期貨法規(guī)總結(jié)(金融期貨結(jié)算試行辦法)

金融期貨結(jié)算試行辦法

一、金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。二、申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件：

①結(jié)算風(fēng)險管理崗位負(fù)責(zé)人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗。高管人員近2年未受處罰。②控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個完整的年度，重組的按重組日計算。③控股股東、實際控制人2年內(nèi)未受過處罰。

④期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。三、申請交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件①上述二

②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。

③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管合規(guī)；

4、申請日前3個年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。

四、申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的：

①上述二

②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，至少

2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。

③注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合規(guī)

④申請日前3個年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股

東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請日前3個年度中，至少2個年度盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。

五、證監(jiān)會在受理后3個月做出決定或不決定的批復(fù)。批復(fù)后應(yīng)向交易所申請結(jié)算會員資

格。取得業(yè)務(wù)資格后6個月內(nèi)未申請會員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。

六、交易結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會員辦理全面結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會員辦理。因此，非結(jié)算會員的業(yè)務(wù)必須通過全面結(jié)算會員辦理后提交期貨交易所。

七、非結(jié)算會員下達(dá)交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期

貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會員收保證金，但不得低于國家標(biāo)準(zhǔn)。

八、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，有期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨保證金賬

戶中劃撥。

九、除下列外，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：

①依非結(jié)算會員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金、③收取應(yīng)

當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅金及其他費(fèi)用。

十、全面結(jié)算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員保證金管理制度。

可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。

全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的限倉制度。非結(jié)算會員客戶持倉達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會員向交易所報告。

十一、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在約定的時間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施強(qiáng)行平倉。

除上述外，全面結(jié)算會員可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定強(qiáng)行平倉情形。全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)算會員

再以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任。

十二、全面結(jié)算會員認(rèn)為必要的，可以對非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險提示。不得向非結(jié)算會員收

取結(jié)算擔(dān)保金。

十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報證監(jiān)會

派出機(jī)構(gòu)報告。全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

十四、全面會員應(yīng)在定期報告中報告：①非結(jié)算會員名單及變化②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部

控制制度的執(zhí)行情況③風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況

十五、全面會員調(diào)整非結(jié)算會員保證金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所和保證金安

全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

擴(kuò)展閱讀：期貨法規(guī)(12-13)-126金融期貨結(jié)算

第12-13章關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算

業(yè)務(wù)試行辦法》的通知（共126題）

一、單選：（47題）

1.依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的是()。A．中國期貨業(yè)協(xié)會B．中國證監(jiān)會C．證券業(yè)協(xié)會D．證監(jiān)會期貨部參考答案：A

2.根據(jù)()的規(guī)定，證監(jiān)會制定了《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》。A．《期貨交易管理條例》B．《期貨交易所管理條例》C．《期貨從業(yè)人員管理條例》D．《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理條例》參考答案：A

3.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得()資格。A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C．金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D．商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)參考答案：C

4.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行()的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。A．會員統(tǒng)一結(jié)算制度B．會員分級結(jié)算制度C．保證金結(jié)算制度D．每日無負(fù)債結(jié)算制度參考答案：B

5.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A．中國銀監(jiān)會B．中國保監(jiān)會C．中國證監(jiān)會D．中國人民銀行參考答案：C

6.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和()。A．交易管理制度B．風(fēng)險管理制度C．操作規(guī)章制度D．特定人事制度參考答案：B

7.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近()內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。A．2年B．3年C．5年D．7年

參考答案：A

8.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守()。A．《期貨交易條例》B．《證券交易管理辦法》C．《證券結(jié)算管理辦法》D．《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》參考答案：D

9.結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人()以上經(jīng)歷。A．2年B．3年C．5年D．7年

參考答案：A

10.依《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨

結(jié)算業(yè)務(wù)需要的()。A．證券從業(yè)人員B．期貨從業(yè)人員C．會計從業(yè)人員D．法律從業(yè)人員參考答案：B

11.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近()內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。A．1年B．3年C．5年D．7年

參考答案：B

12.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營()以上完整的會計年度。A．1個B．2個C．3個D．4個

參考答案：B

13.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近()內(nèi)應(yīng)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。A．3年B．4年C．2年D．1年

參考答案：A14.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前()的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A．1個月B．2個月C．3個月D．4個月參考答案：D

15.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近()成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)

自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。A．2年B．3年C．5年D．7年

參考答案：A

16.依《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人

民幣()。A．8000萬元B．5000萬元C．1億元B．201*萬元參考答案：B

17.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)至少()的期貨或者證券從業(yè)時間

在5年以上。A．1人B．2人C．3人D．5人

參考答案：B

18.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人近()內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰。A．1年B．2年C．3年D．4年

參考答案：B

19.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平

均不低于人民幣()。A．3000萬元B．5000萬元C．8000萬元D．1億元參考答案：C

20.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少()盈利。A．1年B．2年C．3年D．5年

參考答案：A

21.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()

元。A．3億B．5億C．7億D．8億

參考答案：D

22.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在

()以上。A．3年B．5年C．7年D．10年參考答案：B

23.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣()元。A．1億B．2億C．3億D．5億

參考答案：A

24.取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及()辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A．非結(jié)算會員B．一般結(jié)算會員C．特別結(jié)算會員D．全面結(jié)算會員參考答案：A

25.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于

人民幣()元。A．1億B．2億C．3億D．4億

參考答案：C

26.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前()會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況

表。A．3個B．5個C．1個D．2個

參考答案：A

27.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整()標(biāo)準(zhǔn)。A．持倉限額B．準(zhǔn)備金C．傭金D．保證金參考答案：D

28.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審

計的前()會計年度財務(wù)報告。A．3個B．5個C．7個D．10個參考答案：A

29.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起()內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．1個月B．2個月C．3個月D．5個月參考答案：C

30.只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請()資格。A．非結(jié)算會員B．一般結(jié)算會員C．特別結(jié)算會員D．全面結(jié)算會員參考答案：A

31.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起()內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格

自動失效。A．1個月B．3個月C．5個月D．6個月參考答案：D

32.取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的

()和其他資產(chǎn)。A．開戶費(fèi)B．手續(xù)費(fèi)C．保證金D．管理費(fèi)參考答案：C

33.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司不得接受()的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A．非結(jié)算會員B．交易會員C．客戶D．投資者參考答案：A

34.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于

人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣()元。A．5億B．10億C．15億D．20億參考答案：B

35.非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照()的規(guī)定辦理。A．銀監(jiān)會B．證監(jiān)會C．期貨交易所D．中國人民銀行參考答案：C

36.全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與()相互獨(dú)立、分別管理。A．其自有資金賬戶B．個人客戶保證金賬戶C．非結(jié)算會員保證金賬戶D．特別結(jié)算會員保證金賬戶參考答案：A

37.非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由()從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A．銀監(jiān)會B．證監(jiān)會C．期貨交易所D．期貨公司參考答案：C

38.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的()。A．持倉制度B．交易制度C．限倉制度D．保證金制度參考答案：C

39.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前()月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。A．2個月B．3個月C．5個月D．7個月參考答案：A

40.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。A．銀行

B．證券業(yè)協(xié)會C．期貨交易所D．證監(jiān)會參考答案：C

41.依《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額()規(guī)定或者約定最低余額的，

應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。A．低于B．高于C．等于D．不等于參考答案：A

42.非結(jié)算會員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會員向()報告。A．銀行B．期貨公司C．期貨交易所D．證監(jiān)會參考答案：C

43.非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額()零并未能在約定時間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和

措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。A．大于B．小于C．等于D．不等于參考答案：B

44.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向()報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。A．銀監(jiān)會B．期貨業(yè)協(xié)會C．證監(jiān)會期貨部

D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)參考答案：D

45.期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日()內(nèi)向

期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A．1個工作日B．5個工作日C．3個工作日D．2個工作日參考答案：C

46.期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額()規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止

其開倉。A．大于B．小于C．等于D．不等于參考答案：B

47.全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日

起()內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。A．1個工作日B．5個工作日C．3個工作日D．2個工作日參考答案：C

二、多選：（37題）

48.制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的是為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，()。A．維護(hù)期貨市場秩序B．防范風(fēng)險

C．保護(hù)結(jié)算會員利益D．增加期貨公司收益參考答案：AB

49.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，()應(yīng)持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度。A．期貨公司經(jīng)理B．控股公司經(jīng)理C．控股股東D．實際控制人參考答案：CD

50.依《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格可以分為()。A．交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格B．一般結(jié)算會員資格C．特別結(jié)算會員資格D．全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格參考答案：AD

51.依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的機(jī)構(gòu)有()。A．中國期貨業(yè)協(xié)會B．中國證監(jiān)會C．期貨交易所D．中國證券業(yè)協(xié)會參考答案：AC

52.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃，包括()。A．部門設(shè)置B．人員配置C．崗位責(zé)任D．風(fēng)險管理制度參考答案：ABCD

53.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，()近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存

在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。A．期貨公司經(jīng)理B．實際控制人C．控股股東D．控股公司經(jīng)理參考答案：BC

54.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該在近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的()事件。A．期貨交易風(fēng)險B．期貨結(jié)算風(fēng)險C．人員舞弊D．客戶投訴參考答案：AB

55.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。A．注冊資本不低于人民幣5000萬元

B．董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上C．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

D．申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元參考答案：ABCD

56.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，期貨公司()中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上。A．總經(jīng)理B．副總經(jīng)理C．董事長D．交易員參考答案：ABC

57.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任()2年以上經(jīng)歷。A．期貨公司交易部門B．期貨公司結(jié)算部門C．風(fēng)險管理部門

D．期貨公司崗位負(fù)責(zé)人參考答案：ABCD

58.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交()。A．《從業(yè)人員情況表》B．《高級管理人員情況表》C．《從業(yè)人員資格證書》D．《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》參考答案：ABD

59.期貨公司電請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。A．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書B．從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書

C．股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件D．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件參考答案：ABCD

60.取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的

()。A．保證金B(yǎng)．手續(xù)費(fèi)C．傭金D．其他資產(chǎn)參考答案：AD61.非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將()反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)

算會員。A．委托回報B．成交時間C．成交結(jié)果D．傭金水平參考答案：AC

62.取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為()辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A．客戶

B．非結(jié)算會員C．結(jié)算會員D．特別結(jié)算會員參考答案：AB63.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有()。A．保證金標(biāo)準(zhǔn)B．結(jié)算流程C．爭議處理方式D．違約責(zé)任參考答案：ABCD

64.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列()內(nèi)容。A．交易指令下達(dá)方式B．風(fēng)險管理措施C．協(xié)議變更和解除

D．非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額參考答案：ABCD

65.非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向()提出。140A．全面結(jié)算會員期貨公司B．特別結(jié)算會員期貨公司C．期貨交易所D．客戶

參考答案：AC

66.全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶()。A．相互獨(dú)立B．統(tǒng)一管理C．合并D．分別管理參考答案：AD

67.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其()的保證金。A．客戶

B．特別結(jié)算會員期貨公司C．期貨交易所D．非結(jié)算會員參考答案：AD68.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告()。A．真實B．準(zhǔn)確C．完整D．公開

參考答案：ABC

69.非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給()。A．非結(jié)算會員

B．全面結(jié)算會員期貨公司C．特別結(jié)算會員期貨公司D．客戶

參考答案：AB

70.依《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的()應(yīng)

當(dāng)與期貨交易所保持一致。A．格式B．內(nèi)容C．處理日期D．處理方式參考答案：ABCD

71.全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金，但例外情形包括()。A．依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金B(yǎng)．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形參考答案：ABCD

72.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。A．中國證監(jiān)會B．中國銀監(jiān)會C．期貨交易所D．中國期貨業(yè)協(xié)會參考答案：AC

73.保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以()代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。A．風(fēng)險準(zhǔn)備金

B．其他非結(jié)算會員的保證金C．自有資金

D．其他結(jié)算會員期貨公司的保證金參考答案：AC

74.非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和

措施對()的持倉強(qiáng)行平倉。A．非結(jié)算會員B．特別結(jié)算會員C．非結(jié)算會員客戶D．特別結(jié)算會員客戶參考答案：AC

75.全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員

結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合()的有關(guān)規(guī)定。A．中國證監(jiān)會B．中國銀監(jiān)會C．期貨交易所D．中國期貨業(yè)協(xié)會參考答案：AC

76.全面結(jié)算會員期貨公司和交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義

務(wù)。A．《期貨交易所管理辦法》B．《企業(yè)會計準(zhǔn)則》C．《期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則》D．《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》參考答案：AC

77.期貨公司被期貨交易所()，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證

監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A．接納為會員B．要求追加保證金C．暫停會員資格D．終止會員資格參考答案：ABD

78.全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日

起3個工作日內(nèi)向()報告。A．期貨交易所

B．期貨證券業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)參考答案：ACD

79.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實施()等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，確保非結(jié)算會員及其客戶

資金安全。A．預(yù)算B．風(fēng)險管理C．內(nèi)部控制D．客戶管理參考答案：BC

80.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告下列()事項。A．非結(jié)算會員名單及其變化情況

B．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況C．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項參考答案：ABCD

81.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)()。A．信息公開制度B．風(fēng)險分散制度C．風(fēng)險隔離機(jī)制D．保密制度參考答案：CD

82.全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向()報告。A．期貨交易所

B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D．期貨證券業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)參考答案：AC

83.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送()的相關(guān)信息。A．非結(jié)算會員B．非結(jié)算會員客戶C．全面結(jié)算會員D．全面結(jié)算會員客戶參考答案：AB

84.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待()，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算

會員及其客戶的合法權(quán)益。A．本公司客戶

B．非結(jié)算會員期貨公司C．非結(jié)算會員期貨公司客戶D．特別結(jié)算會員期貨公司參考答案：ABC

三、判斷：（38題）

85.為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定《期貨

公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》。()參考答案：√

86.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。()參考答案：×

87.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。()參考答案：√

88.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行會員分級結(jié)算

制度的金融期貨交易所的交易會員。()參考答案：×

89.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。()參考答案：√

90.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。()參考答案：×

91.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。()參考答案：√

92.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣201*萬元。()參考答案：×

93.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員。()參考答案：√

94.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少5人的期貨或者證券從業(yè)時間在

3年以上。()參考答案：×

95.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣1億元。()參考答案：√

96.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前1個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。()參考答案：×

97.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平

均不低于人民幣8000萬元。()參考答案：√

98.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書。()參考答案：√

99.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審

計的前6個會計年度財務(wù)報告。()參考答案：×

100.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交《高級管理人員資格證書》、《主要部門負(fù)責(zé)人情

況表》和《從業(yè)人員情況表》。()參考答案：×

101.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前2個會計年度、客戶保證金總額情況表。

()

參考答案：×

102.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3天內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。()參考答案：×

103.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

資格自動失效。()參考答案：√

104.只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，不得向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。()參考答案：×

105.取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶

的保證金和其他資產(chǎn)。()參考答案：√106.非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。()參考答案：×

107.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司不可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。()參考答案：×

108.非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦

理。()參考答案：√

109.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。()參考答案：√

110.全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金除用于非結(jié)算會員的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個人不得占

用、挪用。()參考答案：√

111.取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，不可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

()

參考答案：×

112.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。()參考答案：√

113.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向特別結(jié)算會員收取保證金。()參考答案：×

114.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最高

余額。()參考答案：×

115.非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進(jìn)入期貨交易所。()參考答案：√

116.全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證

金標(biāo)準(zhǔn)。()參考答案：×

117.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。()參考答案：√

118.非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司自有資金賬戶中劃撥。()參考答案：×

119.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。()參考答案：√

120.非結(jié)算會員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)直接向期貨交易所報告。()參考答案：×121.全面結(jié)算會員期貨公司收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用，不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。()參考答案：×

122.期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁

止其開倉。()

參考答案：√

四、不定選：（4題）

123.某期貨公司201*年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰。

后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，201*年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)?()A．不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)B．受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C．受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)D．不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制參考答案：A

124.某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總機(jī)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任

職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。201*年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1．5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，但未被批準(zhǔn)，其原因可能是()。

A．該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定。B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定參考答案：AB

125.甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是()。A．乙是甲期貨公司的客戶C．丁是非結(jié)算會員B．丙是交易所結(jié)算會員

D．戊是全面結(jié)算會員期貨公司參考答案：ABD

126.甲期貨公司為全面結(jié)算會員，乙公司為非結(jié)算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方

就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們詢問了相關(guān)律師，律師的以下建議正確的是()。A．雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定B．雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)C．非結(jié)算會員準(zhǔn)備金最高余額D．不得對爭議處理方式進(jìn)行約定參考答案：AB

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