合規(guī)大討論學(xué)習(xí)報告

合規(guī)大討論學(xué)習(xí)報告

營業(yè)部為進一步鞏固合規(guī)建設(shè)成果，依據(jù)市分行相關(guān)文件開展了合規(guī)大討論活動。為確保合規(guī)大討論活動取得成效，通過落實以下幾點，確保活動取得實效。

一、制度流程化

按照流程銀行建設(shè)實施方案要求，積極推進相關(guān)工作，持續(xù)優(yōu)化、完善管理制度和流程規(guī)范，提高流程管理對風(fēng)險防控的綜合效果；結(jié)合營業(yè)部各崗位的合規(guī)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，按照控制風(fēng)險、兼顧效率、簡便易行的原則，健全完善合規(guī)操作，通過組織員工進行合規(guī)學(xué)習(xí)，使員工能夠遵照合規(guī)學(xué)習(xí)手冊的內(nèi)容執(zhí)行各項制度。

二、教育常態(tài)化

將合規(guī)培訓(xùn)納入年度學(xué)習(xí)培訓(xùn)計劃，組織員工加強對相關(guān)法律法規(guī)、宏觀經(jīng)濟政策、監(jiān)管規(guī)章、行業(yè)公約的學(xué)習(xí)研讀，并開展內(nèi)控制度流程專題培訓(xùn)，增強員工對合規(guī)操作要求的掌握和遵守；有針對性地開展案例警示教育，以案說法、警示教育、合規(guī)大討論等活動，促使廣大員工認(rèn)知合規(guī)的重要性，推動合規(guī)工作從制度管控上升為穩(wěn)定的合規(guī)理念和自覺的行為取向。

三、排查制度化

繼續(xù)開展合規(guī)風(fēng)險定期排查，每半年組織一次全面性的合規(guī)風(fēng)險隱患排查，每月進行一次自查排查；加強對排查出的違規(guī)問題和風(fēng)險隱患進行整改，制定整改方案，明確整改責(zé)任人、整改要求和整改期限；嚴(yán)格落實違規(guī)問責(zé)制度，對于有章不循、屢查屢犯的行為，按照職責(zé)權(quán)限從嚴(yán)問責(zé)，從重處理，有效遏制違規(guī)行為重復(fù)發(fā)生。

四、激勵正向化

鼓勵員工關(guān)注合規(guī)、參與合規(guī)，主動為合規(guī)建設(shè)建言獻策；對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，著眼于標(biāo)本兼治，從教育、監(jiān)督、懲治入手，綜合施策，提升合規(guī)管理效果；在網(wǎng)點內(nèi)部學(xué)習(xí)推廣合規(guī)管理經(jīng)驗，形成有效識別風(fēng)險、主動避免違規(guī)的內(nèi)部監(jiān)督約束機制。

營業(yè)部

二一三年十月二十九日

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“合規(guī)大討論”學(xué)習(xí)心得

通過此次合規(guī)大討論，梳理了在平時工作中存在不合規(guī)流程，提高了合規(guī)意識。現(xiàn)將此次合規(guī)大討論學(xué)習(xí)心得匯報如下：

合規(guī)風(fēng)險包括信用風(fēng)險、道德風(fēng)險、操作風(fēng)險等風(fēng)險。合規(guī)是信合穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求。銀行為減少違規(guī)主要采取了兩個努力方向。一個是改造流程與強化管理的方向，另一個是建立全員合規(guī)文化的方向，使合規(guī)行為成為全員的自覺行動。

一、合規(guī)文化是以“合規(guī)為榮、違規(guī)為恥”的一種集體榮辱觀。它的運作機制是讓大腦的犒賞情緒與懲罰情緒對合規(guī)行為的結(jié)合。即讓合規(guī)與犒賞情緒綁定，這樣，合規(guī)行為就會使人感到一種愉悅，人們稱它為榮譽感；同時讓違規(guī)行為與懲罰情緒綁定，這樣，違規(guī)行為會感使人到一種難受，人們稱它為恥辱感。人們提倡什么，唾棄什么，就是對正面情緒與負(fù)面情緒的分配的過程，這種自然的結(jié)合即為文化本源。情緒經(jīng)過人為的干預(yù)重新與推崇的事件相結(jié)合，即為文化建設(shè)。二、違規(guī)經(jīng)營和違規(guī)操作屢禁不止的原因與傳統(tǒng)文化的影響有關(guān)。文化建設(shè)的優(yōu)點是文化一旦建立就有相對的穩(wěn)定性，難點是合規(guī)文化面臨著傳統(tǒng)文化的挑戰(zhàn)。當(dāng)合規(guī)犒賞情緒遭遇親情、友情的犒賞情緒時，往往前者不敵后者，就在尋求兩全其美之策時，違規(guī)也就悄然而至。因此，合規(guī)文化建設(shè)與傳統(tǒng)文化之間常常會有遭遇戰(zhàn)。在開展合規(guī)文化建設(shè)的時環(huán)境尤為重要。

三、規(guī)范的治理結(jié)構(gòu)是合規(guī)文化生存的“環(huán)境土壤”監(jiān)督者要給經(jīng)營者制造壓力。壓力的最好來源是機構(gòu)內(nèi)部的實時監(jiān)督。監(jiān)督者要受到重托才能充當(dāng)守望者。那么又怎樣防止監(jiān)督者自身去指使下層違規(guī)呢？監(jiān)督者同樣需要一種情緒支撐，這就是信任、榮譽感，它需要給予重托來建立。給予每一聘任級的聘任權(quán)才能建立重托，進而激發(fā)信任感、榮譽感，實現(xiàn)一個代表的職責(zé)。而相互制衡的機制是既沒有信任也沒有壓力的工作環(huán)境，它是導(dǎo)致現(xiàn)實中不忠實的主要原因。環(huán)境能激發(fā)人的情感和能力。人的綜合素質(zhì)是關(guān)鍵的，另一個關(guān)鍵因素就是環(huán)境。人們有這樣的經(jīng)驗，當(dāng)人們來到一個特別美麗、潔凈而又規(guī)范的旅游景點時，就會出現(xiàn)自覺維護，不亂扔垃圾的現(xiàn)象。這時不是說一個人的素質(zhì)馬上得到了提高，而是環(huán)境激發(fā)的情感提高了人的精神境界。

四、人之所以能夠擔(dān)當(dāng)不同的角色，是因為不同情緒能夠靈活轉(zhuǎn)換。角色理論告訴我們，一個人在同一個范疇內(nèi)不能擔(dān)當(dāng)兩種不同的角色，它就是情緒側(cè)抑制作用。否則就會造成角色沖突和角色曖昧。培植合規(guī)文化的土壤環(huán)境對監(jiān)督者來說，就是要制造一個守望者的單一職能，接受上級領(lǐng)導(dǎo)的重托，受到高峰體驗，這樣才能夠像救援隊一樣奮不顧身；對基層工作者來說就是受內(nèi)部監(jiān)督者接受實時監(jiān)督，這樣相當(dāng)于上級領(lǐng)導(dǎo)常駐，保持常年的一定壓力。只有規(guī)范的治理結(jié)構(gòu)，才能抵御傳統(tǒng)文化的回潮，改善合規(guī)文化所需的生存條件。因此，建立銀信合全員合規(guī)文化的重要環(huán)節(jié)是要改良合規(guī)“土壤環(huán)境”。

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