期貨業(yè)務(wù)員試用期投資經(jīng)理管理辦法

市場(chǎng)營(yíng)銷中心試用期投資經(jīng)理管理辦法

一、優(yōu)秀投資經(jīng)理的素質(zhì)

●對(duì)自己充滿信心

●對(duì)公司的產(chǎn)品充滿信心●對(duì)公司的戰(zhàn)略充滿信心●有強(qiáng)烈的市場(chǎng)開(kāi)拓欲望●有明確的客戶服務(wù)意識(shí)●有實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的需求●能有效的進(jìn)行時(shí)間管理●能快速的融入團(tuán)隊(duì)協(xié)作●能不斷提高專業(yè)素質(zhì)

●懂得尊重他人想他人之所想●懂得享受生活從容面對(duì)挑戰(zhàn)

二、日常行政管理制度

1、例會(huì)：每周一上午8：30-8：50晨會(huì)：由咨詢師給大家講講一周來(lái)各品種的

走勢(shì)以及有些什么好的投資機(jī)會(huì)；每星期三下午3：30-4：30為投資經(jīng)理固定的本部門(mén)會(huì)議，主要是通過(guò)每位投資經(jīng)理的周工作計(jì)劃、傳達(dá)公司有關(guān)精神、學(xué)習(xí)期貨知識(shí)、期貨政策法規(guī)及進(jìn)行業(yè)務(wù)交流。晨會(huì)、例會(huì)每位投資經(jīng)理必須參加。每周五下午3：00-5：00為一周工作總結(jié)、填寫(xiě)一周客戶拜訪表及業(yè)務(wù)交流。缺席者必須向部門(mén)經(jīng)理或市場(chǎng)營(yíng)銷中心副經(jīng)理請(qǐng)假，對(duì)于無(wú)故缺席周一晨會(huì)、周三例會(huì)、周五無(wú)故不按時(shí)交表者的第一次工作態(tài)度扣0.5分，第二次工作態(tài)度扣1分，第三次工作態(tài)度扣1.5分,超過(guò)3次以上,工作態(tài)度打0分,視為自動(dòng)離職。

2、客戶登記工作：做好客戶登記，填好客戶登記表，每周五17：00前將一周客戶信息登記表由市場(chǎng)營(yíng)銷中心副經(jīng)理統(tǒng)計(jì)后交到部門(mén)主管手中進(jìn)行考核。（此項(xiàng)處罰見(jiàn)試用期管理規(guī)定）

3、投資經(jīng)理勞動(dòng)紀(jì)律：投資經(jīng)理正常工作時(shí)間為：8：30-11：30；13：00-17：00。投資經(jīng)理每天8：30到公司并簽到，其他時(shí)間由投資經(jīng)理自主開(kāi)發(fā)客戶。遲到者，第一次工作態(tài)度扣0.25分，第二次工作態(tài)度扣0.5分，第三次工作態(tài)度扣0.75分......超過(guò)6次遲到,工作態(tài)度打0分。遲到在3小時(shí)以內(nèi),算事假半天,在3-5小時(shí)以內(nèi),算事假一天;5小時(shí)以上者按曠工一天處理。代簽到一次2人視為遲到3次。投資經(jīng)理因病或因事一天不能按計(jì)劃進(jìn)行客戶訪問(wèn)，須提前向市場(chǎng)營(yíng)銷中心副經(jīng)理請(qǐng)假，并及時(shí)銷假（有正規(guī)看病手續(xù)的算病假，沒(méi)有正規(guī)看病手續(xù)的算事假）。超過(guò)一天，須向部門(mén)經(jīng)理請(qǐng)假；簽定勞務(wù)合同的投資經(jīng)理，病、事假一天，須向部門(mén)經(jīng)理請(qǐng)假，超過(guò)一天，須報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。否則，按曠工處理。投資經(jīng)理一個(gè)月可以享受一天帶薪病假，事假不得超過(guò)三天，事假其間及病假一天以上將按照實(shí)際天數(shù)扣發(fā)當(dāng)月業(yè)務(wù)補(bǔ)助，事假超過(guò)5天，扣發(fā)當(dāng)月50%當(dāng)月業(yè)務(wù)補(bǔ)；超過(guò)10天者，扣發(fā)全月業(yè)務(wù)補(bǔ)。當(dāng)月無(wú)故曠工1次扣罰半月當(dāng)月業(yè)務(wù)補(bǔ)，曠工2次扣罰全月當(dāng)月業(yè)務(wù)補(bǔ)，曠工3次視為自動(dòng)離職�；榧�、產(chǎn)假等假期按公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4、辦公室管理制度：上班時(shí)間必須形象好，穿著得體、整齊、干凈，精神狀態(tài)

佳；要愛(ài)護(hù)公物，保持辦公室清潔、整齊的環(huán)境；對(duì)來(lái)訪人員應(yīng)主動(dòng)、熱情、禮貌；接聽(tīng)電話時(shí)，應(yīng)先說(shuō)：“您好！瑞奇公司！請(qǐng)問(wèn)…”；工作時(shí)間:(1)嚴(yán)禁在辦公室里大聲喧嘩或閑聊；(2)嚴(yán)禁工作時(shí)間電話閑聊、網(wǎng)上聊天或打游戲、看電影，；(3)嚴(yán)禁在禁煙場(chǎng)所吸煙。(4)嚴(yán)禁穿拖鞋、涼鞋、背心、圓領(lǐng)衫等服裝。以上4條,違者每次工作態(tài)度扣0.5分。

5、做好開(kāi)戶客戶及目標(biāo)客戶的保密工作，嚴(yán)禁將開(kāi)戶客戶的名稱、開(kāi)戶時(shí)間向

未開(kāi)戶客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)舉例，目標(biāo)客戶嚴(yán)禁向同類競(jìng)爭(zhēng)公司介紹。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將立即取消居間或勞務(wù)等合同。對(duì)給公司造成損失的，將追究其責(zé)任。6、投資經(jīng)理不得以任何形式在其它期貨公司任職或兼職，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將立即取

消居間或勞務(wù)等合同。對(duì)給公司造成損失的，將追究其責(zé)任。

三、試用期投資經(jīng)理管理規(guī)定

1、2、3、

試用期：1個(gè)月-12月

試用期投資經(jīng)理業(yè)務(wù)提成標(biāo)準(zhǔn)：凈手續(xù)費(fèi)收入的20%

試用期考核標(biāo)準(zhǔn)：每位投資經(jīng)理年任務(wù)考核量為新增客戶保證金總量為200萬(wàn)元以上、手續(xù)費(fèi)凈收入10萬(wàn)元以上和5個(gè)以上有效客戶（其中包括企業(yè)法人戶1個(gè)）；在考核年度內(nèi)必須取得期貨從業(yè)資格。

工資和日�？己耍涸囉闷跐M后，本公司根據(jù)投資經(jīng)理的工作量（5分）、工作質(zhì)量（3分）、工作態(tài)度（2分）三方面進(jìn)行考評(píng)。4、

內(nèi)容工作量客戶拜訪量/月平均有40位以上機(jī)構(gòu)目標(biāo)客戶記錄和拜訪120位以上個(gè)人客戶和邀請(qǐng)5個(gè)以上個(gè)人客戶來(lái)公司考察或參加培訓(xùn)有35-40位機(jī)構(gòu)目標(biāo)客戶記錄和拜訪90-120位以上個(gè)人客戶和邀請(qǐng)5個(gè)個(gè)人客戶來(lái)公司考察或參加培訓(xùn)有30-35位以上機(jī)構(gòu)目標(biāo)客戶記錄和拜訪60-90位以上個(gè)人客戶和邀請(qǐng)4個(gè)以上個(gè)人客戶來(lái)公司考察或參加培訓(xùn)有25-30位…記錄和拜訪40-60位以上個(gè)人客戶和邀請(qǐng)3個(gè)以上個(gè)人客戶來(lái)公司考察或參加培訓(xùn)有25-20位…記錄和拜訪20-40位以上個(gè)人客戶和邀請(qǐng)2個(gè)個(gè)人客戶來(lái)公司考察或參加培訓(xùn)有20位以下機(jī)構(gòu)客戶的訪談?dòng)涗浐桶菰L20位以下個(gè)人客戶和邀請(qǐng)2個(gè)以下個(gè)人客戶來(lái)公司考察或參加培訓(xùn)或訪談?dòng)涗洸徽鎸?shí)。分值自評(píng)54負(fù)責(zé)人3210工作態(tài)度樂(lè)觀、積極、敬業(yè)、誠(chéng)實(shí)、合作，較好完成公司安排的其他臨時(shí)性工作和參加公司舉辦的各種營(yíng)銷活動(dòng)。累計(jì)1次（遲到或不交訪談?dòng)涗浕虿粎⒓庸�司培�?xùn)活動(dòng)者）、訪談?dòng)涗洸徽鎸?shí)者。累計(jì)2次（遲到或不交訪談?dòng)涗浕虿粎⒓庸�司培�?xùn)活動(dòng)者）、訪談?dòng)涗洸徽鎸?shí)者。累計(jì)8次（遲到或不交訪談?dòng)涗浕虿粎⒓庸�司培�?xùn)活動(dòng)者）、訪談?dòng)涗洸徽鎸?shí)者。3次以上（遲到或不交訪談?dòng)涗浕虿粎⒓庸�司培�?xùn)活動(dòng)者）、訪談?dòng)涗洸徽鎸?shí)者。1.751.5以此類推03工作質(zhì)量發(fā)現(xiàn)3個(gè)以上意向機(jī)構(gòu)客戶和邀請(qǐng)4個(gè)以上個(gè)人客戶來(lái)公司考察或參加培訓(xùn)或1個(gè)以上個(gè)人客戶來(lái)公司開(kāi)戶并資金到帳15萬(wàn)元以上。發(fā)現(xiàn)2個(gè)以上有潛在價(jià)值的目標(biāo)機(jī)構(gòu)客戶和邀請(qǐng)3-4個(gè)個(gè)人客戶來(lái)公司考察或參加培訓(xùn)或1個(gè)以上個(gè)人客戶來(lái)公司開(kāi)戶并資金到帳5萬(wàn)元以上。發(fā)現(xiàn)1個(gè)以上有潛在價(jià)值的目標(biāo)機(jī)構(gòu)客戶和邀請(qǐng)2-3個(gè)以上個(gè)人客戶來(lái)公司考察或參加培訓(xùn)沒(méi)有發(fā)現(xiàn)一個(gè)新增機(jī)構(gòu)客戶和邀請(qǐng)2個(gè)以下個(gè)人客戶來(lái)公司考察或參加培訓(xùn)或訪談?dòng)涗洸徽鎸?shí)210總分10分月補(bǔ)貼=1500*分值系數(shù)5分=750元/月、6分=900元/月……10分=1500元/月部門(mén)經(jīng)理

5、投資經(jīng)理崗位工作基本要求：

投資經(jīng)理的訪談?dòng)涗浛梢园�括以下�?nèi)容：

（1）拜訪企業(yè)客戶：拜訪企業(yè)套期保值客戶是投資經(jīng)理的最主要工作之一，平

均每個(gè)工作日拜訪2家企業(yè)為考核標(biāo)準(zhǔn)。具體訪談內(nèi)容：企業(yè)的效益；企業(yè)的投資渠道；有無(wú)套期保值需求及與期貨品種相關(guān)的商品年需求量；有無(wú)從事證券、期貨投資的經(jīng)歷及意愿和沒(méi)有從事證券、期貨投資的原因；訪談對(duì)象評(píng)價(jià)（包括職務(wù)、可能的背景和聯(lián)系方式）；有無(wú)參加公司組織的期貨培訓(xùn)、講座等活動(dòng)的意愿。有意向從事期貨投資的資金可能是多少；期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的合理解釋；網(wǎng)上交易等等。如果企業(yè)有培訓(xùn)意愿，與企業(yè)商定好培訓(xùn)的時(shí)間、地點(diǎn)及內(nèi)容，書(shū)面報(bào)部門(mén)經(jīng)理，由部門(mén)經(jīng)理協(xié)調(diào)安排。對(duì)有意向的企業(yè),投資經(jīng)理應(yīng)及時(shí)報(bào)告部門(mén)副經(jīng)理,根據(jù)企業(yè)的需要，由部門(mén)副經(jīng)理協(xié)調(diào)公司相關(guān)部門(mén)和公司領(lǐng)導(dǎo)配合開(kāi)發(fā)。

（2）拜訪個(gè)人客戶：有無(wú)參加公司組織的期貨培訓(xùn)、講座等活動(dòng)的意愿。從事

過(guò)哪些投資活動(dòng)；聯(lián)系方式；有意向從事期貨投資的資金可能是多少；有無(wú)證券投資經(jīng)驗(yàn)；擔(dān)心的問(wèn)題等等。（3）企業(yè)客戶訪談對(duì)象要求：董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、主管投資或財(cái)務(wù)的副總、董秘、

投資部或證券部經(jīng)理等。個(gè)人客戶為實(shí)際出資人。

（4）企業(yè)客戶考核標(biāo)準(zhǔn):以拿到該企業(yè)以下人員（董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、主管投資或財(cái)務(wù)的副總、董秘、投資部或證券部經(jīng)理）名片方為有效拜訪客戶。企業(yè)客戶的歸屬以先拿到該企業(yè)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的名片為準(zhǔn)。保護(hù)期為3個(gè)月，保護(hù)期內(nèi)，其他投資經(jīng)理不得前去拜訪該企業(yè)。

（5）個(gè)人客戶訪談?dòng)涗洷碇恍栌涗浺庀蚩蛻艉蛠?lái)公司參加公司舉辦的各種培

訓(xùn)的客戶.每周的訪談客戶中80%應(yīng)為新客戶,20%為回訪客戶。邀請(qǐng)客戶來(lái)公司參加培訓(xùn)是試用期投資經(jīng)理每月考核的重要指標(biāo)之一。

（6）激勵(lì)政策：如果投資經(jīng)理在機(jī)構(gòu)客戶(注冊(cè)資本200萬(wàn)以上)訪談過(guò)程中，

能激發(fā)機(jī)構(gòu)客戶期貨投資的欲望，以企業(yè)名義開(kāi)戶并入金交易者（有效客戶），針對(duì)每個(gè)客戶一次性另行獎(jiǎng)勵(lì)投資經(jīng)理500元(二次開(kāi)發(fā)或注冊(cè)資本200萬(wàn)元以下獎(jiǎng)勵(lì)300元)。為鼓勵(lì)高端客戶和股指客戶的開(kāi)發(fā)，視有效客戶第一次入金50萬(wàn)以上資金(或第一個(gè)月后一月內(nèi)累計(jì)凈入金100萬(wàn)以上)另行一次性獎(jiǎng)勵(lì)投資經(jīng)理500-10000元（50-100萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)500元；100-300萬(wàn)獎(jiǎng)勵(lì)800元，300-500萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)1000元，500-1000萬(wàn)獎(jiǎng)勵(lì)1500元，1000-201*萬(wàn)獎(jiǎng)勵(lì)1800元、201*萬(wàn)（含201*萬(wàn)）以上獎(jiǎng)勵(lì)入金總額的萬(wàn)分之1）。（7）處罰：

（1）無(wú)正常理由，1次不交訪談?dòng)涗洷碚�，工作態(tài)度扣0.5分；2

次不交扣1分；3次不交扣1.5分;超過(guò)3次視為自動(dòng)離職。

（2）視為自動(dòng)離職者本月業(yè)務(wù)補(bǔ)助不再發(fā)放，提成取消。（3）試用期結(jié)束后，無(wú)業(yè)績(jī)者，直接辭退或轉(zhuǎn)為兼職投資經(jīng)理。（4）試用期投資經(jīng)理三個(gè)月考核一次：考核無(wú)業(yè)績(jī)或客戶余額低于

50萬(wàn)元，或手續(xù)費(fèi)凈收入低于2萬(wàn)元者，予以辭退或轉(zhuǎn)為兼職投資顧問(wèn)�？己似趦�(nèi)有業(yè)績(jī)但未達(dá)到總額50萬(wàn)元者，所開(kāi)發(fā)的客戶手續(xù)費(fèi)凈收入高于2萬(wàn)元，根據(jù)部門(mén)經(jīng)理的意見(jiàn)，可決定是否繼續(xù)試用三個(gè)月(業(yè)務(wù)補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)按試用期發(fā)放,試用期最多不得超過(guò)12個(gè)月)。3-12個(gè)月后,仍沒(méi)有達(dá)到試用期考核標(biāo)準(zhǔn)的,其間根據(jù)部門(mén)經(jīng)理的意見(jiàn),直接辭退或轉(zhuǎn)為兼職投資顧問(wèn)。到達(dá)考核標(biāo)準(zhǔn)，但未取得期貨從業(yè)人員資格的，轉(zhuǎn)為兼職投資顧問(wèn)。

（5）記錄作假、謊報(bào)客戶，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)直接將工作量和工作態(tài)度打零

分。當(dāng)月考核評(píng)分5分以下視為自動(dòng)離職。

6、業(yè)務(wù)補(bǔ)助及開(kāi)發(fā)提成發(fā)放管理：

（1）每月5日前(遇節(jié)假日順延)為業(yè)務(wù)補(bǔ)助發(fā)放日；（2）信息咨詢費(fèi)每月17日前(遇節(jié)假日順延)為提成發(fā)放日；

7、投資經(jīng)理的聘用：試用期完成200萬(wàn)以上入金（單個(gè)客戶重復(fù)出入金不能重復(fù)計(jì)算）、手續(xù)費(fèi)凈收入10萬(wàn)元以上、5個(gè)以上有效客戶（其中包括企業(yè)法人戶1個(gè)）考核指標(biāo)和取得期貨從業(yè)人員資格證書(shū)的投資經(jīng)理轉(zhuǎn)為公司專職投資經(jīng)理。專職投資經(jīng)理以一年為考核標(biāo)準(zhǔn)（含試用期），達(dá)到考核目標(biāo)即轉(zhuǎn)。第二年視不同情況作出簽定勞動(dòng)合同、轉(zhuǎn)試用、解聘決定。（1）對(duì)客戶權(quán)益200萬(wàn)元以上（或凈入金200萬(wàn)元以上）和手續(xù)費(fèi)凈

收入10萬(wàn)元以上、5個(gè)以上有效客戶（其中包括企業(yè)法人戶1個(gè)）考核任務(wù)，并取得期貨從業(yè)人員資格者，簽定勞動(dòng)用工合同。未取得從業(yè)人員資格的，待取得后再行簽定勞動(dòng)合同。勞動(dòng)合同一年一簽,并按投資經(jīng)理專業(yè)職位管理辦法評(píng)級(jí)及晉升。2年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格證書(shū)的投資經(jīng)理將轉(zhuǎn)為兼職投資顧問(wèn)，按兼職投資顧問(wèn)管理辦法進(jìn)行管理。

（2）年終考核對(duì)未完成200萬(wàn)元和開(kāi)發(fā)5個(gè)以上有效客戶（其中包括

企業(yè)法人戶1個(gè)）、客戶權(quán)益低于50萬(wàn)元、凈手續(xù)費(fèi)收入低于2萬(wàn)元，轉(zhuǎn)為兼職投資顧問(wèn)。

（3）在合同執(zhí)行過(guò)程中，凡違反公司或部門(mén)有關(guān)行政規(guī)定的，部門(mén)有

權(quán)提請(qǐng)公司予以解聘。解聘之日起，停止發(fā)放提成及各項(xiàng)待遇。

8、投資經(jīng)理辭職和辭退：自辭職、辭退之日起，該投資經(jīng)理提成予以取消，并取消各項(xiàng)待遇；投資經(jīng)理要求轉(zhuǎn)為兼職投資顧問(wèn)的，向部門(mén)經(jīng)理的提出，按公司兼職投資顧問(wèn)管理辦法進(jìn)行管理。考慮到投資經(jīng)理辭職或主動(dòng)要求轉(zhuǎn)為兼職投資顧問(wèn)，給公司客戶開(kāi)發(fā)和服務(wù)會(huì)造成很大的影響，特別是對(duì)于企業(yè)客戶。對(duì)辭職人員所開(kāi)發(fā)的潛在客戶和已開(kāi)戶客戶公司將安排其他人員進(jìn)行持續(xù)的開(kāi)發(fā)和服務(wù)：對(duì)潛在客戶和已開(kāi)戶但未入金的客戶（稱之為二次開(kāi)發(fā)），如果開(kāi)發(fā)成功，開(kāi)發(fā)人應(yīng)為二次開(kāi)發(fā)人員。對(duì)已開(kāi)發(fā)的在交易的重點(diǎn)客戶，公司也將安排其他人員對(duì)其進(jìn)行服務(wù)。對(duì)辭退的投資經(jīng)理，自辭退之日起，取消所有提成和各項(xiàng)待遇。

9、激勵(lì)機(jī)制：除執(zhí)行試用期獎(jiǎng)勵(lì)制度外，對(duì)3個(gè)月內(nèi)完成客戶權(quán)益50萬(wàn)元以上試用期指標(biāo)的投資經(jīng)理，將給予享受每年1次旅游或1次培訓(xùn)機(jī)會(huì)和每月午餐補(bǔ)助200元、交通補(bǔ)助100元（每2個(gè)月進(jìn)行考核：月末客戶權(quán)益低于30萬(wàn)的，予以取消）。對(duì)年終考核完成200萬(wàn)入金、客戶權(quán)益30萬(wàn)以上、凈手續(xù)費(fèi)收入5萬(wàn)以上、5個(gè)以上有效客戶（其中包括企業(yè)法人戶1個(gè)）年考核任務(wù)的投資經(jīng)理，年底將補(bǔ)回每月業(yè)務(wù)補(bǔ)貼工作質(zhì)量扣款（工作態(tài)度、工作量扣款不補(bǔ)），并獲得本部門(mén)年終績(jī)效獎(jiǎng)金；未完成200萬(wàn)元、客戶權(quán)益50萬(wàn)以下、凈手續(xù)費(fèi)收入5萬(wàn)以下、5個(gè)以下有效客戶（其中包括企業(yè)法人戶1個(gè)）年考核任務(wù)的投資經(jīng)理，將沒(méi)有本部門(mén)年終績(jī)效獎(jiǎng)金。

市場(chǎng)營(yíng)銷中心

201*-3-01開(kāi)始執(zhí)行

擴(kuò)展閱讀：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)定

期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第70號(hào)頒布日期：201*0323實(shí)施日期：201*0501

第一章總則

第二章公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格第三章業(yè)務(wù)規(guī)則第四章防范利益沖突第五章監(jiān)督管理和法律責(zé)任第六章附則

第一章總則

第一條為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，提高期貨公司專業(yè)化服務(wù)能力，保護(hù)客戶合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)更好地服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng):

（一）協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)；

（二）收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研

{"Error":{"code":"8","Message":"badrequest","LogId":"577867273"}}（一）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元；

（二）申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；

（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（六）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第七條期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料:

（一）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)；

（二）股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件；（三）申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；（四）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門(mén)

和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；（五）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明；（六）擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料；

（七）加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；

（八）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；

（九）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)決議是否合法出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。第九條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

第三章業(yè)務(wù)規(guī)則

第十條期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶

的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。

期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。第十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。第十二條期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

第十三條期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事下列行為:

（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；

（二）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

（三）利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（四）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

第十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。期貨公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。第十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)。期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

第十六條期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程，提供有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢或者培訓(xùn)，不得夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能。

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋意見(jiàn)，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力。

第十七條期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論。

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。

期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公

司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。

第十八條研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。

研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅?shū)面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容，同時(shí)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源、研究分析意見(jiàn)的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示。

期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

第十九條期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷。

期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息。第二十條期貨公司以期貨交易軟件、終端設(shè)備為載體，向客戶提供交易咨詢服務(wù)或者具有類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本辦法，并向客戶說(shuō)明交易軟件、終端設(shè)備的基本功

能，揭示使用局限性，說(shuō)明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來(lái)源，不得對(duì)交易軟件、終端設(shè)備的使用價(jià)值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。第二十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料。

第二十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。

第四章防范利益沖突

第二十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。

期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)前款規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。

第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；

不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。

第二十五條期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

第二十六條期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。

第二十七條期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。

第五章監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第二十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

第二十九條期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告、年度報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點(diǎn)就防范利益沖突作出說(shuō)明。

第三十條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。

第三十一條期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處罰。

第三十二條期貨公司或其從業(yè)人員開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以針對(duì)具體情況，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施:

（一）對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶；

（二）高級(jí)管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門(mén)人員低于規(guī)定要求；

（三）以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；（四）違反本辦法第十三條規(guī)定；

（五）未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機(jī)制；（六）未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機(jī)制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件；

（七）利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益；

（八）其他不符合本辦法規(guī)定的情形。

期貨公司或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關(guān)規(guī)定處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

第六章附則

第三十三條期貨公司基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶提供咨詢、培訓(xùn)等附屬服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。

第三十四條期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；在開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

第三十五條證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的資格條件和監(jiān)管要求等由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。第三十六條本辦法自201*年5月1日起施行。

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