)在隱患臺(tái)賬無整改項(xiàng)目和防范措施，對(duì)辦公場(chǎng)所檢查少，缺少車間現(xiàn)場(chǎng)HSE檢查標(biāo)準(zhǔn)未，日常檢查無記錄，如供應(yīng)站的隱患臺(tái)賬中未整改項(xiàng)目無防范措施，運(yùn)輸二大隊(duì)車間現(xiàn)場(chǎng)HSE檢查標(biāo)準(zhǔn)未制定，日常檢查無記錄，

（3）工藝安全方面，此類問題共39項(xiàng)，占問題總數(shù)的15%，主要表現(xiàn)在：

工藝安全信息：此類問題共5項(xiàng)，占工藝安全類問題總數(shù)的13%，主要表現(xiàn)在化學(xué)藥品信息收集不全，化學(xué)藥品存放不符合安全要求，如集輸大隊(duì)、生產(chǎn)準(zhǔn)備一大隊(duì)缺少個(gè)別化學(xué)藥品使用說明書，采油作業(yè)二區(qū)新12#站露天存放甲醇。

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操作規(guī)程：此類問題共2項(xiàng)，占工藝安全類問題總數(shù)的5%，主要表現(xiàn)在生產(chǎn)準(zhǔn)備一大隊(duì)部分操作規(guī)程不完善，沒有明確的操作步驟，主要是注意事項(xiàng)。

工藝技術(shù)變更：此類問題共3項(xiàng)，占工藝安全類問題總數(shù)的8%，主要表現(xiàn)為對(duì)工藝技術(shù)變更的要求和變更的范圍不明確，未結(jié)合本單位實(shí)際明確需要開展工藝技術(shù)變更的具體內(nèi)容，如采油作業(yè)三區(qū)、生產(chǎn)準(zhǔn)備一大隊(duì)未明確工藝變更的具體內(nèi)容。

設(shè)施完整性：此類問題共22項(xiàng)，占工藝安全類問題總數(shù)的56%，主要表現(xiàn)為現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備設(shè)施檢查、維修、保養(yǎng)不到位，現(xiàn)場(chǎng)未按照檢查標(biāo)準(zhǔn)持表檢查，部分設(shè)施臺(tái)賬記錄數(shù)據(jù)不全，，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，此類問題各單位都普遍存在。

2．機(jī)關(guān)科室HSE體系運(yùn)行情況

（1）行為安全方面：此類問題共48項(xiàng)，占問題總數(shù)的37.5%。主要表現(xiàn)在：1、部分科室人員對(duì)集團(tuán)公司六大禁令、廠十大禁令、九項(xiàng)管理原則和廠安全管理的核心和理念掌握不全或不熟悉（19項(xiàng)）；2、“安全大討論、風(fēng)險(xiǎn)大排查”活動(dòng)未開展或開展次數(shù)不符合要求，或活動(dòng)內(nèi)容簡(jiǎn)單，未能體現(xiàn)安全大討論的主題（16項(xiàng)）；3、部分科室不能提供安全經(jīng)驗(yàn)分享材料（4項(xiàng)）；4、領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃落實(shí)不具體（6項(xiàng)）

（2）系統(tǒng)安全方面：此類問題共62個(gè)，占問題總數(shù)的48.4%。主要表現(xiàn)在：1、HSE培訓(xùn)內(nèi)容與本科室業(yè)務(wù)實(shí)際不符，培訓(xùn)記錄不全或不能提供培訓(xùn)課件（15項(xiàng)）2、法律法規(guī)清單內(nèi)容不符

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合本科室業(yè)務(wù)，并且未進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)（13項(xiàng)）3、對(duì)本科室的主要危害因素識(shí)別不全，危害因素清單內(nèi)容與本科室業(yè)務(wù)不符（7項(xiàng)）4、部分科室未建立受控文件和記錄清單，或記錄不全（10項(xiàng)）5、隱患臺(tái)賬記錄的隱患未落實(shí)具體責(zé)任人、具體整改時(shí)間，在未整改前無控制措施。（6項(xiàng)）

（3）工藝安全方面：此類問題共18個(gè)，占問題總數(shù)的14.1%。主要表現(xiàn)在：1、辦公室安全不合格：如柜子上擺放重物（6項(xiàng)），插排放置于地面（6項(xiàng)），2、安全信息臺(tái)賬不完善；未開展開工前檢查；未制定相應(yīng)活動(dòng)操作規(guī)程（4項(xiàng)）；

七、下步工作要求

（一）非上市單位（原歡公處各單位）

1、加大HSE培訓(xùn)力度，使各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、安全管理人員掌握廠體系推進(jìn)的思路、制度以及工具方法。

2、組織各單位結(jié)合工作實(shí)際，對(duì)廠各項(xiàng)HSE制度進(jìn)行轉(zhuǎn)化，并納入HSE作業(yè)指導(dǎo)書中統(tǒng)一管理。

3、組織制定各崗位HSE培訓(xùn)需求矩陣，全面開展“瀑布式”培訓(xùn)。

4、取消安全副職干部，實(shí)行“一把手”管安全機(jī)制。各單位“一把手”必須親自組織開展體系推進(jìn)工作，制定推進(jìn)計(jì)劃，排出運(yùn)行計(jì)劃表，重新劃分直線責(zé)任，三季度廠按照統(tǒng)一的HSE審核標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其進(jìn)行考核。

5、規(guī)范整合、清理各項(xiàng)HSE相關(guān)記錄，減輕基層單位負(fù)擔(dān)。

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6、全面實(shí)施作業(yè)許可管理，實(shí)行直線負(fù)責(zé)人審批制度。7、固化開展“大討論、大排查”活動(dòng)，明確階段性的討論和排查主題及要求。

（二）上市單位（原采油廠各單位）

1、各單位要繼續(xù)加強(qiáng)體系推進(jìn)16項(xiàng)制度的培訓(xùn)。逐隊(duì)、逐班地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)和培訓(xùn)指導(dǎo)，確保管理人員、崗位員工能夠真正掌握、理解和應(yīng)用。

2、加大“大討論、大排查”的力度和深度，不僅僅關(guān)注隱患排查工作，要更多地關(guān)注HSE管理上的缺陷，找到問題出現(xiàn)的根本原因后加以改進(jìn)，避免重復(fù)問題的頻繁出現(xiàn)。同時(shí)，對(duì)討論中出現(xiàn)的矛盾、焦點(diǎn)問題，要及時(shí)給予答復(fù)，對(duì)好的建議，要及時(shí)采納。

3、將危害因素辨識(shí)與評(píng)價(jià)工作落到實(shí)處，加強(qiáng)危害因素辨識(shí)與評(píng)價(jià)方法的培訓(xùn)和指導(dǎo)，運(yùn)用工作前安全分析的方法開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，制定有針對(duì)性、可操作性強(qiáng)的控制措施，并嚴(yán)格落實(shí)。

4、認(rèn)真收集工藝安全基礎(chǔ)信息，嘗試開展工藝安全分析，找到工藝設(shè)備運(yùn)行過程中的問題和隱患，立足自身整改各類隱患。

5、加強(qiáng)以目標(biāo)指標(biāo)為主線的HSE體系推進(jìn)落實(shí)工作。在不同的部門、崗位等制定不同的目標(biāo)指標(biāo)，圍繞目標(biāo)指標(biāo)，明確單位和部門、部門與部門、崗位與崗位的職責(zé)，清晰地劃分HSE職責(zé)，明確管理責(zé)任和權(quán)力，完善HSE管理職責(zé)考核體系。將隱患

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治理、重點(diǎn)要害部位監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理等工作與體系管控緊密結(jié)合，加大實(shí)施系統(tǒng)性檢查和考核的力度，確保各級(jí)HSE管理工作的有效落實(shí)

（三）機(jī)關(guān)科室

1、各科室要根據(jù)HSE管理指導(dǎo)書大綱，編寫符合性、可操作性的內(nèi)容。

2、加大集團(tuán)公司六大禁令、廠十大禁令、九項(xiàng)管理原則和廠安全管理核心和理念的宣傳力度，使每名科室成員都能結(jié)合科室業(yè)務(wù)深刻理解。

3、對(duì)科室內(nèi)審員（聯(lián)絡(luò)員）進(jìn)行HSE培訓(xùn)，提高其HSE管理水平，科室長(zhǎng)要全力支持其工作，帶動(dòng)科室的HSE體系推進(jìn)工作。

4、結(jié)合本系統(tǒng)、部門的工作實(shí)際和業(yè)務(wù)流程建立完善HSE培訓(xùn)矩陣和培訓(xùn)計(jì)劃，并嚴(yán)格按照計(jì)劃實(shí)施。

5、進(jìn)一步規(guī)范作業(yè)許可和變更管理制度，明確需要作業(yè)許可和變更的作業(yè)活動(dòng)、工作任務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)許可申請(qǐng)、審批、有效期、延期、風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)等管理要求。

6、加強(qiáng)對(duì)16項(xiàng)管理規(guī)范的學(xué)習(xí)和應(yīng)用，要結(jié)合業(yè)務(wù)工作流程學(xué)習(xí)，尤其是危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、安全觀察與溝通、工作前安全分析、工作循環(huán)分析、工藝設(shè)備變更、上鎖掛簽等程序、工具、方法要熟練掌握和應(yīng)用。

7、抓好辦公室安全（物品擺放、插排放置、人走關(guān)機(jī)斷電、

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上下樓梯手扶扶手等），上現(xiàn)場(chǎng)規(guī)范勞保著裝。

八、審核結(jié)論

上半年，各單位、科室在建立和運(yùn)行HSE管理體系方面確實(shí)做了大量扎實(shí)而有效的工作，全廠健康安全環(huán)境體系運(yùn)行正常，熱注作業(yè)二區(qū)、采油作業(yè)三區(qū)、熱注作業(yè)一區(qū)、被評(píng)為安全生產(chǎn)A級(jí)優(yōu)勝單位，采油作業(yè)五區(qū)、采油作業(yè)六區(qū)、采油作業(yè)四區(qū)、集輸大隊(duì)等13家單位被評(píng)為安全生產(chǎn)B級(jí)優(yōu)勝單位，。

附件：201*年上半年HSE管理體系內(nèi)部審核問題附件：

上半年HSE管理體系專項(xiàng)審核不符合項(xiàng)及問題一、基層單位問題清單

采油作業(yè)一區(qū)1.其他各組與HSE有關(guān)的制度規(guī)定未納入作業(yè)區(qū)指導(dǎo)書，有的規(guī)定不具體。2.工作前安全分析無基層隊(duì)原始記錄，工作計(jì)劃安排不合理（都要求一個(gè)時(shí)間2作業(yè)月23日）3.大排查問題無整改時(shí)間。區(qū)4.有的課件針對(duì)性不強(qiáng)，個(gè)別培訓(xùn)內(nèi)容太多、課時(shí)安排不夠（如操作規(guī)程、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、危害因素），建議可以采取自學(xué)的方式。5.建議作業(yè)區(qū)周二辦公會(huì)應(yīng)堅(jiān)持開展安全經(jīng)驗(yàn)分享。

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6.生產(chǎn)組危害因素清單不符合業(yè)務(wù)實(shí)際。7.季度考核制度不規(guī)范8.汛期環(huán)保專項(xiàng)檢查記錄記錄不全1.基層隊(duì)在制定班組長(zhǎng)培訓(xùn)計(jì)劃時(shí)未與班組長(zhǎng)進(jìn)行溝通。2.作業(yè)指導(dǎo)書有的制度簡(jiǎn)單、不具體，分工不明確。1043.現(xiàn)場(chǎng)HSE扣分標(biāo)準(zhǔn)不明確。隊(duì)4.應(yīng)急物資無配備時(shí)間。6.月度考核未按制度執(zhí)行1.35#站13-11抽油機(jī)基礎(chǔ)固定螺絲缺墊片班2.35#站13-09加藥管線漏組3.班組工作前安全分析未體現(xiàn)分析過程。4.班組開展的啟動(dòng)前檢查不規(guī)范。采油作業(yè)二區(qū)1.個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人行動(dòng)計(jì)劃完成情況填寫不具體。2.基層單位、機(jī)關(guān)部門HSE審核標(biāo)準(zhǔn)不具體（不扣分）3.每月考核現(xiàn)場(chǎng)檢查問題未扣分。作4.部分課件內(nèi)容復(fù)制廠課件，針對(duì)性不強(qiáng)。業(yè)5.資產(chǎn)員未建立施工項(xiàng)目的HSE檢查記錄。區(qū)6.動(dòng)態(tài)施工危害因素識(shí)別不全面（挖掘、推土機(jī)作業(yè)等）7.HSE信息系統(tǒng)部分特種設(shè)備檢驗(yàn)信息未更新，未錄入201*年培訓(xùn)計(jì)劃和監(jiān)督檢查情況；

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1.周二安全活動(dòng)未開展安全經(jīng)驗(yàn)分享。2.HSE檢查無扣分標(biāo)準(zhǔn)。3.未出示辦公場(chǎng)所檢查標(biāo)準(zhǔn)，小隊(duì)辦公場(chǎng)所未檢查。2034.啟動(dòng)前檢查標(biāo)準(zhǔn)不具體。隊(duì)5.小隊(duì)作業(yè)許可分級(jí)管理與廠里要求不符（有班組簽發(fā)的作業(yè)許可）。6.隱患治理臺(tái)賬未整改問題無防范措施。7.無HSE年度過程性指標(biāo)8.員工培訓(xùn)工作記錄本中基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確1.新58#站屬地職責(zé)未描述。新58#站：廠配發(fā)書籍不全（經(jīng)核實(shí)為新建站）2.新58站未對(duì)應(yīng)急措施組織培訓(xùn)；班3.新58#站培訓(xùn)實(shí)施晚于計(jì)劃時(shí)間，未進(jìn)行變更。組4.新12#站15-510減速箱漏機(jī)油，井場(chǎng)有廢皮帶5.新12#站化學(xué)藥品露天存放（甲醇）6.新12#站撈油井口檢查不到位未封嚴(yán)。7.新12#站屬地劃分有漏項(xiàng)。（值班室、更衣室）采油作業(yè)三區(qū)1.生產(chǎn)協(xié)調(diào)組的危害因素清單不完善。作2.技術(shù)工程組危害因素清單不完善。業(yè)3.外來施工派遣單監(jiān)督檢查情況填寫不規(guī)范區(qū)4.工藝設(shè)備變更不完善（范圍小、工作流程不具體）。

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5.個(gè)別機(jī)關(guān)部門培訓(xùn)矩陣內(nèi)容欠缺（如黨群無辦公室檢查標(biāo)準(zhǔn)），作業(yè)許可、工藝設(shè)備變更等培訓(xùn)課件針對(duì)性不強(qiáng)（基本上是在復(fù)制廠課件）。6.個(gè)別工作前安全分析危害因素不具體（諸如操作不當(dāng)、未執(zhí)行操作規(guī)程），基層隊(duì)上報(bào)的分析表無工作步驟。1.員工培訓(xùn)工作記錄本中基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確2.無6月份培訓(xùn)例會(huì)內(nèi)容3.1-5月份沒有打新井，環(huán)保指標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)表里泥漿填100%處置3044.未出示辦公場(chǎng)所HSE檢查標(biāo)準(zhǔn)。隊(duì)5.小隊(duì)周一安全活動(dòng)未開展安全經(jīng)驗(yàn)分享。6.崗位HSE矩陣培訓(xùn)內(nèi)容有的不切合實(shí)際（如紀(jì)檢通報(bào)）、有的培訓(xùn)計(jì)劃已完成但無完成時(shí)間。1.班組HSE培訓(xùn)沒有實(shí)施和考核記錄。班2.屬地管理缺少動(dòng)態(tài)機(jī)制。組3.35#站齊平3立式加熱爐安全閥卸壓口方向朝巡回檢查路采油作業(yè)四區(qū)1.大隊(duì)對(duì)生產(chǎn)一路的現(xiàn)場(chǎng)HSE檢查標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)無采油井站檢查標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容。2.制定了小隊(duì)干部直線責(zé)任考核標(biāo)準(zhǔn)，但實(shí)際未考核。（不扣分）作3.作業(yè)區(qū)對(duì)滅火器的屬地劃分未具體落實(shí)責(zé)任部門業(yè)4.作業(yè)區(qū)運(yùn)行表與年度HSE工作計(jì)劃不符區(qū)5.HSE信息系統(tǒng)中部分特種設(shè)備檢驗(yàn)信息未更新6.健康知識(shí)未列入年度培訓(xùn)計(jì)劃

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1.部分作業(yè)許可證申請(qǐng)、審批日期未填寫2.動(dòng)態(tài)施工危害因素辨識(shí)不全面。（吊裝、挖掘等）3.崗位培訓(xùn)矩陣內(nèi)容不健全（缺危害因素、崗位操作規(guī)程不全）。4014.瀑布式培訓(xùn)無考勤，無補(bǔ)課記錄。隊(duì)5.個(gè)別工作前安全分析缺工作步驟。6.隊(duì)部辦公場(chǎng)所檢查少。7.職工培訓(xùn)獎(jiǎng)罰記錄未按制度執(zhí)行8.無HSE年度過程性指標(biāo)1.18#站“大討論、大排查”活動(dòng)當(dāng)日未在崗人員（夜班、休息人員）參與情況未體現(xiàn)2.18#站站內(nèi)人員調(diào)整后，屬地區(qū)域和職責(zé)未更新班3.18#站201*.5.23遼南維修紗窗HSE告知不符合實(shí)際組4.18#站06-2加熱爐煙囪帽支架開焊5.19#站4-06配電箱進(jìn)線保護(hù)接零線未接6.提問18#站員工201*年新補(bǔ)充的環(huán)境因素，員工不清楚。采油作業(yè)五區(qū)1.作業(yè)區(qū)16項(xiàng)制度不完善（職責(zé)不明確、工作流程不清晰，基層隊(duì)、機(jī)關(guān)如何開作業(yè)展工作不明確）2.工作計(jì)劃運(yùn)行表無完成時(shí)間。區(qū)3.空氣呼吸器無配備時(shí)間。4.作業(yè)區(qū)HSE指導(dǎo)書缺生產(chǎn)協(xié)調(diào)組HSE職責(zé)

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5.生產(chǎn)協(xié)調(diào)組對(duì)本部門組織的重點(diǎn)工作無HSE監(jiān)督檢查記錄，由安全組監(jiān)督檢查6.工作前安全分析未體現(xiàn)分析過程。7.技術(shù)工程組HSE培訓(xùn)沒有建立實(shí)施記錄。8.領(lǐng)導(dǎo)HSE承諾公開性不夠。1.崗位員工對(duì)領(lǐng)導(dǎo)承諾不清楚。2.提問隊(duì)部炊事人員對(duì)屬地HSE檢查標(biāo)準(zhǔn)掌握不清楚。3.有的培訓(xùn)課件實(shí)用性、針對(duì)性不強(qiáng)（如操作規(guī)程課件參考的是技能鑒定的內(nèi)容，有的與工作實(shí)際不符）5024.教育培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)容不全隊(duì)5.廠下發(fā)的采一事故事件經(jīng)驗(yàn)分享材料傳達(dá)不到位（無時(shí)間和小隊(duì)要求、只傳達(dá)了四個(gè)班組長(zhǎng)）6.新裝抽未開展啟動(dòng)前安全檢查。7.“大討論、大排查”活動(dòng)主要以排查隱患為主，忽略了討論環(huán)節(jié)。8.過期制度未進(jìn)行作廢處理（動(dòng)火制度新舊并存）。班1.04#站歡127-H6井，加熱爐防暴板破損。組2.03#站2#計(jì)量間窗戶玻璃破裂。采油作業(yè)六區(qū)1.屬地管理缺少動(dòng)態(tài)機(jī)制。作2.工作前安全分析未覆蓋所有操作。業(yè)3.資產(chǎn)一路負(fù)責(zé)的施工現(xiàn)場(chǎng)未建立檢查記錄。區(qū)4.駐地辦公場(chǎng)所檢查少。

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5.生產(chǎn)組未收集工藝安全基礎(chǔ)信息。6.安全經(jīng)驗(yàn)分享除主要領(lǐng)導(dǎo)、安全員外其它人參與度不夠。7.工作計(jì)劃運(yùn)行表（“大討論、大排查”、“金點(diǎn)子、銀點(diǎn)子”收集等）無實(shí)施情況。8.對(duì)機(jī)關(guān)各組考核標(biāo)準(zhǔn)針對(duì)性不強(qiáng)，16項(xiàng)體系推進(jìn)制度要求有的未納入直線責(zé)任、屬地管理中。9.作業(yè)區(qū)與基層隊(duì)簽發(fā)的HSE責(zé)任書無過程性指標(biāo)。10.調(diào)度室應(yīng)急物資臺(tái)賬檢查記錄不規(guī)范，無檢查日期。1.16項(xiàng)制度不具體、不符合工作實(shí)際。6012.小伙房炊事人員未帶工作帽隊(duì)3.崗位培訓(xùn)矩陣內(nèi)容有的不切合實(shí)際（如1號(hào)文件、節(jié)前教育）。班1.杜3#站員工對(duì)201*年在用的環(huán)境因素及環(huán)境因素控制規(guī)程不了解。組熱注作業(yè)一區(qū)1.作業(yè)指導(dǎo)書有的制度不具體（如工前安全分析工作流程不明確）。2.危害因素識(shí)別不全（如更換法蘭墊子危害因素）。作業(yè)3.沒有制定年度瀑布式培訓(xùn)計(jì)劃。4.瀑布式培訓(xùn)內(nèi)容有的針對(duì)性不強(qiáng)（有的只是在學(xué)廠文件、規(guī)定，有的只是簡(jiǎn)單區(qū)的名詞解釋、問答題）5.生產(chǎn)協(xié)調(diào)組制定的工作前安全分析計(jì)劃無時(shí)間，未及時(shí)匯總基層隊(duì)分析表，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基層隊(duì)的檢查指導(dǎo)。建議常規(guī)操作對(duì)基層隊(duì)進(jìn)行分工，以保證分析質(zhì)量。

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6.作業(yè)區(qū)高處許可分級(jí)管理與廠里要求不符。7.作業(yè)區(qū)對(duì)基層單位的檢查未形成書面材料8.生產(chǎn)組未建立本系統(tǒng)隱患整改臺(tái)帳。1.會(huì)議記錄無小隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)講評(píng)HSE內(nèi)容2.小伙房餐廳有5具液化氣罐3.小隊(duì)對(duì)炊事人員屬地HSE標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)不到位（提問當(dāng)班炊事人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)掌握不清104楚，小伙房安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)不完善）。隊(duì)4.作業(yè)指導(dǎo)書個(gè)別制度不具體（如啟動(dòng)前安全檢查、工藝設(shè)備變更，沒有明確具體范圍）。5.動(dòng)態(tài)施工危害因素識(shí)別不全面。1.24#站配電間絕緣膠皮上有水班2.24#站、23#站班組實(shí)施HSE培訓(xùn)后未考核。組3.班組工作前安全分析不規(guī)范，危害因素描述不清，控制措施不具體。熱注作業(yè)二區(qū)作業(yè)2.對(duì)辦公室、會(huì)議室未進(jìn)行危害識(shí)別。區(qū)2021.培訓(xùn)課時(shí)少隊(duì)2.員工培訓(xùn)工作記錄本中基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確班1.30#站有一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)未按計(jì)劃開展工作循環(huán)分析。1.作業(yè)區(qū)危害因素清單里缺少動(dòng)態(tài)施工作業(yè)的相關(guān)因素組2.30#站屬地劃分動(dòng)態(tài)責(zé)任人不清

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3.6#站員工對(duì)常用的法律法規(guī)適用性條款不十分了解集輸大隊(duì)1.周二辦公會(huì)安全分享開展少。大2.機(jī)關(guān)部門考核無扣分標(biāo)準(zhǔn)隊(duì)3.技術(shù)工程組未建立HSE培訓(xùn)和考核記錄。4.環(huán)保培訓(xùn)考試試卷閱卷不認(rèn)真。1.員工培訓(xùn)工作記錄本中基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確2.站上員工教育培訓(xùn)筆記記錄不全歡二3.崗位培訓(xùn)矩陣內(nèi)容有的不具體（如環(huán)�；�本知識(shí)無具體內(nèi)容）。4.對(duì)小隊(duì)辦公場(chǎng)所、會(huì)議室等未開展檢查。聯(lián)5.稀油2#罐頂量油平臺(tái)有一個(gè)量油尺箱未固定6.西配電間內(nèi)照明開關(guān)使用標(biāo)識(shí)不全7.外輸7#爐煙囪帽支架開焊一處1.輸油崗“大討論、大排查”活動(dòng)未建立隱患排查的原始記錄。2.輸油崗HSE培訓(xùn)未按計(jì)劃實(shí)施。班3.外輸泵房地面有油污。組4.部分崗位危害因素清單與實(shí)際不符。5.化驗(yàn)崗未收集原油清潔劑使用說明書。工程維修大隊(duì)大1.大隊(duì)檢查記錄返回單未留給小隊(duì)隊(duì)2.辦公室安全檢查無檢查記錄

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3.檢查通報(bào)未按照風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)考核4.季度考核通報(bào)不規(guī)范5.員工培訓(xùn)工作記錄本中基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確6.教案和試卷個(gè)別內(nèi)容對(duì)不上7.個(gè)別隱患整改問題防范措施不具體。8.體系推進(jìn)制度有的針對(duì)性不強(qiáng)。9.調(diào)度室未建立HSE檢查記錄。維修13.維修1隊(duì)危害因素識(shí)別不全。（氧氣、乙炔瓶的使用和儲(chǔ)存，電焊作業(yè)）隊(duì)班1.個(gè)別人員不清楚領(lǐng)導(dǎo)的HSE承諾。1.維修1隊(duì)“大討論、大排查”討論的隱患和問題未跟蹤落實(shí)。2.工作前安全分析不規(guī)范。組2.施工現(xiàn)場(chǎng)氧氣乙炔瓶瓶口未加護(hù)罩生產(chǎn)準(zhǔn)備一大隊(duì)1.HSE工作計(jì)劃未制定運(yùn)行表。2.大隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)未針對(duì)基層隊(duì)干部的管理情況開展安全觀察與溝通。準(zhǔn)3.未開展辦公室安全檢查。備4.應(yīng)急演練實(shí)際與方案不符。大5.啟動(dòng)前安全檢查制度未轉(zhuǎn)化。隊(duì)6.部分體系推進(jìn)制度可操作性不強(qiáng)。（未具體明確工藝危害分析、工藝變更范圍）7.“五一”節(jié)前安全檢查領(lǐng)導(dǎo)未簽字。

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8.未收集洗油劑安全技術(shù)說明書9.未明確工藝變更中同類替換范圍。10.設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)制度缺乏針對(duì)性。11.生產(chǎn)設(shè)備工藝安全基礎(chǔ)信息收集不全。1.工作前安全分析未體現(xiàn)分析過程（無原始記錄）。2.HSE設(shè)施臺(tái)賬中一臺(tái)橋式起動(dòng)機(jī)未登記檢驗(yàn)信息。3.吊裝作業(yè)許可證未開展工作前安全分析。4.安全觀察與溝通記錄填寫有誤，安全觀察與溝通發(fā)現(xiàn)的問題頻繁出現(xiàn)，沒有制準(zhǔn)定有效的控制措施。備5.未識(shí)別北管廠周邊（硫化氫處理廠）風(fēng)險(xiǎn)。三6.HSE培訓(xùn)實(shí)際培訓(xùn)內(nèi)容未達(dá)到課時(shí)要求。隊(duì)7.副隊(duì)長(zhǎng)未參與HSE培訓(xùn)。8.應(yīng)急處置程序缺少物資保障要求，應(yīng)急物資沒有明確配備時(shí)間，未定期檢查應(yīng)急物資。9.部分操作規(guī)程不完善，沒有明確具體操作步驟。物資供應(yīng)站1.隱患臺(tái)賬中未整改項(xiàng)目無防范措施供應(yīng)2.缺上半年環(huán)境因素控制規(guī)程有效性評(píng)審記錄。3.作業(yè)指導(dǎo)書有的制度重復(fù)，未更新。站4.屬地管理有死角（消防泵房未明確）5.直線責(zé)任落實(shí)不夠

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地質(zhì)研究所1.缺上半年環(huán)境因素控制規(guī)程有效性評(píng)審記錄。2.辦公場(chǎng)所檢查少。大3.建議：及時(shí)對(duì)小隊(duì)做的工作前安全分析、工作循環(huán)分析進(jìn)行收集、審核；建隊(duì)立健全設(shè)備設(shè)施工藝安全信息。4.過程性指標(biāo)未分解至基層單位和機(jī)關(guān)部門。5.HSE培訓(xùn)考試未覆蓋所有受培訓(xùn)人員，考核內(nèi)容與培訓(xùn)內(nèi)容不符。1.測(cè)試隊(duì)大討論、大排查無主題，討論過程單一測(cè)2.測(cè)試隊(duì)無隱患臺(tái)賬試3.屬地職責(zé)明確但是未執(zhí)行動(dòng)態(tài)管理隊(duì)4.外來施工監(jiān)督不到位，對(duì)安裝試壓間設(shè)備接地施工未告知和明確監(jiān)督人員工藝研究所1.4月27日組織開展了緊急疏散應(yīng)急演練，演練后未對(duì)演練情況進(jìn)行評(píng)估。2.員工培訓(xùn)獎(jiǎng)懲與考核制度不對(duì)應(yīng)工3.缺上半年環(huán)境因素控制規(guī)程有效性評(píng)審記錄。藝4.危害因素辨識(shí)不全面。（應(yīng)急操作、空氣驅(qū)作業(yè)）研5.辦公場(chǎng)所屬地區(qū)域未明確。究6.未開展合規(guī)性評(píng)價(jià)。所7.未對(duì)廠16項(xiàng)管理規(guī)范進(jìn)行轉(zhuǎn)化。8.未建立外來施工項(xiàng)目HSE檢查標(biāo)準(zhǔn)。水電大隊(duì)

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1.員工培訓(xùn)工作記錄本中基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確2.缺上半年環(huán)境因素控制規(guī)程有效性評(píng)審記錄。水電大3.個(gè)別機(jī)關(guān)部門培訓(xùn)矩陣內(nèi)容欠缺（如環(huán)境因素辨識(shí)、HSE檢查標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備管理常識(shí)）4.工程設(shè)計(jì)變更前未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。隊(duì)5.應(yīng)急物資臺(tái)帳統(tǒng)計(jì)不全。6.201*年3月15日一項(xiàng)承包商施工答卷未閱卷。7.培訓(xùn)效果評(píng)估不具體，無評(píng)估考核、考試、提問情況的具體描述。1.有部分作業(yè)許可簽發(fā)不規(guī)范，無有效期電2.大討論大排查討論主題不明確，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題未全部落實(shí)整改方案和上報(bào)記錄力3.電力隊(duì)演習(xí)方案制定后演習(xí)未作演習(xí)記錄隊(duì)4.員工培訓(xùn)獎(jiǎng)懲與考核制度不對(duì)應(yīng)運(yùn)輸一大隊(duì)1.隱患治理臺(tái)賬，未整改的隱患無防范措施，無對(duì)隱患部位的描述。2.缺上半年環(huán)境因素控制規(guī)程有效性評(píng)審記錄。大3.大隊(duì)個(gè)別HSE培訓(xùn)未按計(jì)劃實(shí)施，且未做變更。隊(duì)4.“安全月“活動(dòng)未部署落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)親自授課。5.駕駛員臺(tái)帳內(nèi)容與實(shí)際不符。1.1隊(duì)HSE培訓(xùn)僅由指導(dǎo)員實(shí)施，其他人員參與少。12.未建立固定設(shè)備設(shè)施的HSE檢查標(biāo)準(zhǔn)。隊(duì)3.1隊(duì)HSE檢查主要以車輛為主，對(duì)固定設(shè)備設(shè)施關(guān)注不夠。

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4.1隊(duì)洗車間配電箱下絕緣膠皮被水浸泡。5.工作計(jì)劃與實(shí)際工作不符運(yùn)輸二大隊(duì)1.部分體系推進(jìn)制度未轉(zhuǎn)化.2.未能出示1月30日培訓(xùn)內(nèi)容課件。3.機(jī)關(guān)屬地管理未落實(shí)到每個(gè)人。4.大隊(duì)安全觀察與溝通發(fā)現(xiàn)的問題未匯總大5.大隊(duì)HSE設(shè)施臺(tái)賬未及時(shí)更新隊(duì)6.大隊(duì)未組織實(shí)施AB類駕駛員培訓(xùn)；7.年度培訓(xùn)計(jì)劃制定的內(nèi)容不符合要求；8.針對(duì)存在的問題未形成閉環(huán)管理。9.駕駛員安全檔案缺2人（202隊(duì)）。10.車輛臺(tái)帳內(nèi)容與實(shí)際不符；1.4、5月份教育培訓(xùn)計(jì)劃未實(shí)施修保車2.車間現(xiàn)場(chǎng)HSE檢查標(biāo)準(zhǔn)未制定，日常檢查無記錄3.缺個(gè)別月份的環(huán)保會(huì)議記錄。4.訪談小隊(duì)干部對(duì)大隊(duì)長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)承諾不了解。間5.崗位培訓(xùn)矩陣內(nèi)容不全（缺隊(duì)部人員）6.建議將應(yīng)急處置程序改成應(yīng)急措施。機(jī)動(dòng)采油大隊(duì)機(jī)1.教育職責(zé)不完善。

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動(dòng)采油大2.培訓(xùn)制度不規(guī)范3.評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范4.月度考試未進(jìn)行考核5.無培訓(xùn)一路會(huì)議記錄隊(duì)6.培訓(xùn)記錄里環(huán)保內(nèi)容少，課時(shí)沒有達(dá)到相關(guān)要求。7.員工對(duì)領(lǐng)導(dǎo)承諾了解少。8.未遂事故傳達(dá)未做記錄。9.過程性考核指標(biāo)未明確。10.大討論管理方面討論少。11.16項(xiàng)制度轉(zhuǎn)化針對(duì)性不強(qiáng)。12.隱患治理臺(tái)賬不規(guī)范（無防范措施、上報(bào)時(shí)間）。13.對(duì)外來施工（吊裝、搬孔）檢查少。14.調(diào)度室未建立HSE職責(zé)。15.部分作業(yè)許可證未開展工作前安全分析，危害因素未確認(rèn)，控制措施不全面。201*.3.22吊裝作業(yè)許可關(guān)閉時(shí)間過晚。（3.29施工，4.12關(guān)閉）16.調(diào)度室未建立HSE檢查記錄。17.調(diào)度室未建立危害因素清單。18..駐地屬地范圍未明確。二、機(jī)關(guān)科室問題清單序科室號(hào)存在問題

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1、對(duì)集團(tuán)公司HSE管理原則不熟悉1廠長(zhǎng)辦公室2、風(fēng)險(xiǎn)大排查不到位3、有的受控文件不符合本部門工作實(shí)際1、對(duì)集團(tuán)公司反違章禁令、HSE管理原則不熟悉2財(cái)務(wù)科2、未提供“安全大討論、大排查”記錄3、文件柜上堆有雜物1、未提供安全經(jīng)驗(yàn)分享材料2、對(duì)集團(tuán)公司反違章禁令、HSE管理原則不熟悉3黨委辦公室3、辦公室安全管理中插排放置在飲水機(jī)下4、HSE培訓(xùn)矩陣內(nèi)容不具體5、安全大討論、大排查記錄未提供4生產(chǎn)運(yùn)行科1、培訓(xùn)工作已經(jīng)開展，但未能按照矩陣要求開展1、工藝變更管理未轉(zhuǎn)化5資產(chǎn)科2、16項(xiàng)制度轉(zhuǎn)化過于簡(jiǎn)單，可操作性不強(qiáng)3、項(xiàng)目施工未開展開工前檢查1、對(duì)集團(tuán)公司反違章禁令、HSE管理原則不熟悉6企管法規(guī)科2、文件柜上堆積檔案盒3、“安全大討論、大排查記錄”未提供1、插排位置不當(dāng)，放在地上市場(chǎng)管理辦7公室3、未開展合規(guī)性評(píng)價(jià)2、HSE培訓(xùn)記錄不具體

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1、要害部位防破壞設(shè)施安全信息臺(tái)賬不完善8綜治辦2、有的受控文件不符合本部門工作實(shí)際3、合規(guī)性評(píng)價(jià)不規(guī)范1、安全大討論、大排查記錄不具體9黨群工作部2、HSE培訓(xùn)計(jì)劃未能按照矩陣要求落實(shí)3、合規(guī)性評(píng)價(jià)不規(guī)范1、部門職責(zé)不完善（缺干部競(jìng)聘考核職責(zé)）10黨委組織部2、對(duì)集團(tuán)公司HSE九項(xiàng)原則不熟悉3、插排位置不當(dāng)，放在地上1、對(duì)工作前安全分析程序不了解11道路運(yùn)輸科2、文件柜上堆積雜物3、啟動(dòng)前檢查程序沒有及時(shí)轉(zhuǎn)化1、安全大討論、大排查記錄未提供12人事科2、對(duì)本系統(tǒng)檢查考核少1、文件柜上堆積檔案盒2、安全大討論、大排查記錄少一季度資料13概預(yù)算中心3、HSE培訓(xùn)矩陣及培訓(xùn)計(jì)劃沒有4、未建立受控文件受控清單5、法律法規(guī)清單不切合實(shí)際1、集團(tuán)公司六大禁令理解不深14采油管理科2、追蹤采油管理科HSE隱患臺(tái)帳：共收集隱患15項(xiàng)，無隱患上報(bào)

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日期，控制措施不嚴(yán)謹(jǐn)，未落實(shí)整改責(zé)任人、隱患整改日期、隱患整改效果如何驗(yàn)證。3、法律法規(guī)清單更新不及時(shí)1、對(duì)采油廠HSE體系推進(jìn)理念、工作思路和工作方法、三維一體化指導(dǎo)思想、三個(gè)保障措施不掌握2、本系統(tǒng)"安全大討論、大排查"的開展情況僅提能提供一次內(nèi)容15審計(jì)科3、提供的受控文件清單僅列兩條內(nèi)容，未能提供記錄清單4、辦公室柜子上有重物5、未開展合規(guī)性評(píng)價(jià)1、對(duì)六大禁令理解不深，對(duì)本廠十大禁令不全面2、本系統(tǒng)"安全大討論、大排查"的開展情況僅提能提供一次總結(jié)記錄，工作檢查和問題整改臺(tái)帳：未整改項(xiàng)僅列整改措施，在未整改期間未制定預(yù)防控制措施、未明確整改責(zé)任人及整改效果的驗(yàn)證16信息中心等3、部門機(jī)房改造項(xiàng)目：作業(yè)許可證工作前安全分析不到位4、未提供HSE檢查記錄5、辦公室柜子上有雜物（打印機(jī)兩臺(tái)）1、對(duì)六大禁令、HSE九項(xiàng)原則等內(nèi)容理解不深信訪穩(wěn)定辦17公室3、未能提供該部門HSE培訓(xùn)矩陣內(nèi)容和計(jì)劃4、未能提供法律法規(guī)清單2、查科長(zhǎng)個(gè)人安全環(huán)保行動(dòng)計(jì)劃落實(shí)不具體

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1、查201*年隱患治理臺(tái)帳，無隱患登記日期，記錄中"變壓器存在于路邊無安全防護(hù)狀態(tài)"，目前未整改，但該部門未制定風(fēng)險(xiǎn)控基建管理中18心2、年度培訓(xùn)計(jì)劃簡(jiǎn)單3、法律法規(guī)清單更新不及時(shí)1、個(gè)人安全環(huán)保行動(dòng)計(jì)劃，下半年未執(zhí)行廠統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。員工培訓(xùn)中2、查201*年培訓(xùn)計(jì)劃為采油廠制定的，工程處合并后未制定新培19心訓(xùn)計(jì)劃3、辦公室插排置于地面1、對(duì)廠十大禁令、集團(tuán)公司六大禁令掌握不全2、對(duì)采油廠HSE體系推進(jìn)理念、工作思路和工作方法、三維一體化指導(dǎo)思想、三個(gè)保障措施不掌握。3、查該部門領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人安全環(huán)保行動(dòng)計(jì)劃，未經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)油氣銷售管20理中心的風(fēng)險(xiǎn)也僅為油品丟失，未能提供討論內(nèi)容和排查情況5、未能依據(jù)業(yè)務(wù)工作實(shí)際識(shí)別危害因素和風(fēng)險(xiǎn)6、該部門未能提供銷售油氣安全技術(shù)說明書7、法律法規(guī)清單更新不及時(shí)，合規(guī)性評(píng)價(jià)不符合標(biāo)準(zhǔn)要求1、對(duì)集團(tuán)公司六大禁令、HSE九項(xiàng)原則等內(nèi)容理解不到位21檔案室2、抽查5月17日檢查記錄，存在問題："二樓庫房空開跳閘"，整改情況：已上報(bào)總支，一樓會(huì)、二樓需更換斷路器，待購，開關(guān)待4、該部門安全大討論、大排查活動(dòng)，僅能提供一份總結(jié)，排查出制措施、未落實(shí)整改責(zé)任人、整改日期等。

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維修。交談中說6月20日后已經(jīng)整改，但無整改記錄，在5月17日至6月20日未整改期間無預(yù)防控制措施、無整改責(zé)任人及整改時(shí)間等。3、記錄清單未建立1、對(duì)廠十大禁令掌握不全2、安全觀察與溝通僅存電子版真實(shí)性無法驗(yàn)證22熱注管理科3、科里隱患臺(tái)賬收集不全，未整改的隱患問題未制定防范措施4、未對(duì)本系統(tǒng)危害因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)5、操作規(guī)程審批單未保存1、危害因素與部門工作實(shí)際不符23紀(jì)檢監(jiān)察科2、HSE培訓(xùn)矩陣內(nèi)容不符合工作實(shí)際，操作困難3、記錄清單未提供1、安全大討論大排查僅提供一份活動(dòng)總結(jié)（缺一次活動(dòng)）2、未提供HSE投資計(jì)劃流程，計(jì)劃流程中缺乏過程性控制流程24經(jīng)營計(jì)劃科3、危害因素識(shí)別不符合業(yè)務(wù)實(shí)際，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法不掌握4、HSE培訓(xùn)計(jì)劃與工作實(shí)際不符，未能提供培訓(xùn)課件5、用電插排置于地面1、安全大討論大排查情況不具體2、活動(dòng)組織危害因素沒有識(shí)別25工會(huì)3、對(duì)采油廠各級(jí)安全生產(chǎn)管理情況進(jìn)行監(jiān)督，未能提供證據(jù)4、有的HSE培訓(xùn)矩陣內(nèi)容與工作實(shí)際不符

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1、不熟悉HSE九項(xiàng)管理原則2、對(duì)本廠HSE體系推進(jìn)的理念、思路和方法不熟悉3、未能提供一季度本部門開展“安全大討論、大排查”的相關(guān)資26作業(yè)管理科料4、該部門隱患治理臺(tái)賬內(nèi)容不全,對(duì)未整改的隱患未制定控制措施5、在審核的辦公室發(fā)現(xiàn)一插排放置在地面1、不熟悉HSE九項(xiàng)管理原則27機(jī)關(guān)總支2、個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃的落實(shí)情況未記錄3、未能提供本部門的合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄1、該部門對(duì)危害因素進(jìn)行了辨識(shí)，未出示風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告2、該部門提供的每季度對(duì)全廠用水系統(tǒng)的檢查記錄只有檢查日期，其余無任何相關(guān)記錄水電管理中28心有效文本4、該部門未進(jìn)行201*年度合規(guī)性評(píng)價(jià)5、在審核的辦公室發(fā)現(xiàn)一插排放置在地面1、不熟悉HSE九項(xiàng)管理原則29科技科2、對(duì)廠HSE體系推進(jìn)的理念、思路和方法不熟悉3、該部門的培訓(xùn)計(jì)劃無具體日期，不能提供培訓(xùn)的相關(guān)課件公共事業(yè)管1、對(duì)廠HSE體系推進(jìn)的思路和方法不熟悉30理中心2、該部門未能提供開展培訓(xùn)的相關(guān)課件3、該部門雖然建立了受控文件清單，但未能提供HSE程序文件的

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3、未建立本部門的記錄清單合作開發(fā)辦1、未能提供本部門開展“安全大討論、大排查”的相關(guān)記錄31公室2、未建立本部門的記錄清單1、未能提供本部門開展安全經(jīng)驗(yàn)分享的相關(guān)記錄32油氣監(jiān)察站2、未能提供本部門開展“安全大討論、大排查”的相關(guān)記錄3、對(duì)拉油車輛檢查標(biāo)準(zhǔn)不完善1、不熟悉HSE九項(xiàng)管理原則離退休辦33（一）3、該部門雖然提供了“安全大討論、大排查”記錄，但記錄的內(nèi)容與實(shí)際的要求不符1、該部門HSE體系尚未實(shí)施,安全管理模式按原勘探局三標(biāo)管理,離退休辦34（二）與現(xiàn)HSE指導(dǎo)書考核標(biāo)準(zhǔn)要求不相適應(yīng)。2、對(duì)鉆二退休活動(dòng)中心現(xiàn)場(chǎng)檢查，建議在上下樓梯處增加安全提示標(biāo)識(shí)。1、個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃的落實(shí)情況描述過于簡(jiǎn)單2、未能提供一季度本部門開展“安全大討論、大排查”的相關(guān)資35鉆前管理科料3、查該部門危害因素清單，其中對(duì)相關(guān)方的危害因素辨識(shí)不全4、未能提供本部門的合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄技術(shù)監(jiān)督中1、該部門的培訓(xùn)記錄內(nèi)容不全，未記錄參加培訓(xùn)的人員名單36心2、未建立本部門的記錄清單2、未能提供本部門開展安全經(jīng)驗(yàn)分享的相關(guān)記錄

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3、未能提供本部門201*年度合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄1、個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃落實(shí)不具體37電視臺(tái)2、使用梯子登高作業(yè)未制定相關(guān)的規(guī)章制度或操作規(guī)程

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友情提示：本文中關(guān)于《公司內(nèi)審及HSE管理體系運(yùn)行報(bào)告》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，公司內(nèi)審及HSE管理體系運(yùn)行報(bào)告：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

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