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《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》學(xué)習(xí)心得

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《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》學(xué)習(xí)心得

《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》學(xué)習(xí)心得

根據(jù)甘肅分公司【201*】063號(hào)公告精神,甘肅分公司組織全體員工進(jìn)行《證券從業(yè)人員行為守則》及《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》學(xué)習(xí)的通知要求,本人對(duì)照上述兩項(xiàng)規(guī)則及公司內(nèi)部下發(fā)的《國(guó)泰君安證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》和《國(guó)泰君安證券員工證券從業(yè)資格管理暫行辦法》共四項(xiàng)文件進(jìn)行了認(rèn)真的學(xué)習(xí),使我進(jìn)一步地認(rèn)識(shí)到了證券從業(yè)人員合規(guī)合法開展業(yè)務(wù)的重要性,學(xué)習(xí)總結(jié)如下:

從基本準(zhǔn)則、禁止行為以及監(jiān)督和懲戒幾個(gè)方面展開詳細(xì)的說明。作為一名從業(yè)人員,需要我們針對(duì)自身的實(shí)際情況認(rèn)真審視自己的行為是否合規(guī),在日常業(yè)務(wù)工作中,要不斷提高對(duì)自己的要求,不斷提高自身的職業(yè)素養(yǎng)以及執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平,在工作過程中處客戶利益、公司利益與自身利益之間的關(guān)系。以行業(yè)的規(guī)范準(zhǔn)則時(shí)刻督促自己,通過對(duì)個(gè)人素質(zhì)的提升,提高對(duì)客戶的服務(wù)水平。

作為證券公司的一員,我們有責(zé)任維護(hù)證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展,維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序,證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則雖然是從各個(gè)不同的角度對(duì)從業(yè)人員提出了要求,但歸根結(jié)底,主要強(qiáng)調(diào)的就是合規(guī),合規(guī)發(fā)展,合規(guī)經(jīng)營(yíng),合規(guī)才能有未來,具體到細(xì)節(jié)上,提出了“十六字”的執(zhí)業(yè)操守以及“八要十不準(zhǔn)”的行為準(zhǔn)則。對(duì)于“十六字”的執(zhí)業(yè)操守:“遵紀(jì)守法”是從大的方面要求我們每一個(gè)人,只有在合法的前提下才能談及合規(guī)發(fā)展;“勤勉盡責(zé)”、“廉潔自律”以及“文明服務(wù)”是具體到我們每一個(gè)人自身的細(xì)節(jié),對(duì)我們平時(shí)的工作提出了一個(gè)新的要求;我們所做的服務(wù)不僅僅要合法合規(guī)而且要文明,對(duì)于客戶的合理要求要樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風(fēng)尚,對(duì)于客戶的不合理要求,要勇于拒絕,要不卑不亢。簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單的十六字對(duì)我們的要求寫的詳詳細(xì)細(xì),簡(jiǎn)單明了。由此,延伸出來的八要十不準(zhǔn),我們就很容易理解并且能及時(shí)做到消化和掌握。

證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)的合法利益,誠(chéng)實(shí)守信,勤勉盡責(zé),維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)?蛻羰俏覀兊囊率掣改,應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù),對(duì)客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育,正確向客戶提示投資風(fēng)險(xiǎn)。

此次學(xué)習(xí),使我更加認(rèn)識(shí)到,作為一名證券從業(yè)人員,不僅要具備專業(yè)的業(yè)務(wù)知識(shí)、優(yōu)良的業(yè)務(wù)素質(zhì),還要具備良好的職業(yè)道德和自律意識(shí),才能確保投資者的合法權(quán)益。只有增強(qiáng)了從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)的意識(shí),才能提升客戶服務(wù)水平和營(yíng)造良好的行業(yè)風(fēng)氣,從根本上維護(hù)證券行業(yè)的商業(yè)信譽(yù),促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)健發(fā)展。

學(xué)201*、05、19

習(xí)人:王

擴(kuò)展閱讀:《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》持續(xù)學(xué)習(xí)總結(jié)

Xx證券XX營(yíng)業(yè)部

XX營(yíng)業(yè)部《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》

持續(xù)學(xué)習(xí)總結(jié)

根據(jù)本次對(duì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》學(xué)習(xí)及執(zhí)行情況的檢查要求,我部在營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理XX領(lǐng)導(dǎo)下,在客戶服務(wù)部及營(yíng)銷拓展部協(xié)助下,由合規(guī)專員XX同志分別組織開展了針對(duì)客戶服務(wù)部及營(yíng)銷拓展部的專項(xiàng)培訓(xùn),根據(jù)要求認(rèn)真填寫了相關(guān)的檢查情況表,并在營(yíng)業(yè)部成立了專門的學(xué)習(xí)培訓(xùn)小組,并制定了具體工作方案。

學(xué)習(xí)培訓(xùn)小組:XX營(yíng)業(yè)部“證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則”學(xué)習(xí)小組小組組長(zhǎng):XX,副組長(zhǎng):XX

營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)已根據(jù)監(jiān)管部門及公司規(guī)章制度建立了營(yíng)銷及客服等管理制度,并由風(fēng)控崗組織進(jìn)行日常監(jiān)督檢查及培訓(xùn)學(xué)習(xí),分客服部和營(yíng)銷部?jī)纱蟛块T,從執(zhí)業(yè)人員日常工作、市場(chǎng)分析、個(gè)股評(píng)論、媒體節(jié)目、日常用戶指導(dǎo)等整個(gè)工作環(huán)節(jié)進(jìn)行學(xué)習(xí)培訓(xùn)及監(jiān)督檢查,確保相關(guān)人員對(duì)行為準(zhǔn)則的嚴(yán)格執(zhí)行,同時(shí)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)的穩(wěn)定健康和諧發(fā)展發(fā)揮積極作用。

營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格按照檢查及學(xué)習(xí)要求,全面持續(xù)性的開展了自查自糾,并于自查自糾階段結(jié)束后,將自查自糾情況及證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況自查表向有關(guān)部門進(jìn)行了報(bào)送及留痕。

同時(shí),營(yíng)業(yè)部針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的個(gè)別問題和工作薄弱環(huán)節(jié)制定了具體整改措施,落實(shí)了整改責(zé)任,更具分公司的要求,從營(yíng)業(yè)部層面提出了完善執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的建議。在公司集體學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上,營(yíng)業(yè)部充分利用自有宣傳資源,包括集體培訓(xùn)、宣傳欄等渠道,通過集體培訓(xùn)學(xué)習(xí)授課、宣傳資料張貼等進(jìn)行多種形成的學(xué)習(xí)推動(dòng),

電話:XXXXXXXXX1傳真:XXXXXXXX地址:XXXx證券XX營(yíng)業(yè)部

以在日常工作中形成合規(guī)運(yùn)營(yíng)的良好氛圍,推動(dòng)本次準(zhǔn)則執(zhí)行及學(xué)習(xí)情況檢查的順利進(jìn)行,并努力做到將本次檢查及學(xué)習(xí)的成果鞏固下來,成為確保營(yíng)業(yè)部持續(xù)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、健康和諧發(fā)展的有力保障。

通過持續(xù)性學(xué)習(xí),營(yíng)業(yè)部全體員工再次認(rèn)識(shí)到,必須把合規(guī)培訓(xùn)做為一項(xiàng)長(zhǎng)期

的工作堅(jiān)持不懈的開展下去,把員工隊(duì)伍打造成遵章守紀(jì),戰(zhàn)斗力強(qiáng)的部隊(duì),這也是營(yíng)業(yè)部工作可持續(xù)性開展的必要保證!

XX營(yíng)業(yè)部

201*年5月12日

電話:XXXXXXXXX2傳真:XXXXXXXX地址:XX

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