銀行案件防控心得

案件防控學(xué)習(xí)心得

本人通過學(xué)習(xí)《全省農(nóng)村信用社201*年案件防控治理工作指導(dǎo)意見》，認(rèn)識(shí)到依法、合規(guī)經(jīng)營對(duì)我行經(jīng)營管理的重要性，深刻認(rèn)識(shí)到違規(guī)經(jīng)營和案件高發(fā)的危害性。

要進(jìn)一步增強(qiáng)安全防范意識(shí).認(rèn)真分析盱眙“1、10”款箱被搶發(fā)生案的原因，一是沒有嚴(yán)格執(zhí)行值班制度和款箱交接規(guī)定。二是安全意識(shí)不到位。三是監(jiān)督管理不到位。四是技防設(shè)施不到位。

懂得了案件的危害性，就要懂得如何去防止案件的發(fā)生，我覺得主要應(yīng)該從以下幾個(gè)方面著手：

首先，提高自身思想素質(zhì)，增強(qiáng)自身依法合規(guī)經(jīng)營理念。自覺遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺悟抵制各種違法亂紀(jì)行為，根除以信任代替制度，以習(xí)慣代替制度。

其次，在容易引發(fā)案件的環(huán)節(jié)多家注意。在我們平時(shí)工作中有些環(huán)節(jié)很容易引發(fā)案件如：在信貸方面，貸款授權(quán)授信管理、向關(guān)聯(lián)企業(yè)多頭放貸。而在會(huì)計(jì)方面，銀行與企業(yè)的對(duì)賬制度；會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的相互分離、相互制約；業(yè)務(wù)處理“一手清”現(xiàn)象；印、證、押管理；會(huì)計(jì)交接；有價(jià)單證、重要空白憑證的使用和保管等等。

最后，同事之間，相互監(jiān)督，相互提醒。在日常工作中，同事之間相互監(jiān)督，相互提醒，勇于勸阻，必要的時(shí)候檢舉，將案件發(fā)生的可能降低到最低限度。這樣做，不是對(duì)同事的背叛，是在令其懸崖勒馬，是在救其于威困。

我們要認(rèn)真學(xué)習(xí)員工守則，依法辦進(jìn)結(jié)算、聯(lián)行業(yè)務(wù)，按制度管理重要空白憑證、有價(jià)單證，遵守銀行卡、銀行自助業(yè)務(wù)規(guī)章制度，遵守網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)規(guī)章制度。我們要堅(jiān)持學(xué)、用結(jié)合，加強(qiáng)合規(guī)文化、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)員技能和案件防控等方面的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化制度約束和流程管理，形成行變有準(zhǔn)則、操作有規(guī)范、辦事有授權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)有監(jiān)控，重點(diǎn)對(duì)新辦業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)較多業(yè)務(wù)，案件多發(fā)業(yè)務(wù)管理體制辦法和業(yè)務(wù)流程地行規(guī)范。

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案件防控心得體會(huì)

201*年是銀行業(yè)合規(guī)文化建設(shè)年，作為一名銀行一線員工，合規(guī)建設(shè)需要我們身體力行，從工作的每一個(gè)細(xì)節(jié)落實(shí)執(zhí)行。我支行于4月18日和5月5日進(jìn)行了關(guān)于案件防控和銀行合規(guī)文化建設(shè)的學(xué)習(xí)活動(dòng)，通過這次活動(dòng)，我進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到案件防控的必要性和緊迫性。

首先，作為銀行員工需要提高風(fēng)險(xiǎn)防備意識(shí)。商業(yè)銀行需要依靠信譽(yù)來求得生存和發(fā)展，案件的發(fā)生不僅給銀行造成經(jīng)濟(jì)上的重大損失，也會(huì)帶來不良的社會(huì)輿論。案件多發(fā)會(huì)導(dǎo)致社會(huì)上對(duì)本行整體評(píng)價(jià)的下降，如果不加強(qiáng)案件防控會(huì)使投資者失去信心，儲(chǔ)戶不再放心存款，最終銀行就會(huì)失去賴以生存發(fā)展的基礎(chǔ)。因此我們必須認(rèn)清形勢，明確開展案件防控工作，防范操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。這是建立我行風(fēng)險(xiǎn)管理長效機(jī)制的必須，也是維護(hù)我行自身穩(wěn)定健康發(fā)展的迫切需求。

其次，案件防控工作關(guān)鍵點(diǎn)在于落實(shí)到每一個(gè)員工，只要我們每位員工都有案件防控意識(shí)，都能遵章守紀(jì)，案件防控工作就會(huì)事半功倍。作為一名銀行員工，每天接觸的是大量的現(xiàn)金、重要憑證、客戶信息等重要事物，如果不提高個(gè)人思想品質(zhì)，在工作中嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，并加以各類必要的監(jiān)督，案件的發(fā)生就會(huì)無法控制。個(gè)人犯案會(huì)給自身、家庭、集體、國家?guī)�來�?yán)重傷害，天網(wǎng)恢恢疏而不漏，作奸犯科的人必將受到法律的嚴(yán)懲；千萬不要帶著僥幸心理鋌而走險(xiǎn)，結(jié)果必定是受到法律制裁，最終陷入痛苦的深淵。“君子愛財(cái)，取之以道”，只有通過遵章守紀(jì)，辛勤勞作獲得的財(cái)富，才能用得安心幸福。

合規(guī)是員工利益的最好守護(hù)神。任何違規(guī)違紀(jì)行為，到頭來只能是害人又害己。案件防控需要同事之間在日常工作中相互監(jiān)督、相互提醒，勇于勸阻，必要的時(shí)候檢舉，將案件發(fā)生的可能降低到最低限度。這樣做不是對(duì)同事的背叛，是在令其懸崖勒馬，救其于危困。在日常工作中，每位員工對(duì)案件防控都要有充分的認(rèn)識(shí)，通過加強(qiáng)自身崗位責(zé)任感、風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)、集體榮譽(yù)感、團(tuán)隊(duì)協(xié)作意識(shí)，使我們銀行能得到健康長久的發(fā)展。

案件防控的根本在于每位員工樹立正確的人生觀價(jià)值觀，通過不斷地學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)操作和金融法律法規(guī)知識(shí)，最終從自身的角度杜絕案件發(fā)生的可能。我們每位員工只有不斷增強(qiáng)遵紀(jì)守法的自覺性和主動(dòng)性，結(jié)合自身崗位的實(shí)際情況，認(rèn)真地進(jìn)行自我教育，自我約束，吸取教訓(xùn)，并對(duì)照有關(guān)金融法規(guī)、銀行規(guī)章制度，自我查找履行崗位職責(zé)及遵紀(jì)守法方面的差距，明確今后工作努力的方向，才能使我們銀行違法違規(guī)案件得到遏制，案件數(shù)量不斷下降。

通過本次的學(xué)習(xí)使我體會(huì)到案件防控、合規(guī)文化建設(shè)需要我們每位員工從自身出發(fā)，持之以恒，提高防范意識(shí)，謹(jǐn)守崗位職責(zé)，杜絕各項(xiàng)違規(guī)操作，消除案件隱患，才能達(dá)到有效的目標(biāo)。相信我們每位員工都會(huì)遠(yuǎn)離金錢的誘惑，共同創(chuàng)造出一個(gè)和諧、合規(guī)的工作環(huán)境，取得合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)的成功，最終帶來的必將是銀行健康長久的發(fā)展。

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