審計部201*年工作目標(biāo)一覽表,定3.31

中建新疆建工（集團(tuán)）有限公司審計部工作目標(biāo)責(zé)任書（201*年度）

中建新疆建工（集團(tuán)）有限公司

二一三年四月

201*年度工作目標(biāo)責(zé)任書

管理方：中建新疆建工（集團(tuán)）有限公司

責(zé)任方：審計部

為確保集團(tuán)201*年度經(jīng)營目標(biāo)和工作計劃的完成，穩(wěn)步實現(xiàn)集團(tuán)“十二五”戰(zhàn)略目標(biāo)，強化總部部門“四個轉(zhuǎn)變”，推進(jìn)“四個提升”，重塑集團(tuán)“信譽、品牌”，充分調(diào)動總部員工的工作積極性、主動性和創(chuàng)造性，注重工作業(yè)績?nèi)〉脤嵭Я�，特簽訂本目�?biāo)責(zé)任書。

一、責(zé)任期限

201*年1月1日～201*年12月31日。二、工作目標(biāo)

見部門201*年工作目標(biāo)(督辦事項并入工作目標(biāo)，占15分)。

三、考核兌現(xiàn)

按照《中建新疆建工（集團(tuán)）有限公司副總師、總部部門績效考核辦法》和《中建新疆建工（集團(tuán)）有限公司總部員工績效

考核辦法》執(zhí)行。

四、附則

1、本目標(biāo)責(zé)任書經(jīng)雙方簽字后生效。

2、本目標(biāo)責(zé)任書一式二份，簽字雙方各保留一份，企業(yè)策劃與管理部保留一份。

3、本工作目標(biāo)責(zé)任書未盡事宜，根據(jù)集團(tuán)績效考核與風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組研究補充。

分管領(lǐng)導(dǎo)簽字：

副總師（部門負(fù)責(zé)人）簽字：

二一三年四月日

審計部201*年工作目標(biāo)目標(biāo)名稱一、常規(guī)目標(biāo)（20分）1.審計報表按總公司審計局要求，按季度上報各類審次月5計報表。日督導(dǎo)、跟蹤落實審計提出問題和建議的整次月5改，填報審計整改落實臺賬。日按要求3目標(biāo)描述完成考核配合部門時間分值2.審計整改財務(wù)資金部；其他相關(guān)部門企業(yè)策劃與管理部；其它相關(guān)部門3完成監(jiān)事會日常工作；配合總公司、國企3.監(jiān)事會工監(jiān)事會的監(jiān)督檢查工作；組織編制《企業(yè)作年度工作報告》，并上報總公司。配合總公司審計局完成對集團(tuán)公司的內(nèi)控測試工作。參加總公司對其他工程局的內(nèi)控測試工作。完成三建設(shè)王幼工同志離任審計的溝通工作，并出具審計報告。5.上年未結(jié)完成三建設(shè)徐礦電廠項目審計的溝通，并出具審計報告。審計項目協(xié)助事務(wù)所完成二建賈森同志離任審計的溝通工作，并督促事務(wù)所出具審計報告。6.審計工作完成審計業(yè)務(wù)在審計信息系統(tǒng)的上線工信息化作。7.通訊報道完成6篇通訊報道。二、重點目標(biāo)（40分）34.內(nèi)控測試按要求按要求4月32.514月14月18月全年辦公室20.5目標(biāo)名稱目標(biāo)描述完成考核配合部門時間分值按要求4制定集團(tuán)公司審計制度;編制完成《中建、《中建1.審計制度新疆建工集團(tuán)內(nèi)部審計工作規(guī)定》新疆建工集團(tuán)審計管理實務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》等原則建設(shè)性制度。2.健全審計補充招聘審計人員，完善審計人員結(jié)構(gòu)，健全審計隊伍。人員配置完成四建201*年度績效審計。完成三建設(shè)201*年度績效審計。完成紅雁建材201*年度績效審計。3.績效審計完成一建201*年度績效審計。完成五建201*年度績效審計。完成路橋公司201*年度績效審計。4.經(jīng)濟(jì)責(zé)任完成建科院呂新榮同志任中經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計（包括201*年度績效審計）。審計6月4月5月5月6月6月6月7月結(jié)轉(zhuǎn)項目結(jié)算定案次月9月11月12月人力資源部人力資源部、紀(jì)檢監(jiān)察部443243345.工程項目對二建201*年法人變更時結(jié)轉(zhuǎn)項目，依據(jù)結(jié)算定案時間實施竣工決算審計�？⒐�審計3完成勞務(wù)管理專項審計。6、專項審計完成周轉(zhuǎn)材料專項審計。完成運營質(zhì)量專項調(diào)查。三、創(chuàng)新目標(biāo)（25分）人力資源部222目標(biāo)名稱目標(biāo)描述完成考核配合部門時間分值負(fù)責(zé)做好子（分）公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門建設(shè)，并加強對其工作的引領(lǐng)、指導(dǎo)和管理，全面提升本專業(yè)系統(tǒng)管理能力和水平。若子1.引領(lǐng)、服務(wù)全年（分）公司相關(guān)業(yè)務(wù)工作出現(xiàn)執(zhí)行政策走樣、發(fā)生重大失誤、造成不良影響等現(xiàn)象，視情節(jié)嚴(yán)重情況扣1-4分。2.創(chuàng)新“一績效審計報告中要涉及內(nèi)部控制、虧損項審多果”的高目、風(fēng)險項目、資金管控、勞務(wù)管理、催效審計模式收清欠等內(nèi)容。3.建立審計工作流程標(biāo)制定完成審計工作流程標(biāo)準(zhǔn)文件。準(zhǔn)四、督辦事項（15分）注：完成時間：為截止到月末時間。47月118月1015

擴(kuò)展閱讀：審計監(jiān)察部201*工作計劃 3

工作計劃

××集團(tuán)審計監(jiān)察中心

中科建設(shè)（集團(tuán)）公司

目錄

目錄第2頁

第一部分第二部分第三部分第四部分第五部分

總體工作思路--------------------------第3頁

審計目標(biāo)、范圍及內(nèi)容------------------第5頁

審計內(nèi)容、任務(wù)、頻率------------------第7頁

廉政建設(shè)工作思路及措施---------------第10頁

保障措施-----------------------------第12頁

2內(nèi)部資料，嚴(yán)禁外泄

中科建設(shè)（集團(tuán)）公司

第一部分總體工作思路

201*年，審計監(jiān)察中心將緊緊圍繞集團(tuán)發(fā)展方向、近期及年度目標(biāo)、重點工作內(nèi)容，并結(jié)合集團(tuán)董事會和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)要求及公司發(fā)展需要，積極、大膽、努力、認(rèn)真、負(fù)責(zé)地開展審計監(jiān)察工作�？傮w思路如下：

在201*年，主要還是以集團(tuán)業(yè)務(wù)及盈利能力審計為重心。但在不久的未來，應(yīng)以業(yè)務(wù)審計為主，逐步向管理風(fēng)險審計為主轉(zhuǎn)移，將從部門操作層面審計糾偏向領(lǐng)導(dǎo)干部的履職情況、決策、部署、管理效能和廉潔自律等方面進(jìn)行審計及評價。

當(dāng)然在不同時期，審計內(nèi)容及側(cè)重面有所不同，審計內(nèi)容有所偏重（并不是一成不變）。今年，審計的重點工作主要從以下6個方面展開:

第一是合同審計。主要是勞務(wù)分包、專業(yè)分包合同及補充協(xié)議的審計。

第二是內(nèi)部（專業(yè)、勞務(wù)分包、大宗材料、機(jī)械設(shè)備等）招投標(biāo)及人材機(jī)價格的事前審計。

第三是工程項目財務(wù)規(guī)范管理及收支審計。狠抓勞務(wù)分包、專業(yè)分包、大宗材料的支付款審計工作。

第四是過程原材料及周材的質(zhì)量、數(shù)量的檢查、驗收、庫存、損耗和浪費及損失等情況的審計。

第五是工程經(jīng)濟(jì)簽證，工程結(jié)算送審價款的復(fù)核，人工費及機(jī)械臺班結(jié)清賬的審計和零星用工及機(jī)械臺班過程審計。

第六是公司及項目部對工程項目成本預(yù)測、成本計劃及兩算對比、成本控制、成本核算、成本分析和成本考核的審計。

對公司及項目合同、技術(shù)、質(zhì)量、安全、進(jìn)度、檔案資料、環(huán)境的管控情況未列入審計重點范疇是因?qū)徲嬃α坎蛔愫蛯徲嫴块T的重點工作而定。

3內(nèi)部資料，嚴(yán)禁外泄中科建設(shè)（集團(tuán)）公司

今年及今后的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計的對象將不斷增多，可能會受審計時間、審計人力和審計成本所限，某些領(lǐng)域開展全面審計進(jìn)行詳查顯然是不可能的，只有采取重點抽查，對查出的重大問題和重大違規(guī)違紀(jì)人和事必須按公司制度嚴(yán)肅懲處，審計部門決不會手軟；但是必須有集團(tuán)絕對大數(shù)領(lǐng)導(dǎo)的高度認(rèn)識和大力支持才能達(dá)到審計效果。

隨著集團(tuán)業(yè)務(wù)的快速發(fā)展和管理模式的改革，集團(tuán)對多個領(lǐng)域的經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)干部下放了較大的權(quán)力，對于企業(yè)的管理風(fēng)險也在增大。在這樣的情況下，監(jiān)督體系及機(jī)構(gòu)設(shè)置的建立健全、合適的審計力量及合格的審計人員的配備、審計人員的定位與發(fā)展和薪資及保障體制顯得格外重要。所以，在201*年及未來一段時期，審計工作要取得重大突破，要真正起到為企業(yè)保駕護(hù)航的作用，只有加強審計隊伍建設(shè)，充實強化審計力量，全面提升審計人員的綜合素質(zhì)和解決以上審計監(jiān)督體系和審計人員的相關(guān)問題，才能真正充分發(fā)揮審計監(jiān)察部門的作用及功能。個人而言，這是集團(tuán)及審計監(jiān)察部門刻不容緩的大事。

今年，審計監(jiān)察中心將業(yè)務(wù)審計工作的審計方式劃分為日常審計、專項審計、集團(tuán)審計。并將不斷地通過對項目的集中審計，揭露公司及項目部管理不善、決策失誤、經(jīng)濟(jì)損失、重大違規(guī)違紀(jì)事件，并嚴(yán)肅查處責(zé)任人從而起到震懾作用。

理論上講，在審計條件成熟的情況下，應(yīng)切實為集團(tuán)把好建設(shè)資金使用關(guān)。堅持把集團(tuán)最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實的利益作為審計工作的重點,堅持“積極穩(wěn)妥、量力而行、提高質(zhì)量、防范風(fēng)險”的原則，加強對重點領(lǐng)域、重點崗位、重點部門領(lǐng)導(dǎo)干部任職期間的效能審計。把好資金使用關(guān)口，關(guān)注資金流向，關(guān)注資金流速，保證重點項目、合資項目的資金使用，重點檢查（某某項目）投資計劃的落實情況，資金是否及時撥付，是否及時足額到位，資金管理、使用是否公開透明，是否存在滯留、擠占、截留、挪用、虛報冒領(lǐng)項目各款項等情況，保證項目資金安全、透明、高效運行，促進(jìn)資金充分發(fā)揮效

4內(nèi)部資料，嚴(yán)禁外泄中科建設(shè)（集團(tuán)）公司

益。對少數(shù)重點項目資金管理需全程跟蹤審計，從項目的安排，資金的分配，資金的撥付，資金的使用，到效果的論證，全過程參與，全過程監(jiān)督，確保項目建設(shè)的合規(guī)、合法、質(zhì)量可靠，確保集團(tuán)資金的規(guī)范管理和使用效益。密切與其他職能部門的溝通、配合和協(xié)作，積極幫助解決項目工程建設(shè)中遇到的問題和困難，研究分析出現(xiàn)的新情況，幫助完善規(guī)章制度，形成合力。并對領(lǐng)導(dǎo)干部工作期間給公司創(chuàng)造的效益作出客觀、公正、事實求是的評價。

第二部分審計目標(biāo)、范圍及內(nèi)容

一、審計工作目標(biāo)

1、挽回、避免經(jīng)濟(jì)損失，人均每年完成30萬元以上。2、完成審計文書人均30份以上（含意見書、審計報告、管理建議書）。審計監(jiān)察的內(nèi)容及頻率按以下計劃完成率100%。

3、嚴(yán)肅查處違紀(jì)違法案件，力爭查處職務(wù)犯罪案件1件，做到有案必查，絕不姑息。為避免領(lǐng)導(dǎo)干部犯錯，打擊腐敗和職務(wù)犯罪，組織專家廉政講座2次，接受廉政教育（500）人次以上。組織集團(tuán)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及職工到監(jiān)獄接受警示教育（1）次，接受警示教育為集團(tuán)中高管所有干部。

4、不斷加強審計隊伍的建設(shè)，201*年，計劃擴(kuò)大到20人以上。5、審計內(nèi)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)、經(jīng)驗交流2次以上。

審計目標(biāo)任務(wù)根據(jù)審計人員的工作經(jīng)驗、經(jīng)歷、專業(yè)、特長進(jìn)行劃分。審計人員經(jīng)驗豐富的、專業(yè)強的任務(wù)劃分重一些，相反任務(wù)劃分輕一些。具體任務(wù)由各特派辦負(fù)責(zé)人根據(jù)上述目標(biāo)按各種負(fù)責(zé)審計區(qū)域落實。

現(xiàn)有的審計力量只能覆蓋審計區(qū)域：重慶片區(qū)、無錫片區(qū)、福州片區(qū)、蘭州片區(qū)、貴州片區(qū)。

二、審計范圍：建設(shè)集團(tuán)、農(nóng)業(yè)公司、輔業(yè)公司。

5內(nèi)部資料，嚴(yán)禁外泄中科建設(shè)（集團(tuán)）公司

三、審計方向及內(nèi)容1、審計方向

201*年審計方向主要圍繞建設(shè)集團(tuán)工程項目管理業(yè)務(wù)審計為主。

2、審計重點

審計的主要內(nèi)容詳見上述5個審計重點。

第三部分審計內(nèi)容、任務(wù)、頻率

一、重點審計內(nèi)容1、合同審計

嚴(yán)格加強對在建工程項目建設(shè)施工合同、勞務(wù)分包合同、專業(yè)分包合同、租賃合理及補充協(xié)議等合同的審計。主要審計合同采用的范本、簽訂時間、審批流程及權(quán)限、臺賬管理、合同學(xué)習(xí)等內(nèi)容；重點對合同單價、合同保證金、職責(zé)及義務(wù)的履行、合同變更及補充協(xié)議、合同索賠等情況進(jìn)行審計。

審計頻率：每2月抽查審計一次（按項目滾動審計）；集團(tuán)和每個片區(qū)特派辦每次抽查審計不得少于1個項目，審深審?fù)浮?/p>

2、招投標(biāo)審計

嚴(yán)格加強集團(tuán)內(nèi)部勞務(wù)、獨立費、大宗材料等招投標(biāo)審計，重點審計投標(biāo)人的資格、報價及中標(biāo)價格的合理性，招標(biāo)公告、招投標(biāo)流程及開標(biāo)、評標(biāo)、中標(biāo)通知等全過程是否合規(guī)，審計率100%。

具體審計公司招標(biāo)文件的編制質(zhì)量和掛網(wǎng)時間、開標(biāo)及評標(biāo)過程規(guī)范性，是否存在圍標(biāo)、串標(biāo)及惡意競標(biāo)現(xiàn)象和領(lǐng)導(dǎo)違規(guī)指定中標(biāo)人或者高價發(fā)包等情況的審計。同時對招標(biāo)中心對勞務(wù)單位的錄入及中科項目工程的分布地區(qū)的各項勞務(wù)價格、租賃價格等數(shù)據(jù)庫建立、更新情況的審計。

3、財務(wù)規(guī)范及收支審計

6內(nèi)部資料，嚴(yán)禁外泄中科建設(shè)（集團(tuán)）公司

重點對公司工程項目資金收支及財務(wù)風(fēng)險的審計，其次是對財務(wù)日常規(guī)范管理（借款、報賬、）和員工工資、經(jīng)營業(yè)務(wù)拓展、回款等的審計。全年對項目收支抽查審計10個（20%）以上項目，每個項目審計1次；對財務(wù)日常規(guī)范管理（借款、報賬、）和員工工資發(fā)放、經(jīng)營業(yè)務(wù)拓展、回款等每季度審計1次。

4、成本審計

4.1嚴(yán)格加對集團(tuán)、分公司及項目部對工程項目前期兩算對比及盈利預(yù)測和過程成本的計劃、控制、核算、分析、考核情況的管控情況和數(shù)據(jù)的真實性、可靠性、準(zhǔn)確性的抽查審計。全年抽查4個（含）以上項目，每個項目審計1次。

4.2嚴(yán)格加強對在建工程項目的人、材、機(jī)價格的事前、事中、事后審計。全年對每個在建工程項目審計1次（主要從招標(biāo)源頭審計把關(guān)），審計率100%（不含零星人工、材料費和小型機(jī)械設(shè)備）。

4.3嚴(yán)格加強對在建工程項目的建筑原材料及周材的入庫數(shù)量、質(zhì)量的檢查、驗收、保管、損耗、損失及浪費的審計（特別是鋼筋、砼、水泥、模板木方、電纜）。全年抽查20個（40%）以上項目，每個項目審計1次。

4.4嚴(yán)格加強對在建工程項目的主材周材的購買價格與結(jié)算價格對比盈利情況的審計。全年抽查20個（40%）以上項目，每個項目審計1次。

4.5嚴(yán)格加強對在建工程項目的物資計劃、物資積壓、物資處理情況的審計。全年抽查20個（40%）以上項目，每個項目審計1次。

4.6嚴(yán)格加強對在建工程項目的零星用工及機(jī)械臺班的審計。全年抽查20個（40%）以上項目，每個項目審計1次。

4.7嚴(yán)格加強對分包結(jié)賬和工程項目結(jié)算的審計。4.8公司及項目盈虧審計。二、常規(guī)審計主要內(nèi)容

7內(nèi)部資料，嚴(yán)禁外泄中科建設(shè)（集團(tuán)）公司

1、質(zhì)量管理審計

嚴(yán)格加強對在建工程項目的質(zhì)量管理計劃、保障措施；質(zhì)量目標(biāo)責(zé)任書的簽訂及層層分解落實；質(zhì)量管理制度執(zhí)行和崗位質(zhì)量責(zé)任制的落實；各類原材料使用合規(guī)性審計（使用品牌與合同是否吻合，如調(diào)整是否報批；母材和試件的檢測是否合格或漏項）；分部分項工程及單位工程的實體和資料的檢查驗收；是否有違反強制性規(guī)范的行為；工程實體和觀感質(zhì)量的檢查驗收；優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)多媒體光盤的攝制；質(zhì)量事故、隱患的處理的審計。全年抽查20個（40%）以上項目，每個項目審計1次。

2、安全管理審計

嚴(yán)格加強對在建工程項目的項目安全人員配備、安全經(jīng)費的投入及控制、安全專項施工方案編審（主要針對施工用電、塔機(jī)和提升機(jī)等大型機(jī)械設(shè)備、卸料平臺、臨邊洞口及高空墜落、外腳手架）和安全事故應(yīng)急預(yù)案、文明施工與環(huán)境保護(hù)、危險作業(yè)人員意外傷害保險的辦理、安全教育與交底、安全檢查驗收、安全問題隱患整改復(fù)查、特種作業(yè)持證上崗、安全多媒體光盤攝制情況、建設(shè)行政主管部門的檢查處罰、安全事故的處理進(jìn)行審計。全年抽查20個（40%）以上項目，每個項目審計1次。

3、進(jìn)度管理審計

嚴(yán)格加強對在建工程項目的進(jìn)度計劃的編制與論證、必要進(jìn)度的調(diào)整、進(jìn)度的檢查考核、工期滯后的原因分析、工期滯后的免責(zé)等的審計。全年抽查20個（40%）以上項目，每個項目審計1次。

4、技術(shù)管理審計

嚴(yán)格加強對在建工程項目的施工圖的有效性、及時性、完整性，圖紙會審，施工組織設(shè)計及專項技術(shù)方案，技術(shù)交底，基礎(chǔ)坐標(biāo)及標(biāo)高測量與復(fù)核，樓層軸線、標(biāo)高的測量，分部分項及單位工程的組織驗收等情況進(jìn)行了審計，設(shè)計變更文件的完善，階段及完工竣工圖的

8內(nèi)部資料，嚴(yán)禁外泄中科建設(shè)（集團(tuán)）公司

繪制等的審計。全年抽查10個（20%）以上項目，每個項目審計1次。

5、檔案資料管理審計

嚴(yán)格加強對在建工程項目的建設(shè)施工手續(xù)及開工報告情況的審計；工程檔案資料的收集整理是否與進(jìn)度同步；資料員的業(yè)務(wù)技能是否熟練；是否存在資料承包風(fēng)險；質(zhì)量保證資料及隱蔽記錄是否合格；質(zhì)量、安監(jiān)、監(jiān)理等職能部門是否有質(zhì)量整改通知未整改、未回復(fù)的等等方面的審計。全年抽查10個（20%）以上項目，每個項目審計1次。

三、領(lǐng)導(dǎo)安排的其他審計工作：一事一議

第四部分廉政建設(shè)工作思路及措施

廉政建設(shè)和反腐敗斗爭關(guān)系到企業(yè)的生死存亡，關(guān)系中科事業(yè)的興衰成敗。所以我們必須把廉政建設(shè)和反腐敗斗爭工作納入議事日程。不斷加強對全集團(tuán)員工的廉政培訓(xùn)教育，讓員工們充分認(rèn)識到廉政建設(shè)的重要性，不斷提高警惕性，自覺維護(hù)企業(yè)利益和投訴違法亂紀(jì)的人和事件。

盡快建立健全廉政監(jiān)督體系。在全集團(tuán)范圍內(nèi)逐步形成全方位、多層次的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)；進(jìn)一步擴(kuò)大監(jiān)督的視野和范圍，切實做到領(lǐng)導(dǎo)干部的權(quán)力行使到哪里、活動就延伸到哪里，監(jiān)督就跟蹤到哪里，將領(lǐng)導(dǎo)干部的行為都置于中科紀(jì)律和道德的嚴(yán)格約束之下。通過加強監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)方面存在的問題。從而使集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。

建議在控股集團(tuán)董辦領(lǐng)導(dǎo)下開展廉政建設(shè)、反腐倡廉工作。并成立專案小組，應(yīng)投入適當(dāng)?shù)牧�政�?jīng)費。從以下幾方面著手抓好廉政建設(shè)、反腐倡廉工作：

1、黨辦下成立紀(jì)檢處：主要工作是明察暗訪，有針對性地對廣大干部職工進(jìn)行理想信念教育、國法教育、社會主義榮辱觀教育、廉

9內(nèi)部資料，嚴(yán)禁外泄中科建設(shè)（集團(tuán)）公司

潔自律教育、思想道德教育、警示教育等等，通過正反兩個方面的對比，引導(dǎo)廣大干部職工樹立正確的榮辱觀和價值導(dǎo)向。大力培育和表彰先進(jìn)典型，在系統(tǒng)內(nèi)營造以廉為榮、以貪為恥的良好氛圍，不斷夯實廉潔自律經(jīng)營的思想道德基礎(chǔ)、筑牢拒腐防變。廉政宣傳教育講座，充分發(fā)揮公司黨員干部的作用。通過宣傳教育，不斷更新員工的思想，提供意識能力和思想覺悟，陶冶員工的思想情操和防腐拒變的能力。

2、投入合適的廉政經(jīng)費：大力培養(yǎng)廉政內(nèi)線、購買廉政設(shè)備、交通工具、培訓(xùn)經(jīng)費、審計人員活動經(jīng)費、學(xué)習(xí)經(jīng)費等。

3、將廉政建設(shè)工作納入經(jīng)營考核指標(biāo)中。

4、建立與合作單位（供應(yīng)商、勞務(wù)單位）定期交流，獲取更多公司員工關(guān)于廉政建設(shè)、反腐倡廉的信息。

5、在公司及項目部顯眼處刊登公示先進(jìn)員工、優(yōu)秀員工事跡及個人圖片；創(chuàng)編有震撼力的廉政歌曲（每周末下班時在公司辦公室區(qū)域和項目部播放）；對作風(fēng)優(yōu)良的員工及家庭給予相對較高的福利（要有可行的具體可執(zhí)行的方案）。

6、廉政機(jī)制及兌現(xiàn)的大手筆。

7、紀(jì)檢處設(shè)置合適的組織機(jī)構(gòu)、投入合理的辦案經(jīng)費，配備經(jīng)驗較豐富恪守職責(zé)的辦案人員。

第五部分保障措施

一、保障措施

1、根據(jù)集團(tuán)的需要建立綜合實力較強的的審計組織機(jī)構(gòu)及配備合適的、作風(fēng)過硬的、個人素養(yǎng)較好的、對口專業(yè)經(jīng)驗較豐富、大部分能獨當(dāng)一面的審計人才。

2、對審計人才的薪酬福利應(yīng)特殊考慮。

3、對審計人員的安危公司應(yīng)有保障體系；不斷解決審計人員后

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顧之憂的解決，輕裝上陣事半功倍。

4、大力推行工資加提成的收入體制。主要內(nèi)容包括：管理模式和工作流程；審計人員編制和人才儲備；審計人員考核排序；獲取價值信息、降低運營風(fēng)險；服務(wù)機(jī)制；工作及培訓(xùn)計劃；審計人員薪酬與激勵。

5、強化審計人員素質(zhì)，營造和諧環(huán)境：

（1）、要加強內(nèi)部審計人員業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)。通過分層次、有針對性舉辦培訓(xùn)班、以查代訓(xùn)，交流經(jīng)驗、案例分析等方式，提高內(nèi)部審計人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，拓寬內(nèi)部審計人員的知識面和眼界。內(nèi)部審計人員也要利用業(yè)余時間，自學(xué)有關(guān)業(yè)務(wù)、法律和規(guī)章制度，不斷更新知識，并在實踐中積累工作經(jīng)驗，探索審計技巧，進(jìn)一步提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。

（2）、要加強內(nèi)部審計人員職業(yè)道德教育。遵守審計紀(jì)律，堅持實事求是，通過加強格守職業(yè)道德，克服畏難情緒等思想教育工作，提高內(nèi)部審計人員政治思想素質(zhì)，增強其工作責(zé)任感和使命感，確保審計評價客觀公正；同時，領(lǐng)導(dǎo)要關(guān)心內(nèi)部審計人員，為內(nèi)部審計人員創(chuàng)造工作便利，打消內(nèi)部審計人員的各種顧慮，以利于審計評價客觀公正。

（3）、要加強對履職審計工作的宣傳。通過宣傳，轉(zhuǎn)變領(lǐng)導(dǎo)干部和廣大員工的思想觀念，正確理解履職審計工作，充分認(rèn)識審計工作的目的，消除抵觸心理，積極配合審計，主動反映情況，為開展審計工作營造良好的環(huán)境。

6、抓住重點、分工合作。審計人員需劃片與分工管理相結(jié)合，對出現(xiàn)重大違規(guī)違紀(jì)及虧損的項目，審計監(jiān)察人員在過程中未上報、未查處的，應(yīng)對審計人員給予從重處罰。

7、權(quán)責(zé)利基本對等。8、嚴(yán)格執(zhí)行考核排序辦法。

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9、專項激勵措施。（1）、正激勵

1、個性獎指部門審計人員對個性案件辦理出色給予即時獎勵（200-201*元/次/人）。經(jīng)部門總監(jiān)提出意見，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行，同時報董事長知情。

2、季度部門及個人先進(jìn)獎勵

建議每季度評先進(jìn)特派辦二個，對獲取第一名的特派辦獎勵201*-10000元（獎金由特派辦自行分配）；對獲取第二名的特派辦獎勵1000-5000元（獎金由特派辦自行分配）。在全集團(tuán)審計人員中（含總部及各特派辦）評業(yè)績突出的先進(jìn)個人2名和倒數(shù)一名。第一、二名分別獎勵201*元和1000元。

部門采取內(nèi)部排序考核工作（詳見考核排序考核表）.對特派辦的工作完成情況按季度進(jìn)行先進(jìn)評比，完成季度計劃和超額完成任務(wù)的特派辦（各特派辦審計人員的綜合業(yè)績）和全面完成工作內(nèi)容以及業(yè)績突出的審計人員才有資格參與評比。

3、其他激勵

審計監(jiān)察部及各特派辦全年計劃使用12萬元左右的活動經(jīng)費，用于提高審計人員的積極性，挑戰(zhàn)性和豐富業(yè)余生活而組織一些活動經(jīng)費（建議每年組織監(jiān)察部門全員2次以上、環(huán)境較好的地方進(jìn)行經(jīng)驗交流學(xué)習(xí)；國內(nèi)7日旅游活動1次，公司舉行了該活動不在重復(fù)）。未按完成計劃工作的人員無資格。

（2）、負(fù)激勵

1、審計人員違反控股集團(tuán)相關(guān)管理制度，有欺詐、舞弊、謀取不正當(dāng)利益的行為等，按控股集團(tuán)《問責(zé)條例》從重處理。

2、審計人員已經(jīng)知道存在違紀(jì)違規(guī)、弄虛作假、徇私舞弊、影響公司形象等情況，而未及時予以處罰或包庇不予處罰的行為，按控

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股集團(tuán)《問責(zé)條例》從重處理，并調(diào)離審計部門。

3、審計人員在其職責(zé)范圍內(nèi)，經(jīng)審計未能發(fā)現(xiàn)控股集團(tuán)《問責(zé)條例》中所列的10萬元以上重大違紀(jì)違規(guī)、弄虛作假、徇私舞弊等事項，從審計結(jié)果報告之日起在一年內(nèi)被其他人員發(fā)現(xiàn)，對相關(guān)審計人員給予100-201*元的處罰，并視情節(jié)輕重，調(diào)離審計部門。

4、審計人員未按規(guī)定參與過程監(jiān)督，或在過程監(jiān)督中雖然發(fā)現(xiàn)了問題，但不用適當(dāng)方式及時給予提醒，而在事實發(fā)生后或給公司造成較大損失后才進(jìn)行審計處理，經(jīng)集團(tuán)董事會認(rèn)定存在釣魚執(zhí)法的，對相關(guān)審計人員給予100-201*元的處罰，并視情節(jié)輕重，調(diào)離審計部門。

5、因自身原因在規(guī)定審計完成時間內(nèi)未能出具初步審計意見的，對相關(guān)責(zé)任部門和責(zé)任人給予通報批評；因自身原因給公司造成較大負(fù)面影響或嚴(yán)重影響項目進(jìn)度、質(zhì)量與較大經(jīng)濟(jì)損失的，按控股集團(tuán)《問責(zé)條例》執(zhí)行。

6、審計監(jiān)察部門出具審計監(jiān)察意見書后，經(jīng)被審計部門和責(zé)任人申訴并由審計監(jiān)察委員會討論后認(rèn)定為申訴有效和審計事實有較大失誤的，對相關(guān)人員給予100-201*元的處罰。

7、部門績效考核排序，倒數(shù)第一名的罰款300元，連續(xù)3次排名倒數(shù)第一的降薪2檔，累計4次排名倒數(shù)第一的取消年終獎金（完成計劃工作者不適用）。

重慶××建設(shè)（集團(tuán)）有限公司

審計監(jiān)察中心××年××月××日

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