公事：關(guān)于本證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況的報(bào)告(不付稿費(fèi)的稿子)

關(guān)于本證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況的報(bào)告

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【201*】11號(hào)，以下簡(jiǎn)稱””）對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)性規(guī)定，本證券營(yíng)業(yè)部對(duì)《規(guī)定》中證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的各個(gè)環(huán)節(jié)（包括但不限于賬戶業(yè)務(wù)操作規(guī)范性、適當(dāng)性管理制度執(zhí)行情況、客戶回訪工作情況、客戶檔案管理情況、信訪投訴工作情況，營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控制度執(zhí)行情況等）進(jìn)行了自查自糾，對(duì)自查過程中所存在的問題及時(shí)進(jìn)行整改與糾正，有效落實(shí)了《規(guī)定》的各項(xiàng)監(jiān)管要求�，F(xiàn)將本證券營(yíng)業(yè)部的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告如下：

一、加強(qiáng)賬戶業(yè)務(wù)的規(guī)范性操作

針對(duì)《規(guī)定》中“建立健全客戶賬戶業(yè)務(wù)相關(guān)制度”的要求，本營(yíng)業(yè)部經(jīng)自查后認(rèn)為該方面已達(dá)到《規(guī)定》的要求。本營(yíng)業(yè)部辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)要求對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，并用第二代身份證識(shí)別系統(tǒng)對(duì)身份證件進(jìn)行識(shí)別。若識(shí)別時(shí)發(fā)現(xiàn)客戶身份存在疑問的，立即要求客戶補(bǔ)充提供居民戶口簿或者有效期內(nèi)的護(hù)照或者戶籍所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證明文件原件等足以證實(shí)其身份的其他證明材料。

同時(shí)，為更好地加強(qiáng)開戶環(huán)節(jié)中對(duì)客戶的姓名和身份信息的真實(shí)性的審查工作，本營(yíng)業(yè)部于201*年7月份進(jìn)行了相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)方面的培訓(xùn)；并于201*年8月初正式啟用了擬上線一套身份驗(yàn)證系統(tǒng)，

該系統(tǒng)與公安機(jī)關(guān)聯(lián)網(wǎng)，由權(quán)威發(fā)證機(jī)關(guān)對(duì)客戶的身份信息進(jìn)行驗(yàn)證；且該系統(tǒng)由公司經(jīng)紀(jì)總部和信息技術(shù)中心負(fù)責(zé)搭建，因此從這個(gè)角度而言本營(yíng)業(yè)部在識(shí)別客戶身份真實(shí)性上將更為嚴(yán)謹(jǐn)。

此外，本營(yíng)業(yè)部對(duì)各類臨柜業(yè)務(wù)（包含但不限于如資金賬戶及證券賬戶的開立業(yè)務(wù)、信息修改、注銷業(yè)務(wù)、建立及變更客戶資金存管關(guān)系、客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易業(yè)務(wù)、與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)）流程中均要求業(yè)務(wù)經(jīng)辦人操作、復(fù)核人員復(fù)核并簽章。與此同時(shí)，本營(yíng)業(yè)部為了使得賬戶業(yè)務(wù)的操作體系更為嚴(yán)謹(jǐn)，在賬戶系統(tǒng)啟用資金賬戶及證券賬戶開戶的強(qiáng)制復(fù)核，通過不允許本人復(fù)核自己的操作的參數(shù)控制做到系統(tǒng)強(qiáng)制復(fù)核，并于201*年8月份已經(jīng)啟動(dòng)柜臺(tái)系統(tǒng)中的權(quán)益類操作和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)復(fù)核功能。

二、完善適當(dāng)性管理制度，有效落實(shí)各項(xiàng)措施

根據(jù)《規(guī)定》中“建立健全客戶適當(dāng)性管理制度”的各方面要求，本營(yíng)業(yè)部的適當(dāng)性管理基本達(dá)到合規(guī)要求。本營(yíng)業(yè)部按照客戶服務(wù)適當(dāng)性工作平臺(tái)的開發(fā)計(jì)劃，于201*年12月底完成了第一期的開發(fā)工作，實(shí)現(xiàn)了客戶風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、適當(dāng)性服務(wù)產(chǎn)品的定制、客戶問卷調(diào)查、客戶資料的修改以及客戶賬戶的持倉和關(guān)聯(lián)資訊等功能。根據(jù)系統(tǒng)開發(fā)進(jìn)度，已開發(fā)的功能正在試運(yùn)行；預(yù)計(jì)將于201*年1月進(jìn)一步完善系統(tǒng)功能并進(jìn)入第二期系統(tǒng)開發(fā)。第一期系統(tǒng)主要實(shí)現(xiàn)了適當(dāng)性管理的如下功能：

（1）客戶分類分級(jí)以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估功能；（2）客戶的分級(jí)分類和針對(duì)性資源配置；

（3）資訊和服務(wù)客戶自主選擇以及選擇結(jié)果的留痕；（4）其他對(duì)客戶提供的一對(duì)一投資顧問服務(wù)的特色服務(wù)等。同時(shí)，公司總部于201*年7月22日頒布執(zhí)行了《湘財(cái)證券客戶適當(dāng)性管理制度》，該制度明確了提供與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)服務(wù)相關(guān)細(xì)則和操作流程。本營(yíng)業(yè)部的相關(guān)業(yè)務(wù)人員均接受了總部關(guān)于《湘財(cái)證券客戶適當(dāng)性管理制度》的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)。目前，該制度的業(yè)務(wù)細(xì)則與操作流程都已在本營(yíng)業(yè)部使用與備案，且本營(yíng)業(yè)部在開展適當(dāng)性管理過程中堅(jiān)持以該制度與《規(guī)定》的相關(guān)要求為依據(jù)。

三、有效控制風(fēng)險(xiǎn)，加大對(duì)客戶交易的監(jiān)控力度

客戶交易監(jiān)控主要是由公司總部的合規(guī)部門和風(fēng)控部門加強(qiáng)執(zhí)行。根據(jù)《規(guī)定》中第三點(diǎn)“建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全”的相關(guān)要求，公司總部統(tǒng)一建立了資金劃轉(zhuǎn)、證券轉(zhuǎn)移、交易活動(dòng)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)；并由合規(guī)風(fēng)控管理總部牽頭，根據(jù)“發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)；基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案”的要求，制定了《湘財(cái)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶異常交易行為監(jiān)控管理辦法》，該制度于201*年9月30日已發(fā)布實(shí)施，本營(yíng)業(yè)部目前也已使用與備案。

同時(shí)，為落實(shí)“統(tǒng)一建立、管理證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)”的要求，公司總部的合規(guī)風(fēng)控管理總部和信息技術(shù)中心在已有的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步升級(jí)異常交易監(jiān)控系統(tǒng)，并于八月底完成了系統(tǒng)上線工作；該系統(tǒng)加強(qiáng)分析設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)關(guān)于盜買盜

賣、交易所重點(diǎn)關(guān)注帳號(hào)監(jiān)控等監(jiān)控算法。

在這些制度與系統(tǒng)的有效運(yùn)行與保障下，營(yíng)業(yè)部截止目前未發(fā)生過盜買盜賣行為和向客戶提供確定性判斷的投資建議和謀取不正當(dāng)利益的違規(guī)行為。

四、做好客戶回訪工作，提高客戶服務(wù)水平

客戶回訪工作主要是由本營(yíng)業(yè)部與公司總部的客戶服務(wù)部門相互配合完成。對(duì)照《規(guī)定》關(guān)于健全客戶回訪工作的各項(xiàng)要求，營(yíng)業(yè)部客服人員每隔**時(shí)間對(duì)%的客戶進(jìn)行電話回訪，對(duì)*%的客戶進(jìn)行上門回訪，回訪內(nèi)容嚴(yán)格按照《規(guī)定》，包括但不限于客戶身份核實(shí)、客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)、證券營(yíng)業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)、是否存在全權(quán)委托行為等。若是采取電話回訪，營(yíng)業(yè)部系統(tǒng)將自動(dòng)對(duì)回訪的電話進(jìn)行錄音；若是上門回訪，回訪人員將對(duì)回訪內(nèi)容進(jìn)行了手頭記錄，以紙質(zhì)材料的形式進(jìn)行保存，錄音和筆記材料都在檔案室進(jìn)行備案。對(duì)營(yíng)業(yè)部1個(gè)月內(nèi)發(fā)生的客戶，營(yíng)業(yè)部在當(dāng)月對(duì)這部分客戶進(jìn)行采取**回訪的方式，了解客戶對(duì)營(yíng)業(yè)部以及營(yíng)業(yè)部工作人員的服務(wù)態(tài)度與水平。綜合而言，本營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶的回訪比例為**。

同時(shí)，對(duì)資產(chǎn)量達(dá)到**或交易量達(dá)到**的客戶，回訪工作由營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)交至公司總部的客戶服務(wù)部門完成。目前營(yíng)業(yè)部這部分客戶共有**人，公司總部的客服人員都會(huì)每隔**時(shí)間對(duì)這部分客戶進(jìn)行上門回訪，以充分了解客戶的切實(shí)需求。

五、積極受理客戶投訴，提升客戶忠誠(chéng)度

按照《規(guī)定》“建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛”的要求，且為了更好的發(fā)揮投資者對(duì)營(yíng)業(yè)部工作人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督與檢查，公司總部已建立了《湘財(cái)證券信訪投訴處理規(guī)定》制度，本營(yíng)業(yè)部也在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置公示了客戶投訴電話、傳真、電子信箱，并保證客戶投訴電話在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能暢通�？蛻粢部梢酝ㄟ^門戶網(wǎng)站、現(xiàn)場(chǎng)員工墻隨時(shí)查詢營(yíng)業(yè)部工作人員的基本信息；同時(shí)，本營(yíng)業(yè)部將相關(guān)客戶投訴的檔案都已保存?zhèn)浒�，并在每�?月之前將去年的投訴情況反饋給公司總部。此外，本營(yíng)業(yè)部還開通了客戶投訴的渠道，方便客戶進(jìn)行投訴；而且本營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶的有效投訴做到“一有投訴必調(diào)查”，對(duì)調(diào)查所得到的結(jié)果及時(shí)向客戶進(jìn)行反饋。

六、妥善保管客戶資料，保證各項(xiàng)資料有憑可依

本營(yíng)業(yè)部按照《規(guī)定》要求，為每個(gè)客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)檔案�？蛻魴n案包括了客戶及代理人名稱、地址、通訊聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書等。從客戶開戶到銷戶，本營(yíng)業(yè)部都妥善保存客戶的相關(guān)資料，并專門為客戶資料開設(shè)了一間檔案室，派專人進(jìn)行整理與保管。同時(shí)，所有客戶資料都是對(duì)外保密，檔案室也是閑人不可入內(nèi)的。

七、健全營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人考核體系

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人是《規(guī)定》中的要求，根據(jù)《規(guī)定》“明確規(guī)定證

券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任”等要求，公司總部在新擬定的《營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理考核辦法》中將相關(guān)要求列入，并予以了明確；目前該辦法已于201*年7月底通過審核并實(shí)施。

同時(shí)，公司總部把營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人審計(jì)中“發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問題后進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員”這一要求寫入制度，由合規(guī)風(fēng)控部門修訂了《湘財(cái)證券員工違規(guī)處罰辦法》201*年9月1日正式已經(jīng)頒布執(zhí)行。這些措施與制度加強(qiáng)了營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的風(fēng)險(xiǎn)管理，完善了對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的考核制度。

總體來說，本營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)流程與情況嚴(yán)格按照了《規(guī)定》的各項(xiàng)要求進(jìn)行；根據(jù)《規(guī)定》新修訂與新完善的內(nèi)容，營(yíng)業(yè)部與公司總部都對(duì)原有的相關(guān)流程與制度進(jìn)行了修改，保證了營(yíng)業(yè)部的制度能與《規(guī)定》做到良好的銜接。

湘財(cái)證券有限責(zé)任公司二一一年一月四日

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