信用社201*年度案件防控工作總結

***信用社

201*年案件防控工作總結

201*年，在上級的正確領導下，***案件防控工作堅持以科學發(fā)展觀為指導，緊緊圍繞上級工作任務與目標，上下聯(lián)動，統(tǒng)一部署，結合今年開展的“合規(guī)執(zhí)行年”活動，采取多種措施提高各項制度執(zhí)行力、案防工作的強制力，全面推進***案件防控工作，圓滿完成201*年的工作任務，現(xiàn)將其總結匯報如下：

一、強化責任落實，狠抓工作部署。

201*年初，***認真貫徹省聯(lián)社201*年案防和安保工作會議精神，緊緊圍繞***改革發(fā)展工作任務和奮斗目標，堅持“一把手”負責制，全縣層層簽訂《防范違法違紀案件責任書》43份，全員簽訂防范違法違紀案件承諾書779份，落實了案件防控責任。成立了以***為組長的案件防控治理工作領導小組，統(tǒng)籌安排部署***案件防控治理工作，協(xié)調(diào)解決案件防控治理工作中遇到的困難和問題。領導小組下設辦公室，辦公室負責制訂推進案件防控治理工作實施方案和相關規(guī)章制度，組織推進案件防控治理日常工作，督導檢查***案件防控治理工作進展情況。完成案件防控治理領導小組安排的其他工作。

201*年4月4日，按照***風險隱患排查實施方案，***部署了案件風險隱患排查活動。201*年4月8日，***對省聯(lián)社3月31日召開的全省案件防控工作會議精神進行了傳達，48名中層以上干部參加了會議。201*年8月31日，***集中學習了省

聯(lián)社年中案件防控工作電視電話會議精神，深入推進了內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動向縱深方面發(fā)展。

二、強化案件風險排查。

201*年共開展了以風險業(yè)務、風險崗位、風險人員為重點的二項檢查。一是***分3個檢查組，派出9人于201*年4月1日至5月20日在全縣范圍內(nèi)開展案件風險隱患排查活動，共發(fā)現(xiàn)風險隱患791個（筆）、金額***萬元，截至年底，共整改風險隱患***個（筆）、金額***萬元，未整改風險隱患429個（筆）、金額***萬元，無法整改風險隱患19個（筆），金額***萬元。二是開展了內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動自查。對全縣201*年6月末單戶余額在1000萬元以上的不良貸款進行全面排查；并重點檢查了重要崗位、人員等制度落實情況。截止201*年6月末，***單戶余額超1000萬元不良貸款共2戶**筆，金額共計***萬元。對于檢查中存在的問題，***已落實相關責任人整改，防范信貸風險繼續(xù)惡化、進一步防范操作風險發(fā)生。

三、強化重點治理。

一是把員工八小時以外異常行為排查作為重點，**率先在全市制定并印發(fā)了《***案件防控員工行為管理規(guī)范（暫行）》。此管理辦法的出臺，通過五位一體的制度建立，特別是每月召開的案件防控監(jiān)督員座談會，通過上下聯(lián)動，職工座談交心，使管理層及時了解掌握員工思想動態(tài)，幫助員工化解思想矛盾，有效遏制了員工道德風險發(fā)生。二是高度防范貸款案件發(fā)生。****分別

于201*年3月份、11月份對轄內(nèi)10萬元（含10萬元）以上質(zhì)押貸款進行檢查、對201*年1月1日以來新發(fā)放貸款進行抽查。經(jīng)過檢查，確保了合同質(zhì)押物的真實、合法、完整，貸款投向合理、風險管理有序、內(nèi)部政策執(zhí)行到位。

四、強化培訓教育

一是按照案防培訓計劃開展全員培訓活動，分層次、分步驟對全縣領導干部、重要崗位員工進行業(yè)務操作風險防范、案件風險管理、業(yè)務技能和法紀法規(guī)知識培訓，全面提高干部員工的業(yè)務水平和風險防范意識。二是開展員工警示教育活動。5月10日，組織機關中層到縣看守所開展警示教育活動。8月份，組織召開了中層領導干部260余人參加的預防職務犯罪培訓，邀請專家授課，通過開展警示教育活動及培訓，把職務犯罪的關口前移，取得了良好的效果。

五、強化內(nèi)控管理。

為進一步提高全縣內(nèi)控制度執(zhí)行力，我縣以健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務流程、強化風險防控、提升服務水平為抓手，全面提高我縣的規(guī)范管理水平。由***履行職能，對全縣的業(yè)務手續(xù)統(tǒng)一規(guī)范管理，由事后監(jiān)督員履行本社的案件防控職責，針對員工思想道德表現(xiàn)行為、業(yè)務管理行為、業(yè)務操作行為、日常生活行為等方面進行監(jiān)督，每月以監(jiān)督報告書面形式上報聯(lián)社。二是于201*年1月28日至2月18日對全縣開展了內(nèi)控風險全面檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)問題**條，金額**萬元，現(xiàn)已全部整改。于201*年

5月30日至201*年7月19日對全縣開展了重要空白憑證專項檢查，發(fā)現(xiàn)問題**條，針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，各社進行了整改。通過以上采取的措施，切實解決部分機構和單位對內(nèi)控制度“貫徹走調(diào)、執(zhí)行走樣、監(jiān)督走神”等執(zhí)行力不足的問題，嚴厲處罰了有章不循、違規(guī)操作行為，確保各項制度有效落實，不斷提高制度執(zhí)行力。

六、強化責任追究。

**實行來訪查辦案件立案審批制，凡立案案件，及時組織人員查證落實，及時調(diào)查研究處理，并向舉報人解釋清楚，實行回訪制。今年以來，**共接到調(diào)查交辦件15個，對**名責任人進行了責任追究，其中給予開除留察一年處分*人，記過*人、警告*人、通報批評*人，經(jīng)濟處罰*人。

二一一年十二月十七日

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壽陽聯(lián)社201*年上半年案防工作總結

201*上半年，我社按照省聯(lián)社、市辦事處案防工作的總體安排，結合銀監(jiān)會“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的有關要求，在具體工作實際中強化內(nèi)控管理，深化履職意識，認真查找案防管理存在的風險點和隱患，提高了全體員工依法合規(guī)經(jīng)營意識和案防制度執(zhí)行力，為進一步促進我社依法經(jīng)營、合規(guī)經(jīng)營，進一步提高我社風險管理水平、各項業(yè)務平穩(wěn)、跨越發(fā)展真正起到了保駕護航作用。一、落實機制，明確責任

為了扎實有效開展案防活動，我縣聯(lián)社從年初開始就落實了案件防控目標責任制，一是按照榆次聯(lián)社經(jīng)驗層層簽訂目標責任制，明確各層次的目的和任務，包括縣聯(lián)社與各部室負責人及基層負責人、部室負責人及各網(wǎng)點負責人與員工分別簽訂目標責任書共385份；與各基層負責人簽訂了《黨風廉政建設責任書》、《清收不良貸款責任書》等38份。二是實行領導包片負責制，領導班子成員進行包片負責并指定了各片網(wǎng)點的督導聯(lián)系人。理事長為轄內(nèi)案件防控工作的第一責任人。

二、落實制度，注重實效

1.落實學習培訓。按照全年階段性工作部署和《壽陽縣農(nóng)村信用社員工教育培訓方案》安排，我縣聯(lián)社對全員教育培訓工作主要做到了“四性”：一是全面性，教育培訓內(nèi)容基本涵蓋全面業(yè)務；二是針對性，根據(jù)各類員工的知識結構及崗位職責，結合省聯(lián)社《案防知識測試題》和“合規(guī)操作102項”等規(guī)定有針對性地實施崗位技能與應知應會知識培訓；三是互動性，采取教學互動模式結合開展勞動競賽和崗位技術比武，進一步激勵員工“一專多能”；四是警示性，采取公開處理全轄通報和內(nèi)部處理批評教育相結合的方法、加強警示教育，提高從業(yè)人員自覺抵制違規(guī)行為的自覺性。同時聯(lián)社明確了機關人員進行集中學習，各網(wǎng)點由主任組織學習，“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動小組辦公室進行指導、督促，同時由聯(lián)社組織在六樓職工培訓中心進行了18期（次）達305人參加的各類培訓，主要學習了各項業(yè)務操作流程、各項信貸管理以及違規(guī)處罰制度，分別由聯(lián)社邀請省銀校周國梁、盧慧琴老師、縣檢察院等專家和各部門經(jīng)理主講上述制度業(yè)務，并結合實際工作中檢查存在的問題進行了生動的講解。

上半年，組織各網(wǎng)點會計進行賽帳3次；進行了包括聯(lián)社“三長”和業(yè)務崗位臨時工在內(nèi)261人參加的案防知識考試1次，占在編在崗人數(shù)的99.7%，人均分數(shù)82.5分。

2.落實反腐倡廉教育。按照我社《內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案》，結合“晉中市農(nóng)村信用社廉潔從業(yè)榜樣先進事跡報告會”我社先后組織全體員工觀看警示教育片《全省金融系統(tǒng)反腐警示錄》、《再現(xiàn)真相》等2（批）次；加強對特定群體行為監(jiān)測。針對當前存在的一些職工自律不強、追求物質(zhì)享受等因素，部分員工

同時，由紀檢部門對每月發(fā)放的新增貸款進行回訪，回訪面必須達到100%，對貸戶有意見或建議的及時反饋相關職能部門進行整改和對相關責任人的責任認定及時處理。今年以來共發(fā)放貸款2980戶，進行回訪2100戶，回訪率70%。

3．落實條線管理職能。我縣聯(lián)社確定了本社內(nèi)控相對薄弱、案件風險比較突出的重點機構和業(yè)務環(huán)節(jié)，按照“邊學邊查邊改”的原則，各條線切實加強對本部門如重點對安全保衛(wèi)、鈔幣守押、重要空白憑證管理、對賬制度、業(yè)務流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面的認真檢查，將檢查存在的問題對照相關內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，登記整改臺賬，落實整改措施。認真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。其中：

由保衛(wèi)部門牽頭對全縣的安防設施進行了一次排查，排查面達到100%，對22個網(wǎng)點的硬件設施按照“公安部營業(yè)場所案防設施三級標準和省聯(lián)社晉中辦事處的要求”進行了大的維護和增加，累計投入120萬元。至四月底全部改造完畢，運行基本正常。同時聯(lián)社中心監(jiān)控室配備兩名專職監(jiān)控人員，負責每天對各網(wǎng)點進行實時監(jiān)控，保衛(wèi)部門夜間輪留值班觀看監(jiān)控，保證各類業(yè)務操作和各崗位人員全部實時在聯(lián)社的監(jiān)控范圍內(nèi)，同時嚴格執(zhí)行領導值班和中層值班制度。

由稽核中隊按照《序時性稽核方案》要求繼續(xù)按月進行合規(guī)性檢查和按季進行存款滾動式和全面業(yè)務真實性檢查。半年來先后投入稽核力量144人（次），對全轄22個營業(yè)網(wǎng)點實施了排查。發(fā)現(xiàn)各類違規(guī)問題117個，涉及近金額2860余萬元。同時根據(jù)省聯(lián)社部署，對全縣貸款7332筆、金額107695萬元進行了專項檢查。共計發(fā)現(xiàn)7類、1032筆、金額25316萬元的問題，涉及16個網(wǎng)點42名責任人。

4、嚴格落實案防責任制考核。

按照今年案防工作方案，我們將基層網(wǎng)點負責人《案防工作日記》列入考核內(nèi)容。先后對22名負責人《案防工作日記》的記載時間、記載內(nèi)容等方面就行了檢查。并對記載整齊、規(guī)范的東關分社、城關、城關二社、拐角、港南等網(wǎng)點的案防日記作為范本在4月份案防例會上作了展評。

同時按照《201*年度案防責任制》相關規(guī)定，我們壽陽聯(lián)社領導層今年嚴格執(zhí)行了分工負責考核制度，理事長帶頭親自主抓全社案防責任制落實和執(zhí)行情況，先后14次不定時深入基層網(wǎng)點進行巡查和監(jiān)控抽查；各分管領導都做到了按月親自對全轄網(wǎng)點進行安全、現(xiàn)金、重要空白憑證、員工工作紀律、社容社貌等方面的檢查。

前半年全縣共對52名違規(guī)責任人進行經(jīng)濟處罰，處罰金額41700元，對55名責任人進行了通報批評。

三、存在問題及情況分析

上半年我社各類檢查共發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題5大類9項，已整改9項。主要表現(xiàn)在：現(xiàn)金庫柜管理方面超限額庫存現(xiàn)金、殘損假幣收繳不規(guī)范、個別網(wǎng)點現(xiàn)金和重要空白憑證檢查流于形式；重要空白憑證作廢操作流程不規(guī)范；崗位制約與現(xiàn)場辦理業(yè)務方面授權不規(guī)范、柜員交接不規(guī)范；印章管理方面印章保管交接不規(guī)范；信貸管理方面文本資料填制不規(guī)范；安全保衛(wèi)方面登記簿記載不及時不規(guī)范等問題。

通過排查，對于上述存在問題，我們認為均屬于有章不循。主要是負責人及員工思想認識上的存在僥幸心理，缺乏責任心，執(zhí)行力不強；個別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對實際工作中的情況明確規(guī)定，在實際執(zhí)行中存在困難，如四項制度執(zhí)行不到位；實際工作中，各類違規(guī)處罰規(guī)章制度未能嚴格執(zhí)行，使執(zhí)行力打了折扣；個別柜員因服務意識不強、業(yè)務不熟練、操作流程錯誤，引起客戶投訴等等，說明我們業(yè)務學習的力度不夠，風險意識不強，業(yè)務實踐力弱。

四、下半年風險管理對策

1、進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效。聯(lián)社要將開展關鍵風險點監(jiān)控檢查工作的重要性，切實落實到各基層網(wǎng)點負責人及員工思想深處，同時提高條線職能部門職責，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保案防工作取得實效。

2、加大檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。對于檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關規(guī)定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。并要求各網(wǎng)點要高度重視，認真對待。網(wǎng)點負責人要作為整改第一責任人，各條線管理部門加強與網(wǎng)點、業(yè)務主管部門的信息溝通。及時將檢查發(fā)現(xiàn)的問題向有關部門進行反饋，起到督促整改，促進業(yè)務管理再上臺階。對發(fā)現(xiàn)問題多、頻率高、問題突出的關鍵風險點，在督促相關網(wǎng)點進行整改的同時，可以采取接管措施，避免因管理不到位導致案件的發(fā)生。

3、加強業(yè)務學習，進一步提高案件防控水平。聯(lián)社要切實落實學習制度，各部門要認真組織職工學習文件、學習規(guī)章制度、學習法律法規(guī)、學習案防知識，認真落實全員教育、全面風險排查措施，使員工成為學習型員工、預警型員工，繼續(xù)實現(xiàn)零發(fā)案。

4、進一步提高工作實效和質(zhì)量。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報告的情況發(fā)生。建立快速反應機制，對重大問題要立即上報聯(lián)社。進一步加強案件防控信息數(shù)據(jù)上報的質(zhì)量和及時性，杜絕統(tǒng)計信息不完整、不準確的情況，提高工作質(zhì)量，保證信息的真實性和準確性。特別是稽核中隊要充分發(fā)揮監(jiān)督職能，主管會計要認真履行職責，堅決杜絕各類案件發(fā)生。

201*-7-5

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