稽核審計(jì)部崗位職責(zé)

農(nóng)村信用社審計(jì)部總經(jīng)理崗位職責(zé)

一、檢查督促全轄各信用社及其網(wǎng)點(diǎn)執(zhí)行國(guó)家金融方針、政策和聯(lián)社規(guī)章制度。二、負(fù)責(zé)組織本部門實(shí)施

二、組織實(shí)施各信用社執(zhí)行信貸計(jì)劃、現(xiàn)金計(jì)劃和財(cái)務(wù)計(jì)劃情況。三、稽核各信用社營(yíng)運(yùn)及經(jīng)濟(jì)效益情況，通過(guò)稽核審計(jì)，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、提出建議，對(duì)信用社經(jīng)營(yíng)管理發(fā)揮謀士作用。四、檢查信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展的真實(shí)情況，醫(yī)治虛假經(jīng)營(yíng)，當(dāng)好金融“醫(yī)士”。

五、維護(hù)國(guó)家集體財(cái)產(chǎn)安全，幫助信用社改善經(jīng)營(yíng)，促使信貸資產(chǎn)按照效益、安全、流動(dòng)的原則開(kāi)展業(yè)務(wù)。六、圍繞聯(lián)社整體工作，與其它部門搞好協(xié)調(diào)工作。

七、分析反饋經(jīng)濟(jì)、金融業(yè)務(wù)活動(dòng)和稽核審計(jì)工作情況，草擬稽核審計(jì)方案，整理稽核審計(jì)記錄，完成稽核審計(jì)報(bào)告。八、承辦聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)與上級(jí)審計(jì)部門交辦的其它工作。

（二）稽核審計(jì)部副經(jīng)理崗位職責(zé)

一、協(xié)助經(jīng)理管理全縣信用社稽核審計(jì)工作，教育部室人員履行職責(zé)、深入鉆研農(nóng)村信用社稽核審計(jì)業(yè)務(wù)，積極完成各項(xiàng)工作任務(wù)。

二、負(fù)責(zé)審核制定本科稽核審計(jì)工作計(jì)劃，審核本部擬定的各種文件材料。

三、定期向經(jīng)理報(bào)告工作，分析反饋經(jīng)濟(jì)、金融業(yè)務(wù)活動(dòng)和稽核審計(jì)工作情況。

四、負(fù)責(zé)信用社稽核審計(jì)工作，深入基層了解信用社工作動(dòng)態(tài)，指導(dǎo)和解決工作中存在的問(wèn)題。

五、負(fù)責(zé)稽核審計(jì)人員的指導(dǎo)工作，促進(jìn)稽核審計(jì)工作人員政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。

六、協(xié)調(diào)與本聯(lián)社有關(guān)部室及地方審計(jì)部門的關(guān)系。七、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（三）稽核審計(jì)部綜合崗位職責(zé)

一、負(fù)責(zé)搜集、整理有關(guān)文件、報(bào)表資料，掌握被稽核審計(jì)對(duì)象業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)動(dòng)態(tài)，并建立業(yè)務(wù)檔案。

二、編制和填報(bào)有關(guān)稽核工作報(bào)表，并起草稽核工作文件、報(bào)告和稽核工作計(jì)劃、總結(jié)。

三、負(fù)責(zé)信用社業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)活動(dòng)的序時(shí)稽核和專項(xiàng)稽核，做到序時(shí)稽核有匯報(bào)，專項(xiàng)稽核有報(bào)告。

四、草擬稽核審計(jì)實(shí)施方案，整理稽核審計(jì)記錄，寫出稽核審計(jì)報(bào)告，并在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)信貸、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作進(jìn)行檢查監(jiān)督，并堅(jiān)持查庫(kù)制度。

五、收集有關(guān)規(guī)章制度在執(zhí)行過(guò)程中遇到的問(wèn)題，如實(shí)向領(lǐng)導(dǎo)提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議。

（四）稽核審計(jì)部?jī)?nèi)審崗位職責(zé)

第一條根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)安排，按照有關(guān)規(guī)定具體組織開(kāi)展稽核審計(jì)工作。

第二條負(fù)責(zé)草擬稽核審計(jì)規(guī)章制度和稽核審計(jì)報(bào)告等，對(duì)確定的稽核審計(jì)項(xiàng)目制定具體的稽核審計(jì)計(jì)劃、稽核審計(jì)方案。第三條負(fù)責(zé)做好所承擔(dān)稽核審計(jì)項(xiàng)目的有關(guān)文件、報(bào)表、信息資料收集、整理、分析等基礎(chǔ)工作，按規(guī)定建立和管理稽核審計(jì)檔案。

第四條對(duì)稽核審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，進(jìn)行認(rèn)真的分析研究，提出處理意見(jiàn)，按稽核審計(jì)程序和有關(guān)規(guī)定做出稽核審計(jì)結(jié)論和決定，并負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行。

第五條參與調(diào)查研究，了解下級(jí)稽核審計(jì)部門工作進(jìn)展情況，解決本崗位工作中存在的業(yè)務(wù)問(wèn)題，提出做好本崗位稽核審計(jì)工作的措施。第六條完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

擴(kuò)展閱讀：201*年xxx稽核部門崗位職責(zé)

XXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社審計(jì)監(jiān)察部門崗位職責(zé)

為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，全面反映業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，增強(qiáng)防范、識(shí)別和控制風(fēng)險(xiǎn)的能力，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)步健康發(fā)展。審計(jì)監(jiān)察部門作為稽核、監(jiān)察工作的職能部門，為進(jìn)一步規(guī)范XXX農(nóng)村信用社的稽核審計(jì)工作，結(jié)合我市實(shí)際，特制定本部門崗位職責(zé)，具體如下：

審計(jì)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)聯(lián)社紀(jì)檢、監(jiān)察和稽核審計(jì)工作，編制4人，設(shè)經(jīng)理1人、綜合業(yè)務(wù)稽核崗1人、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)稽核崗1人、信貸業(yè)務(wù)稽核崗1人。

一、經(jīng)理崗位職責(zé)

1、主持本部室全面工作，協(xié)助聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)事會(huì)做好紀(jì)檢、黨風(fēng)廉政建設(shè)、案件專項(xiàng)治理，在縣聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)職責(zé)分工和工作需要，組織擬定本部門稽核工作的有關(guān)稽核規(guī)章制度；

2、根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)安排，結(jié)合稽核工作要求，擬定工作計(jì)劃，布置工作任務(wù)。組織開(kāi)展信用社各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的稽核審計(jì)工作，擬定稽核審計(jì)方案、完成稽核審計(jì)報(bào)告、作出稽核審計(jì)結(jié)論和處理意見(jiàn)，抓住重點(diǎn)問(wèn)題，開(kāi)展專項(xiàng)稽核審計(jì)檢查，研究解決工作中存在的問(wèn)題，并對(duì)中高級(jí)管理人員的離任進(jìn)行離崗審計(jì)，作出書面審計(jì)報(bào)告；

3、按照黨和國(guó)家的方針政策、金融法律法規(guī)及上級(jí)行

業(yè)管理部門的規(guī)章制度規(guī)定，組織實(shí)施全縣信用社稽核審計(jì)工作。通過(guò)稽核審計(jì)，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問(wèn)題及其責(zé)任人，提出處理意見(jiàn)和建議，全面掌握本部分管稽核工作動(dòng)態(tài)，及時(shí)向部門領(lǐng)導(dǎo)通報(bào)工作進(jìn)展情況，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)做好決策。為聯(lián)社決策、經(jīng)營(yíng)、監(jiān)督權(quán)起到保駕護(hù)航的作用；

4、組織擬定分管稽核業(yè)務(wù)的稽核方案、稽核報(bào)告、稽核結(jié)論和處罰意見(jiàn)，并報(bào)稽核部門主管領(lǐng)導(dǎo)審核，分析反饋經(jīng)濟(jì)、金融業(yè)務(wù)活動(dòng)情況動(dòng)態(tài)和稽核審計(jì)工作情況，負(fù)責(zé)向理事長(zhǎng)、主管領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)稽核審計(jì)部門報(bào)告工作，對(duì)有關(guān)方針政策、規(guī)章制度在執(zhí)行中遇到的問(wèn)題，提出整改意見(jiàn)和建議；

5、稽核審計(jì)轄內(nèi)信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的真實(shí)性，堅(jiān)決杜絕業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的虛假經(jīng)營(yíng)行為，負(fù)責(zé)檢查、指導(dǎo)分管的稽核工作，參與考核工作任務(wù)完成情況,改善信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況，按照安全、流動(dòng)、效益的原則穩(wěn)健發(fā)展；

6、參與組織調(diào)查研究，總結(jié)交流工作經(jīng)驗(yàn)，研究解決分管稽核工作中存在的問(wèn)題；

7、負(fù)責(zé)做好稽核人員的思想政治工作，組織稽核培訓(xùn)工作，促進(jìn)稽核人員理論水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)的不斷提高；

8、完成聯(lián)社和上級(jí)稽核審計(jì)部門交辦的其它工作。二、綜合稽核崗職責(zé)

1、負(fù)責(zé)協(xié)助部門經(jīng)理制訂年度稽核工作計(jì)劃及編制年度

稽核工作總結(jié)報(bào)告；

2、草擬稽核制度補(bǔ)充規(guī)定，對(duì)確定的稽核項(xiàng)目制定稽核計(jì)劃、稽核方案，并對(duì)被稽核社下發(fā)稽核通知書；

3、負(fù)責(zé)填制稽核審計(jì)檢查表、稽核審計(jì)統(tǒng)計(jì)明細(xì)表、臺(tái)賬、報(bào)送稽核審計(jì)工作情況統(tǒng)計(jì)表等；

4、負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行情況進(jìn)行稽核監(jiān)督；

5、負(fù)責(zé)對(duì)門柜業(yè)務(wù)操作進(jìn)行稽核監(jiān)督；

6、負(fù)責(zé)做好稽核審計(jì)工作中資料的收集、整理、裝訂和歸檔等基礎(chǔ)工作，按規(guī)定建立和管理稽核檔案；

7、負(fù)責(zé)信訪事件的登記、督辦、查處、報(bào)告工作，協(xié)調(diào)、督促有關(guān)部門嚴(yán)格對(duì)違法、違規(guī)、違制行為的查處；

8、做好領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作事項(xiàng)，并配合其他稽核人員做好相關(guān)稽查工作。

三、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)稽核崗位職責(zé)

1、根據(jù)縣聯(lián)社年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，協(xié)助部門經(jīng)理制定本部門年度工作計(jì)劃和對(duì)各社經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況的稽核檢查方案以及完成稽核檢查報(bào)告，對(duì)存在的問(wèn)題提出意見(jiàn)和建議，為領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營(yíng)決策提供真實(shí)可靠的依據(jù)；

2、負(fù)責(zé)對(duì)縣聯(lián)社機(jī)關(guān)、信用社固定資產(chǎn)和低值易耗品的購(gòu)置、處置以及信用社抵債資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督檢查，維護(hù)信用社資產(chǎn)的安全和賬實(shí)相符；

3、按照縣聯(lián)社下達(dá)的財(cái)務(wù)費(fèi)用指標(biāo)和專項(xiàng)費(fèi)用審批情況，監(jiān)督和檢查信用社是否按計(jì)劃使用，有無(wú)費(fèi)用超標(biāo)，并對(duì)超標(biāo)原因進(jìn)行查處；

4、按照《票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《金融機(jī)構(gòu)大額及可疑交易報(bào)告管理辦法》、《中華人民共和國(guó)反洗錢法》等法規(guī)，負(fù)責(zé)檢查和監(jiān)督信用社的結(jié)算管理和結(jié)算制度執(zhí)行情況；

5、負(fù)責(zé)按年對(duì)聯(lián)社和信用社財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)基本制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督；

6、負(fù)責(zé)督促信用社加強(qiáng)現(xiàn)金出納管理和重要空白憑證的管理工作，按季對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)的現(xiàn)金庫(kù)存和柜員重要空白憑證進(jìn)行檢查；

7、負(fù)責(zé)檢查監(jiān)督信用社收回已核銷呆賬貸款賬務(wù)處理；8、負(fù)責(zé)核實(shí)信用社應(yīng)收利息和應(yīng)收未收利息是否及時(shí)入賬，對(duì)未及時(shí)入賬的應(yīng)收利息或應(yīng)收未收利息查明原因后進(jìn)行查處；

9、對(duì)在稽核檢查中發(fā)現(xiàn)有違法、違規(guī)、違制現(xiàn)象的情況，要及時(shí)書面向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)和向相關(guān)部門通報(bào)，并提出處理意見(jiàn)和建議；

10、負(fù)責(zé)做好本部室文件的收發(fā)工作，收到文件時(shí)須經(jīng)部室人員相互傳閱后并簽字認(rèn)可，年終裝訂成冊(cè)后移交綜合稽核員歸檔保存；

11、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作，并配合其他稽核人員做好相關(guān)稽查工作。

四、信貸業(yè)務(wù)稽核崗位職責(zé)

1、根據(jù)縣聯(lián)社年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，協(xié)助部門經(jīng)理制定本部門年度工作計(jì)劃、總結(jié)和草擬稽核檢查方案以及完成稽核檢查報(bào)告，對(duì)存在的問(wèn)題提出意見(jiàn)和建議，為領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營(yíng)決策提供真實(shí)可靠的依據(jù)；

2、負(fù)責(zé)對(duì)全轄信用社新投放的各項(xiàng)貸款進(jìn)行全面的事后核查；

3、核查各社當(dāng)年大額貸款的投放合規(guī)、合法性，重點(diǎn)核查抵押擔(dān)保是否足值有效，貸款發(fā)放審批權(quán)限是否合規(guī)；

4、負(fù)責(zé)檢查當(dāng)年大額貸款投放后的資金運(yùn)用狀況，用途是否真實(shí)，資金監(jiān)控及信貸管理是否到位；

5、負(fù)責(zé)在年度內(nèi)對(duì)全縣信用社發(fā)放的農(nóng)戶小額信用貸款進(jìn)行一次抽查，抽查面不低于10%，對(duì)抽查的信用社對(duì)外與貸款戶核對(duì)不低于5-10戶，深入到借款戶了解貸款的真實(shí)性；

6、負(fù)責(zé)對(duì)各社權(quán)限內(nèi)的個(gè)人貸款進(jìn)行抽查，重點(diǎn)檢查貸款的審批是否合法、合規(guī)、檢查抵（質(zhì)）押物的真實(shí)有效性和貸款的安全性；

7、檢查各信用社貸款占用形態(tài)和科目歸屬的真實(shí)性；8、負(fù)責(zé)核查各社貸款利息收回真實(shí)性、合規(guī)性進(jìn)行核

查、是否有以貸收貸、以貸收息、緩收少收貸款利息現(xiàn)象；

9、負(fù)責(zé)定期對(duì)抵債資產(chǎn)接收、管理、處置等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；

10、負(fù)責(zé)同相關(guān)部門審核呆賬貸款的核銷工作。主要對(duì)應(yīng)核銷的呆賬貸款和其他損失應(yīng)申報(bào)核銷而未申報(bào)核銷、不符合核銷貸款規(guī)定而核銷的情況進(jìn)行稽核檢查；

11、負(fù)責(zé)對(duì)銀行承兌匯票和貼現(xiàn)進(jìn)行合規(guī)合法性檢查；12、對(duì)在稽核檢查中發(fā)現(xiàn)有違法、違規(guī)、違制現(xiàn)象的情況，要及時(shí)書面向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)和相關(guān)部門通報(bào)，并提出處理意見(jiàn)和建議；

13、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作，并配合其他稽核人員做好相關(guān)稽查工作。

XXX農(nóng)村信用聯(lián)社稽核審計(jì)部二00一一年六月三十日

友情提示：本文中關(guān)于《稽核審計(jì)部崗位職責(zé)》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，稽核審計(jì)部崗位職責(zé)：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)整理 免責(zé)聲明：本文僅限學(xué)習(xí)分享，如產(chǎn)生版權(quán)問(wèn)題，請(qǐng)聯(lián)系我們及時(shí)刪除。

《稽核審計(jì)部崗位職責(zé)》由互聯(lián)網(wǎng)用戶整理提供,轉(zhuǎn)載分享請(qǐng)保留原作者信息,謝謝!
鏈接地址：http://www.7334dd.com/gongwen/591371.html

• 上一篇：審計(jì)部201*年工作目標(biāo)一覽表,定3.31
• 下一篇：富士康 暑期工作體會(huì)