《證券從業(yè)人員行為準則》持續(xù)學習總結(jié)

Xx證券XX營業(yè)部

XX營業(yè)部《證券從業(yè)人員行為準則》

持續(xù)學習總結(jié)

根據(jù)本次對《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》學習及執(zhí)行情況的檢查要求，我部在營業(yè)部總經(jīng)理XX領(lǐng)導下，在客戶服務(wù)部及營銷拓展部協(xié)助下，由合規(guī)專員XX同志分別組織開展了針對客戶服務(wù)部及營銷拓展部的專項培訓，根據(jù)要求認真填寫了相關(guān)的檢查情況表，并在營業(yè)部成立了專門的學習培訓小組，并制定了具體工作方案。

學習培訓小組：XX營業(yè)部“證券業(yè)從業(yè)人員行為準則”學習小組小組組長：XX，副組長：XX

營業(yè)部內(nèi)已根據(jù)監(jiān)管部門及公司規(guī)章制度建立了營銷及客服等管理制度，并由風控崗組織進行日常監(jiān)督檢查及培訓學習，分客服部和營銷部兩大部門，從執(zhí)業(yè)人員日常工作、市場分析、個股評論、媒體節(jié)目、日常用戶指導等整個工作環(huán)節(jié)進行學習培訓及監(jiān)督檢查，確保相關(guān)人員對行為準則的嚴格執(zhí)行，同時對營業(yè)部業(yè)務(wù)的穩(wěn)定健康和諧發(fā)展發(fā)揮積極作用。

營業(yè)部嚴格按照檢查及學習要求，全面持續(xù)性的開展了自查自糾，并于自查自糾階段結(jié)束后，將自查自糾情況及證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則執(zhí)行情況自查表向有關(guān)部門進行了報送及留痕。

同時，營業(yè)部針對檢查中發(fā)現(xiàn)的個別問題和工作薄弱環(huán)節(jié)制定了具體整改措施，落實了整改責任，更具分公司的要求，從營業(yè)部層面提出了完善執(zhí)業(yè)行為準則的建議。在公司集體學習的基礎(chǔ)上，營業(yè)部充分利用自有宣傳資源，包括集體培訓、宣傳欄等渠道，通過集體培訓學習授課、宣傳資料張貼等進行多種形成的學習推動，

電話：XXXXXXXXX1傳真：XXXXXXXX地址：XXXx證券XX營業(yè)部

以在日常工作中形成合規(guī)運營的良好氛圍，推動本次準則執(zhí)行及學習情況檢查的順利進行，并努力做到將本次檢查及學習的成果鞏固下來，成為確保營業(yè)部持續(xù)經(jīng)營、合規(guī)經(jīng)營、健康和諧發(fā)展的有力保障。

通過持續(xù)性學習，營業(yè)部全體員工再次認識到，必須把合規(guī)培訓做為一項長期

的工作堅持不懈的開展下去，把員工隊伍打造成遵章守紀，戰(zhàn)斗力強的部隊，這也是營業(yè)部工作可持續(xù)性開展的必要保證！

XX營業(yè)部

201*年5月12日

電話：XXXXXXXXX2傳真：XXXXXXXX地址：XX

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《證券從業(yè)人員行為準則》學習心得

根據(jù)甘肅分公司【201*】063號公告精神，甘肅分公司組織全體員工進行《證券從業(yè)人員行為守則》及《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》學習的通知要求，本人對照上述兩項規(guī)則及公司內(nèi)部下發(fā)的《國泰君安證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》和《國泰君安證券員工證券從業(yè)資格管理暫行辦法》共四項文件進行了認真的學習，使我進一步地認識到了證券從業(yè)人員合規(guī)合法開展業(yè)務(wù)的重要性，學習總結(jié)如下：

從基本準則、禁止行為以及監(jiān)督和懲戒幾個方面展開詳細的說明。作為一名從業(yè)人員，需要我們針對自身的實際情況認真審視自己的行為是否合規(guī)，在日常業(yè)務(wù)工作中，要不斷提高對自己的要求，不斷提高自身的職業(yè)素養(yǎng)以及執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，在工作過程中處客戶利益、公司利益與自身利益之間的關(guān)系。以行業(yè)的規(guī)范準則時刻督促自己，通過對個人素質(zhì)的提升，提高對客戶的服務(wù)水平。

作為證券公司的一員，我們有責任維護證券市場的規(guī)范發(fā)展，維護正常的市場秩序，證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則雖然是從各個不同的角度對從業(yè)人員提出了要求，但歸根結(jié)底，主要強調(diào)的就是合規(guī)，合規(guī)發(fā)展，合規(guī)經(jīng)營，合規(guī)才能有未來，具體到細節(jié)上，提出了“十六字”的執(zhí)業(yè)操守以及“八要十不準”的行為準則。對于“十六字”的執(zhí)業(yè)操守：“遵紀守法”是從大的方面要求我們每一個人，只有在合法的前提下才能談及合規(guī)發(fā)展；“勤勉盡責”、“廉潔自律”以及“文明服務(wù)”是具體到我們每一個人自身的細節(jié)，對我們平時的工作提出了一個新的要求；我們所做的服務(wù)不僅僅要合法合規(guī)而且要文明，對于客戶的合理要求要樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風尚，對于客戶的不合理要求，要勇于拒絕，要不卑不亢。簡簡單單的十六字對我們的要求寫的詳詳細細，簡單明了。由此，延伸出來的八要十不準，我們就很容易理解并且能及時做到消化和掌握。

證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當維護客戶和其他相關(guān)的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽�？蛻羰俏覀兊囊率掣改�，應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對客戶進行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶提示投資風險。

此次學習，使我更加認識到，作為一名證券從業(yè)人員，不僅要具備專業(yè)的業(yè)務(wù)知識、優(yōu)良的業(yè)務(wù)素質(zhì)，還要具備良好的職業(yè)道德和自律意識，才能確保投資者的合法權(quán)益。只有增強了從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)的意識，才能提升客戶服務(wù)水平和營造良好的行業(yè)風氣，從根本上維護證券行業(yè)的商業(yè)信譽，促進證券市場的穩(wěn)健發(fā)展。

學201*、05、19

習人：王

鑫

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