期貨法規(guī)總結(金融期貨結算試行辦法)

金融期貨結算試行辦法

一、金融期貨結算資格分為：交易結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格。二、申請金融期貨結算業(yè)務資格條件：

①結算風險管理崗位負責人具有2年以上相關經驗。高管人員近2年未受處罰。②控股股東、實際控制人持續(xù)經營2個完整的年度，重組的按重組日計算。③控股股東、實際控制人2年內未受過處罰。

④期貨公司近3年未受處罰，近3年內未出現期貨交易、結算風險事件。三、申請交易結算業(yè)務資格的條件①上述二

②董事長、總經理、副總經理中至少2人期貨或證券從業(yè)時間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。

③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風險監(jiān)管合規(guī)；

4、申請日前3個年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產不低于8億元。

四、申請全面結算業(yè)務資格的：

①上述二

②董事長、總經理、副總經理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，至少

2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。

③注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標合規(guī)

④申請日前3個年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于3億元，控股股

東期末凈資產不低于10億元；或者申請日前3個年度中，至少2個年度盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產不低于15億元。

五、證監(jiān)會在受理后3個月做出決定或不決定的批復。批復后應向交易所申請結算會員資

格。取得業(yè)務資格后6個月內未申請會員資格的，業(yè)務資格失效。

六、交易結算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結算，不可以為非結算會員辦理全面結算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結算，也可以為非結算會員辦理。因此，非結算會員的業(yè)務必須通過全面結算會員辦理后提交期貨交易所。

七、非結算會員下達交易指令后，交易所應將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期

貨公司和非結算會員。非結算會員有異議的向前兩者提出。全面結算會員按照結算協議約定向非結算會員收保證金，但不得低于國家標準。

八、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，有期貨交易所從全面結算會員期貨保證金賬

戶中劃撥。

九、除下列外，全面結算會員不得劃轉非結算會員保證金：

①依非結算會員的要求支付資金、②收取非結算會員應當交存的保證金、③收取應

當支付的手續(xù)費、稅金及其他費用。

十、全面結算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定，建立對非結算會員保證金管理制度。

可以根據非結算會員的資信、市場情況調整保證金。

全面結算會員應當根據交易所的規(guī)定，建立對非結算會員的限倉制度。非結算會員客戶持倉達到標準的，客戶應通過非結算會員向交易所報告。

十一、非結算會員的結算準備金余額小于零且未能在約定的時間內補足的，全面結算會員

期貨公司應當按照約定的原則和措施強行平倉。

除上述外，全面結算會員可以與非結算會員在結算協議中約定強行平倉情形。全面結算會員應當先以非結算會員的保證金承擔違約責任，不足的，全面結算會員

再以風險準備金和自有資金代為承擔責任。

十二、全面結算會員認為必要的，可以對非結算會員進行風險提示。不得向非結算會員收

取結算擔保金。

十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應在交易所通知日期3日內報證監(jiān)會

派出機構報告。全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、撤銷協議的，應在3日內向協議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

十四、全面會員應在定期報告中報告：①非結算會員名單及變化②金融結算涉及到的內部

控制制度的執(zhí)行情況③風險管理制度的執(zhí)行情況

十五、全面會員調整非結算會員保證金最低余額的，應在當日結算前向交易所和保證金安

全存管監(jiān)控機構報告。

擴展閱讀：期貨法規(guī)(12-13)-126金融期貨結算

第12-13章關于發(fā)布《期貨公司金融期貨結算

業(yè)務試行辦法》的通知（共126題）

一、單選：（47題）

1.依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的是()。A．中國期貨業(yè)協會B．中國證監(jiān)會C．證券業(yè)協會D．證監(jiān)會期貨部參考答案：A

2.根據()的規(guī)定，證監(jiān)會制定了《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》。A．《期貨交易管理條例》B．《期貨交易所管理條例》C．《期貨從業(yè)人員管理條例》D．《期貨經紀公司管理條例》參考答案：A

3.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當取得()資格。A．證券經紀業(yè)務B．期貨經紀業(yè)務C．金融期貨經紀業(yè)務D．商品期貨經紀業(yè)務參考答案：C

4.《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行()的金融期貨交易所的結算會員，依其規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。A．會員統(tǒng)一結算制度B．會員分級結算制度C．保證金結算制度D．每日無負債結算制度參考答案：B

5.期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經()批準。A．中國銀監(jiān)會B．中國保監(jiān)會C．中國證監(jiān)會D．中國人民銀行參考答案：C

6.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業(yè)務管理制度和()。A．交易管理制度B．風險管理制度C．操作規(guī)章制度D．特定人事制度參考答案：B

7.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，高級管理人員近()內應未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，無不良信用記錄。A．2年B．3年C．5年D．7年

參考答案：A

8.期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當遵守()。A．《期貨交易條例》B．《證券交易管理辦法》C．《證券結算管理辦法》D．《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》參考答案：D

9.結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人()以上經歷。A．2年B．3年C．5年D．7年

參考答案：A

10.依《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有滿足金融期貨

結算業(yè)務需要的()。A．證券從業(yè)人員B．期貨從業(yè)人員C．會計從業(yè)人員D．法律從業(yè)人員參考答案：B

11.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，近()內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。A．1年B．3年C．5年D．7年

參考答案：B

12.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人應持續(xù)經營()以上完整的會計年度。A．1個B．2個C．3個D．4個

參考答案：B

13.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，近()內應未因違法違規(guī)經營受過刑事處罰或者行政處罰。A．3年B．4年C．2年D．1年

參考答案：A14.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，申請日前()的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。A．1個月B．2個月C．3個月D．4個月參考答案：D

15.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近()成立或者重組的，應當

自成立或者重組完成之日起持續(xù)經營。A．2年B．3年C．5年D．7年

參考答案：A

16.依《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人

民幣()。A．8000萬元B．5000萬元C．1億元B．201*萬元參考答案：B

17.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，董事長、總經理和副總經理中，應至少()的期貨或者證券從業(yè)時間

在5年以上。A．1人B．2人C．3人D．5人

參考答案：B

18.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人近()內應未受過刑事處罰。A．1年B．2年C．3年D．4年

參考答案：B

19.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平

均不低于人民幣()。A．3000萬元B．5000萬元C．8000萬元D．1億元參考答案：C

20.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度中，至少()盈利。A．1年B．2年C．3年D．5年

參考答案：A

21.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣()

元。A．3億B．5億C．7億D．8億

參考答案：D

22.期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在

()以上。A．3年B．5年C．7年D．10年參考答案：B

23.期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣()元。A．1億B．2億C．3億D．5億

參考答案：A

24.取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及()辦理金融期貨結算業(yè)務。A．非結算會員B．一般結算會員C．特別結算會員D．全面結算會員參考答案：A

25.期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于

人民幣()元。A．1億B．2億C．3億D．4億

參考答案：C

26.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前()會計年度每季度末客戶權益總額情況

表。A．3個B．5個C．1個D．2個

參考答案：A

27.全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整()標準。A．持倉限額B．準備金C．傭金D．保證金參考答案：D

28.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審

計的前()會計年度財務報告。A．3個B．5個C．7個D．10個參考答案：A

29.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起()內，作出批準或者不批準的決定。A．1個月B．2個月C．3個月D．5個月參考答案：C

30.只取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請()資格。A．非結算會員B．一般結算會員C．特別結算會員D．全面結算會員參考答案：A

31.期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起()內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格

自動失效。A．1個月B．3個月C．5個月D．6個月參考答案：D

32.取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的

()和其他資產。A．開戶費B．手續(xù)費C．保證金D．管理費參考答案：C

33.取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司不得接受()的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。A．非結算會員B．交易會員C．客戶D．投資者參考答案：A

34.期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于

人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣()元。A．5億B．10億C．15億D．20億參考答案：B

35.非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照()的規(guī)定辦理。A．銀監(jiān)會B．證監(jiān)會C．期貨交易所D．中國人民銀行參考答案：C

36.全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與()相互獨立、分別管理。A．其自有資金賬戶B．個人客戶保證金賬戶C．非結算會員保證金賬戶D．特別結算會員保證金賬戶參考答案：A

37.非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由()從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A．銀監(jiān)會B．證監(jiān)會C．期貨交易所D．期貨公司參考答案：C

38.全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的()。A．持倉制度B．交易制度C．限倉制度D．保證金制度參考答案：C

39.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前()月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。A．2個月B．3個月C．5個月D．7個月參考答案：A

40.全面結算會員期貨公司應當按照()的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。A．銀行

B．證券業(yè)協會C．期貨交易所D．證監(jiān)會參考答案：C

41.依《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，非結算會員的結算準備金余額()規(guī)定或者約定最低余額的，

應當及時追加保證金或者自行平倉。A．低于B．高于C．等于D．不等于參考答案：A

42.非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向()報告。A．銀行B．期貨公司C．期貨交易所D．證監(jiān)會參考答案：C

43.非結算會員的結算準備金余額()零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和

措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A．大于B．小于C．等于D．不等于參考答案：B

44.全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向()報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。A．銀監(jiān)會B．期貨業(yè)協會C．證監(jiān)會期貨部

D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構參考答案：D

45.期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日()內向

期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A．1個工作日B．5個工作日C．3個工作日D．2個工作日參考答案：C

46.期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額()規(guī)定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止

其開倉。A．大于B．小于C．等于D．不等于參考答案：B

47.全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日

起()內向協議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。A．1個工作日B．5個工作日C．3個工作日D．2個工作日參考答案：C

二、多選：（37題）

48.制定《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的目的是為了規(guī)范期貨公司金融期貨結算業(yè)務，()。A．維護期貨市場秩序B．防范風險

C．保護結算會員利益D．增加期貨公司收益參考答案：AB

49.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，()應持續(xù)經營2個以上完整的會計年度。A．期貨公司經理B．控股公司經理C．控股股東D．實際控制人參考答案：CD

50.依《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格可以分為()。A．交易結算業(yè)務資格B．一般結算會員資格C．特別結算會員資格D．全面結算業(yè)務資格參考答案：AD

51.依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的機構有()。A．中國期貨業(yè)協會B．中國證監(jiān)會C．期貨交易所D．中國證券業(yè)協會參考答案：AC

52.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括()。A．部門設置B．人員配置C．崗位責任D．風險管理制度參考答案：ABCD

53.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，()近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，且不存

在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關立案調查的情形。A．期貨公司經理B．實際控制人C．控股股東D．控股公司經理參考答案：BC

54.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應該在近3年內未出現嚴重的()事件。A．期貨交易風險B．期貨結算風險C．人員舞弊D．客戶投訴參考答案：AB

55.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，應當具備下列()條件。A．注冊資本不低于人民幣5000萬元

B．董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上C．中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

D．申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元參考答案：ABCD

56.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，期貨公司()中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上。A．總經理B．副總經理C．董事長D．交易員參考答案：ABC

57.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任()2年以上經歷。A．期貨公司交易部門B．期貨公司結算部門C．風險管理部門

D．期貨公司崗位負責人參考答案：ABCD

58.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交()。A．《從業(yè)人員情況表》B．《高級管理人員情況表》C．《從業(yè)人員資格證書》D．《主要部門負責人情況表》參考答案：ABD

59.期貨公司電請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。A．金融期貨結算業(yè)務資格申請書B．從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書

C．股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件D．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經紀業(yè)務資格證明文件參考答案：ABCD

60.取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的

()。A．保證金B(yǎng)．手續(xù)費C．傭金D．其他資產參考答案：AD61.非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將()反饋給全面結算會員期貨公司和非結

算會員。A．委托回報B．成交時間C．成交結果D．傭金水平參考答案：AC

62.取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司可以受托為()辦理金融期貨結算業(yè)務。A．客戶

B．非結算會員C．結算會員D．特別結算會員參考答案：AB63.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括的內容有()。A．保證金標準B．結算流程C．爭議處理方式D．違約責任參考答案：ABCD

64.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括下列()內容。A．交易指令下達方式B．風險管理措施C．協議變更和解除

D．非結算會員結算準備金最低余額參考答案：ABCD

65.非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向()提出。140A．全面結算會員期貨公司B．特別結算會員期貨公司C．期貨交易所D．客戶

參考答案：AC

66.全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶()。A．相互獨立B．統(tǒng)一管理C．合并D．分別管理參考答案：AD

67.全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其()的保證金。A．客戶

B．特別結算會員期貨公司C．期貨交易所D．非結算會員參考答案：AD68.全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告()。A．真實B．準確C．完整D．公開

參考答案：ABC

69.非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給()。A．非結算會員

B．全面結算會員期貨公司C．特別結算會員期貨公司D．客戶

參考答案：AB

70.依《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的()應

當與期貨交易所保持一致。A．格式B．內容C．處理日期D．處理方式參考答案：ABCD

71.全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金，但例外情形包括()。A．依據非結算會員的要求支付可用資金B(yǎng)．收取非結算會員應當交存的保證金

C．收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形參考答案：ABCD

72.全面結算會員期貨公司應當按照()的規(guī)定，建立對非結算會員的保證金管理制度。A．中國證監(jiān)會B．中國銀監(jiān)會C．期貨交易所D．中國期貨業(yè)協會參考答案：AC

73.保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以()代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。A．風險準備金

B．其他非結算會員的保證金C．自有資金

D．其他結算會員期貨公司的保證金參考答案：AC

74.非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和

措施對()的持倉強行平倉。A．非結算會員B．特別結算會員C．非結算會員客戶D．特別結算會員客戶參考答案：AC

75.全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協議中約定全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結算會員

結算準備金最低余額的，應當符合()的有關規(guī)定。A．中國證監(jiān)會B．中國銀監(jiān)會C．期貨交易所D．中國期貨業(yè)協會參考答案：AC

76.全面結算會員期貨公司和交易結算會員期貨公司應當按照()的規(guī)定行使結算會員的權利，履行結算會員的義

務。A．《期貨交易所管理辦法》B．《企業(yè)會計準則》C．《期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則》D．《期貨經紀公司管理辦法》參考答案：AC

77.期貨公司被期貨交易所()，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證

監(jiān)會派出機構報告。A．接納為會員B．要求追加保證金C．暫停會員資格D．終止會員資格參考答案：ABD

78.全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日

起3個工作日內向()報告。A．期貨交易所

B．期貨證券業(yè)協會派出機構C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D．協議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構參考答案：ACD

79.全面結算會員期貨公司應當建立并實施()等制度，保證金融期貨結算業(yè)務正常進行，確保非結算會員及其客戶

資金安全。A．預算B．風險管理C．內部控制D．客戶管理參考答案：BC

80.全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列()事項。A．非結算會員名單及其變化情況

B．金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況C．金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項參考答案：ABCD

81.全面結算會員期貨公司應當建立金融期貨結算業(yè)務()。A．信息公開制度B．風險分散制度C．風險隔離機制D．保密制度參考答案：CD

82.全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向()報告。A．期貨交易所

B．中國證監(jiān)會派出機構

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D．期貨證券業(yè)協會派出機構參考答案：AC

83.全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送()的相關信息。A．非結算會員B．非結算會員客戶C．全面結算會員D．全面結算會員客戶參考答案：AB

84.全面結算會員期貨公司應當平等對待()，防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算

會員及其客戶的合法權益。A．本公司客戶

B．非結算會員期貨公司C．非結算會員期貨公司客戶D．特別結算會員期貨公司參考答案：ABC

三、判斷：（38題）

85.為了規(guī)范期貨公司金融期貨結算業(yè)務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據《期貨交易管理條例》，制定《期貨

公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》。()參考答案：√

86.中國期貨業(yè)協會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理。()參考答案：×

87.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應取得金融期貨經紀業(yè)務資格。()參考答案：√

88.《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行會員分級結算

制度的金融期貨交易所的交易會員。()參考答案：×

89.期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，取得金融期貨結算業(yè)務資格。()參考答案：√

90.期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為特別結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格。()參考答案：×

91.中國期貨業(yè)協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理。()參考答案：√

92.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣201*萬元。()參考答案：×

93.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有滿足金融期貨結算業(yè)務需要的期貨從業(yè)人員。()參考答案：√

94.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少5人的期貨或者證券從業(yè)時間在

3年以上。()參考答案：×

95.期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣1億元。()參考答案：√

96.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前1個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。()參考答案：×

97.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平

均不低于人民幣8000萬元。()參考答案：√

98.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交金融期貨結算業(yè)務資格申請書。()參考答案：√

99.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審

計的前6個會計年度財務報告。()參考答案：×

100.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交《高級管理人員資格證書》、《主要部門負責人情

況表》和《從業(yè)人員情況表》。()參考答案：×

101.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前2個會計年度、客戶保證金總額情況表。

()

參考答案：×

102.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3天內，作出批準或者不批準的決定。()參考答案：×

103.期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務

資格自動失效。()參考答案：√

104.只取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司，不得向期貨交易所申請非結算會員資格。()參考答案：×

105.取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶

的保證金和其他資產。()參考答案：√106.非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由結算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。()參考答案：×

107.取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司不可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務。()參考答案：×

108.非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦

理。()參考答案：√

109.取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。()參考答案：√

110.全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金除用于非結算會員的期貨交易外，任何機構或者個人不得占

用、挪用。()參考答案：√

111.取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，不可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務。

()

參考答案：×

112.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。()參考答案：√

113.全面結算會員期貨公司應當按照結算協議約定的保證金標準向特別結算會員收取保證金。()參考答案：×

114.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括非結算會員結算準備金最高

余額。()參考答案：×

115.非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。()參考答案：√

116.全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證

金標準。()參考答案：×

117.全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。()參考答案：√

118.非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司自有資金賬戶中劃撥。()參考答案：×

119.全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。()參考答案：√

120.非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當直接向期貨交易所報告。()參考答案：×121.全面結算會員期貨公司收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用，不得劃轉非結算會員保證金。()參考答案：×

122.期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁

止其開倉。()

參考答案：√

四、不定選：（4題）

123.某期貨公司201*年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當地證監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰。

后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監(jiān)會檢驗合格，201*年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準?()A．不受影響，應當予以批準B．受影響，應當不予批準

C．受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準D．不受影響，應當予以批準，但結算業(yè)務范圍應當受到限制參考答案：A

124.某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總機理李某曾經在證券公司里面任

職達6年之久，副總經理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。201*年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1．5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格，但未被批準，其原因可能是()。

A．該期貨公司董事長、總經理和副總經理中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定。B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．該期貨公司董事長、總經理和副總經理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定參考答案：AB

125.甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業(yè)務的是()。A．乙是甲期貨公司的客戶C．丁是非結算會員B．丙是交易所結算會員

D．戊是全面結算會員期貨公司參考答案：ABD

126.甲期貨公司為全面結算會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結算業(yè)務，雙方

就該委托業(yè)務準備簽訂結算協議，關于協議的內容，他們詢問了相關律師，律師的以下建議正確的是()。A．雙方約定的內容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定B．雙方應該在協議中約定保證金的標準C．非結算會員準備金最高余額D．不得對爭議處理方式進行約定參考答案：AB

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