稽核年度工作計(jì)劃

**年稽核部工作計(jì)劃

稽核部按照《企業(yè)財(cái)務(wù)公司管理辦法》、《**集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司稽核業(yè)務(wù)管理辦法》的管理要求，結(jié)合公司實(shí)際情況制定**年工作計(jì)劃。

一、根據(jù)公司要求分階段對(duì)結(jié)算部、信貸部進(jìn)行專項(xiàng)稽核。具體時(shí)間安排如下：

1、一季度收集兩部門稽核的有關(guān)資料，主要包括國(guó)家的金融

法規(guī)、財(cái)經(jīng)制度及公司的規(guī)章制度及內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。制定稽核方案報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審議。

2、二季度組建稽核小組，安排對(duì)結(jié)算部進(jìn)行專項(xiàng)稽核，主要

稽核內(nèi)容是：

A、開銷戶業(yè)務(wù)檢查B、結(jié)算業(yè)務(wù)檢查C、清算業(yè)務(wù)檢查D、存款計(jì)息結(jié)息檢查E、與成員單位對(duì)賬工作檢查F、空白憑證的管理檢查G、結(jié)算部檔案保管檢查

H、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備安全管理檢查七月份撰寫稽核工作底稿，與結(jié)算部溝通后出具正式稽核報(bào)告，上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，就審批的處理事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤。

3、三季度組建稽核小組，對(duì)信貸部進(jìn)行專項(xiàng)�；�核，主要稽核內(nèi)容是：

A、授信業(yè)務(wù)檢查B、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)檢查C、委托業(yè)務(wù)檢查D、其它業(yè)務(wù)E、信貸檔案管理檢查

十月份撰寫稽核工作底稿，與信貸部溝通后出具正式稽核報(bào)

告，上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，就審批的處理事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤。

二、報(bào)表報(bào)送與相關(guān)指標(biāo)監(jiān)管。

1、每月認(rèn)真完成1104報(bào)表的編制工作,下月初5日前報(bào)送。2、建立地方政府融資平臺(tái)的統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，每周一上午報(bào)送周報(bào)。3、完成銀監(jiān)分局要求的專題調(diào)研報(bào)告。4、關(guān)注相關(guān)監(jiān)管指標(biāo)，控制風(fēng)險(xiǎn)。三、日�；�核及內(nèi)控制度執(zhí)行情況監(jiān)督。四、向董事會(huì)提交審計(jì)委員會(huì)工作報(bào)告。五、進(jìn)一步完善稽核制度。

擴(kuò)展閱讀：稽核年度工作總結(jié).111doc

****年度工作總結(jié)

****稽核審計(jì)部

****年，****稽核審計(jì)部在聯(lián)社黨委、****省聯(lián)社和****銀監(jiān)部門的領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家農(nóng)村金融方針政策，始終堅(jiān)持“合法經(jīng)營(yíng)、加快發(fā)展、控險(xiǎn)防案”這個(gè)主題，緊緊圍繞“資金上規(guī)模、競(jìng)爭(zhēng)上實(shí)力、效益上臺(tái)階、管理上水平、服務(wù)上檔次”目標(biāo)，堅(jiān)持服務(wù)與指導(dǎo)相協(xié)調(diào)，管理與監(jiān)督相統(tǒng)一，懲治與教育相結(jié)合的原則，突出稽核工作重點(diǎn)，加大了稽核工作力度，促進(jìn)了****農(nóng)村信用社的健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展，基本上完成了全年稽核工作任務(wù)，現(xiàn)就我部****年所作的具體工作做如下匯報(bào)：

一、加強(qiáng)了制度建設(shè)

*****稽核審計(jì)部根據(jù)銀監(jiān)部門和上級(jí)行業(yè)管理部門有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本單位實(shí)際，建立了稽核工作崗位責(zé)任制，制定了****年度稽核工作計(jì)劃、專職稽核員包社辦法以及****稽核工作程序。

二、扎實(shí)開展了12項(xiàng)稽核檢查

（一）****年**月，在**開展了****年年終績(jī)效工資考核、決算真實(shí)性、****年新增不良貸款收回情況檢查；對(duì)****年**季度績(jī)效工資考核、***貸款考核、****評(píng)比等數(shù)據(jù)進(jìn)行了核實(shí)。

（二）對(duì)****信用社原主任*****在管理方面存在的幾大違

規(guī)違紀(jì)問(wèn)題進(jìn)行收集整理與移交***處置。

（三）**月份，在全區(qū)開展了賬戶管理、大額資金匯劃、大額存單質(zhì)押業(yè)務(wù)、重要空白憑證管理等內(nèi)控檢查。在賬戶管理檢查中，對(duì)****所有對(duì)公存款賬戶逐一進(jìn)行了上門核對(duì)。

（四）**月2日-**日期間，按照省聯(lián)社的文件精神，稽核審計(jì)部牽頭，聯(lián)合監(jiān)察保衛(wèi)部、財(cái)務(wù)管理部在全區(qū)開展了****年案件專項(xiàng)治理檢查。制定了案件專項(xiàng)治理檢查實(shí)施方案，檢查的主要內(nèi)容為各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和內(nèi)控制度的建設(shè)及執(zhí)行情況，特別是銀監(jiān)會(huì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)十三條意見的落實(shí)情況。此次檢查就流程控制、業(yè)務(wù)操作、內(nèi)部監(jiān)督、案防措施等方面的問(wèn)題下發(fā)整改

通知書**份，提出整改意見共**條，對(duì)***位違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的

臨柜人員給予了通報(bào)批評(píng)，并處罰款****萬(wàn)元。

（五）*月6日-*月31日，配合信貸管理部門對(duì)****個(gè)農(nóng)村信用社（部）***年至****年4月末貸款發(fā)放情況，開展了一次全面的信貸管理專項(xiàng)檢查。同時(shí)，對(duì)各社原聯(lián)絡(luò)員未收回貸款函證情況的有效性進(jìn)行了摸底。

（六）*月8日-*月16日，在全區(qū)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開展了序時(shí)稽核檢查。對(duì)所轄網(wǎng)點(diǎn)在內(nèi)控管理、信貸資產(chǎn)、非信貸資產(chǎn)、負(fù)債業(yè)務(wù)及所有者權(quán)益、會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)等方面的合規(guī)合法性、真實(shí)有效性及其風(fēng)險(xiǎn)狀況展開了全面檢查。共發(fā)出整改通知書**份，提出整改意見***條，按性質(zhì)整理出**項(xiàng)問(wèn)題。此次檢查共收到整改回復(fù)**份，落實(shí)整改意見***條，并提出了稽核處理意見。

（七）*月底開始，按照省聯(lián)社的安排，在全區(qū)開展了“借名、假冒名貸款”專項(xiàng)整治活動(dòng)，共排查清理出借名貸款**筆，金額**萬(wàn)元；假冒名貸款**筆，金額**萬(wàn)元，已建立臺(tái)賬，將按照“五個(gè)逐戶逐筆”的方式進(jìn)行責(zé)任清收。

（八）*月底開始，按照銀監(jiān)部門和省聯(lián)社的要求，在**開展了深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)。制定了活動(dòng)實(shí)施方案，對(duì)深化“執(zhí)行年”活動(dòng)進(jìn)行了周密的部署安排，各**按要求進(jìn)行了自查，各部室相繼開展了內(nèi)控制度執(zhí)行力突查：對(duì)**萬(wàn)元以上大額不良貸款逐筆進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查與催收；開展了“借名、假冒名貸款”專項(xiàng)整治活動(dòng)；庫(kù)存現(xiàn)金、重要空白憑證的檢查，安全保衛(wèi)檢查等；狠抓了“防范操作風(fēng)險(xiǎn)13條”的落實(shí)。另外，還開展了案防知識(shí)培訓(xùn)，由各****在**月10日-11日的***農(nóng)村信用社案防培訓(xùn)班上進(jìn)行授課，對(duì)內(nèi)控制度、案防知識(shí)、道德修養(yǎng)、財(cái)務(wù)管理等方面的知識(shí)進(jìn)行了培訓(xùn)與教育。

（九）*月12日-*月16日，以抵押物的合法性、合規(guī)性、真實(shí)性為重點(diǎn)，對(duì)全區(qū)的抵（質(zhì)）押貸款特別是土地抵押貸款，逐社逐筆進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查與整改保全工作。

（十）11月14日-24日，對(duì)****的**個(gè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了現(xiàn)金與重要空白憑證管理的現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)整改、限期整改。

（十一）對(duì)***等***位離崗、離任人員逐一進(jìn)行了審計(jì)，向銀監(jiān)、聯(lián)社人事等部門出具了經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告；對(duì)***會(huì)計(jì)

主管的變動(dòng)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)交，對(duì)交接過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題發(fā)出了整改通知。

（十二）對(duì)***財(cái)審會(huì)通過(guò)的裝飾裝修、日常維修等工程項(xiàng)目進(jìn)行了審計(jì)，對(duì)超過(guò)審計(jì)權(quán)限的基建、裝修項(xiàng)目，配合辦事處進(jìn)行了審計(jì)；部室按要求及時(shí)上報(bào)了各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；按質(zhì)按量完成領(lǐng)導(dǎo)分配的其它日常工作。

三、認(rèn)真開展了稽核問(wèn)題的整改與跟蹤落實(shí)

為了使檢查不流行形式，使稽核檢查真正起到防弊糾錯(cuò)的作用，我們對(duì)今年以來(lái)下基層社檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，都及時(shí)下發(fā)了整改通知書，建立了稽核問(wèn)題整改落實(shí)臺(tái)賬，對(duì)被稽核審計(jì)單位上報(bào)的整改情況進(jìn)行了后續(xù)檢查，使查出的問(wèn)題真正得到了整改落實(shí)。同時(shí)對(duì)省聯(lián)社、銀監(jiān)部門組織對(duì)我聯(lián)社開展的稽核檢查，如：省聯(lián)社****年年終決算真實(shí)性檢查；****資金融通賬戶管理及****年新增不良貸款檢查、抵(質(zhì))押貸款檢查；**銀監(jiān)分局繼現(xiàn)場(chǎng)檢查的后續(xù)檢查；***預(yù)警系統(tǒng)報(bào)警的查處等等。我們一方面積極配合，認(rèn)真做好接待工作；另一方面，按照各檢查組提出的整改意見，監(jiān)督各有關(guān)信用社（部）及時(shí)予以整改與回復(fù)。

至@@月末，我部累計(jì)發(fā)出整改通知**份，提出整改意見**條。其中：在信貸資產(chǎn)方面發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題**個(gè)，金額***.3萬(wàn)元；財(cái)務(wù)收支方面發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題**個(gè)，金額***.4萬(wàn)元；制度執(zhí)行方面發(fā)現(xiàn)違規(guī)次數(shù)**次，涉及***人；其它方面違規(guī)**個(gè)，金額****萬(wàn)元。全區(qū)因稽核發(fā)現(xiàn)違規(guī)而受到通報(bào)批評(píng)處分**人、

行政處分*人、調(diào)換調(diào)離崗位*人、經(jīng)濟(jì)處罰**萬(wàn)元。

四、工作中存在的不足

（一）要加強(qiáng)新業(yè)務(wù)新知識(shí)學(xué)習(xí)，以不斷提高稽核審計(jì)工作水平；

（二）指導(dǎo)和解決基層社，特別是****實(shí)際工作中存在問(wèn)題的能力有待提高；

（三）與各專業(yè)部室協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、資源共享、齊抓共管方面待加強(qiáng)。

五、**年工作設(shè)想

新的一年即將來(lái)臨，稽核審計(jì)部一定克服工作中存在的不足，不斷積極探索以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的內(nèi)部控制稽核審計(jì)方法，推動(dòng)內(nèi)部稽核審計(jì)由合規(guī)性稽核審計(jì)向風(fēng)險(xiǎn)管理稽核審計(jì)轉(zhuǎn)變，以促進(jìn)我***農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，穩(wěn)健發(fā)展。具體來(lái)講：

一是積極圍繞****工作，認(rèn)真做好業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)真實(shí)性以及各類風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)的稽核審計(jì)；

二是在加大內(nèi)部稽核審計(jì)的同時(shí)注重加強(qiáng)各類風(fēng)險(xiǎn)管理的外部稽核審計(jì)，如：定期實(shí)施對(duì)存貸款客戶的核對(duì)、走訪、調(diào)查、了解工作，進(jìn)一步了解被稽核審計(jì)對(duì)象對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)的管理狀況；

三是注重常規(guī)序時(shí)稽核和各種專項(xiàng)稽核審計(jì)并重的原則，將序時(shí)稽核分解為各類專項(xiàng)稽核，便于集中精力更全面徹底的對(duì)被稽核審計(jì)事項(xiàng)進(jìn)行稽核審計(jì)；

四是有序開展****稽核；

五是繼續(xù)對(duì)借名、假冒名貸款專項(xiàng)整治工作和深化內(nèi)控和案防執(zhí)行年這兩項(xiàng)活動(dòng)抓落實(shí)，在***年6月30日前、**年7月1日、**年8月31日、**年10月1日這幾個(gè)時(shí)點(diǎn)進(jìn)行數(shù)據(jù)匯總，將數(shù)據(jù)和材料于試點(diǎn)日前報(bào)送***聯(lián)社及***銀監(jiān)分局相關(guān)部（科）室；

六是完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

稽核審計(jì)部*****年***月**日

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