201*年度營業(yè)部理財部工作總結(jié)

201*年

######證券營業(yè)部理財部

工作總結(jié)

#######營業(yè)部編制

理財主管簽字：

二Ｏ一Ｏ年十一月十二日

一、基本情況：

截止201*年10月30日，Y理財團(tuán)隊人數(shù)從201*年10月的38人發(fā)展到76人，增長了一倍。在明年將以針對性的定向增員為主要方式，結(jié)合適當(dāng)公開招聘渠道，爭取引進(jìn)一個，培養(yǎng)一個，成熟一個。隨之人員的增多，隊伍管理的難度也在提高，而在今年8月開始的管理標(biāo)準(zhǔn)化項目的啟動，給我們在團(tuán)隊管理上帶來了很大的幫助。

業(yè)績數(shù)據(jù)(09年10月---10年10月)：理財部總開戶數(shù)達(dá)到3485戶，有效戶戶數(shù)到達(dá)1445戶，且與去年同期有效戶數(shù)相比增長了98%，占營業(yè)部新開戶比例為80%以上。理財部交易量近200億，占營業(yè)部總量16%，而其中新增交易量近41億，對提高營業(yè)部市場份額的提高做出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。理財部新增資產(chǎn)達(dá)3.1億，新增日均資產(chǎn)達(dá)到1.25億。（未包括引進(jìn)的小非資產(chǎn)1.2億）

二、日常管理及部門建設(shè)

201*年，理財部的管理體現(xiàn)出的是創(chuàng)新、人性化，通過有效管理使得團(tuán)隊更有凝聚力。正是因為如此，在整個團(tuán)隊人員翻倍的情況下，我們的理財隊伍也很穩(wěn)定，沒有一個理財經(jīng)理（進(jìn)公司超過兩年）因工作問題離開，整個隊伍對公司對營業(yè)部有著強(qiáng)烈的歸屬感。今年8月份，總部推出管理標(biāo)準(zhǔn)化，對我們的工作起到了很大的幫助，員工們工作積極性迅速提高，團(tuán)隊間的合作也更為融洽與有效。每個人都知道該做什么，每個人都清晰地了解我們的使命和我們的目標(biāo)。1、晨會模式不斷創(chuàng)新，設(shè)立三分鐘演講。

我們從不干照本宣科的粗礪模式，讓員工在大家伙面前袒露心聲，講述自己生活工作中難忘的人和事，宣傳工作中的有效方式和經(jīng)驗。

目前，我們的晨會總是少不了三分鐘演講和經(jīng)驗分享（業(yè)務(wù)推動），每周一、周四為集體晨會時間，由理財部的九個團(tuán)隊輪流組織。通過鍛煉，促進(jìn)團(tuán)隊進(jìn)步與合作，加深了員工之間的交流和了解，增強(qiáng)了團(tuán)隊的凝聚力。

2、結(jié)合讀一本好書行動，我們舉行了以《未來的亞洲》為主題的演講比賽。

通過比賽，讓每個人對經(jīng)濟(jì)、政治、文化等等都有所了解，更重要的是，使得每個理財經(jīng)理都敢大大方方的在幾十號人面前侃侃而談，鍛煉了人的膽氣和語言表達(dá)能力。

3、促進(jìn)人力資源優(yōu)化，針對性的培養(yǎng)新人

營業(yè)部的每周六股民沙龍是#######所有券商內(nèi)最棒最有影響力的。

股民沙龍是由我們理財部承辦的，從08年11月份開始已經(jīng)有了3年的歷史了，通過股民沙龍的，理財部里人才濟(jì)濟(jì)，其中已培養(yǎng)出了一位執(zhí)業(yè)證券投資咨詢分析師；更喜人的是，有多名新骨干的講師冒出來了，外出渠道講課，隨便拉一個都能侃侃而談、有理有據(jù)、獨擋一面。

4、推進(jìn)“營業(yè)部每季度獎勵方案”激勵，安排骨干述職

從今年二季度開始進(jìn)行，在厲總的支持下，營業(yè)部對營銷工作進(jìn)行了方案獎勵，推出開戶獎、引進(jìn)資產(chǎn)獎、每周英雄獎，尤其是為新員工特設(shè)開戶新人獎，給理財經(jīng)理帶來了更多的工作積極性。

骨干述職指的是：理財督導(dǎo)的季度工作總結(jié)匯報，結(jié)合優(yōu)秀個人理財經(jīng)理的回報，培養(yǎng)每個人的管理能力及參與營業(yè)部工作的積極性。

5、積極開展合規(guī)建設(shè)，進(jìn)行多次合規(guī)培訓(xùn)

營業(yè)部201*年的一項重要工作就是應(yīng)對證監(jiān)局的檢查，配合公司合規(guī)審計部的合規(guī)建設(shè)。為此我們今年多次組織所有員工參與合規(guī)培訓(xùn)，并讓所有人簽定了合規(guī)承諾書和自查表，進(jìn)行了合規(guī)知識、承諾書內(nèi)容的考試，來增強(qiáng)營業(yè)部員工的合規(guī)執(zhí)業(yè)和風(fēng)險防范意識。6、積極完成公司及營業(yè)部安排的工作

我們理財部對待工作的態(tài)度一直都是爭先競賽，保證完成。在今年的歷次任務(wù)中都做到優(yōu)秀，圓滿完成銷售中信六號、淡水泉、勤修的任務(wù)，圓滿完成了私募股權(quán)基金金石投資的任務(wù)。在各項競賽中亦是如此，虎虎生威、龍騰虎躍。

三、業(yè)務(wù)競賽：1、2、

龍騰虎躍：

虎虎生威：

三、人才招聘：

網(wǎng)絡(luò)：#######人才網(wǎng)，中華博才網(wǎng)，114網(wǎng)。從報名情況看，#######人才網(wǎng)效果最好，但自從免費之后，效果就差了因為公司名稱不能固定放首頁。

#######電視臺：嘗試了10天，效果不明顯。

現(xiàn)場招：#######，#######商學(xué)院，杭州高校共參加了6場，效果不明顯。

四、員工培訓(xùn)：

考前培訓(xùn)：今年理財團(tuán)隊通過投資分析的人員增加的比較明顯新員工培訓(xùn)：

主要分為兩塊，一是對新員工的企業(yè)文化培訓(xùn)及合規(guī)培訓(xùn)；二是針對性較強(qiáng)的股票技術(shù)培訓(xùn)，今年授課已達(dá)30課時以上，從理財經(jīng)理的反饋上來看，效果不錯，將繼續(xù)推進(jìn)。另外專業(yè)營銷技能培訓(xùn)上，跟進(jìn)較少，營業(yè)部水平有限，所以已向聶娟老師提出要求，她已在著手準(zhǔn)備相關(guān)課件及培訓(xùn)事宜。我們會不斷的向總部及其他營業(yè)部邀請專業(yè)人員過來給我們傳經(jīng)送寶。

依托總部培訓(xùn)資源，盡量多送員工參加培訓(xùn)，并做好培訓(xùn)管理。五、渠道：

新增中信銀行、合作銀行、招商銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行20家

網(wǎng)點合作開戶活動：一、二、三季與四大國有銀行合作，三季度著重與深圳發(fā)展銀行開展合作，效果良好。其它活動：1、與各銀行公關(guān)活動超過40次，六、其它：

1、大智慧股民學(xué)校，今年堅持每周六舉辦周末股民學(xué)校，取得很好的成效。表現(xiàn)在每周來參加的客戶越來越多，超過100人；給員工一個鍛煉的平臺，提升綜合素質(zhì)，為培養(yǎng)一支有專業(yè)素養(yǎng)的團(tuán)隊而做好準(zhǔn)備；通過股民學(xué)校組建起來的講師團(tuán)專業(yè)能力相當(dāng)不錯。2、

勤修私募大客戶見面會，金麗衢地區(qū)的營業(yè)部在#######頤和

酒店舉行，通過本次營銷活動共銷售產(chǎn)品萬。3、

金石投資私募股權(quán)基金大客戶見面會，金麗衢地區(qū)的營業(yè)部在

#######頤和酒店舉行，通過本次營銷活動共銷售產(chǎn)品萬。4、

營業(yè)部印刷了一些私募股權(quán)（PE）及期現(xiàn)套利的宣傳資料，

組織理財經(jīng)理走訪#######企業(yè)、在市場上發(fā)放，取得一定效果，目前已在做期現(xiàn)套利的客戶已達(dá)5人，資金近1億。

擴(kuò)展閱讀：理財顧問部年終工作總結(jié)

201*年度理財顧問部工作總結(jié)

201*年度xxxxxx升級以后獨立運作的一年已盡尾聲，作為營業(yè)部重要組成部門，新成立理財顧問部在201*年同時也經(jīng)歷了風(fēng)雨，但在全體員工的協(xié)助下，部門同事全力配合下，已基本完成年初營業(yè)部制定下的工作目標(biāo)。并且各項工作都取得了長足進(jìn)展，但是工作中也存在一些的問題，現(xiàn)將全年工作總結(jié)如下：

一、工作指標(biāo)完成情況匯報

1、截止11月底完成綜合交易額xxxx萬元，完成全年預(yù)算的xxxx，日均成交xxx萬元，較上年全年日均成交xxxx萬元增長xxx。累計交易周轉(zhuǎn)率為xxx次，市場占有率為xxx，較上年全年xxxx增長xxxx，交易活躍度較上年有明顯提升。

2、xxxxxx營業(yè)面積較小，升級之后營業(yè)部對客戶服務(wù)方向進(jìn)行調(diào)整，重要發(fā)展網(wǎng)上交易客戶以及手機(jī)交易客戶群體，這一年營業(yè)部非現(xiàn)場交易已達(dá)到89.5%,已經(jīng)幾乎占據(jù)營業(yè)部整體交易的全部。作為公司大力倡導(dǎo)手機(jī)證券交易方式，營業(yè)部同時也作為重點發(fā)展方向，目前為止，營業(yè)部手機(jī)交易占比達(dá)到7.9%，是全公司手機(jī)交易占比最高的營業(yè)部。這也和營業(yè)部在年初制定一系列完善的推廣策略密不可分，同時理財顧問部與營銷部相互配合，對營銷團(tuán)隊營銷的每一個客戶、新入市的客戶在如何使用手機(jī)證券都進(jìn)行認(rèn)真講解，所以在手機(jī)委托推廣方面理財部全體員工也起到的推波助瀾作用。

3、標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)考核工作全年完成情況：營業(yè)部全年標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)

考核指標(biāo)完成情況良好，營業(yè)部在標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)考核中秉承做有所用的基本原則，每一項工作都進(jìn)行了認(rèn)真的梳理，如：客戶數(shù)據(jù)統(tǒng)計方面根據(jù)營業(yè)部的實際需求進(jìn)行了調(diào)整，并對每月客戶數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析，根據(jù)數(shù)據(jù)分析情況制定工作策略，如果發(fā)現(xiàn)異常賬戶及時進(jìn)行溝通，做好營業(yè)部客戶的基礎(chǔ)服務(wù)工作。在認(rèn)真完成營業(yè)部基本分值標(biāo)準(zhǔn)化工作基礎(chǔ)上，理財顧問部加強(qiáng)了咨詢協(xié)作參與力度，全年多次參加公司的咨詢協(xié)作,已成為E周刊的固定協(xié)作成員，全年投稿20多篇。為營業(yè)部在標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)考核中添磚加瓦。二、工作目標(biāo)完成情況1、投資者教育工作完成情況

本年度在投資者教育方面，營業(yè)部共計舉行了兩期股民學(xué)校。6月舉辦第一期股民學(xué)校，也取得一定的成效，但同時也暴露一些問題。理財顧問部結(jié)合本期培訓(xùn)投資者課后反饋的意見，又再次精心準(zhǔn)備了營業(yè)部的中期培訓(xùn)，本年度第二次股民學(xué)習(xí)，考慮到營業(yè)部目前非現(xiàn)場客戶占比已經(jīng)很高，如果像以前培訓(xùn)都安排在開市期間，大多上班客戶無法參加，為了能讓每一次培訓(xùn)都能發(fā)揮更好的效能，經(jīng)過理財顧問部全體員工的商議決定，將股民學(xué)校培訓(xùn)時間調(diào)整為周末。本次中期培訓(xùn)以周末方式進(jìn)行之后，得到了大多客戶好評，雖然大家都犧牲自己的休息時間，但是卻得到了客戶的認(rèn)可，以后會多增加周末的培訓(xùn)活動。本次培訓(xùn)無論從課程的安排上，還是從課件的組織架構(gòu)，都得到了進(jìn)一步的提升，客戶也非常滿意，很多客戶希望以后多增加類似的培訓(xùn)，此項工作已經(jīng)在策劃之中，爭取明年一季度做好培訓(xùn)體

系的搭建。

2、投資者咨詢服務(wù)工作情況

目前咨詢服務(wù)方面已經(jīng)不能僅僅局限在簡單日常信息傳導(dǎo)，客戶在咨詢方面的需要越來越多元化，為了能更好的滿足客戶的需求，理財顧問部對現(xiàn)有的咨詢工作進(jìn)行梳理。

⑴短信信息內(nèi)容以及發(fā)送及時性進(jìn)行了調(diào)整，首先，充實短信信息內(nèi)容，除及時傳導(dǎo)公司咨詢信息以外，營業(yè)部還增設(shè)了多個欄目，擇機(jī)擇時的發(fā)送，如：行業(yè)透視、政策追蹤、短線薦股、薦股追蹤、操作策略等多個有針對性，有特色的短信信息。信息發(fā)送嚴(yán)格按公司標(biāo)準(zhǔn)化流程進(jìn)行。各種信息要求做到最快傳導(dǎo)。

同時要求提高營業(yè)部QQ群活躍度，并且安排專人負(fù)責(zé)，其它人協(xié)助的服務(wù)模式。經(jīng)過努力，目前理財顧問部在信息傳導(dǎo)方面有了積極的改善。并且能保障信息傳導(dǎo)的及時性，從而讓客戶感受到營業(yè)部的咨詢服務(wù)的提升。

經(jīng)過一段時間的運行，目前客戶反饋良好。雖然已經(jīng)取得了一些成績，但是向客戶堅持提供高質(zhì)量的咨詢服務(wù)工作，必須持之以恒、堅持不懈充實自我，才能更好的完成上述工作。

⑵在咨詢服務(wù)方面，理財顧問部結(jié)合今年十二五工作會議精神，配合市場熱點及時的舉辦了五期行業(yè)策略報告。每一期行業(yè)報告策略選擇的時機(jī)都與市場熱點吻合，如：理財顧問部安排稀土永磁概念行業(yè)策略報告會之后，暴發(fā)了稀土永磁概念行情，成為本輪市場漲幅最高的行業(yè)之一，在客戶中反響不錯，隨后又相繼舉行了《新能源概

念行業(yè)報告》《鋰電池池概念行業(yè)報告》《新一代信息產(chǎn)業(yè)行業(yè)報告》《高精端裝備制造行業(yè)報告》，根據(jù)公司四季度操作策略，融合十二五整體規(guī)劃提及的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)可能引出的市場機(jī)會，全面的分析講解戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)特性，并且又再次成功的舉辦了一期《季度策略報告會》。通過對行業(yè)的研讀，投資者能及時了解行業(yè)的方向以及行業(yè)中個股的基本情況，提高投資者市場行業(yè)分析能力。3、營業(yè)部所有員工咨詢能力提升情況

由于xxxxxx為新升級營業(yè)部，員工隊伍比較年輕，缺少市場經(jīng)驗積累，提升營業(yè)部整體咨詢力量是刻不容緩的事情，營業(yè)部年初就向理財顧問提出要讓營業(yè)部前臺及后臺員工的咨詢能力提升的要求。

理財顧問在員工咨詢能力提升方面進(jìn)行了以下幾點的工作：1、充分利用每天晨會時間，由于參會人員較多，晨會召開時間又短，為了能讓所有人都能在晨會上得到鍛煉，晨會以輪流制進(jìn)行。通過晨會市場信息的分析，鍛煉大家對市場重要信息提煉的能力，通過短線股票挑選工作，能讓大家了解不同股票的形態(tài)以及短線分析方法，大家相互交流可能提高看盤能力。讓大家在良好的咨詢氛圍中獲得知識儲備和能力的提高。

2、“一周聚集”的活動的開展

每周三舉辦一次“一周聚集”員工的交流活動，周三的交流活動比較靈活，會根據(jù)不同情況安排，除對近期市場進(jìn)行分析以外，還會融入一些基礎(chǔ)知識的學(xué)習(xí)，安排前后臺人員進(jìn)行講課。每月還會要求所有人都進(jìn)行月度股票推薦，并且評出月度最佳推薦人獎、大盤分析

最準(zhǔn)確獎。通過一段時間的運行，目前“一周聚焦”已經(jīng)成為員工學(xué)習(xí)交流的平臺，成為晨會交流很好的補(bǔ)充，在這里交流可以暢所欲言，盡情的讓大家發(fā)揮，通過大家不斷的交流，可以進(jìn)一步的提升員工與客戶的溝通交流能力。

通過一段時間的培養(yǎng)，目前營業(yè)部可以參與理財專職講座的講師達(dá)到4位，已經(jīng)培養(yǎng)后備講師3位，目前營業(yè)部講師理論知識積累方面已經(jīng)達(dá)到要求，但在實踐中缺乏經(jīng)驗，還需要繼續(xù)進(jìn)一步加強(qiáng)培養(yǎng)。

三、工作中的不足之處

1、本年度投資者教育工作沒能形成培訓(xùn)體系，培訓(xùn)時間間隔過長。2、短信方面未能及時整理短信平臺，造成短信發(fā)送出現(xiàn)重復(fù)、無效、錯發(fā)的現(xiàn)象較多，增加了營業(yè)部的經(jīng)營費用，目前短信平臺正在整理當(dāng)中。

3、理財顧問部工作與市場部的配合不夠緊密。未能達(dá)到通過理財服務(wù)吸引客戶的工作效果。

4、營業(yè)部非現(xiàn)場客戶咨詢傳導(dǎo)不暢通，目前咨詢信息部分客戶無法正常傳導(dǎo)，在日后工作中如何能提高非現(xiàn)場客戶的受眾面將是理財部重要工作方向。

5、存量客戶回訪雖然已經(jīng)分成兩部分進(jìn)行，但是客戶回訪的長效性未能保證，沒能按公司要求達(dá)到回訪數(shù)量。在以后的工作中客戶回訪將作為理財顧問部人員的考核指標(biāo)。四、未來一年的工作計劃

1、由于營業(yè)部目前基數(shù)較小，未來一年我們擴(kuò)大基數(shù)是營業(yè)部重要目標(biāo)，理財顧問部會發(fā)揮咨詢實力，在下一年度要與市場部緊密配合，做好營銷服務(wù)工作，爭取進(jìn)一步擴(kuò)大營業(yè)部基礎(chǔ)客戶群體，將長期固定安排配合營銷團(tuán)隊的協(xié)作講座，堅持把營銷團(tuán)隊的“投資者交流會”活動做好，做大，做強(qiáng)，讓“投資者交流會”成為我們營業(yè)部營銷團(tuán)隊的品牌推介服務(wù)之一。

2、第一季度理財顧問部將要做好金玉滿堂前期準(zhǔn)備工作、認(rèn)真學(xué)習(xí)中臺服務(wù)系統(tǒng)的使用。根據(jù)公司推廣進(jìn)度，提前做好客戶推廣準(zhǔn)備工作，要確實利用好中臺的服務(wù)平臺，體現(xiàn)出中臺服務(wù)的及時性，實現(xiàn)核心客戶一對一服務(wù)，讓客戶真實感受到新服務(wù)模式帶來的便捷。3、建立客戶多層級回訪機(jī)制，根據(jù)目前回訪情況，再結(jié)合新服務(wù)模式逐步完善營業(yè)部的回訪機(jī)制，并將客戶回訪納入考核機(jī)制，要求營業(yè)部每一個部門及員工都要有客戶維護(hù)意識，提升回訪質(zhì)量。4、建立營業(yè)部詳細(xì)的客戶分級數(shù)據(jù)庫，根據(jù)客戶回訪情況，搭建營業(yè)部客戶細(xì)分情況資料檔案。計劃年初安排客戶細(xì)分學(xué)習(xí)，盡快的讓員工了解客戶細(xì)分工作的詳細(xì)內(nèi)容，以客戶回訪為基礎(chǔ)，做好客戶資料收集工作。

5、建立客戶分級服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，在公司客戶分級標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，再細(xì)分客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)分類，根據(jù)公司咨詢服務(wù)產(chǎn)品的服務(wù)分類再結(jié)合營業(yè)部客戶自身情況分類，針對不同客戶群體充實不同服務(wù)項目。6、繼續(xù)加強(qiáng)對營業(yè)部前后臺員工咨詢能力培養(yǎng)工作，明年要根據(jù)營業(yè)部目前情況，提升營業(yè)部每周“一周聚焦”的交流活動的質(zhì)量。

xxxxx

201*年12月1日

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