投資者教育工作總結(jié)201*-2

投資者教育工作總結(jié)201*-2

我部積極貫徹落實公司關(guān)于加強投資者教育的各項要求，把投資者教育作為公司一項重要任務(wù)來抓，采取了一系列有效措施構(gòu)筑了全方位、多層次的投資者風(fēng)險教育體系。不僅將投資者教育工作落實到日常經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)，做到客戶開發(fā)到哪里，創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展到哪里，投資者風(fēng)險教育工作就延伸到哪里，同時借鑒其他營業(yè)部投資者教育的經(jīng)驗，積極創(chuàng)新，因地制宜地開展了形式多樣、行之有效的投資者教育活動，并取得了一定成效。具體如下：

1、每個星期至少開展一次教育者投資講座。講解證券市場法律法規(guī)、證券基礎(chǔ)知識、投資知識和投資技巧、證券市場風(fēng)險、非法證券行為種類和特點及如何識別投資者自身合法權(quán)益等系列知識。通過在營業(yè)部場內(nèi)舉辦專題講座，傳達我公司最新的投資理念并進行風(fēng)險提示，其間穿插有獎問答等互動環(huán)節(jié)，氣氛輕松活躍，深受投資者的喜愛。

2、“民以食為天”，同理，證券公司也是以客戶為天。我部堅持以客戶為中心，以引導(dǎo)客戶正確投資為策略，最終使客戶能夠投資有所得為宗旨，對客戶進行了精心的服務(wù)。我部開展了“證券下鄉(xiāng)”的活動，就是在每周六、日我部會派專人去各縣輪流進行授課，講解內(nèi)容包括：本周行情分析、公司研報的講解、公司服務(wù)產(chǎn)品的推廣、債券、權(quán)證、創(chuàng)業(yè)板的知識以及風(fēng)險提示、個股的咨詢等。

我部還推出了“股市沙龍”活動，以茶話會的形式，以聊天的方式，以講座的形式，為客戶分析本周的行情，介紹公司的服務(wù)、推薦公司的研報，與客戶共同探討。

我部還通過飛信、短信、郵件、電話的方式為客戶提供同贏服務(wù)。我部通過飛信、短信、電話的方式及時通知客戶配股、配債，給客戶帶來了方便，更與客戶拉近了距離。

（1）對于新開客戶，我部堅持請客戶先仔細閱讀《風(fēng)險揭示書》，提示證券交易可能會產(chǎn)生的風(fēng)險，讓客戶充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險，入市須謹慎”。同時在大廳里懸掛各種提示性的條幅，用以時刻提醒客戶，保持清醒頭腦，保持正常心態(tài)。

（2）對于老客戶，我部堅持“投顧引領(lǐng)，服務(wù)跟進”的戰(zhàn)略，進一步推進我部的服務(wù)，提升服務(wù)質(zhì)量，提高服務(wù)水準，以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)留住客戶，以準確的投資來吸引客戶，使眾多的老客戶，在原來的基礎(chǔ)上，證券知識更加的系統(tǒng)化、

合理化、科學(xué)化，提高了投資者投資的信心，提高了投資者的投資回報率。

3、緊抓契機，擴大戰(zhàn)果。“水能載舟，亦能覆舟”，我部在日常的工作中就牢記此古訓(xùn)，以真誠的服務(wù)，踏實的作風(fēng)熱忱的服務(wù)于客戶，緊緊抓住此次“實盤炒股大賽”的契機，加大宣傳力度，加深團隊建設(shè)，加強人手配備，爭取將公司的這一大型活動宣傳給每一位股民，每一位投資者，最終將公司的服務(wù)推廣出去，將社會上的閑散股民應(yīng)營銷回來，擴大公司的客戶存量，提高公司的知名度，增強公司在券商中的競爭力。

4、同心共建和諧團隊�！叭诵凝R，泰山移”，無論有多大的客戶資源，必須

的有一個強大而又團結(jié)的團隊去開發(fā)，去營銷。所以我部針對我部具體情況，加大了對內(nèi)部員工的培訓(xùn)，加強團隊文化建設(shè)，加深和諧氛圍營造，使得我部的每一位員工都能夠在自己的崗位上有所學(xué)、有所得、有所獲，最終“積跬步以至千里，聚小流以成江�！�。

投資者教育是一個日常而又艱巨的工作，投資者的投資方式、操作策略也不是輕易可以糾正的。我們應(yīng)該清醒的認識到，保護投資者的利益就是在保護我們個人、團隊、公司的利益，所以我們一定要把保護投資者的利益，做為我們工作的重中之重。在今后的工作，我們將在加強自身學(xué)習(xí)、規(guī)范自身行為的同時，繼續(xù)向投資者普及法律法規(guī)、揭示市場風(fēng)險、介紹投資品種，引導(dǎo)正確投資理念，自覺維護市場秩序，促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，使得投資者能夠合法獲得投資效益的最大化。

擴展閱讀：201*年投資者教育工作總結(jié)

201*年投資者教育工作總結(jié)報告

投資者教育工作是一項與日常經(jīng)營密切相關(guān)，而且艱巨需長抓不懈的工作。數(shù)年來，我部一直在為建立投資者教育的行之有效地長效機制的目標上不斷努力。今年以來我們根據(jù)廈門證監(jiān)局《廈門轄區(qū)投資者教育規(guī)劃》的指示精神，對照中證協(xié)《證券公司營業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范》的具體要求，我部在投資者教育工作的制度建設(shè)、宣傳教育、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、園地建設(shè)及舉報投訴等方面進行了全面的自查和梳理，認真總結(jié)旨在發(fā)現(xiàn)不足，及時加以完善和改進。

一、確立投資者教育目標、工作計劃和實施方案。

年初，本著“全員參與，分工明確，責(zé)任到人”的原則，討論并制定了《201*年投資者教育工作計劃和實施方案》，明確了各成員在投資者教育工作中的具體職責(zé)，把工作成效與績效掛鉤，保證投資者教育工作在各個環(huán)節(jié)都能落到實處，保質(zhì)保量。同時，根據(jù)本年度計劃，營業(yè)部在人、財、物方面積極配合。

二、充分做好風(fēng)險揭示工作。今年以來我們建立值班經(jīng)理制度，在客戶辦理開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)時由值班經(jīng)理當(dāng)面向客戶提示證券投資過程中的各項風(fēng)險，客戶充分理解后請客戶在風(fēng)險揭示書簽認，并完成風(fēng)險水平測試。在此過程中，盡可能多地了解客戶的風(fēng)險偏好和實際風(fēng)險承受能力。在客戶回訪環(huán)節(jié)盡可能提醒客戶注意投資風(fēng)險。對權(quán)證投資者安排專人密切關(guān)注，對即將到期權(quán)證品種須逐一通知客戶注意到期或行權(quán)風(fēng)險。在網(wǎng)上交易、電話委托等環(huán)節(jié)以自動彈出對話窗口、語音提示等形式提示風(fēng)險，在跑馬燈、營業(yè)場所顯著位置播出或張貼“股市有風(fēng)險，投資須謹慎”等標語，在自助委托機器上張貼“請定期更改您的密碼”等溫馨提示。在揭示風(fēng)險過程中，做到“風(fēng)險揭示工作無小事”，把風(fēng)險揭示工作落實到位。

三、進一步做好投資者園地建設(shè)。今年，利用營業(yè)場所裝修契機，我部對投資者教育園地進行了全新設(shè)計和建設(shè)，形式上更醒目美觀了，對內(nèi)容及維護上也做出了新的部署和要求。要求緊密結(jié)合市場特點和創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，進一步完善園地建設(shè)，及時更新和補充園地宣傳內(nèi)容，要做到內(nèi)容齊全、外觀醒目、整齊美觀，并做到不能有污損。營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)定期檢查，并以此作為園地管理人員的考核依據(jù)。目前，園地內(nèi)容齊全，覆蓋了所有交易品種及相關(guān)法律法規(guī)。上半年，根據(jù)投資顧問業(yè)務(wù)宣傳需要，新開辟了“投資顧問業(yè)務(wù)”專欄。

四、提升自身素質(zhì)，更好地辦好股民學(xué)校。

今年以來，營業(yè)部的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)呈現(xiàn)新氣象。俗話說，打鐵還須自身硬，隨著市場的發(fā)展和投資品種的推陳出新，從業(yè)人員的專業(yè)水平和專業(yè)素質(zhì)的提升也應(yīng)同步跟進。今年來，營業(yè)部開展了多期業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)會，從計算機操作、新系統(tǒng)學(xué)習(xí)運用到融資融券、股指期貨等市場新業(yè)務(wù)的培訓(xùn)，可謂內(nèi)容豐富。通過學(xué)習(xí)，人員的綜合素質(zhì)明顯提升。今年，我部沿襲了以往做法，每月舉辦一次新股民入市基礎(chǔ)知識培訓(xùn)和針對老股民的不同主題的專題講座，配合新業(yè)務(wù)的推出，舉辦了“關(guān)于《做好兩個規(guī)定專題宣傳教育活動》專題講座”講座、“走進股指期貨”專題講座、“走進融資融券”專題講座、“反洗錢專題講座”、“國債回購專題講座”等。同時，加強與公司研發(fā)總部的合作，為客戶舉辦季度的投資策略報告視頻會。我們的目標是，通過傳播投資知識、傳授投資經(jīng)驗、培養(yǎng)投資技能、倡導(dǎo)理性投資觀念，力爭使進入市場的投資者成為具有較高專業(yè)水準的合格投資者。把風(fēng)險講夠，把規(guī)則講透。

五、不遺余力做好普法宣傳工作，制作、發(fā)放宣傳教育材料。

法制是證券市場健康發(fā)展的基石。3月15日,我部在營業(yè)部門口張掛橫幅““3.15”關(guān)注投資者教育和權(quán)益保護”，創(chuàng)作普法專題板報，在營業(yè)部張貼“弘揚法治精神，促進社會和諧”、“防范非法證券投資活動”、“以遵紀守法為榮，以違法亂紀為恥”、“依法保護投資者權(quán)益，建立健康有序的市場環(huán)境”、“落實“五五”普法規(guī)劃，提高全民法律素質(zhì)”、“遠離非法證券投資活動，提高防范意識”、“加強法制宣傳教育，提高證券從業(yè)人員法律素質(zhì)”。等標語。開設(shè)投資者教育和維權(quán)專柜，安排經(jīng)驗豐富的工作人員回答投資者提出的投資者教育和維權(quán)等問題。在投資者教育園地開設(shè)“反洗錢”專欄，發(fā)放“反洗錢”宣傳手冊。

六、建立與投資者交流的渠道，加強與投資者的溝通。開設(shè)咨詢電話，安排經(jīng)驗豐富的工作人員做好客戶咨詢服務(wù)工作，并將服務(wù)質(zhì)量和水平作為業(yè)績考核指標。開設(shè)投資者信箱，聽取投資者的意見和建議，并及時回復(fù)。開設(shè)電子郵箱，為投資者發(fā)送所需資料，并接受投資者咨詢，答疑解惑。建立短信交流平臺，每日為客戶發(fā)送最新證券資訊。重視投資者投訴，營業(yè)部設(shè)有投訴電話，并嚴格規(guī)定了投訴處理時間，做好投訴處理記錄。重視客戶回訪，對客戶的意見和建議及時處理回饋。今年我部向客戶發(fā)送我部向客戶發(fā)送《愛建證券201*年投資策略報告》200份、《愛建證券201*年第一季度投資策略報告》200份、《愛建證券201*年第二季度投資策略報告》300份、《愛建證券201*年第三季度投資策略報告》200份、《愛建證券201*年第四季度投資策略報告》200份、愛建證券《創(chuàng)業(yè)板投資手冊》200本、《股指期貨投資手冊》50份、《防范非法證券活動風(fēng)險》300份、《創(chuàng)業(yè)板投資者教育大全》100份、《反洗錢26問》200份等。

七、加強營業(yè)部客戶服務(wù)和傭金管理，規(guī)范營銷人員業(yè)務(wù)行為。組織員工認真學(xué)習(xí)中證協(xié)《關(guān)于進一步加強證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理的通知》，要求員工熟知客戶服務(wù)及證券交易傭金管理各項要求及禁止行為，要求員工轉(zhuǎn)變觀念，把工作重點放在提升客戶服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量上，提高營業(yè)部的核心競爭力。今年四月份，我部有個老客戶因感佩于我部柜臺人員的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，在《廈門晚報》上發(fā)表文章表揚了我部。此外，還著重要求營銷人員加強合規(guī)意識，嚴格規(guī)范傭金收取行為，不打價格戰(zhàn)，不搞不正當(dāng)競爭，一切從提升服務(wù)出發(fā)，保護投資者的合法權(quán)益，維護良好的市場秩序。把營銷行為的合規(guī)性作為考核的一項重要指標。

八、增配人力，加強投資者適當(dāng)性管理，把合適產(chǎn)品推薦給合適投資者。投資者在資金情況、教育程度、心理素質(zhì)、性格偏好以及風(fēng)險承受能力等諸多方面存在巨大差異，如何區(qū)別對待，從不同客戶的實際需求出發(fā)，真正做到把合適的產(chǎn)品推薦給合適的投資人，從而極大限度地降低投資風(fēng)險，關(guān)鍵就在于做好投資者的分類管理。去年我部在加強客戶適當(dāng)性管理方面做了一些努力和嘗試，引導(dǎo)部分風(fēng)險承受能力較低的客戶選擇投資基金及債券產(chǎn)品。

九、落實科學(xué)的發(fā)展觀，與時俱進，跟上中國證券市場發(fā)展的腳步。

針對中國證券市場是“新興加轉(zhuǎn)軌”的特點，我們近幾年不斷有新的制度和新的產(chǎn)品推出以及很多制度有別于國際上其他市場的特點，我們的從業(yè)人員需要不斷學(xué)習(xí)，要先武裝了自己，才能更好的去教育別人，要堅持與時俱進，用科學(xué)的發(fā)展觀武裝自己，努力學(xué)習(xí)新知識，比如股指期貨、創(chuàng)業(yè)板、融資融券等，才能更好的為客戶服務(wù)，開展投資者教育工作。公司從總部到營業(yè)部充分的認識到必須通過學(xué)習(xí)，也只有通過不斷的學(xué)習(xí)，落實科學(xué)的發(fā)展觀，與時俱進，才能跟上中國證券市場發(fā)展的腳步。為此公司每年都加大投入進行員工的在崗職業(yè)培訓(xùn)工作，同時營造良好的學(xué)習(xí)氛圍，努力培養(yǎng)員工主動學(xué)習(xí)新知識的習(xí)慣，打造一支專業(yè)化的服務(wù)團隊。通過不斷學(xué)習(xí)，在投資者教育工作上不斷的創(chuàng)新，利用各種手段開展活動，把一切能利用的資源利用起來服務(wù)于投資者教育工作。

十、總結(jié)經(jīng)驗，促進提高。

不可否認，我們的投資者教育工作始終是在探索中實踐，實踐中探索。投資者教育的方式方法需要與時俱進，在今后的工作中，我們將不斷的加強自己的學(xué)習(xí)，規(guī)范自己的工作，做到合規(guī)合法，同時又要創(chuàng)新方式方法，通過向投資者普及法律法規(guī)、揭示市場風(fēng)險等，建立健康有序的投資環(huán)境，使得投資者的利益能夠得到有效地保護。

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