小金庫(kù)全面檢查總結(jié)報(bào)告

“小金庫(kù)”全面檢查總結(jié)報(bào)告

按照《**省國(guó)土資源廳關(guān)于進(jìn)一步做好“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作全面檢查的通知》要求，我局領(lǐng)導(dǎo)高度重視,為確保專(zhuān)項(xiàng)治理工作的順利進(jìn)行，成立了由主管局長(zhǎng)為組長(zhǎng)、辦公室主任、會(huì)計(jì)為成員的治理“小金庫(kù)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組，專(zhuān)項(xiàng)治理的具體工作由辦公室負(fù)責(zé)，局機(jī)關(guān)各科室、局屬各事業(yè)單位及派出機(jī)構(gòu)積極配合，認(rèn)真開(kāi)展了“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作，現(xiàn)將全面檢查情況報(bào)告如下：

在201*年全市“小金庫(kù)”治理整頓中，通過(guò)自查，我局下屬自收自支事業(yè)單位在北京路延伸段有一處房屋出租，201*年以前此房屋一直閑置，201*年11月至201*年10月，共收取租金**元，其中支出**元，結(jié)余**元。同年6月，我局主動(dòng)向市治理“小金庫(kù)”檢查組匯報(bào)了“小金庫(kù)”治理整頓工作情況，并及時(shí)向市非稅局上繳了房屋租賃費(fèi)結(jié)余款**元。201*年，我局按照市清理“小金庫(kù)”檢查組的意見(jiàn)，對(duì)201*年11月至201*年10月收取的房屋租賃費(fèi)**元，開(kāi)具了稅務(wù)發(fā)票，計(jì)入局屬事業(yè)單位財(cái)務(wù)賬戶(hù)。通過(guò)此次全面檢查，局機(jī)關(guān)各科室、局屬各事業(yè)單位、派出機(jī)構(gòu)和永昌縣國(guó)土資源局均沒(méi)有發(fā)現(xiàn)以任何名義、任何形式私設(shè)“小金庫(kù)”的現(xiàn)象。

今后，我局將嚴(yán)格按照《通知》要求，認(rèn)真開(kāi)展“小金庫(kù)”治理自查自糾工作，嚴(yán)格財(cái)務(wù)管理，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)管，建

立和完善防治“小金庫(kù)”的長(zhǎng)效機(jī)制。一是加強(qiáng)收費(fèi)管理，嚴(yán)格按核準(zhǔn)的收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)，堅(jiān)決禁止擅自提高標(biāo)準(zhǔn)以及減免費(fèi)用等問(wèn)題的發(fā)生。嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線(xiàn)”制度和“一支筆”審批制度，對(duì)于所有行政事業(yè)性收入和支出，及時(shí)足額上繳市財(cái)政，堅(jiān)決禁止坐支、挪用、截留財(cái)政資金及行政事業(yè)性收入和其他收入等問(wèn)題的發(fā)生。二是加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，嚴(yán)格執(zhí)行《會(huì)計(jì)法》、《預(yù)算法》，把所有收入全部納入財(cái)務(wù)預(yù)算，按預(yù)算規(guī)定劃撥、支配、使用資金，增強(qiáng)財(cái)務(wù)預(yù)算的透明度。三是全面落實(shí)工作責(zé)任，明確“一把手”是“小金庫(kù)”問(wèn)題的第一責(zé)任人，制定有效措施，加強(qiáng)監(jiān)督管理，不斷把“小金庫(kù)”治理整頓工作引向深入。四是加強(qiáng)制度建設(shè)，建立和完善財(cái)務(wù)管理制度、大額資金使用會(huì)議制度、發(fā)票報(bào)銷(xiāo)制度、群眾舉報(bào)制度、責(zé)任追究等制度，推進(jìn)“小金庫(kù)”治理長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)。五是加強(qiáng)賬戶(hù)管理，嚴(yán)格執(zhí)行賬戶(hù)開(kāi)立、使用、管理有關(guān)政策規(guī)定，堅(jiān)決落實(shí)賬戶(hù)集中審批和統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)制度，建立健全資產(chǎn)內(nèi)部管理體系、資金資產(chǎn)內(nèi)部牽制制度等內(nèi)控制度，確保資金資產(chǎn)全程控制，安全完整和規(guī)范運(yùn)行。

二一一年十一月二十九日

擴(kuò)展閱讀：小金庫(kù)治理工作匯報(bào)

《小金庫(kù)治理報(bào)告》：

一、工作開(kāi)展情況（一）高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，全面動(dòng)員部署專(zhuān)項(xiàng)治理工作1、迅速動(dòng)員部署，提高

《小金庫(kù)治理工作報(bào)告》正文開(kāi)始>>一、工作開(kāi)展情況

（一）高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，全面動(dòng)員部署專(zhuān)項(xiàng)治理工作

1、迅速動(dòng)員部署，提高思想認(rèn)識(shí)

7月19日，國(guó)資委召開(kāi)中央企業(yè)“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作會(huì)議，公司高度重視，迅速成立專(zhuān)門(mén)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，制定工作方案，于7月26日召開(kāi)公司系統(tǒng)“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作電視電話(huà)會(huì)議。公司總經(jīng)理曹培璽和黨組書(shū)記黃永達(dá)分別在會(huì)上作重要講話(huà)，傳達(dá)學(xué)習(xí)黨中央、國(guó)務(wù)院和國(guó)資委有關(guān)文件和會(huì)議精神，全面部署了公司系統(tǒng)“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作，要求各單位按時(shí)保質(zhì)完成專(zhuān)項(xiàng)治理工作，徹底根除“小金庫(kù)”的思想根源、制度根源和資金根源，建立防治“小金庫(kù)”的長(zhǎng)效機(jī)制。

會(huì)后，系統(tǒng)各單位立即行動(dòng)，層層部署，迅速落實(shí)，在7月底前將中央、國(guó)資委和集團(tuán)公司關(guān)于“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理的政策要求傳達(dá)到了系統(tǒng)全體職工，提高全體干部職工對(duì)專(zhuān)項(xiàng)治理工作的思想認(rèn)識(shí)，營(yíng)造良好的治理環(huán)境。

2、建立組織機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)工作指導(dǎo)

公司成立了由總經(jīng)理和黨組書(shū)記任組長(zhǎng)、總會(huì)計(jì)師和紀(jì)檢組長(zhǎng)任副組長(zhǎng)的“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)公司系統(tǒng)各單位開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)治理工作，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，主任由紀(jì)檢組長(zhǎng)兼任，成員由監(jiān)察、財(cái)務(wù)、人資和審計(jì)等部門(mén)負(fù)責(zé)人構(gòu)成，負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)公司“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作的決策部署。辦公室還抽調(diào)專(zhuān)人具體落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)治理日常工作，形成了順暢的溝通機(jī)制和業(yè)務(wù)指導(dǎo)機(jī)制，確保各項(xiàng)工作順利開(kāi)展。

系統(tǒng)各單位全部按照公司要求，成立了由主要領(lǐng)導(dǎo)親自?huà)鞄洠�分管領(lǐng)導(dǎo)參加，有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)參與的“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作機(jī)構(gòu)。按照“一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)”的原則落實(shí)工作責(zé)任，確立了公司專(zhuān)項(xiàng)治理工作的“五機(jī)制”，即領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制、承諾制、公示制、舉報(bào)制和問(wèn)責(zé)制。

3、做好宣傳發(fā)動(dòng)，細(xì)化實(shí)施方案

公司通過(guò)各種渠道和方式大力宣傳治理“小金庫(kù)”的有關(guān)政策規(guī)定，在公司外網(wǎng)開(kāi)設(shè)了“小金庫(kù)專(zhuān)項(xiàng)治理”專(zhuān)欄，公布有關(guān)政策和信息。公司及系統(tǒng)各單位都設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)治理舉報(bào)電話(huà)和電子信箱，在專(zhuān)欄醒目位置登載了國(guó)資委和公司的舉報(bào)電話(huà)、郵箱，廣泛發(fā)動(dòng)群眾，鼓勵(lì)群眾舉報(bào)。

公司印發(fā)了《“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理實(shí)施方案》，系統(tǒng)各單位結(jié)合實(shí)際也相應(yīng)制訂了專(zhuān)項(xiàng)治理工作方案，明確了各階段的工作目標(biāo)、任務(wù)和措施。公司在開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)治理工作上要求各單位注重“四結(jié)合”，即要與日常監(jiān)察舉報(bào)掌握的問(wèn)題、與內(nèi)部審計(jì)揭示的問(wèn)題、與年度決算

發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、與內(nèi)控評(píng)審反映的問(wèn)題相結(jié)合，有計(jì)劃、有針對(duì)性地開(kāi)展工作。

（二）全面開(kāi)展自查自糾，狠抓工作落實(shí)

1、深入發(fā)動(dòng)，扎實(shí)推進(jìn)自查自糾工作

8月31日，在專(zhuān)項(xiàng)治理工作進(jìn)展到自查自糾的關(guān)鍵階段，公司再次召開(kāi)全系統(tǒng)“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理自查自糾工作電視電話(huà)會(huì)議�？偨Y(jié)動(dòng)員部署階段工作，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)部署公司系統(tǒng)“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理自查自糾階段各項(xiàng)工作。公司總經(jīng)理、“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)曹培璽主持會(huì)議并作重要講話(huà)，要求各單位高度重視專(zhuān)項(xiàng)治理工作，從講政治、識(shí)大體、顧大局的高度出發(fā)，從維護(hù)公司政治安全、經(jīng)營(yíng)安全、形象安全的高度出發(fā)，認(rèn)真開(kāi)展自查自糾，主動(dòng)暴露問(wèn)題，把專(zhuān)項(xiàng)治理工作提升到事關(guān)公司全局的工作來(lái)抓，不但要抓好、抓實(shí)，而且要確確實(shí)實(shí)抓出成效。

2、落實(shí)責(zé)任，實(shí)行雙承諾

在自查自糾工作開(kāi)始階段，公司要求總部各部門(mén)負(fù)責(zé)人、系統(tǒng)各單位負(fù)責(zé)人簽署過(guò)程承諾書(shū)：承諾按照國(guó)資委及公司要求，確保自查工作面覆蓋所有下屬單位，不走過(guò)場(chǎng)，不留死角；確保專(zhuān)項(xiàng)治理內(nèi)容沒(méi)有遺漏，自查徹底，糾正及時(shí)，上報(bào)信息真實(shí)、完整，不發(fā)生隱瞞不報(bào)現(xiàn)象；確保將自查自糾情況在本單位內(nèi)部以不同形式進(jìn)行公示，嚴(yán)格接受職工群眾監(jiān)督。在自查自糾工作結(jié)束時(shí)，公司要求負(fù)責(zé)人簽署結(jié)果承諾書(shū)：對(duì)于自查沒(méi)有“小金庫(kù)”的要進(jìn)行承諾，對(duì)于自查發(fā)現(xiàn)“小金庫(kù)”的，還要承諾再無(wú)其它“小金庫(kù)”，即對(duì)是否存在瞞報(bào)、漏報(bào)的情況進(jìn)行承諾。公司總部各部門(mén)負(fù)責(zé)人、系統(tǒng)各單位負(fù)責(zé)人均簽署了過(guò)程承諾書(shū)及結(jié)果承諾書(shū)。雙承諾制結(jié)合公示制，確保專(zhuān)項(xiàng)治理工作接受各方監(jiān)督。

3、創(chuàng)新工作方法，確保工作成效

為確保自查自糾取得實(shí)效，系統(tǒng)各單位結(jié)合實(shí)際，多形式、多層次、多角度地開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)治理工作。華能股份公司組織所屬37家單位召開(kāi)了自查自糾工作交流座談會(huì)，華能股份公司“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室成員，工程部、生產(chǎn)部、多經(jīng)部等部門(mén)負(fù)責(zé)人分別與37家單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行“一對(duì)一”交流座談。華能山東公司對(duì)一廠多制、存在多個(gè)核算主體、管理單位較多、現(xiàn)有基建任務(wù)以及新加入單位等占所屬單位60%的12家單位進(jìn)行了檢查督導(dǎo)，確保專(zhuān)項(xiàng)治理工作成效。

通過(guò)宣傳發(fā)動(dòng)、責(zé)任落實(shí)、創(chuàng)新方法等工作措施，確保了系統(tǒng)各單位自查范圍涵蓋了財(cái)務(wù)、人資、基建、燃供等各個(gè)部門(mén)，三產(chǎn)、檢修、后勤服務(wù)及其它表內(nèi)表外全部企業(yè)，收入、支出、資產(chǎn)的確認(rèn)和計(jì)量以及發(fā)票、合同、票據(jù)的真實(shí)性、合理性等各個(gè)領(lǐng)域。

（三）開(kāi)展重點(diǎn)檢查，夯實(shí)自查自糾成果

1、周密安排，制定檢查方案

為做好重點(diǎn)檢查工作，確保檢查質(zhì)量，公司結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真研究，印發(fā)了《“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理重點(diǎn)檢查工作實(shí)施方案》，確定了公司重點(diǎn)檢查工作目標(biāo)、程序、內(nèi)容和方法等。

重點(diǎn)檢查工作方案確定了三項(xiàng)檢查要點(diǎn)、五類(lèi)檢查內(nèi)容、八種檢查方法及四點(diǎn)具體要求等。

2、抓細(xì)抓實(shí)，統(tǒng)一檢查要求

根據(jù)重點(diǎn)檢查工作實(shí)施方案，公司進(jìn)一步細(xì)化了開(kāi)展重點(diǎn)檢查工作程序和檢查內(nèi)容，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、程序，增強(qiáng)了重點(diǎn)檢查工作開(kāi)展的操作性和針對(duì)性。公司重點(diǎn)檢查的統(tǒng)一程序?yàn)椋海?）召開(kāi)進(jìn)點(diǎn)見(jiàn)面會(huì)，明確重點(diǎn)檢查工作目標(biāo)、工作程序和配合要求；（2）召開(kāi)干部、職工大會(huì)，對(duì)中央和國(guó)資委開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)治理的政策和工作進(jìn)行再宣傳和再動(dòng)員，鼓勵(lì)群眾舉報(bào)和監(jiān)督；（3）發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷，了解被檢查單位治理工作開(kāi)展情況；（4）重點(diǎn)檢查公示，第一時(shí)間將公示張貼在被檢查單位辦公場(chǎng)所，公示內(nèi)容包括檢查時(shí)間、內(nèi)容、要求，國(guó)資委和公司舉報(bào)電話(huà)、檢查組組長(zhǎng)電話(huà)，以及舉報(bào)“小金庫(kù)”獎(jiǎng)勵(lì)政策等；（5）開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，通過(guò)重點(diǎn)訪(fǎng)談、翻閱已有審計(jì)成果、查看會(huì)議紀(jì)要、核實(shí)財(cái)務(wù)賬簿等方式排查“小金庫(kù)”；（6）總結(jié)分析，形成重點(diǎn)檢查報(bào)告。

3、精心組織，確保檢查成效

重點(diǎn)檢查范圍涵蓋公司所屬全部重要區(qū)域產(chǎn)業(yè)公司，在各區(qū)域產(chǎn)業(yè)公司的基礎(chǔ)上再抽查若干家基層企業(yè)，做到了全面檢查和重點(diǎn)檢查同時(shí)兼顧。公司組織派出了25個(gè)檢查組、一百余人，對(duì)所屬12家產(chǎn)業(yè)區(qū)域公司及其71家基層單位進(jìn)行了重點(diǎn)檢查，二級(jí)產(chǎn)業(yè)公司覆蓋面達(dá)48%，總體覆蓋達(dá)30%。

重點(diǎn)檢查組每到一處即就貫徹中央和國(guó)資委關(guān)于“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理政策和工作要求進(jìn)行再宣傳、再動(dòng)員。通過(guò)重點(diǎn)檢查，進(jìn)一步夯實(shí)了自查自糾工作成果，為圓滿(mǎn)完成“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作任務(wù)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（四）認(rèn)真整改落實(shí)，不斷深化鞏固專(zhuān)項(xiàng)治理成果

1、制定工作方案，分步實(shí)施，逐項(xiàng)落實(shí)

為進(jìn)一步做好“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作，確保整改落實(shí)階段各項(xiàng)工作順利開(kāi)展，保證治理效果，鞏固治理成果，公司印發(fā)了《“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理整改落實(shí)工作實(shí)施方案》，明確了六大目標(biāo)，布置了六項(xiàng)任務(wù)，提出了四點(diǎn)要求，使“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理整改落實(shí)工作堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，以求真務(wù)實(shí)的精神，分步實(shí)施，扎實(shí)推進(jìn)，一項(xiàng)一項(xiàng)抓落實(shí)，切實(shí)增強(qiáng)整改工作的針對(duì)性和實(shí)效性，不斷深化鞏固專(zhuān)項(xiàng)治理成果。

2、提高認(rèn)識(shí)，迅速落實(shí)，扎實(shí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)治理“回頭看”工作

12月初，《關(guān)于進(jìn)一步做好中央企業(yè)“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國(guó)資發(fā)評(píng)價(jià)[201*]175號(hào)）下發(fā)后，公司迅速行動(dòng)，進(jìn)一步加大“回頭看”工作力度，公司領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)召開(kāi)公司系統(tǒng)視頻會(huì)議專(zhuān)門(mén)部署，務(wù)求實(shí)效。系統(tǒng)各單位高度重視，積極行動(dòng)，在認(rèn)真分析自查自糾結(jié)果的基礎(chǔ)上，繼續(xù)加大“小金庫(kù)”界定政策和處理政策的宣傳力度，重點(diǎn)關(guān)注重點(diǎn)單位、重點(diǎn)業(yè)務(wù)，主要采取了“六看三追五不放過(guò)”的做法，通過(guò)“六看”對(duì)自查自糾工作進(jìn)行了回顧和檢查，通過(guò)“三追”對(duì)自查自糾工作進(jìn)行了查缺補(bǔ)漏，通過(guò)“五不放過(guò)”對(duì)“小金庫(kù)”問(wèn)題進(jìn)行了整改落實(shí)，同時(shí)鼓勵(lì)主動(dòng)申報(bào)，鼓勵(lì)員工舉報(bào)，不斷深化和鞏固“小

金庫(kù)”治理成果。

3、采取有效措施，鞏固治理成果，建立健全防治“小金庫(kù)”的長(zhǎng)效機(jī)制

公司高度重視整改工作，系統(tǒng)各單位認(rèn)真分析本企業(yè)發(fā)現(xiàn)的“小金庫(kù)”問(wèn)題，結(jié)合管理隱患排查結(jié)果，組織制訂整改落實(shí)工作方案，結(jié)合單位實(shí)際情況，明確整改要求、整改措施、責(zé)任人和完成時(shí)限，確保整改工作事實(shí)清楚、定性準(zhǔn)確、處理得當(dāng)、整改到位，不留死角和隱患，堅(jiān)決杜絕“查而不糾”和“前清后亂”。對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的“小金庫(kù)”，在認(rèn)真核實(shí)余額的基礎(chǔ)上，及時(shí)納入了單位規(guī)定賬簿核算，規(guī)范進(jìn)行了財(cái)務(wù)、稅務(wù)處理；對(duì)于小團(tuán)體私分、挪用的“小金庫(kù)”，及時(shí)進(jìn)行了追繳；對(duì)自查上報(bào)的“小金庫(kù)”，按照自查自糾有關(guān)處理原則，對(duì)責(zé)任單位和責(zé)任人員進(jìn)行了必要處理。各單位針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，緊密結(jié)合企業(yè)內(nèi)部管理現(xiàn)狀，深入剖析產(chǎn)生問(wèn)題的原因，查找容易出現(xiàn)“小金庫(kù)”的薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)采取了切實(shí)有效的整改措施，建立健全相關(guān)管理制度，防止“小金庫(kù)”問(wèn)題的再次發(fā)生。

二、取得的主要成效

（一）摸清了“小金庫(kù)”資金來(lái)源，發(fā)現(xiàn)了管理薄弱環(huán)節(jié)

公司系統(tǒng)通過(guò)對(duì)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)和業(yè)務(wù)處理進(jìn)行徹底排查發(fā)現(xiàn)，所屬27家企業(yè)存在“小金庫(kù)”72個(gè)，201*年底“小金庫(kù)”滾存余額1,059.14萬(wàn)元，201*年后新增金額1,503.03萬(wàn)元，累計(jì)金額2,562.17萬(wàn)元；201*年后支出金額1,673.11萬(wàn)元，201*年10月底“小金庫(kù)”余額899.36萬(wàn)元。截至目前，發(fā)現(xiàn)的“小金庫(kù)”已全部停止運(yùn)作，并納入了單位法定賬簿管理或按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理。

通過(guò)對(duì)“小金庫(kù)”問(wèn)題的分析，發(fā)現(xiàn)“小金庫(kù)”設(shè)立形式主要包括：

1、通過(guò)隱匿收入設(shè)立“小金庫(kù)”，資金來(lái)源主要包括對(duì)外提供機(jī)組大修勞務(wù)收入、廢舊資產(chǎn)處置收入、灰渣處置收入、資產(chǎn)出租收入、稅費(fèi)手續(xù)費(fèi)返還收入等。

2、通過(guò)虛列支出設(shè)立“小金庫(kù)”，主要包括虛列管理費(fèi)用、銷(xiāo)售費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用等期間費(fèi)用、人工成本等。

3、其他原因設(shè)立“小金庫(kù)”，主要包括產(chǎn)權(quán)瑕疵無(wú)法入賬資產(chǎn)和安全風(fēng)險(xiǎn)等抵押金收入。

（二）積累了工作經(jīng)驗(yàn)，夯實(shí)了工作基礎(chǔ)

在自查自糾“小金庫(kù)”，分析成因，摸清“小金庫(kù)”的資金來(lái)源渠道，查找管理薄弱環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)上，同時(shí)取得以下成效：

1、進(jìn)一步提高了對(duì)“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作重要性、艱巨性、長(zhǎng)期性的認(rèn)識(shí)，堅(jiān)定了鏟除“小金庫(kù)”的信心和決心。公司系統(tǒng)開(kāi)展“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作以來(lái)，各級(jí)單位廣泛動(dòng)員，積極行動(dòng)，“小金庫(kù)”治理工作取得階段性成果。公司系統(tǒng)各單位通過(guò)加強(qiáng)政策學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會(huì)中央精神，切實(shí)認(rèn)識(shí)“小金庫(kù)”的危害性，進(jìn)一步深化了開(kāi)展“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作重要性、艱巨性、長(zhǎng)期性的認(rèn)識(shí)，再接再厲，樹(shù)立信心，堅(jiān)定決心，繼續(xù)把“小金庫(kù)”

治理工作推向深入。一是將防治“小金庫(kù)”納入本單位財(cái)務(wù)工作的年度計(jì)劃和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，列為內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察工作的重要內(nèi)容；二是把“小金庫(kù)”防治工作作為年度績(jī)效考核內(nèi)容，確�！靶〗饚�(kù)”防治工作的常態(tài)化。

2、通過(guò)加大政策宣傳力度，使“小金庫(kù)”治理政策盡人皆知，為建立長(zhǎng)效機(jī)制奠定了群眾基礎(chǔ)。對(duì)“小金庫(kù)”的界定政策，繼續(xù)加大力度，廣泛宣傳，堅(jiān)決、徹底地消除對(duì)“小金庫(kù)”問(wèn)題的模糊認(rèn)識(shí)，鼓勵(lì)自查和舉報(bào)，不論是誰(shuí)設(shè)的“小金庫(kù)”，不論是什么形式的“小金庫(kù)”，不論用于什么支出，都必須堅(jiān)決清除，絕不姑息。同時(shí)，對(duì)中央已經(jīng)明確的“依法依紀(jì)，寬嚴(yán)相濟(jì)”的原則和“自查從輕從寬，被查從重從嚴(yán)”的處理政策進(jìn)行大力宣傳，使“小金庫(kù)”的界定和處理政策盡人皆知，為建立長(zhǎng)效機(jī)制奠定了群眾基礎(chǔ)。依靠群眾，鼓勵(lì)監(jiān)督，一是長(zhǎng)期保留“小金庫(kù)”舉報(bào)電話(huà)、舉報(bào)郵箱，實(shí)現(xiàn)“小金庫(kù)”防治工作的制度化；二是整理“小金庫(kù)”典型案例，堅(jiān)持定期開(kāi)展警示教育，增強(qiáng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員和員工的責(zé)任意識(shí)和法紀(jì)觀念；三是制定“小金庫(kù)”責(zé)任追究制度，做到常抓不懈。

3、積累了較為豐富的“小金庫(kù)”治理工作經(jīng)驗(yàn)。在“小金庫(kù)”治理工作過(guò)程中，除采用領(lǐng)導(dǎo)重視，廣泛動(dòng)員、制定方案、加強(qiáng)組織，統(tǒng)一部署、分級(jí)負(fù)責(zé)、分類(lèi)指導(dǎo)等傳統(tǒng)的工作經(jīng)驗(yàn)以外，積累了較為豐富的“小金庫(kù)”治理工作經(jīng)驗(yàn)。一是“四結(jié)合”，即與日常監(jiān)察舉報(bào)掌握的問(wèn)題、與內(nèi)部審計(jì)揭示的問(wèn)題、與年度決算發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、與內(nèi)控評(píng)審反映的問(wèn)題相結(jié)合；二是“雙承諾”，在自查自糾工作工程中，公司要求總部各部門(mén)負(fù)責(zé)人、系統(tǒng)各單位負(fù)責(zé)人不但要簽署過(guò)程承諾書(shū)，承諾按照國(guó)資委及公司要求，確保自查工作全覆蓋、無(wú)遺漏，而且要簽署結(jié)果承諾書(shū)，承諾除自查發(fā)現(xiàn)“小金庫(kù)”外再無(wú)其它“小金庫(kù)”。三是“五機(jī)制”，按照“一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)”的原則落實(shí)工作責(zé)任，確立了公司專(zhuān)項(xiàng)治理工作的“五機(jī)制”，即領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制、承諾制、公示制、舉報(bào)制和問(wèn)責(zé)制；四是“一對(duì)一”，組織所屬單位召開(kāi)了自查自糾工作交流座談會(huì)，“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員、領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室成員以及工程部、生產(chǎn)部、多經(jīng)部等部門(mén)負(fù)責(zé)人分別與各單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行“一對(duì)一”交流座談；五是“六看三追五不放過(guò)”，通過(guò)“六看”對(duì)自查自糾工作進(jìn)行了回顧和檢查，一看思想認(rèn)識(shí)是否到位，二看宣傳動(dòng)員是否到位，三看組織領(lǐng)導(dǎo)是否到位，四看工作措施是否到位，五看責(zé)任追究是否到位，六看整改落實(shí)是否到位。通過(guò)“三追”對(duì)自查自糾工作進(jìn)行了查缺補(bǔ)漏，一追遺漏，二追空白，三追死角，主要是追查賬內(nèi)、賬外、隱匿在單位外部的“小金庫(kù)”。通過(guò)“五不放過(guò)”對(duì)“小金庫(kù)”問(wèn)題進(jìn)行了整改落實(shí)，即形成原因不查清不放過(guò)、涉及款項(xiàng)不追繳不放過(guò)、相關(guān)責(zé)任不追究不放過(guò)、警示教育不到位不放過(guò)、防范措施不落實(shí)不放過(guò)。

4、促進(jìn)了基礎(chǔ)管理，堵塞了管理漏洞，提高了管理水平。公司系統(tǒng)各單位根據(jù)發(fā)現(xiàn)的“小金庫(kù)”問(wèn)題和排查特殊管理資金（資產(chǎn)）暴露出來(lái)的各類(lèi)管理隱患，按照“標(biāo)本兼治、堵疏結(jié)合、懲防并舉、綜合治理”的方針和“更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)”的要求，通過(guò)完善體制、深化改革、健全制度和強(qiáng)化監(jiān)管，綜合采取完善治理結(jié)構(gòu)、推進(jìn)預(yù)算管理、改革分配制度、健全內(nèi)控體系、強(qiáng)化資金管理、規(guī)范職務(wù)消費(fèi)、加強(qiáng)警示教育、細(xì)化處罰措施等辦法，“開(kāi)前門(mén)，關(guān)后門(mén)、堵旁門(mén)”，多措并舉、綜合治理，注重源頭治理，促進(jìn)了基礎(chǔ)管理，堵塞了管理漏洞，提高了管理水平。一是加強(qiáng)制度建設(shè)，制定、修訂了財(cái)務(wù)、審計(jì)、投資、評(píng)價(jià)、人事等黨政制度85項(xiàng)；二是內(nèi)部審計(jì)工作深入開(kāi)展，公司系統(tǒng)全年共完成審計(jì)項(xiàng)目1076項(xiàng)，提出整改建議1968項(xiàng)，完成整改1628項(xiàng)，設(shè)備檢修、更新改造專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)調(diào)查、基建工程審計(jì)等取得積極成效。

三、下一步的工作

（一）對(duì)管理薄弱環(huán)節(jié)有針對(duì)性地進(jìn)一步加強(qiáng)管理

1、堅(jiān)持專(zhuān)款專(zhuān)用，進(jìn)一步加強(qiáng)保險(xiǎn)防災(zāi)費(fèi)及各類(lèi)代辦手續(xù)費(fèi)收入管理

公司下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)保險(xiǎn)防災(zāi)費(fèi)和各類(lèi)代辦手續(xù)費(fèi)收入管理的通知》（華能財(cái)[201*]295號(hào)），要求系統(tǒng)各單位進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)相關(guān)收入的管理，將保險(xiǎn)公司支付的保險(xiǎn)防災(zāi)費(fèi)及開(kāi)展代理業(yè)務(wù)收取的代辦手續(xù)費(fèi)全額入賬，并專(zhuān)款專(zhuān)用，杜絕產(chǎn)生“小金庫(kù)”的可能。

2、理順業(yè)務(wù)流程，進(jìn)一步加強(qiáng)廢舊資產(chǎn)處置、資產(chǎn)出租管理

隱匿廢舊資產(chǎn)處置收入發(fā)生“小金庫(kù)”問(wèn)題的情況相對(duì)密集，各單位應(yīng)按照集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定，規(guī)范廢舊物資處理和資產(chǎn)出租管理，理順有關(guān)業(yè)務(wù)流程，完善內(nèi)控制度，明確關(guān)鍵控制崗位，落實(shí)責(zé)任人及獎(jiǎng)懲制度，各有關(guān)部門(mén)密切配合，互相監(jiān)督，確保該類(lèi)收入入賬及時(shí)、完整。

3、嚴(yán)格審批程序，進(jìn)一步加強(qiáng)保證金、押金類(lèi)收入管理

對(duì)于保證金、押金類(lèi)收入，各單位應(yīng)將收取的款項(xiàng)通過(guò)單位法定賬簿核算處理，規(guī)范審批程序，嚴(yán)格發(fā)放、退還手續(xù)，杜絕形成賬外資金。

4、規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，進(jìn)一步加強(qiáng)多經(jīng)企業(yè)管理

由于歷史等原因，多經(jīng)企業(yè)與主業(yè)存在著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，管理有待進(jìn)一步規(guī)范。各單位應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)多經(jīng)企業(yè)管理，理順投資管理關(guān)系，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，鏟除“小金庫(kù)”滋生土壤。

（二）著力于建立防治“小金庫(kù)”的長(zhǎng)效機(jī)制

“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理的目的就是要發(fā)現(xiàn)、糾正、防治，最終消滅“小金庫(kù)”。對(duì)于“小金庫(kù)”問(wèn)題，要“拔掉草、除掉根、鏟掉土”，不但要堅(jiān)決予以糾正和查處，而且要根據(jù)“標(biāo)本兼治、堵疏結(jié)合、懲防并舉、綜合治理”的方針和“更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)”的原則，以專(zhuān)項(xiàng)治理工作為契機(jī)，通過(guò)完善體制、健全制度和強(qiáng)化監(jiān)管，按照“劃清線(xiàn)、筑牢壩、修好渠、堵死漏”的思路，從根本上清除“小金庫(kù)”的思想根源和制度根源，仔細(xì)排查和堅(jiān)決阻斷“小金庫(kù)”的資金來(lái)源渠道，鏟除滋生“小金庫(kù)”的土壤，建立防治“小金庫(kù)”的長(zhǎng)效機(jī)制。

1、加強(qiáng)思想教育。進(jìn)一步加大界定“小金庫(kù)”的政策和防范“小金庫(kù)”的制度的宣傳工作，提高制度的透明度、影響力和知曉率，把規(guī)章制度內(nèi)化為道德信念和行為準(zhǔn)則，在思想上“劃清線(xiàn)”。要采取各種行之有效的形式，如網(wǎng)絡(luò)、報(bào)紙、專(zhuān)題會(huì)議、職工大會(huì)等，增強(qiáng)法治理念和制度意識(shí)，增強(qiáng)按制度辦事的行為意識(shí)，筑牢遵紀(jì)守法的思想基礎(chǔ)，讓公司員工養(yǎng)成帶頭學(xué)習(xí)制度、嚴(yán)格執(zhí)行制度、自覺(jué)維護(hù)制度，按制度辦事的良好習(xí)慣，營(yíng)造人人知

曉制度、人人遵守制度的良好氛圍。通過(guò)加強(qiáng)思想教育，使其不愿設(shè)立“小金庫(kù)”。

2、健全內(nèi)控制度。制度自身完善，是制度執(zhí)行取得預(yù)期效果的前提�！靶〗饚�(kù)”問(wèn)題之所以存在，很大程度上就是制度缺失、執(zhí)行缺失、監(jiān)督缺失造成的。因此，要進(jìn)一步完善內(nèi)控制度，在行為規(guī)范上“筑牢壩”。制定制度既要考慮制度本身的系統(tǒng)性、有效性和可操作性，又要兼顧相關(guān)制度之間的配套與協(xié)調(diào)，防止出現(xiàn)制度與制度之間相互矛盾的問(wèn)題，建立和完善結(jié)構(gòu)合理、相互關(guān)聯(lián)、良性互動(dòng)的制度體系。通過(guò)健全內(nèi)控制度，使其不能設(shè)立“小金庫(kù)”。公司目前正在試點(diǎn)建設(shè)的“財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)一體化信息平臺(tái)”就是要依托SAP系統(tǒng)，搭建縱向到底、橫向到邊的信息交換、共享平臺(tái)。縱向到底就是到最基層企業(yè)，橫向到邊就是到業(yè)務(wù)源頭，形成一個(gè)縱橫全覆蓋的無(wú)縫信息網(wǎng)，切實(shí)加強(qiáng)公司對(duì)基層單位的管控力度。

3、完善體制機(jī)制。建立科學(xué)、合理的體制機(jī)制，是公司得以健康、有序運(yùn)轉(zhuǎn)的前提。有些“小金庫(kù)”問(wèn)題是因?yàn)轶w制機(jī)制不合理，該辦、必須辦的事情在現(xiàn)有的體制機(jī)制里辦不了，鋌而走險(xiǎn)想出來(lái)的辦法。因此，要對(duì)不合理的體制機(jī)制進(jìn)行評(píng)估、改進(jìn)和完善，在疏導(dǎo)合理需求方面“修好渠”，建立分工負(fù)責(zé)、職責(zé)明晰的體制，形成運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、科學(xué)有效的機(jī)制。通過(guò)完善體制機(jī)制，使其不必設(shè)立“小金庫(kù)”。目前公司正在逐步建立和完善三級(jí)管理體系，明確了公司總部、區(qū)域/產(chǎn)業(yè)公司和基層單位的管理定位，清晰了管理界面，細(xì)化了管理權(quán)責(zé)，優(yōu)化了管理流程。

4、強(qiáng)化監(jiān)督懲處。加強(qiáng)監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)懲處，是構(gòu)建防治“小金庫(kù)”長(zhǎng)效機(jī)制的重要保障。要進(jìn)一步強(qiáng)化財(cái)務(wù)監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)督、監(jiān)察監(jiān)督的職責(zé)，配備監(jiān)督力量，整合監(jiān)督資源，加大監(jiān)督投入，在管理的各個(gè)環(huán)節(jié)“堵死漏”，使監(jiān)督制度落到實(shí)處。對(duì)于個(gè)別設(shè)立和使用“小金庫(kù)”的人和事要下猛藥、動(dòng)真格、出重拳，樹(shù)立制度執(zhí)行堅(jiān)強(qiáng)有力的組織權(quán)威。要堅(jiān)持處理人和處理事相結(jié)合，在對(duì)“小金庫(kù)”問(wèn)題責(zé)成整改和嚴(yán)肅查處的基礎(chǔ)上，要認(rèn)真追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和人員的責(zé)任，促進(jìn)制度規(guī)定不折不扣地落實(shí)到位。通過(guò)責(zé)任追究和高壓嚴(yán)懲，使其不敢設(shè)立“小金庫(kù)”。

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小金庫(kù)治理情況匯報(bào)》簡(jiǎn)介：

現(xiàn)將近階段西北院“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：1、視頻會(huì)議結(jié)束后，

《小金庫(kù)治理情況匯報(bào)》正文開(kāi)始>>現(xiàn)將近階段西北院“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：

1、視頻會(huì)議結(jié)束后，張文斌院長(zhǎng)立即組織參會(huì)人員對(duì)汪總的動(dòng)員講話(huà)和《實(shí)施方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí)和討論，并部署落實(shí)相關(guān)工作。會(huì)議全面落實(shí)汪建平總經(jīng)理提出的“加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、周密部署”的要求，決定成立西北院“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室，張文斌院長(zhǎng)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，李秀安書(shū)記、蔡國(guó)賢書(shū)記擔(dān)任副組長(zhǎng)，院長(zhǎng)工作部、監(jiān)察審計(jì)部（紀(jì)委）、黨群工作部、人力資源部、財(cái)務(wù)管理部等部門(mén)負(fù)責(zé)人作為領(lǐng)導(dǎo)小組成員；成立領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，柴景文副總會(huì)計(jì)師擔(dān)任辦公室主任，日常工作機(jī)構(gòu)設(shè)在財(cái)務(wù)管理部，具體負(fù)責(zé)西北院“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作日常組織協(xié)調(diào)工作。

2、7月28日下午，柴景文副總會(huì)計(jì)師召集辦公室成員召開(kāi)工作會(huì)，深入學(xué)習(xí)汪建平總經(jīng)理在集團(tuán)公司“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作視頻會(huì)議上的講話(huà)，學(xué)習(xí)《中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深入開(kāi)展“小金庫(kù)”治理工作的意見(jiàn)》的通知》、《國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理實(shí)施辦法》等有關(guān)政策文件，進(jìn)一步統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，加深對(duì)“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作的理解，對(duì)照集團(tuán)公司《實(shí)施方案》要求，制定西北院實(shí)施方案，明確工作計(jì)劃、措施、內(nèi)容，分解落實(shí)具體措施，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后上報(bào)集團(tuán)公司。

3、8月3日西北院“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作實(shí)施方案制定完成，經(jīng)院專(zhuān)項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批后上報(bào)集團(tuán)公司。

4、召開(kāi)西北院“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作動(dòng)員大會(huì)。院領(lǐng)導(dǎo)及副總工程師、副總會(huì)計(jì)師、副總經(jīng)濟(jì)師；專(zhuān)業(yè)職能部門(mén)主任；業(yè)務(wù)部門(mén)主任、總經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理；技術(shù)職能部門(mén)主任、室經(jīng)理；各支部（總支）書(shū)記參加了會(huì)議。會(huì)上，蔡國(guó)賢副書(shū)記傳達(dá)集團(tuán)公司汪總在“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理視頻會(huì)上的講話(huà)及中紀(jì)委有關(guān)規(guī)定；柴景文副總會(huì)計(jì)師宣讀了我院專(zhuān)項(xiàng)治理工作實(shí)施方案；張文斌院長(zhǎng)對(duì)我院專(zhuān)項(xiàng)治理工作做了動(dòng)員、部署：第一，認(rèn)清形勢(shì)、明辨是非，充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理的重要意義；第二，高度重視、嚴(yán)格要求，切實(shí)做好專(zhuān)項(xiàng)治理各階段工作；第三，深化工作、積極探索，不斷建立預(yù)防“小金庫(kù)”的長(zhǎng)效機(jī)制。李秀安書(shū)記要求各部門(mén)立即行動(dòng)起來(lái)，認(rèn)真學(xué)習(xí)、加深理解，從思想上提高認(rèn)識(shí)、在行動(dòng)上抓緊落實(shí)、在政策上嚴(yán)格執(zhí)行，確保我院專(zhuān)項(xiàng)治理工作的開(kāi)展。

5、為進(jìn)一步做好“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作，開(kāi)展形式多樣的宣傳形式，在企業(yè)信息網(wǎng)站上建立“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理專(zhuān)欄，設(shè)立文件匯編、工作動(dòng)態(tài)等的欄目，將國(guó)家、集團(tuán)公司有關(guān)“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理文件和我院實(shí)施方案、專(zhuān)項(xiàng)治理工作要求及動(dòng)態(tài)、集團(tuán)公司及我院領(lǐng)導(dǎo)小組、辦公室成員及監(jiān)督舉報(bào)電話(huà)、郵箱等公布，幫助全院職工深刻領(lǐng)會(huì)“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理的文件精神，掌握專(zhuān)項(xiàng)治理工作要求，了解專(zhuān)項(xiàng)工作的進(jìn)展情況，暢通監(jiān)督渠道。

6、建立“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理辦公室定期會(huì)議制度（每周兩次）和定期匯報(bào)制度。總結(jié)上周工作情況，安排、布置本周工作計(jì)劃和目標(biāo)，定期將工作進(jìn)展情況向院領(lǐng)導(dǎo)小組和集團(tuán)公司匯報(bào)。加強(qiáng)與各部門(mén)的溝通和聯(lián)系，采用電話(huà)、會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)等方式做好政策和問(wèn)題解答，加強(qiáng)對(duì)自查自糾工作的督促指導(dǎo)和組織協(xié)調(diào)。

目前，西北院專(zhuān)項(xiàng)治理工作按照實(shí)施方案要求穩(wěn)步推行，各部門(mén)、子公司認(rèn)真開(kāi)展自查自糾工作，下一步將召開(kāi)重點(diǎn)部門(mén)“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理專(zhuān)題會(huì)、開(kāi)展重點(diǎn)檢查，確保自查自糾工作落到實(shí)處，取得實(shí)效。

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一、全市“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理總體情況

在自查自糾階段，全市納入這次治理范圍的應(yīng)查單位1934戶(hù)（含獨(dú)立核算的二級(jí)機(jī)構(gòu)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)），上報(bào)自查自糾統(tǒng)計(jì)報(bào)表1934份，自查面達(dá)到了100%。自查表均經(jīng)過(guò)單位負(fù)責(zé)人簽字蓋章，保證了統(tǒng)計(jì)表所填內(nèi)容的真實(shí)性和嚴(yán)肅性。自查自糾發(fā)現(xiàn)小金庫(kù)單位共9個(gè)，其中市直6個(gè)，縣市區(qū)3個(gè)，“小金庫(kù)”金額為132.33萬(wàn)元

重點(diǎn)檢查階段，全市組織檢查人員112人，成立26個(gè)檢查組，對(duì)286個(gè)黨政機(jī)關(guān)和事業(yè)單位開(kāi)展了重點(diǎn)檢查，其中，重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部門(mén)、重點(diǎn)單位安排檢查239個(gè)單位。檢查出違紀(jì)違規(guī)金額17227萬(wàn)元,其中：發(fā)現(xiàn)存在“小金庫(kù)”問(wèn)題單位26個(gè)，涉及28個(gè)“小金庫(kù)”，金額234.37萬(wàn)元。

從“小金庫(kù)”的表現(xiàn)形式來(lái)看，主要分以下幾種：一是違規(guī)收費(fèi)、罰款及攤派設(shè)立“小金庫(kù)”金額19.22萬(wàn)元；二是用資產(chǎn)處置、出租收入設(shè)立“小金庫(kù)”金額136.84萬(wàn)元；三是經(jīng)營(yíng)收入未納入規(guī)定賬簿核算設(shè)立“小金庫(kù)”金額1.97萬(wàn)元；四是上下級(jí)單位之間相互轉(zhuǎn)移資金設(shè)立“小金庫(kù)”金額33.84萬(wàn)元；五是其他42.50萬(wàn)元。

二、主要做法

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。自治理“小金庫(kù)”工作開(kāi)展以來(lái)，全市各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)高度重視，行動(dòng)迅速。一是常務(wù)副市長(zhǎng)趙海燕、市紀(jì)委書(shū)記秦海彬都對(duì)這項(xiàng)工作做出重要指示，要求有關(guān)部門(mén)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，采取有效措施，認(rèn)真做好黨政機(jī)關(guān)和事業(yè)單位“小金庫(kù)”治理工作。二是為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)全市“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，市委、市政府成立了市委常委、常務(wù)副市長(zhǎng)趙海燕為組長(zhǎng)，市紀(jì)委副書(shū)記、監(jiān)察局局長(zhǎng)楊維軍、市長(zhǎng)助理李恒甫、市財(cái)政局局長(zhǎng)申相臣、市審計(jì)局局長(zhǎng)閆萬(wàn)國(guó)任副組長(zhǎng)、市委組織部、市委宣傳部、市公安局、市監(jiān)察局、市審計(jì)局、市銀監(jiān)局、市國(guó)稅、地稅為成員單位的焦作市治理“小金庫(kù)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組；領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在財(cái)政局，辦公室主任由領(lǐng)導(dǎo)小組成員、市財(cái)政局紀(jì)檢組組長(zhǎng)高曉光兼任，市紀(jì)委、市監(jiān)察局、市財(cái)政監(jiān)督部門(mén)有關(guān)負(fù)責(zé)人任副主任。全市10個(gè)縣（市、區(qū)）和市直各部門(mén)、各單位全部成立了由主要領(lǐng)導(dǎo)親自?huà)鞄浀闹卫怼靶〗饚?kù)”領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和日常工作機(jī)構(gòu)，為治理工作順利開(kāi)展提供了堅(jiān)強(qiáng)有力的組織保證。三是制定下發(fā)了《關(guān)于印發(fā)的通知》，明確提出了專(zhuān)項(xiàng)治理的重要意義、工作目標(biāo)、范圍、內(nèi)容、方法和步驟、政策規(guī)定、組織領(lǐng)導(dǎo)和工作要求。四是市委、市政府召開(kāi)了全市“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作會(huì)議，安排部署全市的專(zhuān)項(xiàng)治理工作。市委常委、紀(jì)委書(shū)記秦海彬，副市長(zhǎng)丁保東做了重要講話(huà)。

（二）加強(qiáng)宣傳，營(yíng)造氛圍。市治金辦、各縣（市、區(qū)）、市直各部門(mén)充分利用報(bào)紙、電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)，多形式、多層次、多角度的對(duì)專(zhuān)項(xiàng)治理工作的重要意義、工作部署、政策要求、

工作進(jìn)展進(jìn)行了廣泛宣傳發(fā)動(dòng)，為專(zhuān)項(xiàng)治理工作的深入開(kāi)展?fàn)I造了良好的社會(huì)氛圍和輿論環(huán)境。一是市治理“小金庫(kù)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人在《焦作日?qǐng)?bào)》專(zhuān)欄就全市“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作回答了記者的提問(wèn)。二是市治金辦在《焦作日?qǐng)?bào)》發(fā)布了關(guān)于“小金庫(kù)”治理舉報(bào)工作的公告，向社會(huì)公布了“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理舉報(bào)電話(huà)、電子郵箱、舉報(bào)地點(diǎn)和舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，激發(fā)群眾關(guān)注、支持和參與專(zhuān)項(xiàng)治理工作的熱情，為專(zhuān)項(xiàng)治理工作的順利開(kāi)展奠定了良好的思想基礎(chǔ)和群眾基礎(chǔ)。各縣（市、區(qū)）也以新聞媒體為載體擴(kuò)大專(zhuān)項(xiàng)治理工作影響。馬村區(qū)向全區(qū)黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位發(fā)放了《關(guān)于開(kāi)展清理“小金庫(kù)”工作的通告》并進(jìn)行張貼，營(yíng)造了治理工作的高壓態(tài)勢(shì)，讓社會(huì)各界、廣大群眾積極參與和監(jiān)督治理工作。三是加強(qiáng)信息交流。市治金辦通過(guò)發(fā)送簡(jiǎn)報(bào)等方式，及時(shí)將中央、省的要求和各縣(市、區(qū))、市直各部門(mén)“小金庫(kù)”治理工作情況上傳下達(dá)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，全市公開(kāi)信息宣傳報(bào)道112次，編發(fā)治理工作簡(jiǎn)報(bào)55期。

（三）深入開(kāi)展自查自糾。按照全市統(tǒng)一部署，各級(jí)、各部門(mén)、各單位在宣傳發(fā)動(dòng)的基礎(chǔ)上，組織專(zhuān)職人員，對(duì)照檢查內(nèi)容逐單位、逐科室、逐項(xiàng)目進(jìn)行了認(rèn)真自查。在自查過(guò)程中，市治金辦要求各單位以“四查四看”為重點(diǎn)開(kāi)展自查活動(dòng)：一查思想認(rèn)識(shí)，看對(duì)治理“小金庫(kù)”工作是否重視，是否存在搞形式、走過(guò)場(chǎng)現(xiàn)象；二查組織領(lǐng)導(dǎo)，看單位領(lǐng)導(dǎo)、主要是“一把手”是否按要求認(rèn)真組織開(kāi)展本單位的治理工作；三查工作落實(shí)，看治理檢查工作是否嚴(yán)格按照市里的方案進(jìn)行，違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題是否已進(jìn)行了糾正；四查制度建設(shè)，看是否建立了防治“小金庫(kù)”問(wèn)題的長(zhǎng)效機(jī)制，并針對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題認(rèn)真整改。同時(shí)，為保證自查自糾工作不走過(guò)場(chǎng)，真正做到全面覆蓋、徹底清查、不留死角。市治金辦要求自查自糾工作質(zhì)量不高、成效不明顯的單位采取“回頭看”等方式及時(shí)整改。另一方面，從紀(jì)檢監(jiān)察、財(cái)政、審計(jì)等部門(mén)抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干組成督導(dǎo)檢查組赴各市縣(區(qū))、各部門(mén)、各單位進(jìn)行督導(dǎo)檢查。

（四）積極采取措施，扎實(shí)推進(jìn)重點(diǎn)檢查工作深入開(kāi)展。

一是市治理“小金庫(kù)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組專(zhuān)門(mén)研究了全市“小金庫(kù)”治理重點(diǎn)、重點(diǎn)檢查范圍、重點(diǎn)檢查督導(dǎo)、重點(diǎn)檢查經(jīng)費(fèi)等事項(xiàng)。8月4日至5日分別召開(kāi)全市治理“小金庫(kù)”重點(diǎn)檢查布置工作及培訓(xùn)會(huì)議和全市治理“小金庫(kù)”重點(diǎn)檢查工作進(jìn)點(diǎn)見(jiàn)面會(huì)，對(duì)重點(diǎn)檢查工作進(jìn)行了全面布置，并提出了明確要求。市直各部門(mén)、各縣（市、區(qū)）的主要領(lǐng)導(dǎo)也積極參與到這項(xiàng)工作中，親抓親為，層層動(dòng)員部署，為全市“小金庫(kù)”治理檢查工作奠定了良好基礎(chǔ)。

二是明確舉報(bào)渠道，公布24小時(shí)舉報(bào)電話(huà)、舉報(bào)信箱、網(wǎng)絡(luò)舉報(bào)信箱和獎(jiǎng)勵(lì)辦法。市直及各縣（市、區(qū)）檢查組分別在被檢查單位張貼公告，公布現(xiàn)場(chǎng)舉報(bào)電話(huà)，鼓勵(lì)社會(huì)舉報(bào)，并按規(guī)定做好舉報(bào)登記，保守秘密。截止目前，市治金辦共接受電話(huà)、來(lái)訪(fǎng)、信件、網(wǎng)絡(luò)等形式舉報(bào)5件。并明確規(guī)定重點(diǎn)抽查單位安排按照“有舉報(bào)必查、有線(xiàn)索深查、自查為零的單位重點(diǎn)查”的原則進(jìn)行。

三是加強(qiáng)培訓(xùn)，保證檢查工作順利進(jìn)行。在治理工作的各個(gè)階段，全市各級(jí)都非常重視檢查前的培訓(xùn)工作，按照教方法、講政策、明職責(zé)、定規(guī)矩的標(biāo)準(zhǔn)，邀請(qǐng)各業(yè)務(wù)專(zhuān)家進(jìn)行集中講解“小金庫(kù)”政策規(guī)定，幫助參加檢查人員學(xué)習(xí)。通過(guò)強(qiáng)化培訓(xùn)，提高檢查人員的政策水平，掌握檢查方法和技巧，保證了工作的順利進(jìn)行。

四是規(guī)范程序，保證了工作的有序展開(kāi)。市治金辦按照《財(cái)政監(jiān)督檢查工作規(guī)則》的要求，嚴(yán)格履行檢查程序，把檢查質(zhì)量、檢查實(shí)效放在突出位置，堅(jiān)持時(shí)間和進(jìn)度服從質(zhì)量，切實(shí)

做到應(yīng)查必查，事實(shí)清楚，定性準(zhǔn)確，文書(shū)規(guī)范，程序合法，手續(xù)完備，處理得當(dāng)。在檢查工作中，按規(guī)定召開(kāi)了進(jìn)點(diǎn)見(jiàn)面會(huì)，宣傳“小金庫(kù)”治理的相關(guān)政策法規(guī)，促使被檢查單位有關(guān)人員主動(dòng)配合檢查工作。對(duì)重點(diǎn)檢查單位進(jìn)行現(xiàn)金盤(pán)點(diǎn)、資產(chǎn)清點(diǎn)，在被檢查單位張貼檢查公告、設(shè)立舉報(bào)信箱、公布舉報(bào)電話(huà)。大多數(shù)縣（市、區(qū)）在檢查中堅(jiān)持“二個(gè)規(guī)范”：一是規(guī)范程序。從檢查公告的發(fā)布、檢查通知書(shū)的制作、送達(dá)都按照程序進(jìn)行；二是規(guī)范行為。對(duì)要求單位提供財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及有關(guān)情況的，一律以正式書(shū)面文字材料、以正式公文形式送達(dá)、通知單位和有關(guān)人員。有的縣（市、區(qū)）建立了檢查臺(tái)帳，可以直接明了地反映被檢查單位和各檢查組的進(jìn)展情況以及工作成效，使有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和辦公室能及時(shí)掌握各組的檢查工作情況；有的縣（市、區(qū)）加強(qiáng)檢查質(zhì)量控制，成立了督導(dǎo)組和綜合檢查組，發(fā)現(xiàn)檢查過(guò)程中存在的問(wèn)題，注重跟蹤問(wèn)效。

五是嚴(yán)肅檢查紀(jì)律。一是嚴(yán)格工作紀(jì)律。檢查中制定了各種行之有效的管理制度。二是嚴(yán)格廉政紀(jì)律。普遍實(shí)行了“四不準(zhǔn)”，即：不準(zhǔn)以任何理由接受被檢查單位宴請(qǐng)和禮品；不準(zhǔn)以任何方式對(duì)外泄露檢查線(xiàn)索和重大案件信息；不得擅自消化處理有關(guān)問(wèn)題；是不準(zhǔn)從事與檢查無(wú)關(guān)的各種行為。三是建立了良好的工作制度。如：多數(shù)縣（市、區(qū)）堅(jiān)持例會(huì)制度、工作日志制度、請(qǐng)示匯報(bào)制度、協(xié)調(diào)聯(lián)系制度。全體參檢人員嚴(yán)格要求自己，自覺(jué)遵守紀(jì)律，犧牲休息時(shí)間，連續(xù)加班工作，保證了檢查工作的實(shí)效。

六是深入細(xì)致、嚴(yán)格執(zhí)法。在重點(diǎn)檢查過(guò)程中，各檢查組按照“事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、程序完備”的要求，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題細(xì)查深挖，確保證據(jù)詳實(shí)、準(zhǔn)確、可靠，引用法律法規(guī)適當(dāng)，尤其對(duì)性質(zhì)嚴(yán)重的問(wèn)題能夠及時(shí)固定證據(jù)。在市治理辦的統(tǒng)一指導(dǎo)下，根據(jù)統(tǒng)一的原則，依據(jù)相關(guān)程序，及時(shí)移送有關(guān)問(wèn)題。同時(shí)通過(guò)檢查，解剖麻雀，深入剖析問(wèn)題成因，對(duì)推進(jìn)各項(xiàng)改革、完善財(cái)務(wù)制度、健全工作機(jī)制、強(qiáng)化管理起到積極作用。

七是后勤保障堅(jiān)強(qiáng)有力。各級(jí)治理辦公室積極做好重點(diǎn)檢查的后勤保障工作，協(xié)調(diào)解決工作用車(chē)、車(chē)輛燃油、工作用餐、筆記本電腦和辦公用品，為開(kāi)展工作提供方便，使檢查人員全身心投入檢查工作，保證了重點(diǎn)檢查的進(jìn)度和質(zhì)量。

三、存在的問(wèn)題

在市委、市政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在市領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一部署和指導(dǎo)下，全市“小金庫(kù)”治理工作穩(wěn)步推進(jìn)，取得了一定成效。但是，由于多方面原因，一些縣（市、區(qū)）和個(gè)別市直部門(mén)在專(zhuān)項(xiàng)治理工作中還存在一些問(wèn)題，主要是一些縣（市、區(qū)）和市直個(gè)別部門(mén)、單位對(duì)中央、省的文件沒(méi)有認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)，思想認(rèn)識(shí)不到位，抱有僥幸、走過(guò)場(chǎng)的想法，自查交了“空白表”；有的雖然成立了組織但還不夠健全，“機(jī)構(gòu)、人員、經(jīng)費(fèi)”還沒(méi)有完全落實(shí)到位；有的只從本部門(mén)的利益出發(fā)，對(duì)治理工作相互推諉，缺乏全局觀念，對(duì)自查自糾不重視，對(duì)問(wèn)題遮遮掩掩；有的地方自查工作還有“死角”；有的找不準(zhǔn)切入點(diǎn)，工作沒(méi)頭緒，有的想應(yīng)付過(guò)關(guān)；有的工作不夠深入，還存在畏難情緒和浮在面上的現(xiàn)象；有的存在工作指導(dǎo)安排方面的路徑依賴(lài)，導(dǎo)致貽誤時(shí)機(jī)，影響工作等；部分縣（市、區(qū)）檢查力量比較弱，檢查的力度和質(zhì)量上有待于進(jìn)一步加強(qiáng)和提高。

四、下一步工作打算

（一）抓緊抓好處理處罰處分工作。根據(jù)中央、省工作要求，市治金辦將對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，

依據(jù)相關(guān)政策和法律法規(guī)，該追究責(zé)任的決不姑息遷就，做到處理事與處理人相結(jié)合，力爭(zhēng)在12月31日前完成對(duì)重點(diǎn)檢查單位的處理處罰工作。

（二）積極推進(jìn)整改落實(shí)工作。一是對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，能夠立即整改的，督促被檢查單位立即整改；對(duì)需要一段時(shí)間進(jìn)行整改的，制定切實(shí)可行的整改方案，明確整改措施、時(shí)限和責(zé)任人，保證每一個(gè)問(wèn)題都整改到位，不留死角和隱患。二是建立整改核查制度、研究整改核查措施。對(duì)整改不到位或整改效果不好的，督促其重新整改；對(duì)虛報(bào)整改情況的要嚴(yán)肅批評(píng)，情節(jié)嚴(yán)重的要追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。三是開(kāi)展處理處罰“回頭看”工作，即：看是否按處理決定進(jìn)行整改、看是否又發(fā)生被查處的類(lèi)似問(wèn)題、看機(jī)制建設(shè)情況。

（三）努力研究構(gòu)建防治“小金庫(kù)”長(zhǎng)效機(jī)制。按照“標(biāo)本兼治、糾建并舉”的原則，全面、深入地剖析檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，從行政、人事、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)管理制度和管理體制，紀(jì)檢監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督的方式等多個(gè)方面，認(rèn)真研究現(xiàn)行制度與實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中存在的缺陷與不足，在健全法制、完善制度、深化改革、加強(qiáng)監(jiān)管等方面研究制定對(duì)策措施，加快建立和完善治理長(zhǎng)效機(jī)制。

（四）認(rèn)真做好相關(guān)的收尾工作。一是做好重點(diǎn)檢查的后續(xù)工作，按照時(shí)間服從質(zhì)量的原則，嚴(yán)格依規(guī)辦理，避免虎頭蛇尾。二是對(duì)省治理辦交辦的舉報(bào)案件和市治理辦受理的舉報(bào)案件，做到事事有交代，件件有結(jié)果。

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