年度審計檢查工作報告

201*年度審計檢查工作報告

一、201*年度審計檢查工作概況

201*年是審計檢查工作不斷完善的一年，按照“轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)、防風(fēng)險、促發(fā)展”的監(jiān)管要求。一年來，通過不斷努力，在立足本職崗位的同時，以“****”的工作思路和目標(biāo)開展公司交辦的各項審計工作。201*年我司審計檢查的主要工作包括：

（一）、制度建設(shè)方面

1、協(xié)助部門負責(zé)人出臺《*****公司縣級及以下機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)干部履職情況檢查管理辦法》配套執(zhí)行，做到了有法可依，有章可循。

2、配合部門人員完善了《****公司****審計管理辦法》，加強了****工作監(jiān)督管理。

（二）專業(yè)培訓(xùn)方面

1、參與對全轄專職合規(guī)隊伍的審計檢查培訓(xùn)，提高了專職合規(guī)人員的審計檢查專業(yè)素質(zhì)和能力。

2、參與對全轄專兼職合規(guī)人員檢查培訓(xùn)，通過宣傳和培訓(xùn)使全轄兼職合規(guī)人員樹立了正確的合規(guī)意識。

（三）內(nèi)外部檢查和審計方面

1、***審計中心審計二部根據(jù)******公司黨委組織部離任審計通知，對壽險****公司****同志進行了離任經(jīng)濟責(zé)任審計，審計期間為****年****月至****年****月。審計組通過查閱業(yè)務(wù)、財務(wù)等資料、發(fā)放員工調(diào)查問卷的方式，對****同志任職期間的經(jīng)營管理情況進行了審計。

2、上半年，針對內(nèi)控評估和風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)的問題或風(fēng)險，分公司組織相關(guān)部門分別開展了對資金長期掛賬風(fēng)險進行專項財務(wù)檢查，對基礎(chǔ)投入的真實性檢查，對部分機構(gòu)銷售誤導(dǎo)的情況進行了自查自糾以及對全轄各機構(gòu)的案件進行了清理，對風(fēng)險進行了全面排查。

3、201*年12月，根據(jù)****公司要求及時組織相關(guān)部門和人員開展了201*年度內(nèi)部控制自我評價工作，并完成了****公司201*年內(nèi)部控制自我評價工作報告”。

4、1、6月份，****保監(jiān)局對我司意外險經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進行了現(xiàn)場檢查，檢查組既肯定了我司積極執(zhí)行****取得的成果，又指出了我司在****環(huán)節(jié)中的風(fēng)險和不足。通過檢查和指導(dǎo)，我司的****管理得到了進一步的完善和提高。

5、今年，我們對全轄****位高管人員進行了離任審計，通過現(xiàn)場審核，匯總相關(guān)資料，分析相關(guān)數(shù)據(jù)，對相關(guān)人員進行較為準(zhǔn)確的評價，同時通過審計，也保障公司利益不受損害，降低了相關(guān)風(fēng)險。

二、201*年審計檢查工作思路和主要措施。（一）工作思路

圍繞201*年****的工作報告，根據(jù)****和****的發(fā)展戰(zhàn)略和****的發(fā)展規(guī)劃，深入學(xué)習(xí)和領(lǐng)會****的公司愿景，以****為工作思路。（二）主要措施

1、加強學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，提升個人和隊伍的審計檢查專業(yè)素質(zhì)和工作技能。201*年，隨著審計檢查工作的不斷完善和提高，將進一步加強基層隊伍的專業(yè)技能培訓(xùn)，為以后的工作奠定基礎(chǔ)。

2、有重點的開展審計檢查工作，對外部審計中未涉及的內(nèi)容，根據(jù)公司布置的重點項目，協(xié)調(diào)財務(wù)部門、運營部門進行審計和檢查。

3、進一步整合監(jiān)管資源，嚴格執(zhí)行《****》，加強檢查督導(dǎo)和缺陷整改的力度，讓違規(guī)違紀(jì)行為及時得到修正。

4、通過全面審計，提出建設(shè)性的意見和建議，促進公司各機構(gòu)和部門加強制度建設(shè)。

擴展閱讀：201*年度薪酬審計自查報告

**集團公司**廠201*年度薪酬制度執(zhí)行情況專項審計自

查報告

根據(jù)**集團公司《關(guān)于開展201*年度薪酬制度執(zhí)行情況專項審計的通知》精神，我廠高度重視，由人力資源科牽頭本著真實、完整的原則填制統(tǒng)計報表，對上年度薪酬發(fā)放情況進行了認真的總結(jié)和梳理并進行了認真自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

（一）薪酬制度建立健全及執(zhí)行情況：

1.崗位效益工資按集團201*年《崗位效益工資制度》和201*年《關(guān)于工資和獎金管理辦法》規(guī)定，全廠員工崗位工資計算以集團薪改崗位工資為標(biāo)準(zhǔn)，以上月出勤為考核依據(jù)，病事假按規(guī)定年限和相應(yīng)比率兌現(xiàn)崗位工資；工齡津貼按《關(guān)于調(diào)增員工工齡津貼標(biāo)準(zhǔn)的通知(**201*221號)》規(guī)定不同工齡段計算。

201*年度我廠共計審批各項薪酬基金**萬元，其中工資審批發(fā)放**萬元（其中:廠領(lǐng)導(dǎo)及機關(guān)管理人員**萬元，地面生產(chǎn)人員**萬元，后勤服務(wù)人員**萬元）。

2.按照集團公司總體發(fā)展戰(zhàn)略，我廠以“安全為先，科技創(chuàng)新，控本增效，提升管理，實現(xiàn)五型”的工作方針，為了進一步落實集團公司下達給我廠的各項經(jīng)營指標(biāo)，提升工資獎金管理控制力，201*年以廠發(fā)文下發(fā)了績效考核辦法及考核標(biāo)準(zhǔn)(****廠[201*]18號文件“關(guān)于下達廠201*年五型企業(yè)建設(shè)綜合績效考核辦法的通知”)，廠績效考核在注重結(jié)果考核的同時，突出過程考核與細節(jié)，明確了參與

績效考核分配的內(nèi)容構(gòu)成。同時，把月度考評會的考評結(jié)果與工資、績效獎及超利分成獎進行掛鉤。通過實施，我廠的績效考評體系起到了激發(fā)廣大員工的工作積極性和創(chuàng)造性，樹立了“收入靠安全、收入靠效益、收入靠貢獻”的理念，促進了廠經(jīng)濟效益的穩(wěn)步提高和持續(xù)健康發(fā)展的作用。考核的過程每月由經(jīng)營管理科將廠綜合績效考核打分表下發(fā)廠級領(lǐng)導(dǎo)及各相關(guān)部門，在每月10日前回收下發(fā)的績效考核打分表，根據(jù)回收的打分表，按表統(tǒng)計，進行匯總，組織召開廠綜合績效考評會并進行通報，考核結(jié)果報人力資源科，并且將考核結(jié)果在**網(wǎng)頁上公示，人力資源科按績效考核結(jié)果分配獎金，各車間（科室）按照對員工績效考核辦法，對內(nèi)進行二次分配，分配結(jié)果在公開欄進行公開，接受員工的監(jiān)督。金能分廠實行總額切塊，由分廠內(nèi)部實行考核分配，從總體上維護兩廠職工收入的均衡。并且繼續(xù)加大分配收入向一線傾斜，體現(xiàn)出一線職工的辛勞和責(zé)任。

獎金審批發(fā)放**萬元（其中：廠領(lǐng)導(dǎo)及機關(guān)管理人員**元，地面生產(chǎn)人員**萬元，后勤服務(wù)人員**萬元），

3.廠設(shè)立“實施精品戰(zhàn)略，提高產(chǎn)品產(chǎn)率”獎勵基金，由經(jīng)營管理科負責(zé)修訂，由廠下發(fā)了“關(guān)于繼續(xù)設(shè)立精品戰(zhàn)略獎勵基金的通知”****[201*]52號文件，依照此文件中考核細則每月由經(jīng)營管理科將精品戰(zhàn)略考核打分表下發(fā)各相關(guān)部門，在每月10日前回收下發(fā)的精品戰(zhàn)略打分表，根據(jù)回收的打分表，按表統(tǒng)計，進行匯總，組織召開精品戰(zhàn)略考評會并進行通報，考核結(jié)果上報人力資源科，由人力資源科按精品戰(zhàn)略考核結(jié)果分配到考核工資中。

4.建立健全安全、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化管理考核體系

為充分發(fā)揮安全獎、安全風(fēng)險抵押金及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化獎的作用，真正激勵和約束全體員工在安全生產(chǎn)及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化的日常行為，達到安全生產(chǎn)“零事故”的目標(biāo)，廠制定了《安全獎懲辦法（試行）》（**廠[201*]15號文）、《全員安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金實施細則》及《安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化管理考核辦法及實施細則（試行）》（**廠[201*]104號文）。同時，為了進一步達到過程與結(jié)果的統(tǒng)一，廠安全管理科、生產(chǎn)技術(shù)科、機電管理科每月對安全生產(chǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化進行檢查與考核，考核結(jié)果作為發(fā)放安全獎、全員安全風(fēng)險抵押金及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)獎的依據(jù)。

5.工資獎金在各部門及各類人員分配情況

為了體現(xiàn)各單位在工作責(zé)任、勞動強度、作業(yè)環(huán)境、技術(shù)復(fù)雜程度上的差異，廠制定了各單位不同的分配系數(shù)。分配系數(shù)只在發(fā)放各類獎金、考核工資時使用。其中：1、洗選車間、分廠洗煤車間的系數(shù)為1.40；2、檢修車間1.35；3、分廠儲煤車間1.33；4、儲運車間、壓濾車間、分廠儲運車間1.30；5、煤質(zhì)科、分廠煤質(zhì)科1.25；6、調(diào)度室、分廠調(diào)度室1.20；7、運輸隊、安全管理科、機電管理科、生產(chǎn)技術(shù)科、經(jīng)營管理科、1.10；8、運銷科、財務(wù)科、人力資源科、供應(yīng)科、辦公室、黨委工作部、工會、工程科、武�？�、分廠保衛(wèi)二中隊1.0；9、物業(yè)公司（冬季）1.0物業(yè)公司（夏季）0.9；10、離退休辦0.9。

所有審批和發(fā)放程序符合規(guī)定，沒有超標(biāo)準(zhǔn)和擴大范圍、截留等現(xiàn)象。

（二）領(lǐng)導(dǎo)干部執(zhí)行集團公司年薪管理的規(guī)定：

我廠領(lǐng)導(dǎo)班子成員嚴格按任職月份執(zhí)行薪酬，由集團公司按年薪管理制度要求系數(shù)和考核結(jié)果兌現(xiàn)年薪，工資部分正職按集團公司規(guī)定每月**元執(zhí)行，年兌現(xiàn)10萬元，副職按每月**元執(zhí)行，年兌現(xiàn)*萬元；全員安全風(fēng)險按**集發(fā)[201*]243號文件規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，無超標(biāo)現(xiàn)象；其它獎金集團公司規(guī)定廠領(lǐng)導(dǎo)可以參與分配的或者集團公司人力資源部薪酬處帶標(biāo)準(zhǔn)審批的，按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定執(zhí)行，年終集團公司表彰個人先進的與集團其他有規(guī)定的，按規(guī)定執(zhí)行。

***廠

二0一二年四月

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