上海證券交易所201*年上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作計(jì)劃

上海證券交易所201*年上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作計(jì)劃

為進(jìn)一步做好上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作，推動(dòng)高級(jí)管理人員不斷提高自律意識(shí)，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，本所根據(jù)《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引（試行）》（證監(jiān)公司字[201*]147號(hào)），制訂了201*年上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)計(jì)劃如下：

一、董事會(huì)秘書任職資格培訓(xùn)

本年計(jì)劃舉辦5期[①]董事會(huì)秘書任職資格培訓(xùn)班，滿足上市公司及有志于從事上市公司董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表工作專業(yè)人士的需求。培訓(xùn)時(shí)間暫定3月、5月、7月、8月、9月，地點(diǎn)另行確定。

二、董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)

本年計(jì)劃舉辦4期[②]董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表后續(xù)培訓(xùn)班，培訓(xùn)內(nèi)容根據(jù)全年監(jiān)管工作要求另行確定，培訓(xùn)時(shí)間暫定5月、6月、9月、11月，地點(diǎn)另行確定。

三、獨(dú)立董事任職資格培訓(xùn)

本年計(jì)劃舉辦4期[③]獨(dú)立董事任職資格培訓(xùn)班，滿足上市公司及有志于從事獨(dú)立董事工作專業(yè)人士的需求。培訓(xùn)時(shí)間為4月、6月、7月、9月，培訓(xùn)地點(diǎn)在上海國家會(huì)計(jì)學(xué)院。

四、獨(dú)立董事后續(xù)培訓(xùn)

本年計(jì)劃舉辦3期獨(dú)立董事后續(xù)培訓(xùn)班，按照獨(dú)立董事不同專業(yè)背景，分別舉辦非財(cái)務(wù)專業(yè)背景、非法律專業(yè)背景、非管理專業(yè)背景的獨(dú)立董事后續(xù)培訓(xùn)班，課程內(nèi)容結(jié)合獨(dú)立董事在上市公司中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任義務(wù)，上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、上市公司治理、上市公司內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)報(bào)表分析及獨(dú)立董事任職規(guī)范等。培訓(xùn)時(shí)間為6月、8月、10月，培訓(xùn)地點(diǎn)為上海國家會(huì)計(jì)學(xué)院。

五、財(cái)務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)

本年計(jì)劃舉辦3期[④]財(cái)務(wù)總監(jiān)業(yè)務(wù)研討班，結(jié)合上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)日常工作要求，提升規(guī)范運(yùn)作、財(cái)務(wù)分析能力，使財(cái)務(wù)總監(jiān)能全面了解證券市場規(guī)范運(yùn)作基本要求和最新政策法規(guī)知識(shí)，樹立科學(xué)管理、誠信、守法、創(chuàng)新理念。培訓(xùn)時(shí)間為6月、9月、11月，培訓(xùn)地點(diǎn)為廈門國家會(huì)計(jì)學(xué)院。

本所今年將適當(dāng)控制每次培訓(xùn)班規(guī)模，并相應(yīng)增加辦班頻次，以滿足資本市場的培訓(xùn)需求，從而進(jìn)一步改進(jìn)培訓(xùn)服務(wù)，提升培訓(xùn)質(zhì)量。

上海證券交易所

二○一二年二月二十四日

附件一：201*年上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)時(shí)間安排表

培訓(xùn)課程3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月董秘資格培訓(xùn)√√√√√(√)董秘后續(xù)培訓(xùn)√√√√（√）獨(dú)立董事資格培訓(xùn)√√√√(√)獨(dú)立董事后續(xù)培訓(xùn)√√√財(cái)務(wù)總監(jiān)后續(xù)培訓(xùn)√√√（√）合計(jì)舉辦19---23期注：本所將依據(jù)實(shí)際培訓(xùn)需求情況適當(dāng)對(duì)各類高管培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，具體情況，請以通知為準(zhǔn)。

[①]

視董事會(huì)秘書換屆的需求，可計(jì)劃增加一期，時(shí)間擬定為11月

12月初

12月初

11月

[②]視董事會(huì)秘書的培訓(xùn)需求，可計(jì)劃增加一期，時(shí)間擬定為[③]視獨(dú)立董事?lián)Q屆的需求，可計(jì)劃增加一期，時(shí)間擬定為

[④]視上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)需求，可計(jì)劃增加一期，時(shí)間擬定為

擴(kuò)展閱讀：關(guān)于發(fā)布《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》及相關(guān)實(shí)施細(xì)則的通知

關(guān)于發(fā)布《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》及相關(guān)

實(shí)施細(xì)則的通知

【時(shí)間：201*年12月26日】【來源：上市公司監(jiān)管部】【字號(hào)：大中小】

證監(jiān)公

司字[201*]147號(hào)

中國證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，上海、深圳證券交易所：

為貫徹落實(shí)上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，加強(qiáng)對(duì)上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作的指導(dǎo)，進(jìn)一步規(guī)范上市公司高級(jí)管理人員執(zhí)業(yè)行為，促使上市公司高級(jí)管理人員在認(rèn)真掌握有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范的基礎(chǔ)上，不斷提高自律意識(shí)，推動(dòng)上市公司規(guī)范運(yùn)作，我會(huì)制定了《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》及《上市公司董事長、總經(jīng)理培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》、《上市公司董事、監(jiān)事培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》、《上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》、《上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》、《上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

二○○五年十二月二十二日

上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引

第一章總則

第一條為規(guī)范上市公司高級(jí)管理人員行為，強(qiáng)化上市公司高級(jí)管理人員誠信意識(shí)，依據(jù)《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)章及證券交易所有關(guān)規(guī)則，制定本指引。

第二條上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作的目的是使上市公司高級(jí)管理人員在認(rèn)真掌握有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化自律意識(shí)，完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，推動(dòng)上市公司規(guī)范運(yùn)作，促進(jìn)資本市場的健康發(fā)展。

第三條本指引適用于中國證監(jiān)會(huì)組織實(shí)施的上市公司高級(jí)管理人員的崗位培訓(xùn)。培訓(xùn)對(duì)象包括：上市公司董事長、董事、監(jiān)事、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書。

第四條上市公司高級(jí)管理人員在任職期間，必須接受中國證監(jiān)會(huì)組織的持續(xù)教育培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書。中國證監(jiān)會(huì)將對(duì)上市公司高級(jí)管理人員參加培訓(xùn)情況及培訓(xùn)考核情況記入誠信記錄數(shù)據(jù)庫。

第二章培訓(xùn)內(nèi)容及要求第五條上市公司董事長、總經(jīng)理培訓(xùn)內(nèi)容主要包括國內(nèi)外資本市場基本狀況、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原則、董事長和總經(jīng)理的基本權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任以及境內(nèi)外證券市場融資和并購等最新政策法規(guī)。培訓(xùn)要求為系統(tǒng)了解證券法律法規(guī)內(nèi)容，熟悉證券市場知識(shí)，強(qiáng)化規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。

第六條上市公司董事（獨(dú)立董事除外）、監(jiān)事培訓(xùn)內(nèi)容主要包括上市公司運(yùn)作法律框架、上市公司董事、監(jiān)事的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原則、以及上市公司關(guān)聯(lián)交易、收購兼并、再融資政策。培訓(xùn)要求為強(qiáng)化行為規(guī)范，樹立為投資者服務(wù)的理念。

第七條上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)內(nèi)容主要包括境內(nèi)外證券市場最新法律法規(guī)及政策、最新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以及上市公司運(yùn)作的法律框架，獨(dú)立董事的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任。培訓(xùn)要求為系統(tǒng)了解證券法律法規(guī)內(nèi)容，熟悉證券市場知識(shí)，切實(shí)履行職責(zé)。

第八條上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)內(nèi)容主要包括上市公司運(yùn)作法律框架，最新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，上市公司關(guān)聯(lián)交易、收購兼并、再融資政策，公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則。培訓(xùn)要求為提高業(yè)務(wù)水平，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。

第九條上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)內(nèi)容主要包括上市公司運(yùn)作法律框架，董事會(huì)秘書的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任、上市公司信息披露規(guī)范以及上市公司規(guī)范運(yùn)作的實(shí)務(wù)操作，上市公司再融資和并購重組政策，上市公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的實(shí)施規(guī)則與操作要點(diǎn)。培訓(xùn)要求為提高執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，強(qiáng)化勤勉盡責(zé)、規(guī)范運(yùn)作的意識(shí)。

第三章培訓(xùn)組織

第十條培訓(xùn)工作由中國證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部統(tǒng)一進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)，中國證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部、派出機(jī)構(gòu)、證券交易所分工合作，分層次組織實(shí)施。

第十一條中國證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部的職責(zé)為：

（一）統(tǒng)一指導(dǎo)、協(xié)調(diào)上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作；（二）根據(jù)上市公司高級(jí)管理人員崗位素質(zhì)要求，確定崗位必修課程及考核辦法；

（三）統(tǒng)一規(guī)劃、組織編寫和審定培訓(xùn)教材，并根據(jù)培訓(xùn)需要對(duì)教材及時(shí)補(bǔ)充和修訂；

（四）建立統(tǒng)一的培訓(xùn)考題庫；

（五）建立主要由知名學(xué)者、證券專業(yè)機(jī)構(gòu)的法律、會(huì)計(jì)等專業(yè)人士、國內(nèi)外相關(guān)機(jī)構(gòu)專家以及從

事監(jiān)管的一線專業(yè)人士組成的培訓(xùn)師資信息庫

（六）依據(jù)考核情況對(duì)進(jìn)行培訓(xùn)的上市公司高級(jí)管理人員頒發(fā)培訓(xùn)合格證書。（七）制定上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則；（八）負(fù)責(zé)組織或根據(jù)需要授權(quán)相關(guān)部門組織上市公司董事長、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)；

（九）建立健全上市公司高級(jí)管理人員誠信記錄數(shù)據(jù)庫（包括高管人員參加培訓(xùn)情況和考核情況），定期向有關(guān)部門進(jìn)行通報(bào)，并將有關(guān)內(nèi)容予以公示。

第十二條中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)職責(zé)為：

（一）在證券交易所配合下,負(fù)責(zé)組織上市公司董事（不含上市公司董事長、總經(jīng)理、獨(dú)立董事）、監(jiān)事培訓(xùn)；

（二）維護(hù)轄區(qū)內(nèi)上市公司高管人員誠信檔案（包括高管人員參加培訓(xùn)情況和考核情況）。

第十三條上海證券交易所、深圳證券交易所職責(zé)為：（一）在證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)配合下，負(fù)責(zé)組織上市公司獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書培訓(xùn);

（二）協(xié)助派出機(jī)構(gòu)開展上市公司董事（不含上市公司董事長、總經(jīng)理、獨(dú)立董事）、監(jiān)事培訓(xùn)。

第四章培訓(xùn)實(shí)施第十四條上市公司高級(jí)管理人員崗位培訓(xùn)遵循“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的方針，采取集中授課、網(wǎng)上教學(xué)相結(jié)合的方式。

第十五條在中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所、深圳證券交易所網(wǎng)站建立上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)專欄，統(tǒng)一發(fā)布培訓(xùn)信息。

第十六條在組織實(shí)施培訓(xùn)項(xiàng)目過程中，各培訓(xùn)單位應(yīng)按以下工作程序進(jìn)行：

（一）制訂并定期公布培訓(xùn)計(jì)劃；

（二）中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及證券交易所應(yīng)在各年年初將本年培訓(xùn)計(jì)劃向中國證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部備案；

（三）制訂詳實(shí)的培訓(xùn)實(shí)施方案，周密安排教務(wù)和會(huì)務(wù)；（四）周密安排培訓(xùn)師資；

（五）培訓(xùn)實(shí)行考核制度，重點(diǎn)考核培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度，并有明確的考核結(jié)果；

（六）設(shè)立培訓(xùn)質(zhì)量評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)，廣泛征求培訓(xùn)意見和建議，結(jié)果匯總后報(bào)上市公司監(jiān)管部；

（七）登記參加培訓(xùn)人員的培訓(xùn)時(shí)間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息；

（八）在培訓(xùn)項(xiàng)目結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)將培訓(xùn)信息以電子版形式提交上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)情況檔案庫。

第十七條上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)遵循“費(fèi)用自理，收支平衡”的原則，不給上市公司增加額外負(fù)擔(dān)。

第五章附則

第十八條本指引由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第十九條本指引自發(fā)布之日起實(shí)施。

上市公司董事長、總經(jīng)理培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則

為貫徹落實(shí)國務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》精神，適應(yīng)上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制工作的需要，切實(shí)提高上市公司管理水平，規(guī)范上市公司運(yùn)作，按照《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》的要求，特制定《上市公司董事長、總經(jīng)理培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》。一、培訓(xùn)目的

1．全面了解證券市場規(guī)范運(yùn)作基本要求、最新政策法規(guī)以及完整法規(guī)框架；

2．了解資本市場發(fā)展的現(xiàn)狀、問題與趨勢，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)和規(guī)范運(yùn)作意識(shí)；

3．了解公司治理的基本原理與原則，樹立科學(xué)管理董事會(huì)的基本理念，明確上市公司董事長、總經(jīng)理的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，提升職業(yè)道德；

4．通過宏觀經(jīng)濟(jì)政策、投資決策、發(fā)展戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)管理等基礎(chǔ)課程的學(xué)習(xí)，提升基礎(chǔ)管理能力，提高對(duì)宏觀政策的理解和把握能力；

5．通過上市公司管理、運(yùn)作、發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的交流，以及海外及境內(nèi)上市公司案例分析，樹立科學(xué)管理理念，樹立誠信、守法、創(chuàng)新理念。

二、培訓(xùn)對(duì)象

各上市公司董事長、總經(jīng)理三、組織形式：

1．培訓(xùn)組織:上市公司董事長、總經(jīng)理培訓(xùn)采取網(wǎng)上培訓(xùn)與集中授課相結(jié)合的方式進(jìn)行。各上市公司董事長、總經(jīng)理應(yīng)按照《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》的總體要求及本實(shí)施細(xì)則的具體安排，認(rèn)真學(xué)習(xí)網(wǎng)上培訓(xùn)有關(guān)課程及知識(shí)點(diǎn)，并按要求參加集中授課。

2．課時(shí)安排:上市公司董事長、總經(jīng)理任職1年內(nèi)至少參加一次崗位培訓(xùn)。每次集中授課不少于6學(xué)時(shí)。

3．師資安排：授課老師包括中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所、高校、其他專業(yè)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人士。

4．考核安排：采取網(wǎng)上自測與提交論文相結(jié)合的形式。在按照要求對(duì)網(wǎng)上培訓(xùn)內(nèi)容進(jìn)行學(xué)習(xí)過程中，學(xué)員須對(duì)照網(wǎng)上培訓(xùn)平臺(tái)提供的自測試題進(jìn)行自我測評(píng)，自我測評(píng)記錄將記入上市公司董事長、總經(jīng)理培訓(xùn)檔案庫。集中授課的考核，以提交學(xué)習(xí)論文的形式進(jìn)行。各參加集中授課的學(xué)員，須于培訓(xùn)結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，統(tǒng)一提交規(guī)定范圍內(nèi)的學(xué)習(xí)論文一篇。培訓(xùn)組織者以學(xué)習(xí)論文完成情況及集中授課考勤情況綜合對(duì)培訓(xùn)情況進(jìn)行考核和評(píng)估，考核結(jié)果記入上市公司董事長、總經(jīng)理培訓(xùn)檔案庫。參加集中授課學(xué)習(xí)，學(xué)員須認(rèn)真學(xué)習(xí)、積極思考，并踴躍參加討論和交流。上市公司董事長、總經(jīng)理培訓(xùn)情況及考核結(jié)果，將記入中國證監(jiān)會(huì)上市公司誠信管理系統(tǒng)，并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。四、培訓(xùn)內(nèi)容

（一）規(guī)范運(yùn)作模塊：

1．上市公司公司治理現(xiàn)狀及最新政策趨向

2．上市公司運(yùn)作的法律框架、法律問題以及董事長、總經(jīng)理行為規(guī)范

3．上市公司信息披露規(guī)范4．中國上市公司治理評(píng)價(jià)體系5．上市公司監(jiān)管情況分析（二）管理戰(zhàn)略模塊：

1．董事長、總經(jīng)理必須具備的財(cái)務(wù)理念和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)2．資本運(yùn)作與戰(zhàn)略管理3．公司投資決策分析4．當(dāng)今經(jīng)濟(jì)金融情況分析5．當(dāng)前證券市場形勢及未來展望6．證券法修改情況介紹7．中國企業(yè)家的新挑戰(zhàn)（三）資本市場運(yùn)作模塊：1．收購兼并管理辦法及案例2．再融資政策分析及發(fā)審制度改革3．再融資的審核理念與案例分析4．投資者關(guān)系管理5．資本市場產(chǎn)品創(chuàng)新介紹6．ST公司與退市公司案例分析7．關(guān)聯(lián)交易與民企擔(dān)保案例分析8．危機(jī)上市公司分析等：

（四）交流模塊：參觀企業(yè)；董事長、總經(jīng)理經(jīng)驗(yàn)交流；商務(wù)禮儀。

五、其他

本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則由中國證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部負(fù)責(zé)解釋。本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。

上市公司董事、監(jiān)事培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則

為貫徹落實(shí)國務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》精神，適應(yīng)上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制工作的需要，切實(shí)提高上市公司管理水平，規(guī)范上市公司運(yùn)作，按照《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》的要求，特制定《上市公司董事、監(jiān)事培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》。

一、培訓(xùn)目的

1．為上市公司董事、監(jiān)事提供一個(gè)全面了解證券市場規(guī)范運(yùn)作基本要求，掌握最新法律知識(shí)和完整法規(guī)框架的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)；

2．幫助上市公司董事、監(jiān)事了解資本市場發(fā)展的現(xiàn)狀、存在問題、監(jiān)管要求等難點(diǎn)和重點(diǎn)問題，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)和規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。努力把上市公司建設(shè)成為誠信、守法、創(chuàng)新的具有競爭力的現(xiàn)代企業(yè)；

3．樹立科學(xué)管理、監(jiān)督公司的理念，明確上市公司董事、監(jiān)事的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，提升職業(yè)道德；4．通過專業(yè)培訓(xùn)和相關(guān)基礎(chǔ)管理課程的學(xué)習(xí)，提升董事、監(jiān)事的管理、監(jiān)督水平。二、培訓(xùn)對(duì)象

各上市公司董事和監(jiān)事（不含獨(dú)立董事）三、組織形式（一）培訓(xùn)組織

1．各派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)培訓(xùn)組織工作，包括課程設(shè)計(jì)、師資選擇、場所安排、考試組織、證書發(fā)放、資料信息維護(hù)等。2．按照上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制要求，上海、深圳證券交易所的分管部門配合各派出機(jī)構(gòu)落實(shí)董事、監(jiān)事的培訓(xùn)工作。3．在不同轄區(qū)上市公司任董事、監(jiān)事的人員，自行確定一地派出機(jī)構(gòu)作為其培訓(xùn)服務(wù)的實(shí)施主體，并保持培訓(xùn)服務(wù)實(shí)施主體的相對(duì)穩(wěn)定性，避免董事、監(jiān)事培訓(xùn)管理工作的重復(fù)性。（二）師資安排

上市公司董事、監(jiān)事崗位培訓(xùn)師資主要由中國證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)、證券交易所從事一線監(jiān)管的專業(yè)人士組成，適當(dāng)聘請部分知名學(xué)者、證券業(yè)專業(yè)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人士、國內(nèi)外相關(guān)機(jī)構(gòu)的專家。

（三）培訓(xùn)原則1．網(wǎng)上培訓(xùn)與集中授課、考核相結(jié)合；

2．培訓(xùn)內(nèi)容與運(yùn)作實(shí)踐相結(jié)合，設(shè)計(jì)有針對(duì)性的培訓(xùn)課程，提高培訓(xùn)實(shí)效性；

3．培訓(xùn)與監(jiān)管服務(wù)相結(jié)合，為監(jiān)管人員與上市公司董事、監(jiān)事提供一個(gè)溝通信息、落實(shí)監(jiān)管、研究問題的平臺(tái)；4．交流與考察相結(jié)合；

5．組織同行業(yè)公司按照調(diào)研課題要求進(jìn)行切磋交流；6．結(jié)合重點(diǎn)及難點(diǎn)問題考察優(yōu)秀上市公司。（四）考核安排

上市公司董事、監(jiān)事任職1年內(nèi)至少參加一次崗位培訓(xùn)；上市公司董事、監(jiān)事培訓(xùn)授課及考試時(shí)間每次不少于16學(xué)時(shí)；

上市公司董事、監(jiān)事參加培訓(xùn)并經(jīng)考試合格后，由證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)頒發(fā)合格證書。

四、培訓(xùn)內(nèi)容1、規(guī)范運(yùn)作模塊（1）公司治理的基本原則及運(yùn)作法律框架；

（2）上市公司董事、監(jiān)事的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任；（3）上市公司信息披露規(guī)范與案例分析；（4）上市公司關(guān)聯(lián)交易、擔(dān)保及案例分析。

（5）上市公司募集資金使用基本規(guī)范要求及案例分析2、管理知識(shí)模塊

（1）董事、監(jiān)事應(yīng)具備的財(cái)務(wù)監(jiān)控意識(shí)與財(cái)務(wù)報(bào)表解讀知識(shí)；

（2）上市公司發(fā)展戰(zhàn)略分析；（3）上市公司內(nèi)部稽核與內(nèi)部控制；（4）上市公司投資決策分析。3、資本運(yùn)作模塊

（1）上市公司收購兼并及案例分析，（2）上市公司融資方法及政策輔導(dǎo)；（3）上市公司投資者教育及關(guān)系管理；（4）資本市場產(chǎn)品創(chuàng)新介紹。（5）派出機(jī)構(gòu)自主安排的培訓(xùn)主題等五、其他

本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則適用于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)劃部署、各派出機(jī)構(gòu)組織實(shí)施的上市公司董事、監(jiān)事崗位培訓(xùn)。

本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則由中國證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部負(fù)責(zé)解釋。本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。

上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則

為貫徹落實(shí)國務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》精神，適應(yīng)上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制工作的需要，切實(shí)提高上市公司管理水平，規(guī)范上市公司運(yùn)作，按照《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》的要求，特制定《上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》。

一、培訓(xùn)目的

1.全面了解證券市場規(guī)范運(yùn)作基本要求、最新政策法規(guī)以及完整法規(guī)框架；2.了解資本市場發(fā)展的現(xiàn)狀、問題與趨勢，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)和規(guī)范運(yùn)作意識(shí)；

3.了解公司治理的基本原理與原則，樹立科學(xué)管理董事會(huì)的基本理念，明確上市公司獨(dú)立董事的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，提升職業(yè)道德；

4.通過宏觀經(jīng)濟(jì)政策、投資決策、發(fā)展戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)管理等基礎(chǔ)課程的學(xué)習(xí)，提升基礎(chǔ)管理能力，提高對(duì)宏觀政策的理解和把握能力；

5.通過上市公司管理、運(yùn)作、發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的交流，以及海外及境內(nèi)上市公司案例分析，樹立科學(xué)管理理念，樹立誠信、守法、創(chuàng)新理念。

二、培訓(xùn)對(duì)象各上市公司獨(dú)立董事三、組織形式：（一）培訓(xùn)組織

1、上海、深圳證券交易所負(fù)責(zé)培訓(xùn)組織工作，包括課程設(shè)計(jì)、師資選擇、場所安排、考試組織、證書發(fā)放、資料信息維護(hù)等。2、按照上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制要求，各派出機(jī)構(gòu)配合上海、深圳證券交易所落實(shí)上市公司獨(dú)立董事的培訓(xùn)工作。

3、上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)采取集中授課方式進(jìn)行。各上市公司獨(dú)立董事必須參加任職資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)并獲得資格證書才能上崗。

（二）課時(shí)安排

上市公司獨(dú)立董事上崗前必須參加集中授課，獲得資格證書。任職2年內(nèi)至少參加一次后續(xù)培訓(xùn)。每次集中授課不少于30學(xué)時(shí)。

（三）師資安排

授課老師包括中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所、高校、其他專業(yè)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人士。

（四）考核安排

采取集中現(xiàn)場考核的方式。各參加集中授課的學(xué)員，須在課程結(jié)束后參加現(xiàn)場集中筆試，成績合格方能獲得資格證書�？己私Y(jié)果記入上市公司獨(dú)立董事資料庫。參加集中授課學(xué)習(xí)，學(xué)員須認(rèn)真學(xué)習(xí)、積極思考，并踴躍參加討論和交流。

四、培訓(xùn)內(nèi)容（一）規(guī)范運(yùn)作模塊：

1．上市公司治理現(xiàn)狀及最新政策趨向

2．上市公司運(yùn)作的法律框架、法律問題以及獨(dú)立董事行為規(guī)范

3．上市公司信息披露規(guī)范4．獨(dú)立董事指導(dǎo)意見與案例分析5．上市公司監(jiān)管情況分析

（二）管理戰(zhàn)略與資本運(yùn)作模塊：

1．獨(dú)立董事必須具備的財(cái)務(wù)理念和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)2．科學(xué)管理董事會(huì)

3．關(guān)聯(lián)交易與民企擔(dān)保案例分析以及獨(dú)立董事的作用4．收購兼并管理辦法及案例5．再融資政策分析及發(fā)審制度改革6．危機(jī)上市公司分析

7．ST公司與退市公司案例分析8．薪酬、績效評(píng)估與薪酬委員會(huì)的運(yùn)作9．上市公司股票期權(quán)案例與方案設(shè)計(jì)

10．獨(dú)立董事如何分析并參與決策企業(yè)的商業(yè)計(jì)劃、發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)營規(guī)劃

（三）交流模塊：參觀企業(yè)；獨(dú)立董事交流；商務(wù)禮儀。五、其他

本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則適用于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)劃部署、證券交易所組織實(shí)施的上市公司獨(dú)立董事資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)。

本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則由中國證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部負(fù)責(zé)解釋。本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。

上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則

為貫徹落實(shí)國務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》精神，適應(yīng)上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制工作的需要，切實(shí)提高上市公司管理水平，規(guī)范上市公司運(yùn)作，按照《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》的要求，特制定《上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》。

一、培訓(xùn)目的

1．全面了解證券市場規(guī)范運(yùn)作基本要求、最新政策法規(guī)以及完整法規(guī)框架；

2．了解公司治理的基本原理與原則，明確上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任，熟悉上市公司關(guān)聯(lián)交易、收購兼并、再融資政策、公開發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則，通過境內(nèi)外證券市場典型案例解讀和經(jīng)驗(yàn)交流方式樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和規(guī)范運(yùn)作意識(shí)；

3．通過宏觀經(jīng)濟(jì)政策、投資決策、發(fā)展戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)管理等基礎(chǔ)課程的學(xué)習(xí)，提升基礎(chǔ)管理能力，提高對(duì)宏觀政策的理解和把握能力；

4．通過上市公司管理、運(yùn)作、發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的交流，以及境內(nèi)外上市公司案例分析，了解資本市場發(fā)展的現(xiàn)狀、問題與趨勢，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)和規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。樹立科學(xué)管理、誠信、守法、創(chuàng)新理念。

二、培訓(xùn)對(duì)象

各上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)三、組織形式：

1．培訓(xùn)組織:上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)采取集中授課方式進(jìn)行。

2．課時(shí)安排:上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)在任職1年內(nèi)至少參加一次崗位培訓(xùn)。每次集中授課不少于16學(xué)時(shí)。

3．師資安排：授課老師包括中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所、高校、其他專業(yè)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人士。

4．考核安排：采取集中現(xiàn)場考核的方式。各參加集中授課的學(xué)員，須在課程結(jié)束后參加現(xiàn)場集中筆試，成績合格方能獲得結(jié)業(yè)證書�？己私Y(jié)果記入上市公司培訓(xùn)檔案庫。參加集中授課學(xué)習(xí)時(shí)，學(xué)員須認(rèn)真學(xué)習(xí)、積極思考，并踴躍參加討論和交流。

四、培訓(xùn)內(nèi)容（一）規(guī)范運(yùn)作模塊：

1．企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定2．企業(yè)會(huì)計(jì)制度執(zhí)行與會(huì)計(jì)政策選擇

3．上市公司信息披露規(guī)范

4．法律責(zé)任及有關(guān)典型案例分析。

5．募集資金使用規(guī)定及案例分析

6．提供虛假財(cái)務(wù)信息的法律責(zé)任及有關(guān)典型案例分析

（二）財(cái)務(wù)能力模塊：1．會(huì)計(jì)報(bào)表粉飾與識(shí)別

2．上市公司的財(cái)務(wù)技能與案例分析3．公司預(yù)算管理的編制與考核4．財(cái)務(wù)管理為核心的內(nèi)控設(shè)計(jì)5．公司投資決策分析6．上市公司審計(jì)案例分析7．稅制改革與納稅籌劃

8．上市公司日常運(yùn)作的重點(diǎn)難點(diǎn)和疑點(diǎn)9．上市公司再融資審核中關(guān)注的財(cái)務(wù)問題10．上市公司年度報(bào)表分析11．關(guān)聯(lián)交易與民企擔(dān)保案例分析12．ST公司與退市公司案例分析

（三）交流模塊：參觀企業(yè)；體驗(yàn)式培訓(xùn)。五、其他

本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則由中國證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部負(fù)責(zé)解釋。本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。

上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則

為貫徹落實(shí)國務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》精神，適應(yīng)上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制工作的需要，切實(shí)提高上市公司管理水平，規(guī)范上市公司運(yùn)作，按照《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》的要求，特制定《上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》。

一、培訓(xùn)目的

1．全面了解證券市場規(guī)范運(yùn)作基本要求、最新政策法規(guī)以及完整法規(guī)框架；

2．了解資本市場發(fā)展的現(xiàn)狀、問題與趨勢，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)和規(guī)范運(yùn)作意識(shí)；

3．加強(qiáng)對(duì)《上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，提高上市公司信息披露質(zhì)量，規(guī)范上市公司運(yùn)作，提升執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，強(qiáng)化勤勉盡責(zé)、規(guī)范運(yùn)作意識(shí)；

4．通過崗位資格培訓(xùn)與后續(xù)教育培訓(xùn)相結(jié)合，規(guī)范上市公司董事會(huì)秘書的執(zhí)業(yè)行為。崗位資格培訓(xùn)側(cè)重于規(guī)范性教育，后續(xù)教育培訓(xùn)側(cè)重于證券市場新的政策法規(guī)的輔導(dǎo)以及具體運(yùn)作中重點(diǎn)和熱點(diǎn)問題的剖析。

二、培訓(xùn)對(duì)象

各上市公司董事會(huì)秘書和公司證券事務(wù)代表

培訓(xùn)為資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)兩種類型。資格培訓(xùn)的對(duì)象是初次參加培訓(xùn)的上市公司董事會(huì)秘書和公司證券事務(wù)代表。后續(xù)培訓(xùn)的對(duì)象是已通過資格培訓(xùn)的現(xiàn)任上市公司董事會(huì)秘書和公司證券事務(wù)代表。

上市公司董事會(huì)秘書和公司證券事務(wù)代表必須參加由證券交易所舉辦的崗位資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)。

三、組織形式1、培訓(xùn)組織

上海、深圳證券交易所負(fù)責(zé)培訓(xùn)組織工作，包括課程設(shè)計(jì)、師資選擇、場所安排、考試組織、證書發(fā)放、資料信息維護(hù)等。

按照上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制要求，各派出機(jī)構(gòu)配合上海、深圳證券交易所落實(shí)上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)工作。

2、師資安排

上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)的師資來源主要由中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所的專業(yè)人員組成，根據(jù)需要適當(dāng)聘請部分知名學(xué)者及專業(yè)人士。

3、教學(xué)安排

上市公司董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)均采用網(wǎng)上自學(xué)與集中授課、輔導(dǎo)、考核相結(jié)合的形式。證券交易所在組織上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)前，應(yīng)將培訓(xùn)教材和培訓(xùn)通知提前掛在“上市公司專區(qū)”網(wǎng)頁，由董事會(huì)秘書下載教材自學(xué)，并按培訓(xùn)通知的要求集中參加授課、輔導(dǎo)、考試。

證券交易所每年不定期舉辦上市公司董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)，資格培訓(xùn)的時(shí)間每次不少于36學(xué)時(shí)，后續(xù)培訓(xùn)時(shí)間每次不少于24學(xué)時(shí)。

4、考核安排

上市公司董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)及后續(xù)教育培訓(xùn)考核，按照考試成績、培訓(xùn)出勤率、誠信記錄等綜合評(píng)定。

經(jīng)考核合格，由證券交易所發(fā)放上市公司董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)證書或后續(xù)教育培訓(xùn)證書。

上市公司董事會(huì)秘書培訓(xùn)記錄通過證券交易所上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)專欄對(duì)外公布。

四、培訓(xùn)內(nèi)容

1、上市公司董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)內(nèi)容

（1）通過資格培訓(xùn)使董事會(huì)秘書明確基本職責(zé)，掌握信息披露的要求；熟悉電子化信息披露工作；了解其他相關(guān)的業(yè)務(wù)知識(shí)。

（2）強(qiáng)化董事會(huì)秘書的任職資格。通過學(xué)習(xí)明確董事會(huì)秘書的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任；掌握《上市規(guī)則》及其它信息披露相關(guān)規(guī)定；熟悉上市公司停、復(fù)牌、特別處理、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市、并購重組等業(yè)務(wù)；了解中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所審核股票上市、配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券的程序及要點(diǎn)。

（3）定期報(bào)告的披露。通過學(xué)習(xí)熟悉中國證監(jiān)會(huì)《信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》和《信息披露編報(bào)規(guī)則》中對(duì)年度報(bào)告、半年度報(bào)告及季度報(bào)告內(nèi)容與格式的規(guī)定，以及證券交易所發(fā)布的關(guān)于定期報(bào)告披露的要求。

（4）上市公司信息披露電子化。通過學(xué)習(xí)掌握定期報(bào)告電子文件的制作和報(bào)送，公告上網(wǎng)披露的要求，信息披露流程等內(nèi)容。

（5）了解其他相關(guān)的業(yè)務(wù)。通過學(xué)習(xí)了解上市公司與投資者關(guān)系管理的基本知識(shí)，了解證券登記、存管、結(jié)算及證券帳戶管理等相關(guān)業(yè)務(wù)。

2、上市公司董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)內(nèi)容

通過后續(xù)培訓(xùn)使董事會(huì)秘書掌握證監(jiān)會(huì)、證券交易所頒布的信息披露最新規(guī)定；了解定期報(bào)告及日常信息披露中存在的主要問題；熟悉上市公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)等相關(guān)的制度，上市公司再融資政策及募集資金使用的規(guī)定。

（1）《上市規(guī)則》及信息披露相關(guān)規(guī)定的新內(nèi)容。通過學(xué)習(xí)掌握中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所最新頒布的信息披露規(guī)定。

（2）上市公司再融資與募集資金使用。通過學(xué)習(xí)了解上市公司再融資與募集資金使用的基本規(guī)范要求。

（3）信息披露監(jiān)管及案例分析。結(jié)合信息披露具體案例的剖析，全面理解信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性的要求，了解信息披露中存在的主要問題。

（4）財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)新規(guī)則的學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí)了解上市公司定期報(bào)告中涉及的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)的最新規(guī)定，財(cái)務(wù)報(bào)表分析技巧等。

（5）提高上市公司董事會(huì)秘書勤勉盡責(zé)、規(guī)范運(yùn)作的守法意識(shí)。

（6）通過優(yōu)秀上市公司董事會(huì)秘書信息披露經(jīng)驗(yàn)介紹和相互交流，取長補(bǔ)短，共同促進(jìn)信息披露質(zhì)量的提高。

五、其他

本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則適用于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)劃部署、證券交易所組織實(shí)施的上市公司董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)。

本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則由中國證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部負(fù)責(zé)解釋。本培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。

友情提示：本文中關(guān)于《上海證券交易所201*年上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作計(jì)劃》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，上海證券交易所201*年上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作計(jì)劃：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

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