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證券公司實習(xí)報告

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證券公司實習(xí)報告

實習(xí)報告

一、實習(xí)地點

西南證券墊江營業(yè)部二、實習(xí)時間

201*年7月12日201*年9月3日三、實習(xí)公司介紹

西南證券成立于1999年,注冊資本23.23億元,是唯一一家注冊地在重慶的全國綜合性證券公司,經(jīng)營范圍包括:證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷保薦及財務(wù)顧問、證券自營、資產(chǎn)管理、融資融券、證券投資基金代銷。201*年2月26日,西南證券在上海證券交易所掛牌上市,成為中國第九家上市證券公司,是重慶第一家A股上市金融機構(gòu)。公司現(xiàn)有員工近3000名,41家營業(yè)網(wǎng)點遍布國內(nèi)19個經(jīng)濟中心城市,在北京、上海、深圳、成都、重慶5地設(shè)有投資銀行業(yè)務(wù)部,并于201*年設(shè)立了從事直接投資業(yè)務(wù)的全資控股子公司西證股權(quán)投資有限公司,注冊資本4億元。

近年來,在重慶市委、市政府、國資委的正確領(lǐng)導(dǎo)與大力支持下,依托資本市場的高速擴張和重慶區(qū)域經(jīng)濟的快速發(fā)展,公司堅持市場化發(fā)展道路,先后完成改革重組、借殼上市、增發(fā)融資等戰(zhàn)略性舉措,凈資產(chǎn)一舉突破百億元,總資產(chǎn)突破兩百億,實現(xiàn)了超常規(guī)、跨越式發(fā)展。在金融經(jīng)濟形勢紛繁復(fù)雜的201*年,公司取得了優(yōu)良的經(jīng)營成績,全年累計實現(xiàn)營業(yè)收入19.36億,利潤總額10.45億,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場份額增速位列15家上市券商第1位,凈資產(chǎn)規(guī)模位居行業(yè)第13位,資本實力接近券商第一陣營,并順利完成重慶有史以來單筆規(guī)模最大的60億A股市場融資,一舉拿下融資融券、資產(chǎn)管理、直接投資、場外交易等四塊業(yè)務(wù)牌照,為“全牌照”經(jīng)營打下了堅實的基礎(chǔ)。

最近西南證券又并購了國都證券,進一步壯大了公司的規(guī)模。四、實習(xí)目的

1、了解證券公司的組織結(jié)構(gòu)和日常業(yè)務(wù)流程,進一步深化對證券市場的認(rèn)識

2、能把課本上學(xué)到的相關(guān)知識和具體實踐結(jié)合起來,并能夠分析和處理一些基本問題3、為即將踏入的工作崗位積累更多的實際操作經(jīng)驗五、實習(xí)內(nèi)容

1、整理歷史客戶資料2、學(xué)習(xí)有關(guān)證券方面的知識3、客戶的開發(fā)與維護

4、中國銀行重慶分行墊江鳳山支行駐點六、具體內(nèi)容

大三還在學(xué)?磿鴮W(xué)習(xí)的時候,總覺得證券行業(yè)很神秘,畢竟對證券市場不太熟悉,具體到實務(wù)方面就更不清楚了。經(jīng)過這次實習(xí),對證券公司及其日常業(yè)務(wù),甚至是客戶開發(fā)和證券知識有了比較深刻的了解和認(rèn)識,與此同時也思考了一些問題:(一)工作時間

股市開市是周一至周五上午9:30---11:30,下午1:00---3:00,而我們會在早上8:30時開早會分析上個交易日的大盤及個股走向,瀏覽市場的整個動向及最新消息。每天我會瀏覽大量的信息,以保證在開發(fā)客戶時能應(yīng)對自如。(二)開戶流程

辦理證券賬戶→辦理資金賬戶→辦理交易結(jié)算資金第三方存管→證券交易(三)操作流程

1、客戶經(jīng)理網(wǎng)上預(yù)約客戶2、客戶填資料

包括:自然人證券賬戶注冊申請表、承諾書、風(fēng)險承受能力評估卷、開戶合同書、第三方存管協(xié)議、客戶服務(wù)卡

3、現(xiàn)場攝像并輸入交易密碼和資金密碼4、在銀行簽第三方存管協(xié)議(四)區(qū)分客戶

證券公司營業(yè)部根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大、中、小三類,并為此專門設(shè)立了大戶室、中戶室、交易大廳為客戶提供進行交易服務(wù)。大客戶還可以根據(jù)資產(chǎn)的情況申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費率。(五)交易所交易機制

滬市實行全面指定交易制度,即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者,均應(yīng)事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機構(gòu),并將本人所屬的證券賬戶指定于該機構(gòu)所屬席位號后方能進行交易。如果要到其他證券營業(yè)部做股票交易,需要先撤銷原指定再做新指定。

轉(zhuǎn)托管,是專門針對深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項業(yè)務(wù),是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個證券商處托管,是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出,投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處委托賣出,則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時,可以將自己所有的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出,也可轉(zhuǎn)其中部分證券或同一券種中的部分證券。(六)證券產(chǎn)品

股票;股票是個人擁有企業(yè)部分所有權(quán)的一種方式。每一份股票代表著相應(yīng)一份公司所有權(quán)。隨著公司價值的變化,該公司股票的價值也隨之發(fā)生起伏。

基金:是指集中投資者資金買入股票、債券或者基金管理人認(rèn)為值得買入的任何其他工具。與自行管理資金不同,您將資金交由“專業(yè)人士”打理。

基金定投:就是銀行每個月約定時間,從你的帳戶里扣除一定的金額,向基金公司購買某個基金的投資方式,可以達(dá)到儲蓄與投資的效果。

債券:是被稱為“固定收益”的證券,原因是債券在發(fā)行時的每年利息是“固定的”。從投資者觀點來看,債券與定期儲蓄非常相似,唯一區(qū)別是債券由政府或公司發(fā)行,而不是銀行發(fā)行。六、實習(xí)心得

證券公司的工作在外人看來是份薪酬跟高的工作,每天跟股票、錢錢打交道,應(yīng)該是份很輕松的工作。兩個月的工作下來,讓我體驗到了工作的不容易,這個行業(yè)每天都要不停的學(xué)習(xí),國家政策、經(jīng)濟形勢、公司情況等等,要在第一時間掌握信息,及時為客戶提供專業(yè)建議。只要一天不上網(wǎng)瀏覽信息,就會發(fā)現(xiàn)自己跟這個世界,這個行業(yè)脫軌了,“活到老學(xué)到老”用到這個行業(yè)是絕對沒有錯的,沒有誰能掌握股市的規(guī)律,但是你得盡量用你的專業(yè)知識去判斷和解釋股市。

剛進公司的時候證券從業(yè)資格證還沒有申請下來,就在公司跟著同事學(xué)習(xí)證券方面的知識,開發(fā)客戶的技巧,有時候會跟著他們出去拉客戶。因為我必須做好心理準(zhǔn)備,等到我的證下來之后,我就要獨自出去開發(fā)我的客戶,如果不努力學(xué)習(xí),就會被客戶懷疑我的專業(yè)程度。

拿到證的第一個任務(wù)就是去中國銀行重慶分行墊江鳳山支行駐點。在那里我要熟悉銀行的各種服務(wù),比如:轉(zhuǎn)賬、打款、存定期、電費的協(xié)議簽訂等的操作流程,同時還要了解銀行、保險公司和證券公司的理財產(chǎn)品有何區(qū)別,根據(jù)不同的客戶推薦不同的產(chǎn)品。在銀行駐點就要遵從銀行的管理,服飾、發(fā)飾、言語都有嚴(yán)格的要求,同時還要注意言辭,免得影響客戶對銀行的誤解。我跟大堂經(jīng)理在大廳為銀行的客戶提供咨詢等服務(wù),再在接觸中去挖掘和發(fā)展客戶。剛開始在開發(fā)銀行介紹的客戶時,因為流程介紹的言辭上的不嚴(yán)謹(jǐn)和隨機應(yīng)變能力的欠缺,使這位客戶流失,而后即使很努力的去試圖挽回也沒有成功。再加上在外開發(fā)客戶的原因,沒有能天天到銀行工作,引起了支行主任的誤會,進而使得總行對我產(chǎn)生了很大的意見。在接到投訴之后,公司投資顧問帶著我和我的直屬上司跟銀行負(fù)責(zé)人及全體員工重新接洽,進一步處理了這個投訴。這件事深深的讓我明白,在外工作,各方面都要盡量處理好,尤其是在人際關(guān)系上,如果不注意處理,稍有不慎就會引起麻煩,連累更多的人。

在實習(xí)期間,我接觸到了實盤操作,更加關(guān)注股市的運行和對股民心理的揣摩,并對一些個股運用各種指標(biāo)進行了分析和討論,把所學(xué)的相關(guān)知識又回顧了一遍,熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件,學(xué)到了一些新的知識。

在實習(xí)期間,我了解了西南證券的發(fā)展歷程,公司文化,部門職能及日常業(yè)務(wù)的流程,進一步熟練運用各種操作軟件,深入學(xué)習(xí)了中國證券市場的相關(guān)知識,并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己交流和處理問題的能力。

短暫的兩個月實習(xí)時間對于我來說是一次難得的積累經(jīng)驗的機會,雖然時間很短,也經(jīng)歷了不少的困難局面,但這次實習(xí)的確很有必要,很有意義,我零距離接觸在以前看來依然是很陌生的證券公司,學(xué)到了很多書本上沒有的知識,鍛煉了自己各方面的能力。

姓名:游飛飛

班級:201*級經(jīng)濟學(xué)2班

擴展閱讀:證券公司實習(xí)報告

實習(xí)報告

一、實習(xí)公司介紹

中信建投證券有限責(zé)任公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),由中信證券股份有限公司、中國建銀投資有限責(zé)任公司依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》共同發(fā)起設(shè)立的綜合類證券公司。公司于201*年11月2日正式成立,注冊地在中國北京,注冊資本金27億元人民幣。公司于201*年12月8日注冊為保薦機構(gòu)。

中信建投證券有限責(zé)任公司整建制地承繼了原華夏證券股份有限公司的證券類資產(chǎn)、業(yè)務(wù)和人員。公司資產(chǎn)質(zhì)量優(yōu)良,無歷史包袱,無不良債務(wù)。原華夏證券投資銀行部自其成立以來,累計為包括青島海爾、同仁堂、中化國際、歌華有線等百余家知名企業(yè)在國內(nèi)資本市場(包含A股、B股)籌資總計400億元人民幣,歷年承銷金額和承銷家數(shù)排名均位于國內(nèi)券商前列。

公司的經(jīng)營戰(zhàn)略是:以股東利益最大化和客戶利益最大化為宗旨,穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范管理、開拓創(chuàng)新,充分發(fā)揮公司的人才、資金、技術(shù)優(yōu)勢,銳意進取,以市場為導(dǎo)向,以不斷滿足客戶需求為目標(biāo),為廣大客戶提供高質(zhì)量、全方位的服務(wù)。

二、實習(xí)時間和地點

201*年3月17日-----201*年6月17日中信建投證券天津解放南路路營業(yè)部

三、實習(xí)目標(biāo)

(一)根據(jù)學(xué)校統(tǒng)一集中實習(xí)的安排,完成大四的專業(yè)實習(xí)

(二)了解證券公司的組織結(jié)構(gòu)和日常業(yè)務(wù)流程,進一步深化對證券市場的認(rèn)識

(三)能把課本上學(xué)到的相關(guān)知識和具體實踐結(jié)合起來,并能夠分析和處理一些基本問題

四、實習(xí)內(nèi)容

(一)了解中信建投證券概況

1.中信建投證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位2.了解并領(lǐng)悟中信建投證券的企業(yè)文化

3.解放南路營業(yè)部的內(nèi)部設(shè)置,下設(shè)客服部、清算部、財務(wù)部、電腦部四個部門。客戶部的工作包括接待客戶,提供咨詢服務(wù);清算部工作包括柜臺業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶資料管理,營業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進出清算;財務(wù)部負(fù)責(zé)會計核算;電腦部則負(fù)責(zé)管理和維護數(shù)據(jù)。

(二)具體實習(xí)內(nèi)容

1.我被安排在客服部工作。主要就是負(fù)責(zé)客戶的開發(fā)與維護。這個工作看起來很簡單,其實對于我們這些剛進入社會的大學(xué)生來說,由于社會經(jīng)驗的匱乏,在實際工作中也有許多困難。

2.我每天早晨8:30上班,剛到公司后,我會把辦公室的衛(wèi)生工作簡單打掃一下,雖然這不是我的職責(zé),但是我覺得新人多做點事情總是好的。3.每天做完雜物后,我會打開電腦瀏覽一下早間的財經(jīng)資訊,然后進入公司內(nèi)部的NOTES,瀏覽一下里面的通知已經(jīng)證券分析報告,為自己專業(yè)知識的做積累。

4.一般從9點開始接待客戶,提供簡單的咨詢服務(wù),和客戶進行溝通。經(jīng)過培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí),我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關(guān)意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數(shù)時候,我們還是要看客戶部王經(jīng)理如何處理一些問題,學(xué)習(xí)怎樣和客戶交流,并了解客戶的需求。

5.柜臺服務(wù)?蛻粜枰诠衽_辦理各種業(yè)務(wù),如開戶,轉(zhuǎn)托管,撤消指定交易,變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等。開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù),因此對于開戶流程,手續(xù)進行了詳細(xì)的了解。對柜臺業(yè)務(wù)有了一定的了解后,我們可以指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證,銀行卡及股東代碼卡等,以提高工作效率。

6.提高專業(yè)素養(yǎng)。在實習(xí)之前我就有過一年的炒股經(jīng)驗,并且有證券從業(yè)資格證。在實習(xí)期間,我更加關(guān)注股市的運行和對股民心理的揣摩,并對一些個股運用各種指標(biāo)進行了分析和討論,把所學(xué)的相關(guān)知識又回顧了一遍,熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件,學(xué)到了一些新的知識。

7.整理客戶資料?蛻糍Y料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表,及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個方面內(nèi)容:

①把當(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項單據(jù)、表掃描到各個業(yè)務(wù)科目目錄下,然后統(tǒng)一發(fā)往總部。②理清相關(guān)的客戶資料,按順序裝入客戶檔案,這一工作在檔案室完成。

③對于上交所和深交所打回來的有問題的開戶申請書的電子檔案,進行核查和整理,然后再重新掃描反饋回去。

整理客戶資料在實習(xí)中占了一定分量的工作。這是一個簡單但相當(dāng)煩瑣的的過程,需要細(xì)心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找。

五、實習(xí)認(rèn)識及有關(guān)思考

實習(xí)之前,感覺證券公司是有點神秘的,畢竟對證券市場還不太熟悉,具體到實務(wù)方面就更不清楚了。經(jīng)過這次實習(xí),對證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認(rèn)識,與此同時也思考了一些問題:

(一)工作時間

股市開市是周一至周五上午9:30---11:30,下午1:00---3:00,證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的,以股市為中心展開。

(二)區(qū)分客戶

證券公司都會根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大、中、小三類,重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務(wù),這一點從營業(yè)部設(shè)有眾多專門的單獨大客戶室就可以看出。另外,大客戶還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費率(正常是千分之三)。

(三)交易所交易機制

滬市實行全面指定交易制度,即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者,均應(yīng)事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機構(gòu),并將本人所屬的證券賬戶指定于該機構(gòu)所屬席位號后方能進行交易。如果要到其他證券營業(yè)部做股票交易,需要先撤銷原指定再做新指定。

轉(zhuǎn)托管,是專門針對深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項業(yè)務(wù),是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個證券商處托管,是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出,投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處委托賣出,則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時,可以將自己所有的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出,也可轉(zhuǎn)其中部分證券或同一券種中的部分證券。

(四)銀證轉(zhuǎn)帳和銀證通

隨著銀行和證券公司合作為不斷深入,最近兩年出現(xiàn)了“銀證轉(zhuǎn)帳”、“銀證通”等證券交易方式,對傳統(tǒng)的證券交易模式提出了挑戰(zhàn),在業(yè)界引起了高度重視。

在銀證轉(zhuǎn)帳出現(xiàn)以前,進行證券交易的股民必須在證券公司存立保證金后,方能開始證券交易。這就存在問題:股民為了存取資金必須在銀行與證券公司之間跑來跑去。加上證券公司的上班時間基本與股市同步,不少上班族為了存取資金往往要請假,仍然不方便。而有了銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)后,一方面,投資者可以就近到相關(guān)銀行辦理存取資金,另一方面,可以隨時通過電話劃賬,方便投資者的投資活動。

但是,銀證轉(zhuǎn)賬畢競還存在個“轉(zhuǎn)”字,需要耗費一定的人力物力,有時轉(zhuǎn)帳不成功,還影響股民的操作。由此引發(fā)新型金融產(chǎn)品“銀證通”業(yè)務(wù)的出現(xiàn),該項業(yè)務(wù)的一介顯著特點就是所有的開辦手續(xù)均可在銀行完成,比銀證轉(zhuǎn)帳進一步方便了投資者,而且買賣證券的資金清算均在銀行賬戶內(nèi)進行,投資者無須在證券營業(yè)部存放資金,就可以使用銀行的存款賬戶及時買賣股票,極大地方便了“上班一族”及社會各界人士將社會游資投資于證券市場。

所謂"銀證通"是指在銀行與券商聯(lián)網(wǎng)的基礎(chǔ)上,投資者直接利用在銀行(如:工商、農(nóng)行、建行、招行等)各網(wǎng)點開立的活期儲蓄存款賬戶卡、折做為證券保證金賬戶,通過銀行的委托系統(tǒng)(如:電話銀行、銀行柜臺系統(tǒng)、銀行網(wǎng)上交易系統(tǒng)、手機銀行),或通過證券商的委托系統(tǒng)(電話委托、自助鍵盤委托、網(wǎng)上委托、戶呼叫中心等)進行證券買賣的一種新型金融服務(wù)業(yè)務(wù)。

總結(jié)而言,銀證轉(zhuǎn)帳與銀證通具有以下的區(qū)別:

1、銀證通是自動轉(zhuǎn)帳,無需辦理保證金轉(zhuǎn)帳,銀證轉(zhuǎn)帳必須進行電話轉(zhuǎn)帳后才能進行證券交易。

2、銀證通在開通銀行的任何營業(yè)網(wǎng)點均可辦理,銀證轉(zhuǎn)帳的開戶須在證券部辦理。

3、銀證通在銀行直接開戶,而銀證轉(zhuǎn)帳開戶是先到銀行辦理活期存折開戶,再到證券公司辦理銀證轉(zhuǎn)帳開戶。(五)證監(jiān)會叫!般y證通”

“銀證通”業(yè)務(wù)涉嫌違背《證券法》及有關(guān)規(guī)定。在中國,銀行和證券是分業(yè)經(jīng)營的,而“銀證通”業(yè)務(wù)使得銀行成了準(zhǔn)券商。6月證監(jiān)會叫!般y證通”,原則是不再開展新業(yè)務(wù),規(guī)范已有業(yè)務(wù)。

(六)中信建投證券和中信銀行

在這段時間里,柜臺錢有些客戶竟然會混淆中信建投證券和中信銀行,問在中信建投證券。能不能取錢。知道的人都會覺得好笑,不過在一定程度上說,這說明兩家公司雖然都屬于中信集團下屬企業(yè),但還是讓人混淆。事實上兩家公司是獨立的,在業(yè)務(wù)方面確實也有很多合作,也取得了不錯的效果。

(七)中信建投證券的發(fā)展前景

在中信建投證券實習(xí)的這段時間里,感受到中信建投證券在細(xì)節(jié)上、在管理上做的非常嚴(yán)格,典型的是每天業(yè)務(wù)下來的單據(jù)、資料都要掃描錄入電腦,然后發(fā)往總部;并且深刻感受公司的企業(yè)文化,在這樣一種氛圍內(nèi)確實受益匪淺。七.實習(xí)總結(jié)

在中信建投證券營業(yè)部實習(xí)的四周里,了解了中信建投證券的發(fā)展歷程,公司文化,部門職能及日常業(yè)務(wù)的流程,進一步熟練運用各種操作軟件,深入學(xué)習(xí)了中國證券市場的相關(guān)知識,并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己交流和處理問題的能力.

另外,中信建投證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導(dǎo),感謝他們的關(guān)心,在這里要特別感謝房姐,在批評和表揚我們?nèi)粘9ぷ鞯耐瑫r也教我們?yōu)槿颂幨碌牡览?

雖然時間很短,也有磕磕碰碰,但這次實習(xí)的確很有必要,很有意義同時也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷;我們零距離接觸在以前看來依然是很陌生的證券公司,學(xué)到了很多書本上沒有的知識,鍛煉了自己各方面的能力,圓滿完成了實習(xí)任務(wù)。

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