期貨考試后總結(jié)

前些天上網(wǎng)查了一下分數(shù)，結(jié)果成績是72分，順利通過了首次舉行的期貨投資分析考試。本人并不從事期貨工作，僅是憑借對期貨投資感興趣，就報名參加了該門考試，在考前的2周開始準備，由于平時要上班，基本上是每天花2小時左右時間，把教材認真看了2遍，沒有做任何習題，在這里和大家簡單分享一下應考經(jīng)驗。

首先，切不可輕敵。由于去年考《期貨基礎》和《期貨法律法規(guī)》時花了少量的時間準備就輕松通過了考試（具體的經(jīng)驗分享可參見-811608-1-1.html），因此，在備考期間對期貨投資分析考試的難度是有所低估的，在遇到書上的一些難點時就采取回避策略，因此遺漏了一些考點；并且從題型的分布來看，多選題和綜合題（注：綜合題至少有一個正確答案）一共55道，并且錯選、漏選均不得分，因此，這在一定程度上為降低了考試的通過率（5月份考試通過率僅21.8%，這個通過率真是出乎本人的意料）。其次，立足于書本�？荚嚨慕滩摹镀谪浲顿Y分析》總體編寫的是很不錯，算的上是目前國內(nèi)期貨行業(yè)比較權(quán)威、又偏實戰(zhàn)的工具書。整本書的內(nèi)容比較多，并且還涉及到宏微觀經(jīng)濟學、數(shù)理統(tǒng)計等內(nèi)容，總的頁數(shù)有440余頁，比起《期貨基礎知識》和《期貨法律法規(guī)》的教材而言，要厚不少。個人覺得除了第九章和第十章以外，其余章節(jié)的知識點都需要在理解的基礎上具體運用，尤其是期貨技術分析和期權(quán)分析應該說是全書最難的部分，五月份考試中涉及這兩個部分的內(nèi)容比較多，而且題目既綜合又靈活。最后，關注經(jīng)濟熱點。五月份的考試中出現(xiàn)了以3月份日本大地震、近期國際油價上漲以及央行今年以來的貨幣政策等以當前重大經(jīng)濟事件為背景的綜合題，側(cè)重考察考生綜合運用宏觀經(jīng)濟分析、基本面分析等分析工具的能力，突出體現(xiàn)了考試的行業(yè)實踐性。此外，也提醒關注中國期貨業(yè)協(xié)會近期頒布的《期貨公司期

貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，5月份的考試中至少有4道題目直接來自該試行辦法。在這里也預祝各位順利通過期貨投資分析考試！

我是第二次報考，感覺一次比一次的難，感覺投資分析的教材，沒有派

上很大用場，投資分析的考試不像證券和期貨從業(yè)那樣要仔細看書把書中有小的考點都背下來，這次的考試那些靠死記硬背的考點基本沒有。

題型大概可以分為這幾種，宏觀經(jīng)濟政策對期貨行情走勢的影響，產(chǎn)業(yè)鏈的分析，統(tǒng)計分析，期權(quán)的相關內(nèi)容，期貨從業(yè)人員的行為執(zhí)業(yè)道德，尤其是職業(yè)道德方面，比重有加大的趨勢，相比其他的題型，這個是比較簡單的了。接著說下我印象比較深得幾道題，我的題第一道就是英文的，給了一段美國的新聞，然后要求計算美國的財政赤字是多少，以及未來每年需要削減多少預算，只要你的英文夠好這個不難，能讀懂就能做出來。第二道題是標普下調(diào)美債評級的題，給出了標普與穆迪，讓你選第三個惠譽的的標志，這個還有趣。第三道題是給出中國的三句古文然后讓你選那句符合職業(yè)行為規(guī)范的，有一個選項我還真不知道什么意思。這幾道題比較有意思，印象比較深，其他的題有關于美債對美債匯率，人民幣匯率的影響，還有一些題直接給出相關品種的K線圖，然后問8月問什么該品種會有如此的走勢，其他的條件都沒有，這個尤其需要有實際操盤的經(jīng)驗的。我第一次寫這種總結(jié)，寫的不好大家還望見諒。大家還要以教材為基礎，注意留心有關期貨的經(jīng)濟新聞，尤其是考試之前前1,2個月的熱點經(jīng)濟話題與各種品種特殊的走勢，還有就是最好在網(wǎng)上下個模擬的軟件操作一下。祈禱這次可以順利通過呀！祝福即將報考的打小孩子們順利通過�。。�

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201*年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)記憶訣竅

一、日期對照

1、結(jié)算會員的審批為3個月。

2、期貨公司的成立審批為6個月。

3、期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。

申請金融結(jié)算資格的，受理3個月內(nèi)作出批復。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。提供IB業(yè)務的在20日內(nèi)作出批復。

4、期貨公司那些是證監(jiān)會審批，在2個月內(nèi)（2條為20日內(nèi)），那些是派出機構(gòu)20日內(nèi)（1條2個月）審批。見P7

5、調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日

6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風險指標不合規(guī)的2日內(nèi)上報，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達標3個月的解除預警期。

7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報告。

8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、

年后30日上報經(jīng)營情況和工作報告。年后4個月報審計報告。

9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應3日內(nèi)報告期貨公司，他們應在5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。

10、高管人員的管理辦法基本為5日，首席風險官在決定10日內(nèi)報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是3日處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過期作廢。12、期貨從業(yè)人員管理一般10日，

13、首席風險官：季度后10日、年后20日報工作報告

14、期貨公司應當月后7日、年后3個月報送風險監(jiān)管報表二、年限的比較：

1、下列不得擔任交易所負責人、財務人員：解除職務、撤銷資格之日起5年內(nèi)。

2、期貨交易所每年對遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。

3、除風險監(jiān)管報表和IB業(yè)務的資料保存5年以上，其他的都是20年三、金額的比較：

1、設立期貨公司注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%

四、法律法規(guī)處罰：

1、見整理資料1，注：大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。2、期貨公司接收全權(quán)委托的，對交易損失承擔不超過損失80%責任。

3、期貨公司對交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔損失不超過80%4、期貨公司保證金不足，交易所未及時通知，應承擔損失的60%客戶保證金不足的，期貨公司未及時通知的，承擔損失的80%5、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，承擔損失的60%期貨公司允許客戶開倉投資交易的，承擔80%五、比例的比較

1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標的額的20%。

2、保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五---千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達到8億了可以申請不繳納。

3、機構(gòu)投資者損失的，10萬以內(nèi)全額，超過的按照80%賠，個人10萬元以內(nèi)的全陪，超過部分90%賠。4、期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風險保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項應及時報告。5、期貨公司風險監(jiān)管指標與上月變動20%的應5日內(nèi)報告派出機構(gòu)，全體董事和股東。六、設立期貨公司條件：

1、從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。2、持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利或：實收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資（含新期貨公司）不超過凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。

4、設立金融期貨經(jīng)紀資格的，前2個月風險指標合規(guī)，高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

設立營業(yè)部的，前3個月的風險指標合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。七、高管人員的任職資格：1、一般董事、監(jiān)事

①期貨、證券、會計、法律3年以上或經(jīng)濟管理5年以上；�？�2、獨立董事:

①期貨、證券、會計、法律5年以上或有高級職稱；本科；資質(zhì)測試；有時間和精力3、董事長、監(jiān)事會主席：

①期貨3年，其他金融4年，會計、法律5年；本科；資質(zhì)測試4、經(jīng)理稱：

①期貨資格；本科；資質(zhì)測試5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理：

①期貨3年，其他金融4年，會計、法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測試；金融機構(gòu)負責人2年經(jīng)驗6、首席風險官：

①期貨資格；本科；資質(zhì)測試；期貨3年和2年風險、交易、結(jié)算、合規(guī)負責人經(jīng)驗/期貨1年，經(jīng)驗3年7、營業(yè)部負責人：

①期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗。

其他：

下列①人員不得擔任高管：：

①解除職務、撤銷資格、開除日起5年；收到處罰、對托管整頓營業(yè)部負責人的3年內(nèi)；不適當人選2年內(nèi)②期貨10年、金融負責人8年以上科放寬至�？疲痪哂醒芯可�除期貨年限外科放寬1年。

③董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官有證監(jiān)會核準，其他有派出機構(gòu)核準。④除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)：1、一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事

2、董事長改監(jiān)事會主席、監(jiān)事會主席改董事長、兩個長改一般監(jiān)事和董事3、營業(yè)部負責人改其他營業(yè)部負責人。

八、期貨從業(yè)人員管理：近3年內(nèi)無處罰的可以被聘任。九、金融期貨結(jié)算業(yè)務：

1、申請金融業(yè)務結(jié)算資格的條件：

①經(jīng)紀資格；負責人2年經(jīng)驗；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。②近3年內(nèi)無期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結(jié)算風險事件2、申請金融期貨交易結(jié)算資格：除1外

①董事長、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗②注冊資本5000萬，2個月風險監(jiān)管指標

③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。3、申請全面結(jié)算資格

①董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗②注冊資本1億，2個月風險監(jiān)管指標

③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億

或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用

的凈資產(chǎn)不低于15億。

4、全面結(jié)算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度按照交易所的規(guī)定建立限倉制度5、期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內(nèi)向派出機構(gòu)報告

全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應向交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。十、風險監(jiān)管指標1、期貨公司：

①凈資本不低于1500萬

凈資本不低于客戶權(quán)益的6%凈資本除營業(yè)部家數(shù)不低于300萬凈資本/凈資產(chǎn)不低于40%流動資產(chǎn)/流動資本不低于100%負債/凈資產(chǎn)不高于150%

②期貨公司委托其他機構(gòu)從事IB的，凈資本不低于3000萬從事交易結(jié)算業(yè)務的，凈資本不得低于4500萬

從事全面結(jié)算業(yè)務的，凈資本不得低于①9000萬；②客戶權(quán)益總額的6%③發(fā)生重大事項應報告，重大事項是導致凈資產(chǎn)變動10%以上的十一、IB業(yè)務（中間介紹業(yè)務）

1、證券公司的條件：

①申請前6個月的下列指標合規(guī)：

凈資本不低于12億；流動資產(chǎn)不低于流動負債150%；對外擔保和或有負債不高于凈資產(chǎn)的10%；

凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

②具有實行會員分級結(jié)算制度，2個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人2、應每半年向派出機構(gòu)報送合規(guī)性檢查報告。

（一）期貨交易管理條例經(jīng)典總結(jié)

本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會批準的，下列特殊。一、易混淆的知識

1、結(jié)算會員的結(jié)算資格由證監(jiān)會批準，在收到申請3個月內(nèi)決定。2、期貨公司的成立在證監(jiān)會受理申請后6個月內(nèi)決定期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔保的，期貨公司、相關股東、實際控制人應在事發(fā)后5日內(nèi)報告

3、期貨公司成立后無正當理由超過3個月或者開業(yè)后無正當理由連續(xù)停業(yè)3個月的，證監(jiān)會注銷許可證。4、期貨公司成立條件：注冊資本最低3000萬，應當為實繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務風險程度調(diào)高金額，近3年無違規(guī)，高管人員有相關的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。5、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會批準：（除4、7外受理申請后2個月決定）①合并分立停業(yè)解散等，②變更公司形式③變更范圍，

4、變更注冊資本，（受理申請后20日內(nèi)決定）5、變更5%以上股權(quán)

6、設立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機構(gòu)7、其他情形（受理申請后20日內(nèi)決定）

6、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)（分部）批準：（除②外受理申請后20日內(nèi)決定）①變更法人、住所或營業(yè)場所

②設立境內(nèi)期貨經(jīng)營機構(gòu)（受理申請后2個月決定）③變更境內(nèi)機構(gòu)的場所、負責人、經(jīng)營費范圍（4）、其他事項

7、期貨交易所應發(fā)布：

成交量、成交價、持倉量、收盤價與開盤價、最低價與最高價、即時行情未經(jīng)交易所批準，不得發(fā)布即時行情

8、期貨交易所的行為：下列事項交易所先決定，后報告證監(jiān)會：（先決定）提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施9、期貨交易所的行為：下列事項先報證監(jiān)會批準后執(zhí)行：（先批）

章程變動、交易品種變動、合同變動、住所或場所變動、合并分立解散10、未經(jīng)證監(jiān)會核準，并報國務院批準，交易所不得從事：信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資

11、在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會批準可以限制有關人員停止交易不超過15日，案情復雜的不超30日二、法規(guī)歸納：

1、期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風險的，證監(jiān)會對公司及高管采取下列措施：談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改整改后證監(jiān)會驗收合格后3日內(nèi)解除措施。

2、期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采�。�

責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管

3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔保等，期貨公司、相關股東、實際控制人應在事件發(fā)生之

日起5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告4、【68條】交易所、非公司結(jié)算會員有下列之一的應：責令改正、給予警告、沒收違法所得：（公司的處罰）①違反規(guī)定接納會員

②違規(guī)收取手續(xù)費（應退還）

③不發(fā)布即時行情或發(fā)布價格預測信息、不履行報告義務、不報送資料、不建立擔保金、不提取風險金、限制

會員實物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定有上述之一的，對主管及負責人給予紀律處分，并處1-10萬罰款。（對責任人的處罰）5、【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列之一的，責令改正，給予警告

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

①違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等

②保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未

建立幾個風險制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會檢查的

責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處1-10萬罰款。6、【70條】期貨公司違反下列之一的，責令改正、給予警告沒收違法所得，并處1-3倍的罰款

沒有所得或不足10萬的，處以10-30萬

①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設立機構(gòu)、從事期貨外的活動、變相自營業(yè)務、為股東融資或?qū)ν鈸�保、其他事項同�?9】②中的事項責任人違反之一的：給予警告，并處1-5萬元罰款，嚴重的，暫停或撤銷從業(yè)資格7、【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責令改正，給予警告

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

①保證收益、不提示風險說明書、約定分享利益共擔風險、提供虛假資料、未按照客戶要求下達交易指令、挪

用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。

責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處1-10萬罰款。8、【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，責令改正，給予警告。單位從事的，責任人：處3-30萬罰款【75條】交割倉庫違規(guī)的，責令改正，給予警告單位從事的，責任人：處1-10萬罰款【76條】國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的責任人降級至開除的紀律處分沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款9、【74條】操縱期貨價格的，責令改正，給予警告【77條】境內(nèi)機構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的，【78條】違規(guī)設置期貨交易所、期貨公司的沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿20萬元的，處以20-100萬罰款單位從事內(nèi)幕交易的，責任人：處1-10萬罰款10、【80】中介機構(gòu)違規(guī)的，

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處3-10萬罰款法規(guī)總結(jié)：【70條】期貨公司做沒有經(jīng)過批準的事項和證監(jiān)會不允許做的事項，是1-3倍罰款，不足10萬處

以10-30萬，相關人員1-5萬罰款

【78條】違規(guī)設置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20-100萬【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責任人：處3-30萬罰款【80條】中介機構(gòu)違規(guī)的直接責任人處以3-10萬，

其他的全部是1-5倍罰款，不足10萬的處以10-50萬，責任人處以1-10萬對單位：期貨交易所、結(jié)算會員、期貨公司都是責令整改，給予警告處分對責任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會員處以紀律處分

期貨公司的給予警告處分

三、變相期貨交易

滿足下列之一的;

①為參與買賣雙方提供履約擔保

②實行當日無負債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額的20%四、其他事項

1、公務員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機關不允許。

期貨高級管理人員管理辦法經(jīng)典總結(jié)

注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個工作日。1、免除首席風險師決定前10日報告

2、臨時任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會及派出機構(gòu)報告外。臨時任期只有6個月3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個工作日內(nèi)報告

一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨立董事、董事長正副總經(jīng)理、財務營業(yè)部負責人）1、高級管理人員應遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職

應具有：誠實信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責所需經(jīng)營管理能力在期貨等相關機構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，下列不可以當高管：

①解除職務、撤銷資格、開除日起5年以內(nèi)的②受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期未滿3年③因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負責人未滿3年④認定不適合人選日起2年以內(nèi)⑤在黨政機關任職的。

2、除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：

①具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計3年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟管理5年以上經(jīng)驗②�？埔陨�3、獨立董事條件：

①具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計5年以上經(jīng)驗或相關的高級職稱②本科、學士學位

③證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試④必須得時間和精力其中下列人不可以擔當：

①在期貨公司或關聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關系人員

②在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務聯(lián)系和利益關系的機構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會關系人員③提供中介服務的機構(gòu)人員

④近1年內(nèi)擔任上述①-③的人員⑤在其他公司擔任除獨立董事的人員4、董事長、監(jiān)事會主席的條件：

①期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）②本科、學士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗的可放寬至�？疲�③證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試5、經(jīng)理層條件

①從業(yè)資格②本科、學士位③認可的資質(zhì)測試

6、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長條件，除③外

①上述5的條件

②期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）③擔任期貨、證券等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于2年或具有相當?shù)慕?jīng)驗7、財務負責人、營業(yè)部負責人條件：

①從業(yè)資格②本科、學士

③財務負責人：會計師或注冊會計師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗

二、任職審批：

1、董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會審批，或授權(quán)派出機構(gòu)審批。其他人員有：證監(jiān)會派出機構(gòu)審批。

2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層【注：沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。

3、證監(jiān)會通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進行審查4、取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認可

5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

6、免除首席風險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。7、境外人士擔任高管的不得超過30%。

8、高管人員最多在2家參股的公式擔任董事、監(jiān)事，只能擔任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動。

9、營業(yè)部負責人不能在其他營業(yè)部兼職負責人。10、獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董

11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個工作日內(nèi)報告派出機構(gòu)。

12、取得經(jīng)理層人員資格的擔任董事（獨立董事外）監(jiān)事。營業(yè)部負責人的，不需重新申請資格。但13條的情況除外。13、取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應重新取得資格。14、高級管理人員取得資格但未實際任職的，應每2年參加一次培訓并取得證書。15、調(diào)整高管分工、對高管給與處分的，5日內(nèi)報告

16.證監(jiān)會可以認定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔任高管，認定不適合人選的，應在3個月內(nèi)做離任審計。

①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的②1年內(nèi)累計3次被談話；累計3次給予紀律處分三、處罰

1、申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告

2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。

金融期貨結(jié)算試行辦法經(jīng)典總結(jié)

一、金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務資格和全面結(jié)算業(yè)務資格。二、申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格條件：

①結(jié)算風險管理崗位負責人具有2年以上相關經(jīng)驗。高管人員近2年未受處罰。②控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個完整的年度，重組的按重組日計算。③控股股東、實際控制人2年內(nèi)未受過處罰。

④期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風險事件。三、申請交易結(jié)算業(yè)務資格的條件①上述二②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風險監(jiān)管合規(guī)；

4、申請日前3個年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。

四、申請全面結(jié)算業(yè)務資格的：

①上述二

②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時間在

5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標合規(guī)

④申請日前3個年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10

億元；或者申請日前3個年度中，至少2個年度盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。

五、證監(jiān)會在受理后3個月做出決定或不決定的批復。批復后應向交易所申請結(jié)算會員資格。取得業(yè)務資格后6

個月內(nèi)未申請會員資格的，業(yè)務資格失效。

六、交易結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會員辦理全面結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會員辦理。因此，非結(jié)算會員的業(yè)務必須通過全面結(jié)算會員辦理后提交期貨交易所。

七、非結(jié)算會員下達交易指令后，交易所應將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

非結(jié)算會員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會員收保證金，但不得低于國家標準。

八、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，有期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨保證金賬戶中劃撥。九、除下列外，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：

①依非結(jié)算會員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會員應當交存的保證金、③收取應當支付的手續(xù)費、稅金

及其他費用。

十、全面結(jié)算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員保證金管理制度。

可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。

全面結(jié)算會員應當根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的限倉制度。非結(jié)算會員客戶持倉達到標準的，客戶應通過非結(jié)算會員向交易所報告。十一、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零且未能在約定的時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定

的原則和措施強行平倉。

除上述外，全面結(jié)算會員可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定強行平倉情形。

全面結(jié)算會員應當先以非結(jié)算會員的保證金承擔違約責任，不足的，全面結(jié)算會員再以風險準備金和自有

資金代為承擔責任。

十二、全面結(jié)算會員認為必要的，可以對非結(jié)算會員進行風險提示。不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應在交易所通知日期3日內(nèi)報證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。全面結(jié)

算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。十四、全面會員應在定期報告中報告：①非結(jié)算會員名單及變化②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③

風險管理制度的執(zhí)行情況

十五、全面會員調(diào)整非結(jié)算會員保證金最低余額的，應在當日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

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