稽核辦總結報告

稽核辦階段性總結

尊敬的各位領導、XXX項目組老師、各位同事：

你們好！“成績來源于汗水，喜悅取決于成功”。隨著XXX企業(yè)研究所的三位老師進入公司一系列流程的制訂與研討，加之相關考試與稽核的強力推行，絕大多數(shù)管理人員都覺得很累，正如XXXX老師在第一次管理變革例會上強調一樣：“變革對所有參與者均是一場革命，其過程是痛苦的，而痛苦的過程也正是取決于變革成敗的關鍵所在”。針對變革近4個月以來，結合我辦的特點，現(xiàn)將有關工作情況總結如下：

一、主要指標變化情況

1．追蹤物料及部門協(xié)調處理：3月份250余次，4月份300余次2．文件專項稽核：3月份40余次，4月份60余次；3．組織考試及補考：3月份4次，4月份4次；4．下達整改通知書：3月份13次，4月份9次；5．做出專項處罰：3月份18次，4月份21次。二．變革過程中本部門取得的成績

在XXX老師的指導與同事們的大力配合下，我辦取得了一些成績，其主要表現(xiàn)如下：

1．本部門對稽核的理解及運用能力明顯增強，各項稽核工作穩(wěn)步開展�；�核辦成立于年初，而我和覃金山同志以前從未接觸過稽核工作，相應的稽核理解和運用能力均有很多不足；通過XXX老師的教導和我們自己的學習，目前，兩人對稽核工作的理解及運用能力有了極大的提高，業(yè)務能力明顯增強；

2．對新流程的學習運用及監(jiān)督能力有了長足的進步，為管理人員改變傳統(tǒng)習慣提供了較好的幫助。流程的制訂與推行是規(guī)范公司人員及部門配合銜接的重要保障。新流程推出后，我和覃金山同志在學習新流程的同時加強對其他部門的監(jiān)督；并及時將有關流程的異常情況報請XXX相應模塊老師外理，集中總結新流程存在的不足，為下步流程的修訂奠定較好的基礎；

3．公正、公平、公開的開展稽核工作，為杜絕公司部門間推諉及扯皮現(xiàn)象提供了較好的幫助；特別是跟蹤會議決議執(zhí)行情況方面較好的改變了以往的“議而不決，決而不行，行而不果”的假行性決議現(xiàn)象，得到大家一致肯定。

三．變革過程中其他部門的配合問題

稽核工作是一項繁瑣工作，它帶給大家的不僅是對制度及流程的規(guī)范性動作的壓力；更重要的是督促大家改變舊習慣樹立新觀念，為部門之間的協(xié)調與溝通提供保障，營造出一種有組織、有紀律、有責任的良好氛圍，但在稽核過程中，一些部門及個人在配合上仍有一定差異。

1．對稽核的理解及認識仍不深，少數(shù)人認為稽核是在找麻煩、不能系統(tǒng)的解決實質性問題。特別是涉及到個人、部門受到限制或追究責任時，逆反心理較重；2．對流程考試及相關表單的推行存在反感，誤認為浪費工時現(xiàn)象時有發(fā)生。流程考試是為了督促大家對流程的學習理解與運用，使其從深度意識安流程作業(yè)，流程的每一次考試都是XXX老師根據(jù)相關工作需要做出的決定，而部分人員認為自己涉及到流程的面少，考試反感情緒時有發(fā)生。流程表單的推行是規(guī)范部門協(xié)調、減少錯誤和不必要的麻煩發(fā)生的重要手段，雖然前期有時會浪費一些工時，但大家養(yǎng)成良好的習慣后，為公司前期不足的改進將提供更堅實的保障。四．變革過程中本部門存在的主要問題

在管理變革過程中，由于本部門成立不久加之對稽核工作經(jīng)驗的不足，在稽核工作開展過程中，仍存在著很多問題，其主要問題如下：

1．人員對流程及相關規(guī)章制度的熟練程度和理解及運用仍存在很大差異，在稽核過程中，對流程的重心稽核仍有很多不足，特別是對未按流程執(zhí)行的處理措施經(jīng)驗還有很多不足；

2．在稽核過程中，重教育工作做得不夠，特別是對未按流程或部門扯皮時的人員思想教育與座談調解工作還沒有做細。我自己性格急躁，缺乏反復思想教育工作的耐心，在人員對稽核檢查的反感方面正面宣傳工作仍不到位；

3．對流程前期稽核理解不足，對經(jīng)常性出現(xiàn)問題得不到解決容易反感，過于追求做事的結果而忽略了過程的引導性；

4．部門壓力感過大，過于擔心變革的實際成效及執(zhí)行效果。稽核辦成立時大家期望很高，希望稽核辦能為公司的執(zhí)行力打下扎實基礎，由于人手少，每天處理的事情多而雜，加之稽核的經(jīng)驗不足，我和覃金山同志壓力均很大，有時會出現(xiàn)情緒化現(xiàn)象。變革過程中，各種對變革效果的流言不斷，而擔任對公司內(nèi)部稽核和對XXX老師解決公司實際需要及時性的雙重稽核的執(zhí)行力的不明顯，使得我們一直擔心變革的實際成效及執(zhí)行效果。

5．與總經(jīng)理溝通少，對相關的流程執(zhí)行及變革的效果沒做到及時反饋。五．管理變革中下步部門工作計劃

1．繼續(xù)加強本部門人員對流程的學習與理解，全面提高流程及制度的稽核水平；2．努力配合XXX老師對新流程推出的檢查與考試工作；

3．加強稽核工作的正面宣傳與引導，盡力消除大家對“稽核”詞語的理解與支持；

4．加強稽核的教育與溝通工作，努力化解各部門在執(zhí)行過程中的矛盾，對違反流程和制度加大處罰力度；

5．加大跟蹤需XXX老師幫助解決問題的力度，努力確保變革能切切實實為公司的發(fā)展帶來實質性成效；

6．加強與總經(jīng)理的溝通，對本職范圍內(nèi)無法或沒把握解決的問題全面及時的反饋，并向總經(jīng)理做管理變革實際成效的局面階段性總結匯報。

同事們，隨著管理變革不斷深入的進行，后續(xù)各項管理的要求將更加嚴格，但我們要堅信，只要我們加強學習、勇于承認錯誤、奮發(fā)進取，我們一定能圓滿完成公司的各項管理變革指標和自我能力提升。而我辦仍將全面奉行“公正、公平、公開”的處事原則，也懇請大家一如繼往的支持稽核辦的工作，為公司變革的執(zhí)行力的全面提升多做貢獻！謝謝！

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二00三年度稽核監(jiān)控辦工作總結

二00三年是我行實施從嚴治行、專業(yè)辦行、科技興行戰(zhàn)略，快速發(fā)展的一年，在這一年里，我行的綜合實力顯著增強，經(jīng)營管理日益改善，服務領域更加寬廣，市場地位逐步提升。作為監(jiān)督中心，我部門在董事會、行黨委的帶領下，緊緊圍繞我行年度工作計劃和發(fā)展目標，認真貫徹“深化改革”的重要思想，努力建造規(guī)范的公司治理環(huán)境，積極履行稽核職責，加強我行各項內(nèi)部控制制度的建設，堅持“全面監(jiān)控，突出重點”的方針，實現(xiàn)了三個轉變，推行了稽核人員掛點服務制度，對重點環(huán)節(jié)實施常規(guī)性、專項的稽核，保障了我行持續(xù)、快速、健康地發(fā)展。現(xiàn)對二00三年度工作總結如下：

一、二00三年稽核監(jiān)控辦公室主要完成了四方面的工作：

（一）、在行黨委的領導下，規(guī)范我行股權管理，營造良好的公司治理環(huán)境。1、按人民銀行有關向商業(yè)銀行投資入股的規(guī)定，嚴把審核關，募集股本轉讓不規(guī)范的資本金，化解股本金貸款入股的風險。股本金虛置的問題從商業(yè)銀行成立之初就存在，影響我行業(yè)務的正常發(fā)展，嚴重制約我行健康機制的發(fā)揮。自201*年開始到今年，我行在市政府、市人行的指導和監(jiān)督下，行領導班子達成一致意見，加快轉讓不規(guī)范股本金的步伐，特別是今年，上半年聘請會計師事務所驗資時，注冊資本實際只有8013萬元，為此，我部門繼續(xù)從多渠道、多方位募集股本，多次向人民銀行報告，指定專人規(guī)范股本金轉讓過程中不合法的手續(xù)，聘請會計師事務所四次對募股的股本驗資，并進行了三次注冊資本工商變更登記，經(jīng)過多方的努力，年末我行實際股本為10113萬元，尤其是今年武漢兩家經(jīng)濟效益較好、資金實力雄厚的企業(yè)純經(jīng)營性投資入股更為我行的發(fā)展打了一針鎮(zhèn)定劑，目前注冊資本變更登記工作已經(jīng)完成，除原黃石市物資集團訴訟案外，股本金的法律風

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2、積極發(fā)揮董事會職能，完善法人治理結構。在逐步轉讓、規(guī)范股本金管理的同時，根據(jù)董事會法定的職權，201*年董秘辦籌備召開三次董事會，通過緊張而又熱烈的討論，董事會審議通過二00三年度財務等決策、預算議案，以及關于我行投資自助設備等業(yè)務發(fā)展議案，全方位決策、指導我行各種業(yè)務活動。為完善法人治理結構，加強董事會職能，二00三年三月份，董秘辦籌備召開了首屆董事會第十二次會議，會議通過了我行二00二年度行長工作報告、二00二年財務決算、二00三年財務預算、關于兌付201*年度股息分配的議案等重要議案，明確我行二00三年度存款10個億和利潤500萬元的基本目標，為我行二00三年的工作開展指明了方向；二00三年九月份，籌備召開了首屆董事會第十三次會議，會議審議通過了我行自助設備投入規(guī)劃、聘請管理咨詢公司、董事會換屆等議案，這次會議為我行今后幾年的發(fā)展奠定了堅實的基礎；二00三年十二月份，召開了首屆董事會第十四次會議，會議審議通過了對我行經(jīng)營班子薪酬的議案，以激勵經(jīng)營班子圓滿地完成今年目標。經(jīng)過這幾次會議的召開和董事議事，股東和經(jīng)營班子思想更加統(tǒng)一，董事會職能也進一步得到了加強，我行法人治理正趨于規(guī)范化、合法化。

3、加強對股權的日常管理、資料歸檔工作。由于我行股本一直處于變動之中，加之法人股歷年的送股未得到人民銀行和工商注冊分局的承認，導致各種股權的管理不規(guī)范，一些股權轉讓、股息兌付、股權凍結等股權管理工作比較混亂。為理順股權管理工作，董秘辦在二00三年度對股權情況進行了三次大的清理，根據(jù)注冊資本驗資的情況，聯(lián)合計財部規(guī)范了股權的賬務處理，規(guī)范了股權轉讓、增減的手續(xù)和程序；向科技發(fā)展部提出了股息兌付業(yè)務需求書，向營業(yè)部提出了股

三茅人力資源網(wǎng)：HR找資料上三茅資料：息具體的兌付要求，保障了我行股息兌付工作的順利開展；規(guī)范了股權凍結、掛失手續(xù)；對法人股送股情況作出了專題報告，提出了三種解決方案以供領導參考。對董秘辦各種收發(fā)文也作出歸檔處理。通過這幾次大的清理和加強股權日常的管理，基本理清我行股權情況，但股權管理工作還有待進一步加強。

（二）、圍繞“三個轉變”，促進稽核工作。變重事后處理為事前預警，側重現(xiàn)場稽核向現(xiàn)場稽核與非現(xiàn)場稽核并重轉變，檢查工作向注重稽核效果轉變。

1、建章立制，注重規(guī)范。為使事前防范工作落到實處，二00三年，我部門一方面加大對本部門的各項規(guī)章制度進行補充和修訂，根據(jù)我行業(yè)務發(fā)展的需要，制訂出包括《稽核人員掛點服務暫行辦法》、《準入證制度》、《監(jiān)交、離任稽核審批制》、《柜面業(yè)務風險控制管理》等多項部門規(guī)章制度；另一方面，根據(jù)行領導指示，組織相關人員對全行各個部門重新修訂各項規(guī)章制度進行了核對、整理，根據(jù)需要，對各個部門規(guī)章制度的增、刪、并提出了建議并形成文字報告，得到了行領導的高度重視，并將各部門規(guī)章制度制定成書，人手一冊，形成統(tǒng)一制度；再次，根據(jù)新綜合業(yè)務系統(tǒng)，組織編寫了〈〈會計核算規(guī)程〉〉，規(guī)范全行各項會計業(yè)務的操作�；�核監(jiān)控辦在通過對各項規(guī)章制度執(zhí)行情況檢查的基礎上，逐步形成了“人定制度，制度管人”的工作模式。建章立制，注重規(guī)范是我部門體現(xiàn)注重事前防范的一個重要方面，也是我部門今年工作的一個重點之一。

2、實施掛點服務制度，變事后監(jiān)督為事前防范和事中控制。為改變原有的稽核模式，變事后監(jiān)督為事前防范、事中控制，貫徹我部門年初制定的二00三年度工作計劃“圍繞三個轉變，促進稽核工作”的思想，今年元月份制定了《稽核監(jiān)控人員掛點服務暫行辦法》，并于二月份開始實施�；�核人員掛點服務以“派駐基

三茅人力資源網(wǎng)：HR找資料上三茅資料：層、集中管理、精干高效”為原則，以觀察、檢查、實地盤點、交談等服務手段，對服務單位進行事前、事中的監(jiān)控，發(fā)揮了稽核對全行各項經(jīng)營及業(yè)務全面監(jiān)督、服務的作用。實施稽核派駐制度以來，稽核人員已向服務單位提出了幾百條稽核建議，向行領導提交了四份有關掛點服務過程中發(fā)現(xiàn)問題的稽核報告，并根據(jù)情況及時將發(fā)現(xiàn)的問題向行領導匯報，與部門負責人共同探討，得到了市行領導、部門負責人、支行負責人、支行員工的認可，在服務過程中發(fā)現(xiàn)的問題及許多建議，支行及相關職能部門非常重視，并在具體工作中予以采納、規(guī)范及解決，掛點服務這種方式已經(jīng)成為連起支行與市行的一座橋梁，及時地為各方提供各種有價值的信息。

3、對內(nèi)部控制制度重要控制環(huán)節(jié)實施常規(guī)和專項稽核。二00三年，為保障我行各項業(yè)務的正常開展，防范各類風險，對內(nèi)部控制制度重要控制環(huán)節(jié)實施常規(guī)性稽核，對現(xiàn)金庫存制度的管理環(huán)節(jié)進行了專項稽核，每月現(xiàn)場盤點柜員現(xiàn)金庫存和查看行長查庫記錄，除個別支行個別月度沒有堅持行長查庫制度外，各支行對現(xiàn)金庫存的管理很規(guī)范，沒有發(fā)現(xiàn)長短款、白條抵庫現(xiàn)象；對營業(yè)單位的各項業(yè)務每季度實施了事后監(jiān)督。其次，針對我行內(nèi)部控制度的簿弱環(huán)節(jié)和可能出現(xiàn)風險重要環(huán)節(jié)，組織了全方位、多次數(shù)的專項稽核：（1）針對內(nèi)部控制制度建立情況，在五月份對大冶支行內(nèi)控制度建設及風險防范情況進行檢查，并提出了稽核意見和進行了復查，六月份又陪同行領導對大冶支行內(nèi)控制度建設、安全保衛(wèi)以及業(yè)務發(fā)展等情況進行了調研，對該支行帳目設置以及規(guī)范核算等方面提出了建議和要求；十二月份對保管箱業(yè)務部的內(nèi)控制度及管理制度進行了檢查；（2）針對各項收入真實性、完整性，元月份對各支行績效收入的真實性進行專項稽核，五月份對上半年經(jīng)營收入、經(jīng)營支出的情況進行了現(xiàn)場稽核；（3）針對支付結算

三茅人力資源網(wǎng)：HR找資料上三茅資料：基礎工作的規(guī)范性，結合其他部門對帳戶管理的要求，五月份對全行201*年帳戶的設立、變更、撤消手續(xù)及資料完整性進行了專項稽核，對資料不全、手續(xù)不完備的帳戶要求定期整改，對一般戶取現(xiàn)的問題也提出了具體要求；（4）針對重要空白憑證的管理，四月份對各網(wǎng)點一季度重要空白憑證的使用情況進行了檢查；（5）為保證審批制度在我行得到認真徹底地執(zhí)行，五月份對票據(jù)的承兌、貼現(xiàn)業(yè)務檢查是否履行了相關審批手續(xù)，自制憑證是否按有關規(guī)定經(jīng)過領導審核簽字同意等審批是否得到執(zhí)行；（6）六、七月份對我行整個貸款情況進行了一次全面的清理，并于十月份對全行三季度的貸款發(fā)放執(zhí)行情況進行了事后監(jiān)督；（7）九月份對全行計提及繳納各項稅金進行了專項稽核。通過對重點環(huán)節(jié)、關鍵制度執(zhí)行情況的稽核、檢查和監(jiān)督，使我行的各項業(yè)務得到了進一步的規(guī)范，從而彌補了在制度上和實踐操作過程中可能出現(xiàn)的各種漏洞和失誤。

對于以上掛點或專項稽核中發(fā)現(xiàn)的問題，根據(jù)具體情況，及時下達整改通知書，要求支行（部）進行整改，并于整改時限后復查。

（三）、對全行的業(yè)績考核進行復審，確�？冃�收入的正確性、及時性。1、為確保我行績效收入考核的正確性和及時性，對二00三年每月的績效工作收入的考核進行了復審，并及時向行長報告。在復審績效收入考核指標的過程中，不僅僅做到數(shù)字準確無誤、計算正確，我部門還從這些數(shù)字中分析業(yè)務中可能存在的風險和內(nèi)部控制的簿弱環(huán)節(jié)，以確定后一階級的稽核重點和掛點服務內(nèi)容，改變現(xiàn)場稽核方式向現(xiàn)場稽核與非現(xiàn)場稽核方式轉變，提高工作效率。

2、為進一步落實末位淘汰制，促進各支行更好地開展業(yè)務，保障全行經(jīng)營目標的實現(xiàn)，每月初根據(jù)《黃石市商業(yè)銀行二00三年度綜合業(yè)績考評辦法》計算各

三茅人力資源網(wǎng)：HR找資料上三茅資料：支行的考評得分，并于一個季度進行通報，各支行通過通報，找到自已的不足和差距，以明確下一步工作的目標。

（四）、積極協(xié)助、配合其他部門搞好工作，完成行領導交辦的其他工作。商業(yè)銀行是個合作、團結的團體，許多工作需要部門、支行相互協(xié)助完成，二00三年中，除了與各部門、支行之間正常的工作往來外，我部門還積極聯(lián)合其他部門搞好工作，如與計劃財務部聯(lián)合進行清理支行（部）表內(nèi)表外應收未收利息，并對每戶應收利息作出相應處理意見；聯(lián)合黨群人事部等三個部門對全行綜合柜員進行了考評；監(jiān)交了部門、支行之間的檔案等的交接等等。在協(xié)助、配合搞好工作的同時，也增加了部門、支行之間相互的了解和信任，增強了相互間的合作關系。

二、存在的不足。

雖然在201*年在大家的共同努力下，取得了一定的成績，但我們的工作還存在著許多不足之處，主要體現(xiàn)在：

1、對投資入股的資格審查不夠嚴格，股權的管理還有待進一步的加強，決不能允許再次出現(xiàn)像物資集團類似的事件，還需進一步規(guī)范股權轉讓、凍結、掛失等的管理，健全股權檔案管理制度。

2、完善掛點服務制度，及時控制各類風險。

3、加強對各類報表和非財務因素的分析，提高分析能力，進一步提高工作效率。

三、201*年工作計劃。

根據(jù)我部門存在的不足之處和管理中的薄弱環(huán)節(jié)，為不斷提高部門員工的政策水平和管理能力，201*年稽核監(jiān)控辦計劃擬做好以下工作：

三茅人力資源網(wǎng)：HR找資料上三茅資料：一、繼續(xù)做好績效收入考核工作和綜合業(yè)績考評工作。二、進一步規(guī)范股本金管理，完善三會制度。

三、繼續(xù)搞好掛點服務，進一步強化風險意識，及時掌握資產(chǎn)質量狀況、財務控制狀況以及內(nèi)部管理狀況，促進我行經(jīng)營管理水平。

四、加強對重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)、關鍵制度等的常規(guī)稽核和專項稽核。五、根據(jù)北大咨詢管理公司的建議，加強內(nèi)控制度的建設。

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