3季度案件防范工作總結(jié)修改版Microsoft Word 文檔

三季度案件防范分析匯報(bào)

在市行的指導(dǎo)下，***支行認(rèn)真按照上級(jí)部署，嚴(yán)格落實(shí)案

防要求，切實(shí)履行案防職責(zé)，將責(zé)任細(xì)化到個(gè)人，有效地防范了風(fēng)險(xiǎn)，三季度實(shí)現(xiàn)了無(wú)案件、無(wú)重大責(zé)任事故的階段性目標(biāo)。

主要采取的措施和做法是：

一、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，封堵風(fēng)險(xiǎn)源頭。我支行不定期的召開(kāi)會(huì)議，在會(huì)上對(duì)于新的業(yè)務(wù)進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并要求每位員工做到熟練操作，從業(yè)務(wù)操作上控制風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。對(duì)年初省行提出的八個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的提示及防范措施，我支行在會(huì)議上經(jīng)常嚴(yán)格強(qiáng)調(diào)，要求員工嚴(yán)格按照八個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范措施執(zhí)行，特別是銀行卡開(kāi)戶和電子銀行業(yè)務(wù)，以及對(duì)公開(kāi)戶，嚴(yán)格按照要求執(zhí)行，多次強(qiáng)調(diào)對(duì)于外地戶口的客戶來(lái)辦理電子銀行業(yè)務(wù)要特別注意，任何時(shí)候都把案件防范工作放在第

一位。

二、掌握員工思想、行為動(dòng)態(tài)。我經(jīng)常通過(guò)與員工談心，深

入員工社交圈、朋友圈，走訪其親屬、家人等多種方式，深入了解員工的思想、行為動(dòng)態(tài)，及時(shí)了解他們的想法，及時(shí)、敏銳地捕捉到了員工的行為信息，細(xì)致、全面、準(zhǔn)確的掌握了員工8小時(shí)之外的行為動(dòng)態(tài)，不但從心理上輔導(dǎo)員工，同時(shí)盡可能的為員工解決生活上的難題。樹(shù)立每個(gè)員工的主人翁意識(shí)，主動(dòng)參與防范風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于經(jīng)常出差錯(cuò)的員工，我會(huì)找個(gè)適當(dāng)?shù)臅r(shí)間與其交流，了解原因，解除他的心理負(fù)擔(dān)，使其在工作的時(shí)候不分心，有效的防范了風(fēng)險(xiǎn)。三、采取有效措施防范電話詐騙。對(duì)來(lái)辦理業(yè)務(wù)的客戶，要求員工做到提示客戶保護(hù)好自己的密碼，若是大額匯款，則一定要了解客戶匯款的用途，同時(shí)提醒客戶不要相信陌生的電話。在我行的ATM機(jī)等電子設(shè)備處，都設(shè)有安全提示。同時(shí)我行大堂經(jīng)理及時(shí)了解客戶需辦理的業(yè)務(wù)，并做到風(fēng)險(xiǎn)提示，敏銳觀察辦理業(yè)務(wù)客戶的動(dòng)態(tài)，對(duì)于表現(xiàn)異常的客戶特別關(guān)注，大堂經(jīng)理及時(shí)跟進(jìn)了解情況，以免讓客戶上當(dāng)受騙。在三季度，我支行大堂經(jīng)理成功防范了4起電話詐騙案件，使客戶免遭損失，受到客戶的好評(píng)。

四、采取有效措施防范銀行卡套現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。目前，隨著居民消費(fèi)水平的日益提高，我行分期付款業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，但同時(shí)也存在不同程度的風(fēng)險(xiǎn)隱患，諸如：申請(qǐng)人提供假的收入證明，假的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，汽車經(jīng)銷商提供假的首付款收據(jù)等等，都對(duì)我行的分期付款業(yè)務(wù)帶來(lái)很大風(fēng)險(xiǎn)。為了有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，我支行的主要做法是：一是做到貸前對(duì)申請(qǐng)人資料仔細(xì)審查；二是建立詳細(xì)的檔案資料，以備查閱；三是做好貸后管理，要求營(yíng)銷人員在每月的25日之前都對(duì)每筆貸款進(jìn)行查詢，對(duì)未按時(shí)還款的客戶及時(shí)提醒，盡量確保不出現(xiàn)違約現(xiàn)象。在三季度，我支行發(fā)現(xiàn)一客戶假借下埠中學(xué)的收入證明來(lái)我行辦理貸記卡，被我行客戶經(jīng)理成功識(shí)破。在8月份，一購(gòu)車客戶在領(lǐng)卡后進(jìn)行了套現(xiàn)，沒(méi)有到所提供的購(gòu)車公司刷卡，而是在套現(xiàn)“窩點(diǎn)”刷卡，在刷卡后的第二天，我行就及時(shí)掌握到了客戶的信息，并要求他把所有資金返回到卡上，但客戶存在僥幸心理遲遲不還，我行員工上門動(dòng)之以情，曉之以理，講明利害關(guān)系，客戶終于在這個(gè)月的25號(hào)把資金全部返回到了卡上。

下一步工作開(kāi)展計(jì)劃

1．進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，確保案件防控工作取得實(shí)效。要求網(wǎng)點(diǎn)充分認(rèn)識(shí)案件防范工作的重要性，對(duì)每個(gè)月進(jìn)行一次突擊自查，使員工緊繃案件防范這根弦，確保監(jiān)控檢查工作取得實(shí)效。

2．加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題得到有效整改。對(duì)于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要求員工要高度重視，認(rèn)真對(duì)待。及時(shí)將檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題向有關(guān)部門進(jìn)行反饋，起到督促整改，促進(jìn)業(yè)務(wù)管理再上臺(tái)階。對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題多、頻率高、問(wèn)題突出的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在整改的同時(shí)，采取措施，研究解決當(dāng)前在業(yè)務(wù)管理中存在的問(wèn)題，制訂相關(guān)辦法，避免因管理不到位導(dǎo)致違規(guī)行為的發(fā)生。

3．加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高案件防控水平。對(duì)省行下發(fā)的《八個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)提示及防范措施》文件，我支行還需在每次會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，使員工全面掌握其中的內(nèi)容，并按風(fēng)險(xiǎn)防范措施結(jié)合支行實(shí)際抓好工作落實(shí)。

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201*年案件防控工作匯報(bào)

尊敬的市銀監(jiān)局各位領(lǐng)導(dǎo)：

今年以來(lái)，朔州市郵政局和朔州市分行繼續(xù)深入落實(shí)“案件防控”的工作要求，明確了相關(guān)部門和人員的案件防控責(zé)任，認(rèn)真貫徹落實(shí)案件防控的各項(xiàng)措施，不斷加大人防、物防、技防的工作力度，有效防范和遏制了案件的發(fā)生，確保了所轄機(jī)構(gòu)可控性案件為0的工作目標(biāo)，現(xiàn)將案件防控工作情況匯報(bào)如下：

一、構(gòu)建案防體系，夯實(shí)安全基礎(chǔ)管理工作

今年以來(lái)，市郵政局、市分行案防領(lǐng)導(dǎo)小組繼續(xù)落實(shí)案件防控的責(zé)任制度，以安全基礎(chǔ)管理工作為抓手，推進(jìn)了案防工作的深入開(kāi)展。首先，分級(jí)分層召開(kāi)專門會(huì)議，明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子成員和職能部門主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，按不同崗位分解落實(shí)案件防控總目標(biāo)、總?cè)蝿?wù)，把案件防控各項(xiàng)工作具體落實(shí)到各單位、各層次的每個(gè)工作人員；其次，郵銀雙方領(lǐng)導(dǎo)與各單位負(fù)責(zé)人、單位負(fù)責(zé)人與班組、班組與個(gè)人層層簽訂了案件防控責(zé)任書(shū)，建立了橫到邊、縱到底的立體式責(zé)任體系。第三，市郵政局對(duì)各區(qū)縣局實(shí)行安全員派駐制，市分行為各支行配備了安全員，具體明確了各崗位職責(zé)，通過(guò)安全員加強(qiáng)對(duì)日常的安全檢查，不斷形成安全管理的長(zhǎng)效機(jī)制。第四，為所有郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)建立了安全管理檔案，從網(wǎng)點(diǎn)基礎(chǔ)信息資料、安全組織及責(zé)任書(shū)、安全管理制度、安全操作規(guī)程、

各類應(yīng)急預(yù)案等五各方面細(xì)化了網(wǎng)點(diǎn)安全管理，規(guī)范了網(wǎng)點(diǎn)人員日常的安全管理行為。第五，加強(qiáng)了應(yīng)急預(yù)案的演練，上半年全市郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)、金庫(kù)、押運(yùn)鈔開(kāi)展防搶劫預(yù)案演練達(dá)到100%，有效提高了從業(yè)人員處置突發(fā)事件的組織協(xié)調(diào)和應(yīng)對(duì)能力。第六，堅(jiān)持召開(kāi)每季度的安全生產(chǎn)例會(huì)，研究解決安全工作中存在的問(wèn)題和隱患，將安全事故消滅在萌芽。

二、加大安防投入，提升安全防范能力

為進(jìn)一步推進(jìn)案件防控工作的深入開(kāi)展，在市局和市行領(lǐng)導(dǎo)的高度重視下，不斷加大在物防、技防上的投入力度，截止目前，全市各郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)的防盜報(bào)警及ATM機(jī)的防砸、防撬報(bào)警達(dá)到100%；全市郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)的防彈玻璃、防尾隨聯(lián)動(dòng)門安裝達(dá)到100%；電視監(jiān)控系統(tǒng)、防盜、防搶報(bào)警裝置的安裝率全部達(dá)到100％；三個(gè)過(guò)夜現(xiàn)金網(wǎng)點(diǎn)全部配備了移動(dòng)金庫(kù)；全市共有防尾隨聯(lián)動(dòng)門37套，可視門6套，固定金庫(kù)6座全部為指紋鎖具，運(yùn)鈔防彈車8輛全部安裝GPS定位系統(tǒng)，全部為武裝押運(yùn)。全市統(tǒng)一安裝了金庫(kù)遠(yuǎn)程集中監(jiān)控系統(tǒng)，并納入了省網(wǎng)，監(jiān)控中心實(shí)行了24小時(shí)雙人值守，有效加強(qiáng)了金庫(kù)安全保障和庫(kù)內(nèi)資金的監(jiān)控力度。市局自去年年底以來(lái)，市局先后投資近20多萬(wàn)元，對(duì)10個(gè)郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控設(shè)備進(jìn)行了更新，實(shí)現(xiàn)了監(jiān)控?zé)o盲區(qū)；對(duì)全市郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)、金庫(kù)、生產(chǎn)場(chǎng)地、機(jī)房的應(yīng)急照明燈進(jìn)行了更換；增配了防衛(wèi)器具；為6座金庫(kù)和2個(gè)移動(dòng)金庫(kù)安裝了聲光報(bào)警設(shè)備等；

積極爭(zhēng)取省公司的支持，投資30多萬(wàn)元對(duì)平魯、城區(qū)兩輛帶病運(yùn)行的運(yùn)鈔車進(jìn)行了更新，消除了安全隱患。目前，又對(duì)懷仁、城區(qū)、右玉的三個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的服務(wù)環(huán)境和硬件安防設(shè)施進(jìn)行全面改造。市分行也結(jié)合案防工作，在省行統(tǒng)一投資的基礎(chǔ)上，自行投資為部分網(wǎng)點(diǎn)增加了監(jiān)控探頭路數(shù)，為全部網(wǎng)點(diǎn)更換了滅火器，固定了保險(xiǎn)柜，給山陰出納人員配備了防彈衣、防彈頭盔，實(shí)現(xiàn)了網(wǎng)點(diǎn)報(bào)警主機(jī)全部與市110聯(lián)網(wǎng)。通過(guò)市局、市分行在物防、技防上的不斷投入，有效增強(qiáng)了安全防范能力。

三、強(qiáng)化監(jiān)督檢查，及時(shí)消除各類安全隱患

在日常工作中，市局和市分行將“案防”工作與金融業(yè)安全評(píng)估、網(wǎng)點(diǎn)升級(jí)達(dá)標(biāo)工作相結(jié)合，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)安全防范的各項(xiàng)規(guī)定，研究解決自身存在的問(wèn)題，對(duì)照考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)逐條逐項(xiàng)嚴(yán)格貫徹執(zhí)行，扎實(shí)有效地開(kāi)展了自驗(yàn)、自查、自糾、自改工作。今年以來(lái)，共組織了3次全面的自查自驗(yàn)，郵銀還聯(lián)合開(kāi)展了全省互查，檢查內(nèi)容涉及十二個(gè)檢查大項(xiàng)，120余條檢查小項(xiàng)，檢查覆蓋面達(dá)到100%。通過(guò)檢查，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的隱患問(wèn)題共下發(fā)隱患通知書(shū)16份，涉及處罰26人次，累計(jì)處罰金額18000多元。存在的問(wèn)題主要表現(xiàn)在：

一是大部分代理網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控存在盲區(qū)，且監(jiān)控設(shè)備陳舊老化，回放圖像不清晰，有的監(jiān)控錄像不保存，有的保存不夠30天。

二是部分網(wǎng)點(diǎn)防尾隨聯(lián)動(dòng)門沒(méi)有按規(guī)定執(zhí)行反鎖聯(lián)動(dòng)使用，有的不同程度出現(xiàn)故障，沒(méi)有及時(shí)維修。

三是代理網(wǎng)點(diǎn)大部分應(yīng)急照明燈不能正常使用，網(wǎng)點(diǎn)防衛(wèi)器具配備不足。

四是部分網(wǎng)點(diǎn)沒(méi)有內(nèi)設(shè)衛(wèi)生間。

五是代理網(wǎng)點(diǎn)和金庫(kù)未安裝光報(bào)警設(shè)備，個(gè)別一類網(wǎng)點(diǎn)和代理網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金區(qū)域后門未安裝聯(lián)動(dòng)門。

六是所有網(wǎng)點(diǎn)24小時(shí)ATM未安裝緊急求助按鈕，不能實(shí)現(xiàn)報(bào)警、圖像、監(jiān)控、對(duì)講遠(yuǎn)程傳輸。

七是運(yùn)鈔車在部分網(wǎng)點(diǎn)沒(méi)有在監(jiān)控范圍內(nèi)停靠。八是部分網(wǎng)點(diǎn)安全檢查記錄不全，ATM裝填鈔時(shí)未能按規(guī)定要求進(jìn)行作業(yè)。

針對(duì)安防設(shè)施方面存在問(wèn)題，市郵政局安保部門于6月份邀請(qǐng)閉路監(jiān)控系統(tǒng)廠家技術(shù)人員對(duì)全局網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控設(shè)備進(jìn)行了維護(hù)，對(duì)保存不夠30天的增加了硬盤，確保了監(jiān)控設(shè)備的有效性。7月份又安排防盜門廠家對(duì)27個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的防尾隨聯(lián)盜門、金庫(kù)門進(jìn)行了維護(hù)修理，對(duì)全局網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)急照明燈進(jìn)行了更換。對(duì)部分網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金區(qū)后窗進(jìn)行了加固，為網(wǎng)點(diǎn)柜員一對(duì)一配備了防衛(wèi)器具，對(duì)全市金庫(kù)和農(nóng)村網(wǎng)點(diǎn)安裝了光報(bào)警設(shè)備，對(duì)沒(méi)按要求操作聯(lián)動(dòng)門和運(yùn)鈔不規(guī)范的下發(fā)了整改通知書(shū)，并加大監(jiān)督考核力度。在網(wǎng)點(diǎn)硬件安防設(shè)施無(wú)法整改的已上報(bào)省公司給予統(tǒng)一安排解決。市分行針對(duì)個(gè)別支

行電視監(jiān)控存在的盲區(qū)和監(jiān)控探頭配置不齊、布置不合理的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了探頭增配和位置調(diào)整，新增主機(jī)5臺(tái)、監(jiān)控探頭55路，保障了網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控實(shí)時(shí)、有效。同時(shí)市郵政局、市分行分別組織了對(duì)網(wǎng)點(diǎn)防搶報(bào)警器的全面巡查，親自培訓(xùn)網(wǎng)點(diǎn)人員正確使用防盜防搶報(bào)警裝置，正確進(jìn)行撤防、布防，保證了全市網(wǎng)點(diǎn)全部與110指揮平臺(tái)正常聯(lián)網(wǎng)。加強(qiáng)了對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)人員對(duì)聯(lián)動(dòng)門使用的學(xué)習(xí)和監(jiān)督檢查，確保了聯(lián)動(dòng)門使用起到真正作用。8月份通過(guò)組織復(fù)查，網(wǎng)點(diǎn)安防設(shè)施建設(shè)取得了顯著成績(jī)，存在問(wèn)題大部分已落實(shí)整改。個(gè)別硬件問(wèn)題屬自身無(wú)法整改的已向上級(jí)打報(bào)告逐步解決。

四、下一步措施

一是要組織領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、從業(yè)人員三個(gè)層面的安全教育培訓(xùn)，通過(guò)學(xué)習(xí)安全管理制度和觀看安全操作錄像、警示教育錄像，提升全員安全管理意識(shí)，強(qiáng)化從業(yè)人員在安全管理制度和安全操作規(guī)程上的執(zhí)行力度，正確掌握安防設(shè)施的使用方法，嚴(yán)格執(zhí)行安全操作的流程，對(duì)不規(guī)范操作要加大考核力度。

二是從抓預(yù)案演練入手，提高人員防范意識(shí)。要組織好押運(yùn)、守庫(kù)和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)環(huán)節(jié)的預(yù)案演練（防搶、防盜、防火等），要定時(shí)間、定措施、定方案，組織人員認(rèn)真學(xué)習(xí)，熟悉預(yù)案的內(nèi)容，明確要求、分工和工作步驟，提升相關(guān)人員安全防范的意識(shí)和處置突發(fā)事件的應(yīng)變能力。

三是繼續(xù)加大監(jiān)督檢查的力度，確保檢查的頻次和檢查質(zhì)量，特別是要做好節(jié)日期間、重大活動(dòng)的專項(xiàng)檢查工作。重視并做好日常的安全檢查工作，進(jìn)行定期不定期的抽查，把事故苗頭消滅在萌芽。

四是加強(qiáng)郵銀合作，繼續(xù)堅(jiān)持郵銀雙方統(tǒng)一部署，統(tǒng)一政策，密切合作，形成案件防控合力，雙方持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查工作，消除各類資金風(fēng)險(xiǎn)隱患。

總之，今年以來(lái)，我市郵政局、市分行在“案防”工作方面做了大量的工作，投入大量的財(cái)力和物力，有力地促進(jìn)了我市郵儲(chǔ)網(wǎng)點(diǎn)安防工作的大幅提升，取得了階段性成果。但我們深知，我們的工作與上級(jí)的要求還有一定的差距，還有很多不足之處，我們將在鞏固現(xiàn)有成績(jī)的基礎(chǔ)上，繼續(xù)扎實(shí)深入地推進(jìn)“案防”工作，努力提高從業(yè)人員安全防范能力，確保“案防”工作和安全生產(chǎn)工作持續(xù)、扎實(shí)、有效運(yùn)行。

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