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期貨法律法規(guī)匯編_個人總結(jié)的復(fù)習(xí)資料

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期貨法律法規(guī)匯編_個人總結(jié)的復(fù)習(xí)資料

期貨交易管理條例

6個月:證監(jiān)會決定期貨公司的設(shè)立

3個月:證監(jiān)會審核結(jié)算會員業(yè)務(wù)資格

3日:被整改的期貨公司符合法律行政法規(guī)規(guī)定后,驗收之后3日解除有關(guān)措施。

軟件不配合調(diào)查的或者提供資料有虛假重大遺漏的,單位罰款3-10萬,主管人員1-5萬

公開公平公正誠實信用

第五十九條

期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的,證監(jiān)會可對董事、監(jiān)事、高管采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施并責(zé)令整改,并驗收。

若逾期未整改,證監(jiān)會可采取下列措施:(一)限制暫停期貨業(yè)務(wù);

(二)停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或分支機構(gòu);

(三)限值分紅,限制向董事、監(jiān)事、高管提供福利;(四)限制財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或在財產(chǎn)權(quán)上設(shè)立其他權(quán)利;(五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高管、營業(yè)部負(fù)責(zé)人;(六)限值自有資金及風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥與使用;(七)限值股份轉(zhuǎn)讓及股東權(quán)利;

到期整改成功,則驗收完畢起3日接觸限制措施

期貨投資者保障基金:

管理和運用原則:公開、有效、合理

使用原則:保障投資者合法利益和公平救助

初始來源:截至到06年年底的風(fēng)險準(zhǔn)備金的15%

期貨交易所代扣代繳期貨公司應(yīng)該繳納的期貨投資者保障基金,每季度后15工作日內(nèi)結(jié)算期貨交易所收取會員手續(xù)費的3%,期貨公司代理總額的千萬分之5-10

期貨交易所管理辦法

交易所網(wǎng)聯(lián)前10天報告證監(jiān)會,不需經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)召開會員大會前10天通知會員大會召開后10天內(nèi)報告證監(jiān)會

會員制:理事長、副理事長由證監(jiān)會提名,理事會通過。

僅會員制可聯(lián)名提議召開臨時會員大會,公司制股東不能聯(lián)合提名召開股東大會(得是代表1/10以上表決權(quán)的股東,并且連續(xù)持股90天的,才可以要求召開臨時股東大會。)

會員制可以:參加會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán),按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格,聯(lián)名提議召開臨時股東大會。公司制會員制都可以:申訴權(quán)、交易、結(jié)算、交割、使用交易所交易設(shè)施、獲取信息和服務(wù)。

期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金按交易所手續(xù)費

(期貨公司)會員違約時候:(1)違約會員的保證金(不是“期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金”);

如果全員結(jié)算(2a)違約會員自有資金交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金交易所自有資金

如果分級結(jié)算(2b)違約會員自有資金結(jié)算擔(dān)保金交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金交易所自有資金

會員制期貨交易所章程包括:會員權(quán)力與義務(wù)會員資格和管理辦法對會員的紀(jì)律處分

會員大會由理事會召集,理事會由理事長主持,理事會有效性:2/3出席可開會,1/2決議通過才有效;

理事會的職責(zé):任免證監(jiān)會提名的理事長,決議會員的接納與退出;

兩種體系:總經(jīng)理、副總經(jīng)理都由證監(jiān)會任免?偨(jīng)理是法人。理事長、董事長也不能兼任總經(jīng)理;

交易所開展的臨時措施:限制入金限值出金提高保證金限值開倉限制平倉強行平倉,不能暫停會員交易。為化解風(fēng)險:交易所可以提高漲跌幅幅度,提高保證金比例。

證監(jiān)會對異常情況,可:暫停交易、延時開始、提前閉市

交易所:年報(財務(wù):4月,普通:30天)和季報(普通:15天)

沖抵保證金的東西:經(jīng)交易所確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)倉單,可流通的國債,證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券。抵充保證金標(biāo)準(zhǔn):不得高于min(有價證券計價的80%,貨幣的4倍)。有價證券計價:滬深中較低者,收盤價;

期貨公司管理辦法

設(shè)立期貨公司出資:最少3000w,注冊資本應(yīng)是實繳資本。非貨幣資產(chǎn)為期貨公司經(jīng)營必須。貨幣min85%。

期貨公司股東及實際控制人出現(xiàn)下列情況時,3日內(nèi)通知期貨公司并且期貨公司5日內(nèi)通知派出機構(gòu):

股權(quán)凍結(jié)、查封或被強制執(zhí)行/質(zhì)押/決定轉(zhuǎn)讓/不能行使股東義務(wù)/涉嫌違法違規(guī)/變更名稱/破產(chǎn)、接管、分離、合并、關(guān)閉、資產(chǎn)債務(wù)重組

下列情況,期貨公司馬上書面通知全體股東和派出機構(gòu):

董事監(jiān)事高管因涉嫌重大違法違規(guī)立案或采取強制/更換董事長、總經(jīng)理/財務(wù)狀況惡化/重大穿倉透支

申請金融期貨業(yè)務(wù)條件:

2個月風(fēng)險監(jiān)測合規(guī)/健全公司治理風(fēng)險管理制度/期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定符合/金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)詳細(xì)計劃/業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行狀況良好/2年無刑事處罰行政處罰/無正在立案調(diào)查/有壞高管的更換50%以上/控股股東凈資產(chǎn)3000w

期貨公司5%以上股東變更時候,單個5%或者關(guān)聯(lián)5%以上的,有如下要求:

股權(quán)不處在查封凍結(jié)/期貨公司與股東不交叉持股/期貨公司不能為股東提供財務(wù)支持

開立、變更、撤銷期貨保證金賬戶的,當(dāng)天通知:派出機構(gòu)、保證金安全存管監(jiān)管機構(gòu)

賬戶:

客戶登記的期貨結(jié)算賬戶:客戶控制,出金時,期貨公司可向其中存錢;期貨公司備案的期貨保證金賬戶:期貨公司控制,存客戶保證金;交易所專用結(jié)算賬戶:交易所控制,期貨公司可向其存入客戶保證金;

流程

客戶去開戶,期貨公司出示交易風(fēng)險說明書,客戶閱讀簽字確認(rèn)了解風(fēng)險,期貨公司和客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同,期貨公司代替客戶向期貨交易所申請交易編碼,客戶向期貨公司指定保證金賬戶存入安全保證金。

高管董事監(jiān)事管理辦法

高管:總經(jīng)理副總經(jīng)理首席風(fēng)險官財務(wù)負(fù)責(zé)人營業(yè)部負(fù)責(zé)人非高管:董事獨立董事董事長監(jiān)事

董事長、監(jiān)事會主席任職條件:期貨三年/金融4年/法律五年,本科學(xué)歷/資質(zhì)測試

董事、監(jiān)事:證券法律期貨會計3年或者經(jīng)濟5年/?茖W(xué)歷

獨立董事:證券期貨法律會計5年/或者教學(xué)、科研高級職稱/本科以上/資質(zhì)測試/有時間和精力

營業(yè)部負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人任職條件:從業(yè)資格/本科。

營業(yè)部負(fù)責(zé)人:期貨三年/金融四年。財務(wù)負(fù)責(zé)人:會計師或注冊會計師

(10年期貨或8年金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人,申請董事長、監(jiān)事會主席、高管時候,可放寬到大專)

董事、監(jiān)事、高管的不適當(dāng)人選:向證監(jiān)會提供虛假信息隱瞞重大事項,造成嚴(yán)重后果/拒絕配合證監(jiān)會,造成嚴(yán)重后果/擅離職守造成嚴(yán)重后果/1年3次監(jiān)管談話/3次行業(yè)自律紀(jì)律處分/對期貨公司違法負(fù)重大責(zé)任

期貨從業(yè)人員管理辦法

本辦法指機構(gòu):期貨公司非期貨公司結(jié)算會員(銀行)期貨投資咨詢機構(gòu)中介機構(gòu)(證券公司)本辦法指從業(yè)人員:上面4類公司中的期貨專業(yè)人員和管理人員

協(xié)會:紀(jì)律懲戒證監(jiān)會:行政處罰3萬

辭職離職死亡10個工作日報告協(xié)會

從業(yè)人員涉嫌違法亂紀(jì)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)10工作日內(nèi)通知協(xié)會

首席風(fēng)險官(專業(yè)打小報告的)

對董事會負(fù)責(zé),向監(jiān)事會、總經(jīng)理、董事會(包括風(fēng)險委員會)、派出機構(gòu)報告:合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況;

保證金安全存管制度/風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度/內(nèi)部治理控制制度/經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則/結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則/風(fēng)險管理制度和信息安全制度/員工近親屬持倉報告制度

每季度10工作日內(nèi)向派出機構(gòu)提交工作報告1月20日前提交上一年工作報告

下列情況下,發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險,應(yīng)向:董事會、監(jiān)事會、派出機構(gòu)報告,

涉嫌占用、挪用客戶保證金,期貨公司資產(chǎn)被逃脫占用封查,期貨公司保證金不能持續(xù)達到監(jiān)管指標(biāo),期貨公司重大訴訟、仲裁,股東干預(yù)期貨公司經(jīng)營

董事(含獨立董事),監(jiān)事,高管對首席風(fēng)險官的任職,一票否決,

董事會/理事會負(fù)責(zé)期貨交易所的董事長(副)/理事長(副)/期貨公司的首席風(fēng)險官的任免證監(jiān)會負(fù)責(zé)期貨交易所的總經(jīng)理(副)的任免

首席風(fēng)險官僅可兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

針對實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員期貨公司這種業(yè)務(wù)資格由證監(jiān)會批準(zhǔn)

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格(分為“交易結(jié)算”和“全面結(jié)算”兩種)的條件:取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

風(fēng)險部門負(fù)責(zé)人2年期貨公司風(fēng)險部門經(jīng)驗高管2年無刑事處罰,無不良信用記錄

公司3年無刑事處罰,無期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2年,無刑事處罰交易結(jié)算:

董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理2人證券、期貨從業(yè)5年,其中1人期貨五年且連續(xù)高管3年注冊資本5000萬,2個月風(fēng)險監(jiān)控達標(biāo)

申請3年內(nèi),1年盈利,客戶權(quán)益>8000w,控股股東期末凈資產(chǎn)2億,或凈資本5億;或控股股東凈資產(chǎn)8億

全面結(jié)算:

董事長、總經(jīng)理副總經(jīng)理3人證券或期貨從業(yè)5年以上,2人期貨5年以上,且有資格,且連續(xù)擔(dān)任高管等3年注冊資本1億,2個月風(fēng)險監(jiān)控達標(biāo)

連續(xù)3年盈利,客戶權(quán)益>3億,控股股東凈資產(chǎn)10億;或前3年中2年盈利,客戶權(quán)益>1億,控股股東凈資本10億,不適用凈資本的,凈資產(chǎn)15億。

證監(jiān)會3個月批準(zhǔn)

獲得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后,期貨公司要向中金所申請結(jié)算會員資格,6個月有效,逾期金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格作廢

交易結(jié)算會員只能服務(wù)客戶

全面結(jié)算會員可服務(wù)客戶和非結(jié)算會員

全面、交易會員繳納結(jié)算擔(dān)保金,全面不得向其非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。

期貨公司風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)管理試行辦法

凈資本計算公式:凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整指+負(fù)債客戶未足額追加的保證金+-調(diào)整事項

證監(jiān)會&its派出機構(gòu)審慎監(jiān)管原則

期貨公司應(yīng)符合:

凈資本>1500w(各種經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),只要凈資本>1500w)凈資本>客戶權(quán)益6%凈資本/營業(yè)部家數(shù)>300w凈資本/凈資產(chǎn)>40%

流動資產(chǎn)/流動負(fù)債>100%

負(fù)債/凈資本<150%

有IB業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本>3000w

交易結(jié)算會員凈資本>4500w

全面結(jié)算會員凈資本>9000w,且凈資本>客戶權(quán)益及代理的非結(jié)算會員權(quán)益的6%

警戒標(biāo)準(zhǔn):80%120%(到達警戒線:派出機構(gòu)出具警示函,抄送全體股東;高管談話;重大決定時提前5個工作日同時派出機構(gòu);增加合規(guī)檢查頻率)。否則,派出機構(gòu)將責(zé)令限期整改。整改不得超過20個工作日。(不找高管談,不出具警示函,不限制期貨業(yè)務(wù))。

期貨公司向股東或關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期債款是可按一定比例計入凈資本的債務(wù)項目

期貨公司每月后7天內(nèi)向派出機構(gòu)送月度風(fēng)險監(jiān)管表,每年后3個月送審計過的年度風(fēng)險監(jiān)管報表

期貨公司風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警的,要書面報告派出機構(gòu)和全體董事

期貨公司進行風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的敏感性測試的前提:減少注冊資本擴大業(yè)務(wù)規(guī)模

風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo):凈資本,凈資本/凈資產(chǎn),流動資產(chǎn)/流動負(fù)債,負(fù)債/凈資本,規(guī)定的最低結(jié)算準(zhǔn)備金

期貨公司應(yīng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度,建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補足機制

月月風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)變化超過20%的,書面報告派出機構(gòu)、董事、股東

風(fēng)險監(jiān)控報表:風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)總匯表,凈資本,資產(chǎn)調(diào)整表,客戶分離資產(chǎn)表,客戶權(quán)益表,經(jīng)營業(yè)務(wù)表,客戶管理表

IB業(yè)務(wù)

證券公司資格:

6個月風(fēng)控達標(biāo)

第三方存管制度

全資擁有或控股1期貨公司,或與一機構(gòu)共同擁有,且該期貨公司有會員分級結(jié)算制度會員資格,2個月

風(fēng)險監(jiān)控達標(biāo)

從業(yè):總部5人,營業(yè)部2人

健全內(nèi)部規(guī)章制度控制風(fēng)險隔離合規(guī)檢查技術(shù)系統(tǒng)

滿足證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展和審慎監(jiān)管原則

其中風(fēng)控達標(biāo)指的是:凈資本12億/流動資產(chǎn)/流動負(fù)債>150%/對外擔(dān)保+或有負(fù)債<凈資產(chǎn)10%凈資本>凈資產(chǎn)70%

擴展閱讀:期貨法律法規(guī)匯編 個人總結(jié)的復(fù)習(xí)資料

期貨交易管理條例

6個月:證監(jiān)會決定期貨公司的設(shè)立

3個月:證監(jiān)會審核結(jié)算會員業(yè)務(wù)資格

3日:被整改的期貨公司符合法律行政法規(guī)規(guī)定后,驗收之后3日解除有關(guān)措施。

軟件不配合調(diào)查的或者提供資料有虛假重大遺漏的,單位罰款3-10萬,主管人員1-5萬

公開公平公正誠實信用

第五十九條

期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的,證監(jiān)會可對董事、監(jiān)事、高管采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施并責(zé)令整改,并驗收。

若逾期未整改,證監(jiān)會可采取下列措施:(一)限制暫停期貨業(yè)務(wù);

(二)停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或分支機構(gòu);

(三)限值分紅,限制向董事、監(jiān)事、高管提供福利;(四)限制財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或在財產(chǎn)權(quán)上設(shè)立其他權(quán)利;(五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高管、營業(yè)部負(fù)責(zé)人;(六)限值自有資金及風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥與使用;(七)限值股份轉(zhuǎn)讓及股東權(quán)利;

到期整改成功,則驗收完畢起3日接觸限制措施

期貨投資者保障基金:

管理和運用原則:公開、有效、合理

使用原則:保障投資者合法利益和公平救助

初始來源:截至到06年年底的風(fēng)險準(zhǔn)備金的15%

期貨交易所代扣代繳期貨公司應(yīng)該繳納的期貨投資者保障基金,每季度后15工作日內(nèi)結(jié)算期貨交易所收取會員手續(xù)費的3%,期貨公司代理總額的千萬分之5-10

期貨交易所管理辦法

交易所網(wǎng)聯(lián)前10天報告證監(jiān)會,不需經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)召開會員大會前10天通知會員大會召開后10天內(nèi)報告證監(jiān)會

會員制:理事長、副理事長由證監(jiān)會提名,理事會通過。

僅會員制可聯(lián)名提議召開臨時會員大會,公司制股東不能聯(lián)合提名召開股東大會(得是代表1/10以上表決權(quán)的股東,并且連續(xù)持股90天的,才可以要求召開臨時股東大會。)

會員制可以:參加會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán),按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格,聯(lián)名提議召開臨時股東大會。公司制會員制都可以:申訴權(quán)、交易、結(jié)算、交割、使用交易所交易設(shè)施、獲取信息和服務(wù)。

期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金按交易所手續(xù)費

(期貨公司)會員違約時候:(1)違約會員的保證金(不是“期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金”);

如果全員結(jié)算(2a)違約會員自有資金交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金交易所自有資金如果分級結(jié)算(2b)違約會員自有資金結(jié)算擔(dān)保金交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金交易所自有資金

會員制期貨交易所章程包括:會員權(quán)力與義務(wù)會員資格和管理辦法對會員的紀(jì)律處分

會員大會由理事會召集,理事會由理事長主持,理事會有效性:2/3出席可開會,1/2決議通過才有效;

理事會的職責(zé):任免證監(jiān)會提名的理事長,決議會員的接納與退出;

兩種體系:總經(jīng)理、副總經(jīng)理都由證監(jiān)會任免?偨(jīng)理是法人。理事長、董事長也不能兼任總經(jīng)理;

交易所開展的臨時措施:限制入金限值出金提高保證金限值開倉限制平倉強行平倉,不能暫停會員交易。為化解風(fēng)險:交易所可以提高漲跌幅幅度,提高保證金比例。

證監(jiān)會對異常情況,可:暫停交易、延時開始、提前閉市

交易所:年報(財務(wù):4月,普通:30天)和季報(普通:15天)

沖抵保證金的東西:經(jīng)交易所確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)倉單,可流通的國債,證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券。抵充保證金標(biāo)準(zhǔn):不得高于min(有價證券計價的80%,貨幣的4倍)。有價證券計價:滬深中較低者,收盤價;

期貨公司管理辦法

設(shè)立期貨公司出資:最少3000w,注冊資本應(yīng)是實繳資本。非貨幣資產(chǎn)為期貨公司經(jīng)營必須。貨幣min85%。

期貨公司股東及實際控制人出現(xiàn)下列情況時,3日內(nèi)通知期貨公司并且期貨公司5日內(nèi)通知派出機構(gòu):

股權(quán)凍結(jié)、查封或被強制執(zhí)行/質(zhì)押/決定轉(zhuǎn)讓/不能行使股東義務(wù)/涉嫌違法違規(guī)/變更名稱/破產(chǎn)、接管、分離、合并、關(guān)閉、資產(chǎn)債務(wù)重組

下列情況,期貨公司馬上書面通知全體股東和派出機構(gòu):

董事監(jiān)事高管因涉嫌重大違法違規(guī)立案或采取強制/更換董事長、總經(jīng)理/財務(wù)狀況惡化/重大穿倉透支

申請金融期貨業(yè)務(wù)條件:

2個月風(fēng)險監(jiān)測合規(guī)/健全公司治理風(fēng)險管理制度/期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定符合/金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)詳細(xì)計劃/業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行狀況良好/2年無刑事處罰行政處罰/無正在立案調(diào)查/有壞高管的更換50%以上/控股股東凈資產(chǎn)3000w

期貨公司5%以上股東變更時候,單個5%或者關(guān)聯(lián)5%以上的,有如下要求:

股權(quán)不處在查封凍結(jié)/期貨公司與股東不交叉持股/期貨公司不能為股東提供財務(wù)支持

開立、變更、撤銷期貨保證金賬戶的,當(dāng)天通知:派出機構(gòu)、保證金安全存管監(jiān)管機構(gòu)

賬戶:

客戶登記的期貨結(jié)算賬戶:客戶控制,出金時,期貨公司可向其中存錢;期貨公司備案的期貨保證金賬戶:期貨公司控制,存客戶保證金;交易所專用結(jié)算賬戶:交易所控制,期貨公司可向其存入客戶保證金;流程

客戶去開戶,期貨公司出示交易風(fēng)險說明書,客戶閱讀簽字確認(rèn)了解風(fēng)險,期貨公司和客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同,期貨公司代替客戶向期貨交易所申請交易編碼,客戶向期貨公司指定保證金賬戶存入安全保證金。

高管董事監(jiān)事管理辦法

高管:總經(jīng)理副總經(jīng)理首席風(fēng)險官財務(wù)負(fù)責(zé)人營業(yè)部負(fù)責(zé)人非高管:董事獨立董事董事長監(jiān)事

董事長、監(jiān)事會主席任職條件:期貨三年/金融4年/法律五年,本科學(xué)歷/資質(zhì)測試董事、監(jiān)事:證券法律期貨會計3年或者經(jīng)濟5年/?茖W(xué)歷

獨立董事:證券期貨法律會計5年/或者教學(xué)、科研高級職稱/本科以上/資質(zhì)測試/有時間和精力

營業(yè)部負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人任職條件:從業(yè)資格/本科。

營業(yè)部負(fù)責(zé)人:期貨三年/金融四年。財務(wù)負(fù)責(zé)人:會計師或注冊會計師

(10年期貨或8年金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人,申請董事長、監(jiān)事會主席、高管時候,可放寬到大專)

董事、監(jiān)事、高管的不適當(dāng)人選:向證監(jiān)會提供虛假信息隱瞞重大事項,造成嚴(yán)重后果/拒絕配合證監(jiān)會,造成嚴(yán)重后果/擅離職守造成嚴(yán)重后果/1年3次監(jiān)管談話/3次行業(yè)自律紀(jì)律處分/對期貨公司違法負(fù)重大責(zé)任

期貨從業(yè)人員管理辦法

本辦法指機構(gòu):期貨公司非期貨公司結(jié)算會員(銀行)期貨投資咨詢機構(gòu)中介機構(gòu)(證券公司)本辦法指從業(yè)人員:上面4類公司中的期貨專業(yè)人員和管理人員

協(xié)會:紀(jì)律懲戒

證監(jiān)會:行政處罰3萬

辭職離職死亡10個工作日報告協(xié)會

從業(yè)人員涉嫌違法亂紀(jì)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)10工作日內(nèi)通知協(xié)會

首席風(fēng)險官(專業(yè)打小報告的)

對董事會負(fù)責(zé),向監(jiān)事會、總經(jīng)理、董事會(包括風(fēng)險委員會)、派出機構(gòu)報告:合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況;

保證金安全存管制度/風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度/內(nèi)部治理控制制度/經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則/結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則/風(fēng)險管理制度和信息安全制度/員工近親屬持倉報告制度

每季度10工作日內(nèi)向派出機構(gòu)提交工作報告1月20日前提交上一年工作報告

下列情況下,發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險,應(yīng)向:董事會、監(jiān)事會、派出機構(gòu)報告,

涉嫌占用、挪用客戶保證金,期貨公司資產(chǎn)被逃脫占用封查,期貨公司保證金不能持續(xù)達到監(jiān)管指標(biāo),期貨公司重大訴訟、仲裁,股東干預(yù)期貨公司經(jīng)營

董事(含獨立董事),監(jiān)事,高管對首席風(fēng)險官的任職,一票否決,

董事會/理事會負(fù)責(zé)期貨交易所的董事長(副)/理事長(副)/期貨公司的首席風(fēng)險官的任免證監(jiān)會負(fù)責(zé)期貨交易所的總經(jīng)理(副)的任免

首席風(fēng)險官僅可兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

針對實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員期貨公司這種業(yè)務(wù)資格由證監(jiān)會批準(zhǔn)

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格(分為“交易結(jié)算”和“全面結(jié)算”兩種)的條件:取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

風(fēng)險部門負(fù)責(zé)人2年期貨公司風(fēng)險部門經(jīng)驗高管2年無刑事處罰,無不良信用記錄

公司3年無刑事處罰,無期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2年,無刑事處罰交易結(jié)算:

董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理2人證券、期貨從業(yè)5年,其中1人期貨五年且連續(xù)高管3年注冊資本5000萬,2個月風(fēng)險監(jiān)控達標(biāo)

申請3年內(nèi),1年盈利,客戶權(quán)益>8000w,控股股東期末凈資產(chǎn)2億,或凈資本5億;或控股股東凈資產(chǎn)8億

全面結(jié)算:

董事長、總經(jīng)理副總經(jīng)理3人證券或期貨從業(yè)5年以上,2人期貨5年以上,且有資格,且連續(xù)擔(dān)任高管等3年注冊資本1億,2個月風(fēng)險監(jiān)控達標(biāo)

連續(xù)3年盈利,客戶權(quán)益>3億,控股股東凈資產(chǎn)10億;或前3年中2年盈利,客戶權(quán)益>1億,控股股東凈資本10億,不適用凈資本的,凈資產(chǎn)15億。

證監(jiān)會3個月批準(zhǔn)

獲得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后,期貨公司要向中金所申請結(jié)算會員資格,6個月有效,逾期金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格作廢

交易結(jié)算會員只能服務(wù)客戶

全面結(jié)算會員可服務(wù)客戶和非結(jié)算會員

全面、交易會員繳納結(jié)算擔(dān)保金,全面不得向其非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。

期貨公司風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)管理試行辦法

凈資本計算公式:凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整指+負(fù)債客戶未足額追加的保證金+-調(diào)整事項

證監(jiān)會&its派出機構(gòu)審慎監(jiān)管原則

期貨公司應(yīng)符合:

凈資本>1500w(各種經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),只要凈資本>1500w)凈資本>客戶權(quán)益6%凈資本/營業(yè)部家數(shù)>300w凈資本/凈資產(chǎn)>40%

流動資產(chǎn)/流動負(fù)債>100%負(fù)債/凈資本<150%

有IB業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本>3000w交易結(jié)算會員凈資本>4500w

全面結(jié)算會員凈資本>9000w,且凈資本>客戶權(quán)益及代理的非結(jié)算會員權(quán)益的6%

警戒標(biāo)準(zhǔn):80%120%(到達警戒線:派出機構(gòu)出具警示函,抄送全體股東;高管談話;重大決定時提前5個工作日同時派出機構(gòu);增加合規(guī)檢查頻率)。否則,派出機構(gòu)將責(zé)令限期整改。整改不得超過20個工作日。(不找高管談,不出具警示函,不限制期貨業(yè)務(wù))。

期貨公司向股東或關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期債款是可按一定比例計入凈資本的債務(wù)項目

期貨公司每月后7天內(nèi)向派出機構(gòu)送月度風(fēng)險監(jiān)管表,每年后3個月送審計過的年度風(fēng)險監(jiān)管報表

期貨公司風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警的,要書面報告派出機構(gòu)和全體董事

期貨公司進行風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的敏感性測試的前提:減少注冊資本擴大業(yè)務(wù)規(guī)模

風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo):凈資本,凈資本/凈資產(chǎn),流動資產(chǎn)/流動負(fù)債,負(fù)債/凈資本,規(guī)定的最低結(jié)算準(zhǔn)備金

期貨公司應(yīng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度,建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補足機制

月月風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)變化超過20%的,書面報告派出機構(gòu)、董事、股東

風(fēng)險監(jiān)控報表:風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)總匯表,凈資本,資產(chǎn)調(diào)整表,客戶分離資產(chǎn)表,客戶權(quán)益表,經(jīng)營業(yè)務(wù)表,客戶管理表

IB業(yè)務(wù)

證券公司資格:

6個月風(fēng)控達標(biāo)第三方存管制度

全資擁有或控股1期貨公司,或與一機構(gòu)共同擁有,且該期貨公司有會員分級結(jié)算制度會員資格,2個月

風(fēng)險監(jiān)控達標(biāo)

從業(yè):總部5人,營業(yè)部2人

健全內(nèi)部規(guī)章制度控制風(fēng)險隔離合規(guī)檢查技術(shù)系統(tǒng)

滿足證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展和審慎監(jiān)管原則

其中風(fēng)控達標(biāo)指的是:凈資本12億/流動資產(chǎn)/流動負(fù)債>150%/對外擔(dān)保+或有負(fù)債<凈資產(chǎn)10%凈資本>凈資產(chǎn)70%

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