銀行案件防控一季度報告2

201*年農村中小金融機構案件防控工作

第一季度報告

廊坊銀監(jiān)分局：

我行認真貫徹落實銀監(jiān)會《河北銀監(jiān)局農金處關于進一步加強201*年農村中小金融機構案件防控工作的通知》的文件精神，及時召開案件防控工作分析會，制定，工作目標與汁劃，依據文件精神按照工作計劃和目標，結合本行實際，開展案件防控專項治理工作�，F就201*年第一季度案防工作分析會及案防工作開展情況做如下匯報：一、高度重視，明確職責

牢固樹立案件防控“一把手”負責制和第一責任人的觀念，明確機構自身是防范和查處案件的主體；維護機構聲譽，確保機構資金資產和員工生命安全，主動履行機構董事會和高管層責任。要建立主動、自覺防范案件機制，高度重視和密切關注新形勢、新環(huán)境下銀行案件風險新特點，做到主動防范；進一步增強全員案件防控意識，建立合規(guī)文化長效機制，使案件防控工作由被動處置轉化為主動預防，力爭實現“無案機構”。力讓合規(guī)合法成為員工的自覺行為和習慣。各級管理者要自覺做合規(guī)合法的表率，嚴于律己，率先垂范。二、強化案件責任追究

要按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則強化案件查處，對已經發(fā)生的案件要組織強有力的力量，堅決予以查處。對于案件的內部問責，必須按照“一案四問”、“雙線問責”和“上追兩級”的要求，嚴肅追究有關責任人的經辦責任、監(jiān)督責任和領導責任，凡與案件有關的責任人，不論級別高低、資格大小一律依法依紀嚴肅處理，對問責后不符合高管任職條件的人員，要依照高管人員辦法取消其高管資格。對觸犯刑律的責任人員，要堅決移交司法機關嚴肅處理。對在案件防控工作中，工作積極，主動暴露陳案并采取得力措施減少損失的，可不予處分；相反，對案件查處工作不力或有意隱瞞案件的，必須做到發(fā)現一起查處一起，決不姑息遷就。

三、加強長效機制建設

嚴格按照銀監(jiān)會和河北銀監(jiān)局關于操作風險管理的相關規(guī)定建立操作風險管理體系，加強對重點崗位、重點業(yè)務、重點人員、重點環(huán)節(jié)等主要風險點的監(jiān)控，在信貸、財會、柜員管理、安全保衛(wèi)以及員工管理等方面建立起一套完整。規(guī)范的操作風險管理制度，深化合規(guī)文化建設，構建合規(guī)管理的長效機制。加強注重整改落實、強化教育培訓、加大處罰力度、落實重點管控、強化內控建設。

四、做到“三個結合”

重點做好銀監(jiān)會統(tǒng)一安排部署的“防套取、防詐騙、防挪用”三項防控檢查工作，做到“三個結合”：一要案件深度排查與強化案件防控相結合，在加大案件排查力度的同時做好案防機制建設。

二要強化監(jiān)管約束與突出自我防控相結合，各機構要高度重視，真正承擔起操作風險防控的責任和義務。

三要完善制度與增強執(zhí)行能力相結合，在繼續(xù)完善制度建設特別是強化問責制度的同時，抓住執(zhí)行力這個關鍵，對合規(guī)風險實施“零容忍”。同時要加大對違法違規(guī)行為的處罰力度，堅決做到有責必問、違規(guī)必究、違法必移，毫不手軟，絕不姑息遷就。

五、加強員工隊伍建設，提高員工案防能力。員工既是案件的制造者，又是案件的防控者，員工的素質與金融機構的風險息息相關，沒有大批高素質的金融人才，也就不可能有效地防范金融案件。農村中小金融機構的案防工作必須堅持以人為本的原則，積極加強員工隊伍建設，提高案件防控能力。要根據目前的人均業(yè)務量而不是人均存貸款額合理確定人員編制，切實解決從業(yè)人員匱乏、崗位監(jiān)督不到位的問題。要規(guī)范各級管理人員行為，確保按照規(guī)定的權限和程序行使管理權限，避免出現制度以外的權力和凌駕于制度之上的權力。指導管理人員樹立正確的人生觀、價值觀和政績觀，樹立“案件防控得力”就是政績的觀念，一手抓業(yè)務發(fā)展，一手抓案件防控，做到案件防控與業(yè)務發(fā)展兩不誤。加強員工的教育和培訓：一是要抓好安全應急演練，認真做好防水、防火、防震、防盜、防劫等方面的工作，提高突發(fā)事件應對能力及自救和互救能力。

二是強化安全意識，采取多種形式對職工開展安全教育，增強自我保護和防范意外事故的意識；加強公車管理，嚴格執(zhí)行單位車輛管理制度，加強對駕駛員的教育、管理，杜絕違章駕駛、超載超速、疲勞駕駛、酒后駕駛等行為。三是要樹立“以人為本”理念，注重緩解職工壓力，關心職工工作生活，關注職工身心健康。

四是做好安全評估工作。重點做好機構營業(yè)網點、業(yè)務庫、自助設備及自助銀行、運鈔、消防、計算機、槍支彈藥安全和案件防范、安全倮衛(wèi)等基礎性工作的全面排查和不定期重點抽查。

根據阻上查找出來存在的缺點和不足，在201*年及今后的工作中，我行領導班子以身作則，將繼續(xù)嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，加強自控體系建設，加強員工思想政治和職業(yè)道德教育，進行經常性的法律法規(guī)教育、案件案例分析教育，結合實際有目的、響針對陛地提高員工素質，再從內控制度和業(yè)務細節(jié)上入手，以人為本開展案防。讓職工時刻保持清醒的頭腦，人人都知道在處理業(yè)務時的重要操作環(huán)節(jié)所應承擔的責任。

下一步將具體落實全年會議精神和相關上級文件精神，與各兄弟行交流案防工作經驗，進一步加強案件防控工作，查缺補漏，完善案防工作體系，保證全年無案件，無重大操作事故。

二○一二年五月二日

擴展閱讀：案件防控年度工作匯報

**銀行關于對內控和案防制度執(zhí)行情況的工作匯報

今年以來，根據總行“關于開展內控和案防制度執(zhí)行年活動”的通知精神，我行高度重視，從準確把握活動的指導思想和目標要求入手，強化組織領導，制定實施方案，加強工作落實，推動案防工作及黨風廉政建設不斷取得新成效。至9月底，我行沒有發(fā)生任何案件，在保障經營成果方面邁出了堅實的步伐。現將案防制度執(zhí)行年的工作情況匯報如下：

一、加強組織領導，強化組織保障

為了切實推動案防工作，省、市分行把今年確定為“案件防控攻堅年”，我行按照上級行的要求，首先成立了“案防攻堅年”活動領導組，組成了以行長為組長，各部門主任為成員的“案防攻堅年”領導組，并明確了各成員的具體工作職責，責成辦公室擬定了開展案防攻堅年活動的實施方案，細化了各階段的工作任務、開展方法和工作目標，不僅明確了各階段的具體任務，而且為此項活動的深入開展提供了強有力的組織保障。

二、加強責任管理，健全防控體系

為了使案件防控措施落實到實處，我們弘揚求真務實的精神，積極推行責任制管理，提出了“分出去、抓回來、統(tǒng)

起來、推上去”的管理思路，“分出去”就是按照誰主管、誰負責的原則，將責任一一分解，使主管領導和職能部室成為責任主體�！白セ貋怼本褪羌訌姳O(jiān)督檢查和綜合反饋，及時掌握案件防控工作的具體情況，認真解決存在問題和矛盾�！敖y(tǒng)起來”就是整合各部室和廣大干部職工等方面的力量，形成案件防控工作的整體合力�！巴粕先ァ本褪前凑崭咝�率、高標準的要求，不斷提升案件防控工作的能力和水平。按照責任制要求，我們根據不同的層次，制定不同的責任目標，構建四個層次的責任體系，即黨支部行務會的領導責任、分管領導的主抓責任、職能部室的主管責任、基他部室的協助責任，形成了一級抓一級、一級帶一級、人人有目標、層層有壓力的責任制管理格局，并要認真執(zhí)行總行出臺《員工違規(guī)積分管理辦法》等規(guī)定，并通過嚴格責任考核，嚴肅責任制兌現措施，把責任制落到實處，推動我行的案件防控工作不斷取得新成效。

三、加強活動檢查，推進工作落實

在開展案防攻堅年活動中，我行堅持“標本兼治、重在預防”的理念，實施“四個結合”：即學習與檢查相結合、自查與外訪調查相結合、全面部署與突出重點相結合、發(fā)現問題與及時整改相結合，把學習、檢查、整改等活動聯成一個有機整體，保證活動的針對性和實效性。一是加強兩個教育，增強遵紀守法、合規(guī)經營的自覺性。案件防控攻堅關鍵

在人，只有增強全行員工遵紀守法、合規(guī)經營的思想意識，牢固構筑拒腐防變的思想道德防線，案件防控就水到渠成，卓有成效�；�本這樣的認識，我行黨支部在案件防控攻堅年活動中，從抓關鍵入手，在員工中廣泛開展警示教育和合規(guī)教育兩個教育。在警示教育中，我行把近年來金融系統(tǒng)發(fā)生的案例整理成冊，定期組織員工認真學習，通過用系統(tǒng)內的案件和身邊發(fā)生的案例，讓員工深刻認識到，一旦思想防線崩潰，就會走向犯罪的道路，后果不堪設想。在合規(guī)教育中，我行首先抓黨員干部的教育，因為黨員干部在信貸管理中有舉足輕重的作用，是企業(yè)獲取貸款拉攏腐蝕的首選目標，如何保證黨員干部“常在河邊走，就是不濕鞋”，是案件防控的關健環(huán)節(jié)。為此，我行組織黨員認真學習《中國共產黨黨員領導干部廉潔從業(yè)若干準則》、《中國共產黨黨內監(jiān)督條例》以及《新時期領導干部反腐倡廉教程》，通過強化教育，加強約束，讓黨員干部在違規(guī)貸款方面不想為、不能為、也不敢為，從而在管理層上營造反腐倡廉的環(huán)境和氛圍。其次在職工中開展《農發(fā)行從業(yè)人員行為規(guī)范制度》學習，通過六個制度的學習討論，讓廣大員工在思想上筑牢反腐倡廉的銅墻鐵壁，從而在全行上下營造了案件防控牢不可破的思想防線；二是建立談心制度，時刻掌握職工的思想動態(tài)。建立干群交流渠道，及時解決思想問題是我行黨支部一以貫之的良好習慣和優(yōu)良作風。在第二階段的活動中，我行黨支部繼

續(xù)發(fā)揚這些優(yōu)良傳統(tǒng)，通過建立三項制度，解決職工思想問題，檢查自身工作作風。一是建立干群談話制度，關心職工的思想動態(tài)，解決職工工作和生活中的難點問題，幫助職工解除工作壓力，引導職工輕裝上陣，做好本職工作；二是建立職工座談會議制度。每年四次定期召開職工座談會議，傾聽職工的呼聲，解決職工關心的熱點、難點和焦點問題，順應職工意愿，推動各項工作；三是建立銀企座談會議制度。每半年召開一次所轄企業(yè)領導和管理人員座談會，于6月23日召開了銀企座談會，了解工作中存在的問題，查找干部職工在貸款管理中的“吃、拿、卡、要、借”現象，促進廉潔自律，預防案件發(fā)生。三項制度使我行行風和工作作風得到很大改善，目前職工信心百倍，銀企關系更加和諧，為更好地履行職能創(chuàng)造了條件；三是健全防控體系，完善了案件查防聯動機制。案件防控單靠單純的思想教育是遠遠不夠的，必須讓教育、制度、監(jiān)督協調聯動，建立黨支部統(tǒng)一領導，各部室各負其責，廣大職工積極參與的防控體制和工作機制，才能達到防范的目的。在第二階段的工作中，我行除建立思想道德防線外，一是積極推進制度創(chuàng)新，進一步加大從源頭預防案件的力度。重點是推行“三務”公開。上半年，我行堅持做到黨務在黨內公開、行務在行內公開、財務向職工公開，防止和克服了“三務”暗箱操作現象，在擴大民主方面邁出了新的步伐；二是強化監(jiān)督制約。特別是加強黨員

領導干部的監(jiān)督，緊緊抓住貸款投放、財務開支、人事管理這些易于滋生腐敗的重點環(huán)節(jié)，綜合運用黨內監(jiān)督、職工監(jiān)督等多種形式，有效防止權力失控、決策失誤和行為失范問題，促進干部廉潔和降低案件發(fā)生。由于教育深刻、制度有力、監(jiān)督到位，我行上半年沒有發(fā)生任何案件；四是加強了員工風險排查。在與廣大員工人人簽訂了案件防控責任書后，我行還加大了員工的風險排查。我行黨支部十分重視員工潛在風險的分析與檢查，建立了教育、制度、監(jiān)督協調聯動的防范體系和檢查機制。一是積極推進制度創(chuàng)新，進一步加大從源頭預防員工風險的力度。我行每季度都要向員工下發(fā)在企業(yè)借款借物的申報表，讓員工自我清查、自我申報。尤其是與客戶企業(yè)接觸頻繁的會計出納部和計劃信貸部的員工，更是時常教育，時時關注，一旦發(fā)現苗頭，就立即談話，幫助糾正，消除風險。目前，全行員工每季都要上交申報表和承諾書，這一制度堅持始終，毫不松懈。同時，建立了從內到外的監(jiān)督鏈條，在外部與客戶企業(yè)簽訂《銀企共防違法違紀責任書》，并從社會與企業(yè)聘請了4名廉政監(jiān)督員，協助我們對員工在企業(yè)的借款借物進行有效監(jiān)督。同時，在行內設立意見箱，公開舉報電話，從而形成從上到下，從內到外的龐大的監(jiān)督網絡。二季度，我行已收回6份由企業(yè)提供的我行員工在企業(yè)借款借物情況表，目前尚未發(fā)現員工在企業(yè)有借款借物的問題存在。五是加強黨風廉政建設，推進

反腐倡廉。在推進案防工作中，我行把反腐倡廉作為預防案件發(fā)生的關鍵工作抓實抓緊，嚴格落實中共中央《國有企業(yè)領導人員廉潔自律若干規(guī)定》和《中國共產黨員領導干部廉潔從政若干準則》，加強了領導干部的廉潔自律。（1）加強領導干部黨風廉政教育，教育和引導領導干部深刻領會科學發(fā)展觀的科學內涵、精神實質和根本要求，堅定共產主義遠大理想和中國特色社會主義共同理想，樹立正確的權力觀、地位觀、利益觀和社會主義榮辱觀。（2）加強對領導干部廉潔自律規(guī)定的情況檢查，防止領導干部違反規(guī)定收送現金、有價證券、支付憑證和收受干股，利用職務上的便利謀取私利等問題。（3）加強重點領域和關鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查。要求領導干部和廣大信貸人員自覺遵守《廉潔辦貸十不準》，確保自身不出問題。并對銀監(jiān)局“三個辦法，一個指引”進行回頭看，認真檢查存在問題。通過市銀監(jiān)局最近的工作檢查來看，沒有發(fā)現任何問題。六是認真落實領導干部重大事項報告制度。6月份，我們按照縣紀委有關要求，及時遞交了兩位科級領導干部的重大事項報告，通過重大事項報告制度的落實，讓領導干部在思想上建立了不敢為、不愿為、不能為的防腐認識，推動了黨員干部的廉潔自律。八是開展警示教育。6月份，我行組織全體干部職工到縣廉政基地接受警示教育，通過觀看案件案例，聽取古今貪廉兩方面人物的介紹，廣大員工深深感受到善惡黑白僅一步之遙，功臣罪人只

一念之差，只有加強世界觀的改造，才能做一個高尚的人、廉潔的人，之后，廣大員工紛紛在廉政宣言上莊嚴的寫上了自己的名字，當場還為慈善機構捐款800余元，表明要以焦裕祿、孔繁森等先進人物為榜樣，堅守理想信念，增強法紀觀念，擋得住誘惑，管得住小節(jié)，為新農村建設發(fā)一份光、獻一份熱。9月份組織了全行人員認真學習《萬榮縣預防職務犯罪條例》，通過學習有增強了大家對預防職務犯罪的思想認識，提升了思想道德。并組織黨員干部開展《廉政準則》知識學習考試，通過考試增強了廣大黨員干部廉潔從政的自覺性。

四、整肅工作紀律，落實“五個不準”

9月份，我行根據省委《關于進一步整肅工作紀律狠剎不良風氣的通知》精神，在全行開展了勞動紀律在整頓。突出重點，扎實推進。這次勞動紀律大整頓，重點是按照“五個不準”整頓部分同志存在的自由散漫、紀律松馳、有章不循、缺乏責任的問題。針對這些問題，我行采取了三項措施：一是嚴格實行上下班簽到、簽退制度。職工每天早8點、午2：30到辦公室簽到上班，早12點、午6點簽退下班，任何人不得遲到早退；二是認真執(zhí)行查崗制度。上班期間由分管行長和辦公室主任不定時對各部室員工上班情況進行檢查，看是否有中途脫崗現象和違反“五個不準”問題的存在；三是人人開展自查，積極揭擺問題。全行員工聯系工作實際，

認真查找勞動紀律方面存在的差距與不足，并針對問題，制定措施，及時糾改。三項措施不僅嚴肅了勞動紀律，而且把內部管理納入制度化、規(guī)范化軌道。此項勞動紀律大整頓，可謂重點突出，措施得力。尤其是加大了檢查力度和范圍，不僅檢查勞動紀律和在崗位情況，而且檢查要害部門的安全防范和全行的安全保衛(wèi)工作等，從而培養(yǎng)了大家有章必循、違章必究的遵章守紀意識，增強了執(zhí)行勞動紀律和規(guī)章制度的自覺性和主動性，為全面完成今年的各項工作目標打下了堅實的基礎。

總之，通過采取一系列有效措施，推進我行的案防工作取得明顯成效，內控機制建設也得到加強。由于組織有力，部署周密，工作扎實，檢查及時，至9月底，我行沒有發(fā)生任何案件，為經營發(fā)展提供了有力保障。

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